2023年證券從業(yè)之金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)押題練習(xí)試題A卷含答案

2023年證券從業(yè)之金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)押題練習(xí)試題A卷含答案單選題（共180題）1、從運(yùn)作方式看，回購(gòu)交易結(jié)合了（）的特點(diǎn)。A.現(xiàn)貨交易和遠(yuǎn)期交易B.現(xiàn)貨交易和期貨交易C.現(xiàn)貨交易和權(quán)證交易D.現(xiàn)貨交易和期權(quán)交易【答案】A2、行業(yè)分析因素，行業(yè)因素包括定性因素和定量因素，常見(jiàn)的有（）。A.①②③④⑤B.①②③⑥⑦C.①②④⑥D(zhuǎn).①②③④⑤⑥⑦【答案】D3、基金管理公司的注冊(cè)資本不得低于（）元人民幣，且必須是實(shí)繳貨幣資本。A.0.5萬(wàn)B.1億C.2億D.3億【答案】B4、地方政府一般債券中，單一期限債券的發(fā)行規(guī)模不得超過(guò)一般債券當(dāng)年發(fā)行規(guī)模的（）。A.50％B.40％C.30％D.20％【答案】C5、發(fā)生下列（）情形可以申請(qǐng)非交易過(guò)戶(hù)。A.①②③B.①②④C.②③④D.①③④【答案】B6、關(guān)于封閉式基金的利潤(rùn)分配，以下說(shuō)法不正確的是（）。A.封閉式基金的收益分配每年不得少于一次B.封閉式基金年度收益分配比例不得低于基金年度可供分配利潤(rùn)的80%C.基金分配后，基金份額凈值不得低于面值D.封閉式基金只能采用現(xiàn)金方式分紅【答案】B7、（2018年真題）下列選項(xiàng)中，屬于非證券金融市場(chǎng)的是（）。A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D8、《注冊(cè)會(huì)計(jì)師執(zhí)行證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)許可證管理規(guī)定》對(duì)于注冊(cè)會(huì)計(jì)師申請(qǐng)證券許可證的規(guī)定，應(yīng)當(dāng)符合的條件包括()。A.Ⅰ.ⅡB.Ⅰ.Ⅱ.ⅢC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】A9、因證券市場(chǎng)波動(dòng)、上市公司合并、基金規(guī)模變動(dòng)等基金管理人之外的因素致使基金投資不符合有關(guān)投資比例的，基金管理人應(yīng)當(dāng)在（）個(gè)交易日內(nèi)進(jìn)行調(diào)整。A.30B.15C.10D.5【答案】C10、下列屬于企業(yè)債券發(fā)行申請(qǐng)文件擔(dān)保函內(nèi)容的有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、C.Ⅰ、Ⅲ、D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D11、關(guān)于我國(guó)國(guó)際債券，下列說(shuō)法正確的有（）。A.Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、ⅡD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B12、以下屬于股票的特征的有（）。A.①②B.①②③C.①②④D.①②③④【答案】D13、（2019年真題）在轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)中，（）向證券金融公司借入資金，供其辦理融資融券業(yè)務(wù)的經(jīng)營(yíng)活動(dòng)。A.證券公司B.證券登記結(jié)算公司C.證券交易所D.證券市場(chǎng)投資者【答案】A14、在基金的費(fèi)用中，屬于基金投資者在“買(mǎi)入”與“賣(mài)出”基金環(huán)節(jié)一次性支付的費(fèi)用包括（）。A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ【答案】D15、證券市場(chǎng)投資者是指（）的主體。A.①②③B.①②④C.①③④D.①②③④【答案】D16、（2018年真題）下列能影響股價(jià)變動(dòng)的因素有（）。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅱ.ⅢD.Ⅰ.Ⅳ【答案】B17、國(guó)家股的資金來(lái)源有（）。A.①②③B.②③④C.①②④D.①③④【答案】A18、按照《關(guān)于復(fù)雜金融產(chǎn)品銷(xiāo)售的適當(dāng)性要求（最終報(bào)告）》規(guī)定，金融機(jī)構(gòu)在銷(xiāo)售金融產(chǎn)品的過(guò)程中的銷(xiāo)售行為不包括（）。A.對(duì)投資者做出收益承諾B.向顧客提供投資建議C.管理個(gè)人投資組合D.推薦公開(kāi)發(fā)行的證券【答案】A19、按照基礎(chǔ)工具的種類(lèi)，金融衍生工具可以分為（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D20、在證券賬戶(hù)注冊(cè)資料變更業(yè)務(wù)中，將客戶(hù)相關(guān)資料寄送給中國(guó)結(jié)算公司審核通過(guò)后，中國(guó)結(jié)算公司將于（）個(gè)工作日內(nèi)更改相應(yīng)注冊(cè)資料。?A.3B.5C.7D.10【答案】B21、下列不屬于個(gè)人投資者的風(fēng)險(xiǎn)特征構(gòu)成的是()A.風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別B.風(fēng)險(xiǎn)偏好C.風(fēng)險(xiǎn)認(rèn)知度D.實(shí)際風(fēng)險(xiǎn)承受能力【答案】A22、下列關(guān)于各個(gè)參與主體在資產(chǎn)證券化中的主要職能說(shuō)法有誤的是（）。A.發(fā)起人選擇擬證券化資產(chǎn)，并進(jìn)行打包，然后轉(zhuǎn)移給SPV，從SPV處獲得對(duì)價(jià)B.信用增級(jí)機(jī)構(gòu)對(duì)SPV發(fā)行的證券提供額外信用支持C.信用評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)對(duì)SPV發(fā)行的證券進(jìn)行信用評(píng)級(jí)D.