湖南省2016年期貨從業(yè)資格-期貨市場(chǎng)基本制度考試試卷

省2016年期貨從業(yè)資格：期貨市場(chǎng)基本制度考試試卷一、單項(xiàng)選擇題(共25題，每題2分。每題的備選項(xiàng)中，只有一個(gè)最符合題意)1、下列關(guān)于實(shí)行全員結(jié)算制度的期貨交易所的說(shuō)法，不正確的是______。A．會(huì)員均具有與期貨交易所進(jìn)行結(jié)算的資格B．會(huì)員由期貨公司會(huì)員組成C．期貨交易所對(duì)會(huì)員結(jié)算D．會(huì)員對(duì)其受托的客戶結(jié)算2、客戶保證金未足額追加的，期貨公司()。A．應(yīng)當(dāng)按照公司標(biāo)準(zhǔn)計(jì)算保證金B(yǎng)．可以只在報(bào)表附注中說(shuō)明C．應(yīng)當(dāng)按照分類和流動(dòng)性進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整D．應(yīng)當(dāng)相應(yīng)調(diào)減凈資本3、下列關(guān)于期貨交易所理事長(zhǎng)的說(shuō)法，不正確的是()。A．理事長(zhǎng)的任免，由理事會(huì)提名，會(huì)員大會(huì)通過(guò)B．理事長(zhǎng)不得兼任總經(jīng)理C．主持會(huì)員大會(huì)、理事會(huì)會(huì)議是理事長(zhǎng)的職權(quán)D．理事長(zhǎng)因故臨時(shí)不能履行職權(quán)的，由理事長(zhǎng)指定的副理事長(zhǎng)或者理事代其履行職權(quán)了期貨從業(yè)人員資格。2008年由于期貨行情穩(wěn)定，形勢(shì)良好，該期貨公司的資本迅速擴(kuò)大，達(dá)列問(wèn)題：題，如果期貨公司經(jīng)審查確定丁作為本公司的副總經(jīng)理，根據(jù)規(guī)定，甲的任職資格還要經(jīng)過(guò)()的批準(zhǔn)。A．中國(guó)證監(jiān)會(huì)B．期貨業(yè)協(xié)會(huì)C．中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)D．期貨交易所5、中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)從事境外期貨業(yè)務(wù)的企業(yè)實(shí)行()制度。A．配額B．依法征稅C．許可證D核6、期貨公司的交易保證金不足，期貨交易所未按規(guī)定通知期貨公司追加保證金的，由于行情向持倉(cāng)不利的方向變化導(dǎo)致期貨公司透支發(fā)生的擴(kuò)大損失，期貨交易所應(yīng)當(dāng)承擔(dān)主要賠償責(zé)任，賠償額不超過(guò)損失的()。A．60%B．80%C．20%D．40%7、客戶對(duì)交易結(jié)算報(bào)告的容有異議的，應(yīng)當(dāng)在()向期貨公司提出書面異議。C．收到結(jié)算報(bào)告的當(dāng)天D．期貨經(jīng)紀(jì)合同約定的時(shí)間A．市場(chǎng)資金總量變動(dòng)率B．市場(chǎng)資金集中度C．現(xiàn)價(jià)期價(jià)偏離率D．期貨價(jià)格變動(dòng)率9、期貨公司、期貨從業(yè)人員、交割倉(cāng)庫(kù)進(jìn)行期貨業(yè)務(wù)中的行為的行政處罰，由()決定。A．中國(guó)工商行政管理總局B．中國(guó)證監(jiān)會(huì)C．中國(guó)人民銀行D．中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)10、當(dāng)看漲期權(quán)的執(zhí)行價(jià)格高于當(dāng)時(shí)的標(biāo)的物價(jià)格時(shí)，該期權(quán)為_(kāi)_。A．實(shí)值期權(quán)B．虛值期權(quán)C．平值期權(quán)D．市場(chǎng)期權(quán)11、非期貨公司人員以期貨公司名義從事期貨交易行為，具備《合同法》第49條所規(guī)定的()條件的，期貨公司應(yīng)當(dāng)承擔(dān)由此產(chǎn)生的民事責(zé)任。A．無(wú)權(quán)代理B．職務(wù)代理C．越權(quán)代理D．表見(jiàn)代理12、()對(duì)期貨市場(chǎng)實(shí)行集中統(tǒng)一的監(jiān)督管理。A．中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)B．中國(guó)證監(jiān)會(huì)C．中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)D．國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)13、大豆提高套利的做法是__。A．購(gòu)買大豆期貨合約的同時(shí)，賣出豆油和豆粕的期貨合約B．購(gòu)買大豆期貨合約C．賣出大豆期貨合約的同時(shí)，買入豆油和豆粕的期貨合約D．賣出大豆期貨合約償額()。以上信息，回答下列問(wèn)題：根據(jù)《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》的規(guī)定，某受到暫停營(yíng)業(yè)處分后，應(yīng)當(dāng)()。B．50A．在處分期間不得從事任何與期貨相關(guān)的活動(dòng)B．參加協(xié)會(huì)組織的專項(xiàng)后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)C．自我反省，公開(kāi)道歉D．