服務(wù)機(jī)構(gòu)為證券的發(fā)行進(jìn)行促銷(xiāo)，以幫助證券成功發(fā)行【答案】D23、證券市場(chǎng)的自律性組織包括()。Ⅰ．證券交易所Ⅱ．證券公司Ⅲ．中國(guó)證監(jiān)會(huì)Ⅳ．證券業(yè)協(xié)會(huì)A.Ⅰ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.ⅢC.Ⅰ.Ⅱ.ⅣD.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】A24、下列關(guān)于政府債券、金融債券和公司債券說(shuō)法有誤的是（）。A.政府債券有不同的期限，從幾個(gè)月到幾十年不等B.金融債券的期限以短期較為多見(jiàn)C.公司債券的風(fēng)險(xiǎn)性相對(duì)于政府債券和金融債券要大一些D.在我國(guó)，公司債券和企業(yè)債券是兩類(lèi)不同的債券【答案】B25、（2018年真題）（）有“宏觀(guān)經(jīng)濟(jì)晴雨表”之稱(chēng)。A.主板市場(chǎng)B.創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)C.三板市場(chǎng)D.四板市場(chǎng)【答案】A26、（）作為一種金融風(fēng)險(xiǎn)度量工具，可以給風(fēng)險(xiǎn)管理者提供頻率分布中最壞區(qū)域平均損失大小的準(zhǔn)確信息。A.期望損失模型B.VaR模型C.波動(dòng)性分析D.置信水平【答案】A27、股票的賬面價(jià)值又稱(chēng)股票凈值或每股凈資產(chǎn),在沒(méi)有優(yōu)先股的條件下,每股賬面價(jià)值等于（）。A.公司凈資產(chǎn)除以發(fā)行在外的普通股數(shù)量B.公司總資產(chǎn)除以發(fā)行在外的普通股數(shù)量C.股票賬面上標(biāo)明的金額D.每一股份代表的實(shí)際價(jià)值【答案】A28、按照《證券公司私募投資基金子公司管理規(guī)范》的規(guī)定，證券公司設(shè)立私募基金子公司，公司章程有關(guān)對(duì)外投資條款中明確規(guī)定公司可以設(shè)立私募基金子公司，并經(jīng)（）審批。A.國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理委員會(huì)B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)C.注冊(cè)地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)D.證券交易所【答案】C29、（）是最基礎(chǔ)的金融衍生產(chǎn)品。A.金融遠(yuǎn)期合約B.金融期貨C.金融期權(quán)D.金融互換【答案】A30、債券買(mǎi)賣(mài)交易中有公開(kāi)報(bào)價(jià)、對(duì)話(huà)報(bào)價(jià)、雙邊報(bào)價(jià)和小額報(bào)價(jià)四種報(bào)價(jià)方式，（）屬于詢(xún)價(jià)交易方式的范疇。A.①②③B.①③④C.①④D.①②③④【答案】C31、信息披露的主體包括（）。A.①③④B.①③④C.①②④D.②③④【答案】C32、我國(guó)普通國(guó)債發(fā)行的總體情況大致是（）。A.①②③B.①②③④C.①③④D.②③④【答案】C33、深股通起始額度每日為（）億元人民幣。A.100B.120C.105D.130【答案】D34、2011年12月16日，中國(guó)證監(jiān)會(huì)、中國(guó)人民銀行、國(guó)家外匯管理局聯(lián)合發(fā)布《基金管理公司、證券公司人民幣合格境外機(jī)構(gòu)投資者境內(nèi)證券投資試點(diǎn)辦法》，開(kāi)啟了（）的試點(diǎn).A.ETFB.QDIIC.QFIID.RQFII【答案】D35、證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)對(duì)證券公司的日常監(jiān)管分為()。A.現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)管和事前監(jiān)管B.現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)管和非現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)管C.事前監(jiān)管和事后監(jiān)管D.事前監(jiān)管和事中監(jiān)管【答案】B36、證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)無(wú)法達(dá)標(biāo)，嚴(yán)重危害證券市場(chǎng)秩序、損害投資者利益的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以對(duì)其采取()等監(jiān)管措施。A.Ⅰ.Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、C.Ⅱ、Ⅲ、D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D37、會(huì)計(jì)報(bào)表是描述公司經(jīng)營(yíng)狀況的一種相對(duì)客觀(guān)的工具，分析公司財(cái)務(wù)狀況，重點(diǎn)在于研究公司的（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C38、從LIBOR的取樣和計(jì)算方式來(lái)看，它具有的特點(diǎn)是（）。A.①②B.①③C.②④D.②③【答案】B39、（2019年真題）與認(rèn)購(gòu)、認(rèn)沽期權(quán)價(jià)值均為正相關(guān)關(guān)系的期權(quán)價(jià)值影響因素是（）A.標(biāo)的證券價(jià)格B.執(zhí)行價(jià)格C.無(wú)風(fēng)險(xiǎn)利率D.到期時(shí)間【答案】D40、全國(guó)社?；鹁惩馔顿Y限于下列投資（）。A.①②B.①②⑤C.①②③④D.①②③④⑤【答案】D41、關(guān)于機(jī)構(gòu)投資者投資基金所涉及的稅收,下列說(shuō)法正確的是()A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B42、（2019年真題）中國(guó)人民銀行行使國(guó)家中央銀行的職能,包括（）A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅳ【答案】B43、（2020年真題）某股票即時(shí)揭示的賣(mài)出申報(bào)價(jià)格和數(shù)量分別為15.60元和1000股、15.50元和800股、15.35元和100股，即時(shí)揭示的買(mǎi)入申報(bào)價(jià)格和數(shù)量分別為15.25元和500股、15.20元和1000股、15.15元和800股。若此時(shí)該股票有一筆買(mǎi)入申報(bào)進(jìn)入交易系統(tǒng)，價(jià)格為15.50元，數(shù)量為600股，該筆委托的成交情況是（）。A.15.35元成交200股，15.50元成交400股B.15.35元成交100股，15.50元成交500股C.15.35元成交200股，15.50元成交300股D.15.35元成交500股，15.50元成交100股【答案】B44、風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避主要是通過(guò)（）來(lái)實(shí)現(xiàn)的。A.風(fēng)險(xiǎn)與收益相匹配B.設(shè)立有限的風(fēng)險(xiǎn)忍耐度C.降低風(fēng)險(xiǎn)暴露，甚至完全退出該業(yè)務(wù)領(lǐng)域D.經(jīng)濟(jì)資本配置【答案】D45、國(guó)際間接投資也就是國(guó)際證券投資，是指在國(guó)際證券市場(chǎng)上發(fā)行和交易中長(zhǎng)期有價(jià)證券所形成的國(guó)際資本流動(dòng)。以下不屬于這些有價(jià)證券的是（）。A.優(yōu)先股股票B.政府債券C.出口信貸D.企業(yè)債券【答案】C46、下列屬于全球金融體系主要參與者中屬于其他金融公司的是（）。A.①②③B.①②④C.②③④D.①③④【答案】D47、無(wú)限售條件股份包括（）A.①②B.①③C.③④D.①②③④【答案】B48、目前最為流行的結(jié)構(gòu)化金融衍生產(chǎn)品主要是由()開(kāi)發(fā)的各類(lèi)結(jié)構(gòu)化理財(cái)產(chǎn)品以及在交易所市場(chǎng)上可上市交易的各類(lèi)結(jié)構(gòu)化票據(jù)，它們通常與某種金融價(jià)格相聯(lián)系，其投資收益隨該價(jià)格的變化而變化。A.保險(xiǎn)公司B.證券交易所C.商業(yè)銀行D.中央銀行【答案】C49、金融機(jī)構(gòu)通常采用客戶(hù)調(diào)查問(wèn)卷、產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估、充分披露等方法，根據(jù)客戶(hù)分級(jí)和（）匹配原則，避免誤導(dǎo)投資者和錯(cuò)誤銷(xiāo)售。A.產(chǎn)品分級(jí)B.產(chǎn)品規(guī)模C.客戶(hù)風(fēng)險(xiǎn)D.產(chǎn)品收益【答案】A50、公開(kāi)發(fā)行股票數(shù)量在2000萬(wàn)股（含）以下且無(wú)老股轉(zhuǎn)讓計(jì)劃的，應(yīng)當(dāng)通過(guò)下列（）方式確定發(fā)行價(jià)格。A.網(wǎng)下投資者詢(xún)價(jià)B.向目標(biāo)投資者詢(xún)價(jià)C.向戰(zhàn)略投資者詢(xún)價(jià)D.直接定價(jià)【答案】D51、（2018年真題）債券按照其券面形態(tài)可分為（）。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ【答案】B52、我國(guó)證券結(jié)算制度根據(jù)貨銀對(duì)付的原則設(shè)計(jì)。關(guān)于貨銀對(duì)付的交收制度表述正確的是，（）。A.①②③B.①③④C.②③④D.①②④【答案】D53、投資銀行活期存款、中央銀行票據(jù)、債券回購(gòu)等流動(dòng)性產(chǎn)品以及貨幣市場(chǎng)基金的比例，不得低于投資組合企業(yè)年金基金財(cái)產(chǎn)凈值的（）。A.2％B.3％C.4％D.5％【答案】D54、SEAQ系統(tǒng)的特點(diǎn)有（）。A.①③B.①④C.②③D.②④【答案】D55、資產(chǎn)支持證券的基礎(chǔ)資產(chǎn)不包括()。A.房地產(chǎn)B.股票C.銀行貸款D.應(yīng)收賬款【答案】B56、證券投資基金的技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)可能來(lái)自()。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D57、作為證券買(mǎi)賣(mài)雙方公開(kāi)交易的場(chǎng)所，具有高度組織化、集中化的市場(chǎng)，是整個(gè)證券市場(chǎng)的核心的是（）。A.場(chǎng)外市場(chǎng)B.證券交易所市場(chǎng)C.全國(guó)性市場(chǎng)D.股票市場(chǎng)【答案】B58、直接融資的特點(diǎn)不包括以下（）。A.直接性B.分散性C.融資信譽(yù)有較大的差異性D.全部具有可逆性【答案】D59、（2018年真題）證券公司直接為投資者開(kāi)立（）。A.清算賬戶(hù)B.銀行賬戶(hù)C.證券賬戶(hù)D.資金結(jié)算賬戶(hù)【答案】D60、下列基金中，對(duì)基金運(yùn)作的影響力較大的是（）。A.契約型基金B(yǎng).公司型基金C.分級(jí)基金D.傘型基金【答案】B61、股票具有的特征包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】A62、下列關(guān)于基金業(yè)績(jī)?cè)u(píng)價(jià)指數(shù)詹森指數(shù)的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是（）。A.在比較不同基金的投資收益時(shí)，詹森指數(shù)要優(yōu)于特雷諾指數(shù)和夏普指數(shù)B.詹森指數(shù)是以資本資產(chǎn)定價(jià)模型為基礎(chǔ)的評(píng)價(jià)基金業(yè)績(jī)的相對(duì)指標(biāo)C.詹森指數(shù)是一種在風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整基礎(chǔ)上的絕對(duì)績(jī)效度量方法D.詹森指數(shù)能評(píng)估基金的業(yè)績(jī)優(yōu)于基準(zhǔn)的程度【答案】B63、投資人認(rèn)購(gòu)開(kāi)放式基金，一般通過(guò)基金管理人或管理人委托的商業(yè)銀行、證券公司等基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)辦理。