向期貨業(yè)協(xié)會(huì)遞交保證書，承諾不再?gòu)氖滦袨辄S金看跌期權(quán)，結(jié)果最后交割日的價(jià)格上漲為450美元/盎司，則該投資者損失__。17、我國(guó)期貨交易所會(huì)員必須是()。A．自然人B．事業(yè)單位C．境企業(yè)法人D．境外企業(yè)法人18、如果套期保值者能爭(zhēng)取到一個(gè)有利的__，套期保值交易就能贏利。A息B．基差C．現(xiàn)貨價(jià)格D．期貨價(jià)格19、管理和使用的具體辦法由()制定。A．國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)B．國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)會(huì)同國(guó)務(wù)院財(cái)政部門C．國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)會(huì)同中國(guó)人民銀行D．國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)會(huì)同中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)20、期貨市場(chǎng)的基本功能之一是__。A．消滅風(fēng)險(xiǎn)B．規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)C．減少風(fēng)險(xiǎn)D．套期保值21、在我國(guó)，有1/3以上的會(huì)員聯(lián)名提議時(shí)，期貨交易所應(yīng)該召開(kāi)臨時(shí)()。A．理事會(huì)B．董事會(huì)C．會(huì)員大會(huì)D．職工代表大會(huì)22、世界上第一個(gè)有組織的金融期貨市場(chǎng)是__。A．倫敦證券交易所B．芝加哥商品交易所C．阿姆斯特丹證券交易所D．法蘭西證券交易所實(shí)有貨幣資金為60萬(wàn)元，則該會(huì)員有價(jià)證券沖抵保證金的金額不得高于()萬(wàn)元。A．200C．160D．24024、期貨從業(yè)人員發(fā)現(xiàn)投資者有違規(guī)的行為時(shí)，應(yīng)()。A．及時(shí)向主管部門報(bào)告B．公平對(duì)待該投資者C．及時(shí)向所在期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)報(bào)告，注意防投資者的信用風(fēng)險(xiǎn)D．了解投資者的投資目標(biāo)的恒指看跌期權(quán)。當(dāng)恒指為_(kāi)_時(shí)，可以獲得最大贏利。二、多項(xiàng)選擇題(共25題，每題2分。每題的備選項(xiàng)中，有多個(gè)符合題意)1、在面對(duì)__形態(tài)時(shí)，不用等到突破后再開(kāi)始行動(dòng)。B．雙重頂(底)C．三重頂(底)D．矩形2、套期保值是指在期貨市場(chǎng)上買進(jìn)或賣出與現(xiàn)貨商品或資產(chǎn)品種__的期貨合約，從而在期貨和現(xiàn)貨兩個(gè)市場(chǎng)之間建立盈虧沖抵機(jī)制，以規(guī)避價(jià)格波動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)的一種交易方式。A．品種相同或相關(guān)B．?dāng)?shù)量相等或相當(dāng)C向相同D．月份相同或相近3、《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則(修訂)》對(duì)從業(yè)人員的基本要求和規(guī)定有()。A．執(zhí)業(yè)紀(jì)律B．專業(yè)勝任能力C．職業(yè)品德D．職業(yè)創(chuàng)新能力4、期貨市場(chǎng)的兩大巨頭是__。A．倫敦國(guó)際金融期貨交易所B．芝加哥商業(yè)交易所C．芝加哥期貨交易所D．法國(guó)期貨交易所5、期貨從業(yè)人員不得從事或協(xié)同從事()等行為。A．編造并傳播有關(guān)期貨交易的虛假信息D．操縱期貨交易價(jià)格貨從業(yè)人員資格。2008年由于期貨行情穩(wěn)定，形勢(shì)良好，該期貨公司的資本迅速擴(kuò)大，達(dá)列問(wèn)題：該期貨公司申請(qǐng)金融期貨全面結(jié)算會(huì)員資格但未被批準(zhǔn)，其原因可能是()。A．某、某和某中只有一人獲得了具有期貨從業(yè)資格，不符合法律規(guī)定B．該期貨公司注冊(cè)資本不符合法律規(guī)定C．某、某和某的期貨或者證券從業(yè)時(shí)間不符合規(guī)定D．該期貨公司高級(jí)管理人員連續(xù)任職不符合規(guī)定7、期貨交易所的工作人員履行職務(wù)，遇到與()有利害關(guān)系的情形時(shí)，應(yīng)當(dāng)回避。A．本人B．父母D．子女A．日本B．阿根廷D．南非9、關(guān)于中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)期貨交易所的監(jiān)管描述正確的有()。A．中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)為期貨市場(chǎng)出現(xiàn)異常情況的，可以決定采取延遲開(kāi)市、暫停交易、提前閉市等必要的風(fēng)險(xiǎn)處置措施B．中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)為有必要的，可以對(duì)期貨交易所高級(jí)管理人員實(shí)施提示C．