擬進(jìn)行基金投資的投資人，必須先開(kāi)立（）和（）。A.基本賬戶(hù)一般賬戶(hù)B.基金賬戶(hù)資金賬戶(hù)C.基金賬戶(hù)債券賬戶(hù)D.基本賬戶(hù)專(zhuān)項(xiàng)賬戶(hù)【答案】B64、“金融加速器”理論認(rèn)為（）A.金融市場(chǎng)只是被動(dòng)地反映實(shí)體經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的運(yùn)行狀況B.貨幣供應(yīng)量的變化影響名義變量而不影響實(shí)際變量，貨幣經(jīng)濟(jì)只是覆蓋實(shí)體經(jīng)濟(jì)上的一層面紗C.金融市場(chǎng)上資金借貸雙方之間的信息不對(duì)稱(chēng)導(dǎo)致了外部融資的代理成本等摩擦，這些摩擦及其隨后產(chǎn)生的效應(yīng)會(huì)放大對(duì)實(shí)體經(jīng)濟(jì)產(chǎn)出的動(dòng)態(tài)影響D.未來(lái)的不確定性是貨幣經(jīng)濟(jì)的主要特征，通過(guò)利率對(duì)投資的誘導(dǎo)等作用，貨幣能影響實(shí)體經(jīng)濟(jì)【答案】C65、（2021年真題）下列關(guān)于證券市場(chǎng)投資者的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是（??）A.證券市場(chǎng)投資者是證券市場(chǎng)的資金供給者B.證券市場(chǎng)各類(lèi)投資者的目的各不相同，有些偏重于從長(zhǎng)期投資，有些則偏重于短線(xiàn)交易C.眾多的證券市場(chǎng)投資者保證了證券發(fā)行和交易的連續(xù)性，是推動(dòng)證券市場(chǎng)價(jià)格形成和流動(dòng)性的根本動(dòng)力D.證券市場(chǎng)投資者，是指僅以取得利息和資本收益為目的，購(gòu)買(mǎi)并持有有價(jià)證券，承擔(dān)證券投資風(fēng)險(xiǎn)并行使證券權(quán)利的主體【答案】D66、（2020年真題）下列屬于境內(nèi)上市外資股的是（）A.B股B.S股C.L股D.A股【答案】A67、1998年9月，財(cái)政部向四大國(guó)有商業(yè)銀行定向發(fā)行了1000億元、年利率為5．5％、期限為10年的附息國(guó)債，這批國(guó)債屬于（）。A.特別國(guó)債B.普通國(guó)債C.儲(chǔ)蓄國(guó)債D.長(zhǎng)期建設(shè)國(guó)債【答案】D68、19491978年，為適應(yīng)高度集中統(tǒng)一的計(jì)劃經(jīng)濟(jì)體制，我國(guó)建立起大一統(tǒng)模式的金融體系，此時(shí)，建立新中國(guó)金融體系的首要任務(wù)包括（）。A.①③B.①②C.②③D.③④【答案】C69、中證規(guī)模指數(shù)包括（）。A.①②③B.①②④C.②③④D.①③④【答案】D70、按照《中華人民共和國(guó)證券投基金法》（2015年4月24日修訂）規(guī)定，我國(guó)的證券投資基金可投資于（）。A.①③④B.①②③C.②③④D.①②③④【答案】B71、目前，中國(guó)外匯交易中心人民幣利率互換參考利率包括（）。A.Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B72、下列關(guān)于證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的表述錯(cuò)誤的是（）。A.可以通過(guò)證券交易所代理買(mǎi)賣(mài)證券業(yè)務(wù)B.經(jīng)紀(jì)委托關(guān)系的建立表現(xiàn)為開(kāi)戶(hù)和委托兩個(gè)環(huán)節(jié)C.經(jīng)紀(jì)關(guān)系的建立形成實(shí)質(zhì)上的委托關(guān)系D.我國(guó)證券公司從事的證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)以證券交易所代理買(mǎi)賣(mài)證券業(yè)務(wù)為主【答案】C73、在證券分析中，對(duì)（）因素的分析被稱(chēng)為基本面分析。A.①②③B.②③④C.①③④D.①②④【答案】D74、證券交易所組織和監(jiān)督證券交易，實(shí)施自律管理，應(yīng)當(dāng)遵循（）優(yōu)先的原則。A.社會(huì)公共利益B.證券市場(chǎng)有效C.交易活動(dòng)公平D.交易價(jià)格公正【答案】A75、國(guó)際經(jīng)驗(yàn)表明，增強(qiáng)經(jīng)濟(jì)金融結(jié)構(gòu)彈性的重要舉措之一是保持一個(gè)平衡，這個(gè)平衡是（）。A.①②B.②④C.③④D.①④【答案】A76、票面金額一般是以（）為單位，大多數(shù)國(guó)家的股票都是有面額股票。A.美元B.歐元C.人民幣D.國(guó)家的主幣【答案】D77、關(guān)于深股通的說(shuō)法中，錯(cuò)誤的是（）。A.為進(jìn)一步完善內(nèi)地與香港股票市場(chǎng)互聯(lián)互通機(jī)制，2018年5月1日起，深股通每日額度調(diào)整為100億元人民幣B.港聯(lián)交所證券交易服務(wù)公司通過(guò)其指定網(wǎng)站公布深股通股票名單，相關(guān)股票調(diào)人或者調(diào)出深股通股票的生效時(shí)間以聯(lián)交所證券交易服務(wù)公司公布的時(shí)間為準(zhǔn)C.深股通股票以人民幣報(bào)價(jià)和交易D.投資者在參與深股通交易時(shí)，不得通過(guò)低價(jià)大額買(mǎi)入申報(bào)等方式惡意占用額度，影響額度控制【答案】A78、下列關(guān)于金融債券發(fā)行的操作要求的說(shuō)法，正確的是（）A.Ⅰ、ⅡB.Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅲ【答案】D79、下列屬于政府機(jī)構(gòu)直接融資方式的有()。A.Ⅰ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅣD.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】B80、按照《證券公司融資融券業(yè)務(wù)管理辦法》的規(guī)定，關(guān)于證券公司申請(qǐng)融資融券業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)具備公司最近（）年內(nèi)不存在因涉嫌違法違規(guī)正被證監(jiān)會(huì)立案調(diào)查或者正處于整改期間的情形。A.1B.2C.3D.5【答案】B81、剔除資本結(jié)構(gòu)影響和折舊攤銷(xiāo)影響的估值方法有（）。A.①B.②C.③D.②③【答案】C82、下列關(guān)于金融現(xiàn)貨交易和金融期貨交易結(jié)算方式的區(qū)別說(shuō)法正確的是（）。A.金融期貨交易通常以基礎(chǔ)金融工具與貨幣的轉(zhuǎn)手而結(jié)束交易活動(dòng)B.金融現(xiàn)貨交易僅有極少數(shù)的合約到期進(jìn)行交割交收C.絕大多數(shù)的期貨合約是通過(guò)做相反交易實(shí)現(xiàn)對(duì)沖而平倉(cāng)的D.極少數(shù)的期貨合約是通過(guò)做相反交易實(shí)現(xiàn)對(duì)沖而平倉(cāng)的【答案】C83、按照基金運(yùn)作方式劃分，證券投資基金可分為（）和（）。A.封閉式基金開(kāi)放式基金B(yǎng).公募基金私募基金C.股權(quán)投資基金風(fēng)險(xiǎn)投資基金D.債券基金股票基金【答案】A84、非柜臺(tái)委托主要有（）等形式。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B85、以下（）不是我國(guó)企業(yè)債券的種類(lèi)。A.普通企業(yè)債券B.中小企業(yè)集合債券C.可續(xù)期企業(yè)債券D.國(guó)際債券【答案】D86、基金管理人可以對(duì)選擇后端收費(fèi)方式的投資人根據(jù)其持有期限適用不同的后端申購(gòu)費(fèi)率標(biāo)準(zhǔn)。對(duì)于持有期低于（）的投資人，基金管理人不得免收其后端申購(gòu)費(fèi)用。A.1年B.2年C.3年D.5年【答案】C87、如果某可轉(zhuǎn)換債券面額為1000元，規(guī)定其轉(zhuǎn)換價(jià)格為20元，則轉(zhuǎn)換比例為（）。A.20B.50C.80D.100【答案】B88、增發(fā)是指（）。A.上市公司向原股東配售股票的行為B.上市公司向特定對(duì)象募集資金的行為C.上市公司向不特定對(duì)象公開(kāi)募集股份的行為D.上市公司向特定對(duì)象非公開(kāi)募集股份的行為【答案】C89、目前，中國(guó)城鎮(zhèn)職工養(yǎng)老保險(xiǎn)基金實(shí)行社會(huì)統(tǒng)籌與個(gè)人賬戶(hù)相結(jié)合的制度，個(gè)人和企業(yè)分別按職工本人上年度工資總的（）繳納保險(xiǎn)費(fèi)。A.8%和20%B.5%和25%C.5%和20%D.10%和20%【答案】A90、目前來(lái)看，國(guó)內(nèi)證券公司開(kāi)展國(guó)際化業(yè)務(wù)的主戰(zhàn)場(chǎng)是（）。A.上海市場(chǎng)B.中國(guó)香港市場(chǎng)C.主板市場(chǎng)D.創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)【答案】B91、下面關(guān)于證券投資者保護(hù)基金的使用，表述不正確的是（）。A.證券公司被撤銷(xiāo)、被關(guān)閉時(shí)，按照國(guó)家有關(guān)政策規(guī)定對(duì)債權(quán)人予以?xún)敻禕.證券公司被中國(guó)證監(jiān)會(huì)采取行政接管、托管經(jīng)營(yíng)等強(qiáng)制性監(jiān)管措施時(shí)，投資者保護(hù)基金公司按照國(guó)家有關(guān)政策規(guī)定對(duì)債權(quán)人予以?xún)敻禖.為處置證券公司風(fēng)險(xiǎn)需要?jiǎng)佑帽Ｗo(hù)基金的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)根據(jù)證券公司的風(fēng)險(xiǎn)情況制訂風(fēng)險(xiǎn)處置方案D.保護(hù)基金公司制訂保護(hù)基金使用方案，報(bào)經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)后，由保護(hù)基金公司辦理發(fā)放基金的具體事宜【答案】D92、下列對(duì)現(xiàn)代金融市場(chǎng)的描述中，正確的是（）。A.①②④B.①②③C.②③D.②③④【答案】D93、2007年6月，中國(guó)人民銀行、國(guó)家發(fā)展和改革委員會(huì)發(fā)布《境內(nèi)金融機(jī)構(gòu)赴香港特別行政區(qū)發(fā)行人民幣債券管理暫行辦法》，境內(nèi)（）和（）經(jīng)（）可在香港發(fā)行人民幣債券。A.政策性銀行?商業(yè)銀行?批準(zhǔn)B.政策性銀行?金融機(jī)構(gòu)?審批C.政策性銀行?非金融機(jī)構(gòu)?批準(zhǔn)D.政策性銀行?商業(yè)銀行?審批【答案】A94、下面（）屬于政策性銀行發(fā)行金融債券應(yīng)向中國(guó)人民銀行報(bào)送的文件。A.①③④B.①②③C.②③④D.①②③④【答案】D95、我國(guó)境外上市外資股主要由（）構(gòu)成。A.Ⅰ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B96、金融期貨交易實(shí)行保證金制度和每日結(jié)算制度，交易者均以（）為交易對(duì)手。A.賣(mài)方B.交易所（或期貨清算公司）C.期貨經(jīng)紀(jì)公司D.買(mǎi)方【答案】B97、2016年12月12日，（）發(fā)布《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》，這是中國(guó)資本市場(chǎng)首部專(zhuān)門(mén)規(guī)范適當(dāng)性管理的行政規(guī)章，是投資者保護(hù)領(lǐng)域的基礎(chǔ)性制度，其核心理念就是“將適當(dāng)?shù)漠a(chǎn)品銷(xiāo)售給適當(dāng)?shù)耐顿Y者”。A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)B.國(guó)務(wù)院C.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)D.原中國(guó)銀監(jiān)會(huì)【答案】A98、（2019年真題）根據(jù)我國(guó)《證券交易所管理辦法》的規(guī)定，（）是證券交易所的最高權(quán)力機(jī)構(gòu)A.會(huì)員大會(huì)B.理事會(huì)C.董事會(huì)D.總經(jīng)理【答案】A99、下列關(guān)于封閉式基金與開(kāi)放式基金的區(qū)別說(shuō)法不正確的是（）。