中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以向期貨交易所派駐督察員用10、()依法對(duì)期貨市場(chǎng)客戶開(kāi)戶實(shí)行自律管理。A．財(cái)政部B．中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)C．期貨交易所D．中國(guó)證監(jiān)會(huì)6年以后，某打算進(jìn)入期貨行業(yè)發(fā)展，但是沒(méi)有通過(guò)期貨從業(yè)資格考試，根據(jù)規(guī)定，某可以擔(dān)任期貨公司的()職務(wù)。A．董事長(zhǎng)B員C．總經(jīng)理D．監(jiān)事會(huì)主席12、期貨交易所應(yīng)當(dāng)及時(shí)公布上市品種合約的__。A．成交量B．成交價(jià)C．持倉(cāng)量D．最高價(jià)與最低價(jià)、開(kāi)盤價(jià)與收盤價(jià)13、期貨交易所應(yīng)當(dāng)就其市場(chǎng)的交易情況編制()，并及時(shí)公布。A．周報(bào)表B．月報(bào)表C．季度報(bào)表D．年報(bào)表14、期貨公司應(yīng)當(dāng)按照()的規(guī)定提取、管理和使用風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金，不得挪用。A．國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)B．中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)C．中國(guó)人民銀行D15、下列關(guān)于中國(guó)證監(jiān)會(huì)的表述中正確的有()。A．依法對(duì)期貨公司進(jìn)行監(jiān)督管理B．無(wú)權(quán)對(duì)期貨公司分支機(jī)構(gòu)進(jìn)行監(jiān)督管理C．中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)依法經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)授權(quán)對(duì)期貨公司及其分支機(jī)構(gòu)進(jìn)行監(jiān)督管理D．中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)依法只對(duì)期貨公司的分支機(jī)構(gòu)進(jìn)行監(jiān)督管理16、根據(jù)《刑法》及其修正案的規(guī)定，下列情形中，刑期在5年以上的有()。A．期貨公司利用幕消息進(jìn)行期貨交易，情節(jié)嚴(yán)重的C．利用期貨市場(chǎng)信息優(yōu)勢(shì)聯(lián)合他人操縱期貨交易價(jià)格，情節(jié)嚴(yán)重的D．期貨公司工作人員利用工作上的便利，非法收受他人財(cái)物，為他人謀取利益，數(shù)額巨大的17、期貨交易所的非期貨公司結(jié)算會(huì)員的從業(yè)人員不得()。A．代理客戶從事期貨交易B．收取客戶手續(xù)費(fèi)C．為客戶提供期貨市場(chǎng)行情信息D．利用結(jié)算業(yè)務(wù)關(guān)系及由此獲得的結(jié)算信息損害非結(jié)算會(huì)員及其客戶的合法權(quán)益以上信息，回答下列問(wèn)題：期貨業(yè)協(xié)會(huì)在調(diào)查某的違規(guī)行為時(shí)，發(fā)現(xiàn)某曾經(jīng)利用自己職務(wù)上的便利侵吞公司財(cái)產(chǎn)，已經(jīng)構(gòu)成了犯罪，對(duì)此，期貨業(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)該()。A．向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告B．移交司法機(jī)關(guān)追究刑事責(zé)任C．直接對(duì)其進(jìn)行刑事處罰D．對(duì)其進(jìn)行行政處罰后再移交司法機(jī)關(guān)處理19、下列表述中，正確的有()。A．期貨公司應(yīng)當(dāng)加入期貨業(yè)協(xié)會(huì)B．期貨公司應(yīng)當(dāng)加入工商企業(yè)聯(lián)合會(huì)C．中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)對(duì)期貨公司進(jìn)行監(jiān)督管理D．中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)對(duì)期貨公司進(jìn)行自律性管理20、在平倉(cāng)階段，期貨投機(jī)者應(yīng)該掌握的原則是__。A．掌握限制損失和滾動(dòng)利潤(rùn)B．金字塔式買入賣出C．靈活運(yùn)用止損指令D．制訂交易的計(jì)劃A．協(xié)議雙方住所地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)B．期貨交易所C．中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)D．期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)22、期貨交易所不得從事()。A．信托投資B．股票投資C．非自用不動(dòng)產(chǎn)投資D．間接參與期貨交易23、關(guān)于我國(guó)期貨交易所對(duì)持倉(cāng)限額制度的具體規(guī)定，以下表述正確的是__。A．采用限制會(huì)員持倉(cāng)和限制客戶持倉(cāng)相結(jié)合的辦法，