A.封閉式基金的基金規(guī)模是固定的，在封閉期限內(nèi)未經(jīng)法定程序認(rèn)可不能增加發(fā)行。開(kāi)放式基金沒(méi)有發(fā)行規(guī)模限制，投資者可提出申購(gòu)或贖回申請(qǐng)，基金規(guī)模隨之增加或減少B.封閉式基金有固定的存續(xù)期，開(kāi)放式基金沒(méi)有固定期限C.開(kāi)放式基金的買(mǎi)賣(mài)價(jià)格受市場(chǎng)供求關(guān)系的影響，常出現(xiàn)溢價(jià)或折價(jià)現(xiàn)象D.與封閉式基金相比，開(kāi)放式基金給基金管理人提供了更好的激勵(lì)約束機(jī)制【答案】C100、首次發(fā)行采用詢(xún)價(jià)方式的，應(yīng)當(dāng)安排不低于本次公開(kāi)發(fā)行股票數(shù)量的40%優(yōu)先向通過(guò)公開(kāi)募集方式設(shè)立的（）基金配售。A.①②③④B.①②④C.②③④D.①③④【答案】D101、我國(guó)債券市場(chǎng)發(fā)行債券包括利率債和信用債，下面關(guān)于利率債和信用債的說(shuō)法，正確的是（）。A.①②③B.①②④C.②③④D.①③④【答案】B102、證券公司應(yīng)根據(jù)公司業(yè)務(wù)規(guī)模、性質(zhì)、復(fù)雜程度、風(fēng)險(xiǎn)水平及組織架構(gòu)，充分考慮（），制訂有效的流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)急計(jì)劃。A.收益來(lái)源結(jié)構(gòu)B.風(fēng)險(xiǎn)來(lái)源結(jié)構(gòu)C.公司戰(zhàn)略發(fā)展D.壓力測(cè)試結(jié)果【答案】D103、（2020年真題）下列關(guān)于我國(guó)銀行間債券市場(chǎng)的說(shuō)法,正確的有（）A.Ⅰ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D104、上海、深圳證券交易所在風(fēng)險(xiǎn)基金分別達(dá)到規(guī)定的上限后，應(yīng)該將交易經(jīng)手費(fèi)的（）納人證券投資者保護(hù)基金。A.10%B.15%C.20%D.25%【答案】C105、（2020年真題）按聯(lián)結(jié)的基礎(chǔ)產(chǎn)品分類(lèi)，結(jié)構(gòu)化金融衍生產(chǎn)品的類(lèi)別包括（）A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅣC.Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D106、買(mǎi)賣(mài)價(jià)差法常用的價(jià)差指標(biāo)不包括（）。A.買(mǎi)賣(mài)價(jià)差B.有效價(jià)差C.實(shí)現(xiàn)的價(jià)差D.合理價(jià)差【答案】D107、下列關(guān)于金融期權(quán)的說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。A.波動(dòng)率與認(rèn)購(gòu)、認(rèn)沽期權(quán)價(jià)值均為正相關(guān)關(guān)系B.到期期限與認(rèn)購(gòu)、認(rèn)沽期權(quán)價(jià)值均為正相關(guān)關(guān)系C.標(biāo)的證券價(jià)格與認(rèn)購(gòu)期權(quán)價(jià)值為正相關(guān)關(guān)系，與認(rèn)沽期權(quán)價(jià)值為負(fù)相關(guān)關(guān)系D.市場(chǎng)無(wú)風(fēng)險(xiǎn)利率與認(rèn)沽期權(quán)為正相關(guān)關(guān)系，與認(rèn)購(gòu)期權(quán)為負(fù)相關(guān)關(guān)系【答案】D108、由于影響股票價(jià)格的因素復(fù)雜多變，股票的市場(chǎng)價(jià)格呈現(xiàn)出（）的特征。A.穩(wěn)定性B.波動(dòng)性C.靈活性D.復(fù)雜性【答案】B109、債券作為證明債權(quán)債務(wù)關(guān)系的憑證，一般以有一定格式的票面形式來(lái)表現(xiàn)，下列不屬于票面基本要素的是（）。A.票面價(jià)值B.到期期限C.票面利率D.發(fā)行日期【答案】D110、（2019年真題）關(guān)于國(guó)債的說(shuō)法，下列正確的有（）A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】C111、以法律形式確定的商業(yè)銀行繳存中央銀行的存款占吸收存款的比例，同時(shí)是中央銀行控制貨幣供應(yīng)量的最重要手段的是（）。A.存款準(zhǔn)備金B(yǎng).法定存款準(zhǔn)備金C.超額存款準(zhǔn)備金D.準(zhǔn)備金【答案】B112、影響股票投資價(jià)值的內(nèi)部因素是()A.宏觀(guān)經(jīng)濟(jì)B.行業(yè)或區(qū)域競(jìng)爭(zhēng)結(jié)構(gòu)C.市場(chǎng)波動(dòng)D.股利政策【答案】D113、下列選項(xiàng)中。不屬于定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)特點(diǎn)的是()。A.證券公司與客戶(hù)必須是一對(duì)一的投資管理服務(wù)B.具體的投資方向在資產(chǎn)管理合同中約定C.適用于為多個(gè)客戶(hù)辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)D.必須在單一客戶(hù)的專(zhuān)用證券賬戶(hù)中封閉運(yùn)行【答案】C114、下列描述符合衍生工具的定義的有（）。A.①②③B.①②④C.②③④D.①③④【答案】D115、國(guó)務(wù)院金融穩(wěn)定發(fā)展委員會(huì)目前關(guān)注的四個(gè)方面包括下面的（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D116、下列關(guān)于股票的流動(dòng)性說(shuō)法正確的是（）。A.①③B.①④C.②④D.②③【答案】B117、下列不屬于國(guó)債銷(xiāo)售價(jià)格影響因素的是（）。A.市場(chǎng)利率B.承銷(xiāo)商承銷(xiāo)國(guó)債的中標(biāo)成本C.流通市場(chǎng)中可比國(guó)債的收益率水平D.人民幣匯率【答案】D118、（2020年真題）申請(qǐng)發(fā)行可交換公司債券，應(yīng)該滿(mǎn)足下列規(guī)定（）A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ【答案】A119、在我國(guó)，按投資主體的不同性質(zhì)，可以將股票劃分為不同的類(lèi)型，其中不包括（）A.國(guó)家股B.紅籌股C.法人股D.社會(huì)公眾股【答案】B120、按照《公司法》的要求，股票應(yīng)當(dāng)載明下列（）事項(xiàng)。A.①②③④⑤B.①②③④C.①②③⑤D.①②④⑤【答案】D121、交易所市場(chǎng)發(fā)行國(guó)債的分銷(xiāo)時(shí)，下列說(shuō)法正確的是（）。A.在實(shí)際運(yùn)作中，承銷(xiāo)商可以選擇場(chǎng)內(nèi)掛牌分銷(xiāo)或場(chǎng)外分銷(xiāo)兩種方式B.證券交易所為同一期（次）國(guó)債向承銷(xiāo)商提供同一承銷(xiāo)代碼C.投資者通過(guò)交易所買(mǎi)入債券時(shí)，繳納傭金D.通過(guò)證券交易所交易后，客戶(hù)認(rèn)購(gòu)的國(guó)債不會(huì)自動(dòng)過(guò)戶(hù)到客戶(hù)的賬戶(hù)內(nèi)【答案】A122、與市場(chǎng)上其他理財(cái)產(chǎn)品相比，基金的一個(gè)突出特點(diǎn)就是（）。A.價(jià)值較高B.流通性較強(qiáng)C.透明度較高D.需求較大【答案】C123、（2018年真題）證券投資基金收入的構(gòu)成包括（）。A.Ⅰ、Ⅲ、B.Ⅰ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅳ【答案】B124、債券與股票的區(qū)別有（）。A.①②③B.②③④C.①③④D.①②③④【答案】D125、下列關(guān)于當(dāng)期收益率的說(shuō)法有誤的是（）。A.它度量的是債券年利息收益占購(gòu)買(mǎi)價(jià)格的百分比B.它的優(yōu)點(diǎn)在于簡(jiǎn)便易算C.可以用來(lái)計(jì)算零息債券的當(dāng)期收益D.它的缺點(diǎn)是不同期限附息債券之間不能由當(dāng)期收益高低來(lái)評(píng)判優(yōu)劣【答案】C126、依反映的經(jīng)濟(jì)關(guān)系不同，關(guān)于股票、債券、基金的說(shuō)法正確的有（）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅲ、Ⅳ【答案】C127、注冊(cè)會(huì)計(jì)師、會(huì)計(jì)師事務(wù)所為證券、期貨提供（）服務(wù)。A.I、II、IIIB.I、II、III、IVC.I、IVD.II、III、IV【答案】A128、（2019年真題）根據(jù)我國(guó)《上市公司證券發(fā)行管理辦法》規(guī)定，上市公司再融資的方式不包括（）A.非公開(kāi)發(fā)行股票B.發(fā)行可交換公司債券C.發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券D.向原股東配售股份【答案】B129、（2019年真題）下列選項(xiàng)中，不屬于影響股價(jià)的宏觀(guān)經(jīng)濟(jì)與政策因素的是（）。A.戰(zhàn)爭(zhēng)B.財(cái)政政策C.經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)D.貨幣政策【答案】A130、我國(guó)的封閉式基金每個(gè)交易日都進(jìn)行估值，并（）披露一次基金份額凈值。A.每周B.每日C.于下一個(gè)交易日D.兩日【答案】A131、可轉(zhuǎn)債的轉(zhuǎn)換價(jià)格在以下（）情況下可以進(jìn)行調(diào)整。A.①②③B.①②C.②③D.①③【答案】A132、下列關(guān)于開(kāi)放式基金的說(shuō)法中，不正確的是()。A.既可以由基金公司直銷(xiāo)，也可以由基金公司的代理機(jī)構(gòu)代銷(xiāo)B.有固定存續(xù)期C.開(kāi)放式基金應(yīng)當(dāng)保持足夠的現(xiàn)金或者政府債券，以備支付基金份額持有人的贖回款項(xiàng)D.適用于開(kāi)放程度較高、規(guī)模較大的金融市場(chǎng)【答案】B133、境外上市外資股的構(gòu)成部分不包括()。A.H股B.N股C.B股D.S股【答案】C134、“三公”原則中的（）原則要求證券市場(chǎng)具有充分的透明度，要實(shí)現(xiàn)市場(chǎng)信息的公開(kāi)化。A.公開(kāi)B.公平C.公正D.公示【答案】A135、基金管理人應(yīng)當(dāng)在基金份額發(fā)售的（）日前公布招募說(shuō)明書(shū)、基金合同及其他有關(guān)文件。A.2B.3C.5D.10【答案】B136、選舉和罷免理事屬于我國(guó)證券交易所（）的職權(quán)。A.專(zhuān)門(mén)委員會(huì)B.監(jiān)席委員會(huì)C.會(huì)員大會(huì)D.理事會(huì)【答案】C137、套期保值的基本做法是（）。①持有現(xiàn)貨空頭，買(mǎi)入期貨合約A.①②B.①③C.①②③D.①②③④【答案】B138、以下貨幣政策的傳導(dǎo)機(jī)制中，著重考慮到開(kāi)放經(jīng)濟(jì)條件的是（）。A.利率傳導(dǎo)機(jī)制B.信用傳導(dǎo)機(jī)制C.資產(chǎn)價(jià)格傳導(dǎo)機(jī)制D.匯率傳導(dǎo)機(jī)制【答案】D139、（）是指商業(yè)銀行發(fā)行的、本金和利息的清償順序列于商業(yè)銀行其他負(fù)債之后、先于商業(yè)銀行股權(quán)資本的債券。A.商業(yè)銀行資本補(bǔ)充債券B.商業(yè)銀行次級(jí)債券C.商業(yè)銀行金融債券D.商業(yè)銀行一般債券【答案】B140、小王報(bào)名參加了今年的證券從業(yè)資格考試，在復(fù)習(xí)《金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》的時(shí)候，對(duì)政府債券的有關(guān)知識(shí)出現(xiàn)了疑惑。請(qǐng)幫他選出下列有關(guān)政府債券的說(shuō)法中，不正確的說(shuō)法是（）。A.在各類(lèi)債券中，政府債券的信用等級(jí)并非最高B.購(gòu)買(mǎi)政府債券，是一種較安全的投資選擇C.發(fā)達(dá)的二級(jí)市場(chǎng)為政府債券的轉(zhuǎn)讓提供了方便，使其流通性大大增強(qiáng)D.國(guó)債的利息收入可免納個(gè)人所得稅【答案】A141、下列不屬于投資者的心理變化對(duì)股價(jià)變動(dòng)影響的是（）。A.當(dāng)大多數(shù)投資者對(duì)股市持觀(guān)望態(tài)度時(shí)，市場(chǎng)交易量就會(huì)減少，股價(jià)往往呈現(xiàn)盤(pán)整格局B.股票市場(chǎng)中的中小投資者由于信息不靈，缺乏必要的專(zhuān)業(yè)知識(shí)和投資技巧C.在大多數(shù)投資者對(duì)股市抱樂(lè)觀(guān)態(tài)度時(shí)，會(huì)有意無(wú)意地夸大市場(chǎng)有利因素的影響，并忽視一些潛在的不利因素，從而脫離上市公司的實(shí)際業(yè)績(jī)而紛紛買(mǎi)進(jìn)股票，促使股價(jià)上漲D.證券交易所根據(jù)需要，可以按照業(yè)務(wù)規(guī)則對(duì)出現(xiàn)重大異常交易情況的證券賬戶(hù)的投資者限制交易【答案】D142、—個(gè)完整貨幣政策體系應(yīng)該包括貨幣政策目標(biāo)體系、貨幣政策工具體系和（）。A.貨幣政策傳導(dǎo)體系B.貨幣政策監(jiān)督體系C.貨幣政策操作程序D.貨幣政策調(diào)控體系【答案】C143、下列關(guān)于利率按是否固定分類(lèi)，說(shuō)法正確的是（）。A.固定利率債券不確定性大B.浮動(dòng)利率債券可以較好地抵御通貨膨脹風(fēng)險(xiǎn)C.可調(diào)利率債券對(duì)利率進(jìn)行不定期的調(diào)整D.可調(diào)利率的調(diào)整間隔只有6個(gè)月和1年【答案】B144、關(guān)于公司債券的分類(lèi)，下列說(shuō)法正確的有（）。A.①②③B.①②③④C.①③④D.②③④【答案】B145、上海證券交易所規(guī)定首個(gè)交易日無(wú)價(jià)格漲跌幅限制的情形有（）。A.③④B.①④C.①②③④D.①②③【答案】C146、風(fēng)險(xiǎn)限額管理有（）等環(huán)節(jié)。A.①②③B.①③④C.①②④D.①②③④【答案】A147、證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)的首要任務(wù)和宗旨是（）。A.維護(hù)證券市場(chǎng)良好秩序B.保護(hù)投資者利益C.保護(hù)證券市場(chǎng)的正當(dāng)交易D.滿(mǎn)足證券發(fā)行人籌集資金的需求【答案】B148、關(guān)鍵風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)一般包括（）。A.①②③④⑤B.②③④⑤⑥C.①③④⑤⑥D(zhuǎn).①②③④⑤⑥【答案】D149、不參與基金會(huì)計(jì)核算（）A.①②B.②④C.③④D.①②③【答案】C150、下列關(guān)于我國(guó)證券托管制度的說(shuō)法中，錯(cuò)誤的是（）。A.對(duì)于在上海證券交易所交易的證券，其托管制度是和全面指定交易制度聯(lián)系在一起的B.上海證券交易所證券交易實(shí)行全面指定交易制度，境外投資者從事N股交易除外C.深圳證券交易所交易證券的托管制度可概括為：自動(dòng)托管，隨處通買(mǎi)，哪買(mǎi)哪賣(mài)，轉(zhuǎn)托不限D(zhuǎn).深圳證券市場(chǎng)投資者的證券托管是自動(dòng)實(shí)現(xiàn)的，投資者在哪家證券營(yíng)業(yè)部買(mǎi)入證券，這些證券就自動(dòng)托管在哪家證券營(yíng)業(yè)部【答案】B151、根據(jù)交易合約的簽訂與實(shí)際交割之間的關(guān)系，市場(chǎng)交易的組織形態(tài)可以劃分為（）。A.①②③B.②③④C.①③④D.①②③④【答案】B152、下列關(guān)于直接融資的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是（）A.通過(guò)市場(chǎng)主體充分博弈直接進(jìn)行交易，更有利于合理引導(dǎo)資源配置，發(fā)揮市場(chǎng)篩選作用B.直接融資和間接融資比例反映了一國(guó)金融體系配置的效率是否與實(shí)體經(jīng)濟(jì)相匹配C.我國(guó)正處于轉(zhuǎn)變經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式、調(diào)整產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型期，在這個(gè)過(guò)程中穩(wěn)定直接融資比重，有利于提高實(shí)體經(jīng)濟(jì)健康穩(wěn)定發(fā)展D.直接融資和間接融資的比例反映了一國(guó)金融體系風(fēng)險(xiǎn)和分布情況【答案】C153、貨幣市場(chǎng)基金是僅以貨幣市場(chǎng)工具為投資對(duì)象的一種基金，其投資對(duì)象期限較短，一般在（）年以?xún)?nèi)。A.1B.2C.3D.5【答案】A154、一次足額發(fā)行或限額內(nèi)分期發(fā)行金融債券，如果發(fā)生下列（）情況之一，應(yīng)在向中國(guó)人民銀行報(bào)送備案文件時(shí)進(jìn)行書(shū)面報(bào)告并說(shuō)明原因。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D155、企業(yè)年金基金財(cái)產(chǎn)以投資組合為單位按照（）計(jì)算。A.歷史價(jià)值B.公允價(jià)值C.市場(chǎng)價(jià)值D.賬面價(jià)值【答案】B156、以下不屬于我國(guó)證券交易所場(chǎng)內(nèi)市場(chǎng)的是（）。A.中小板B.創(chuàng)業(yè)板C.主板D.新三板【答案】D157、下列關(guān)于滬港通的說(shuō)法,正確的有()。A.Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、ⅢC.Ⅰ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ【答案】C158、按照我國(guó)《證券法》的規(guī)定，證券交易必須實(shí)行的原則是（）。A.①②③B.①②④C.②③④D.①③④【答案】D159、在證券投資基金運(yùn)作的三大部分中，處于核心作用的是（），其他活動(dòng)都圍繞和服務(wù)于這一核心活動(dòng)。A.基金的市場(chǎng)營(yíng)銷(xiāo)B.基金的會(huì)計(jì)核算C.基金的投資管理D.基金的后臺(tái)管理【答案】C160、標(biāo)志著中國(guó)資本市場(chǎng)開(kāi)始逐步納入全國(guó)統(tǒng)一