基金從業(yè)資格證之私募股權投資基金基礎知識押題練習打印大全

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單選題（共50題）1、2016年12月，國家發(fā)展改革委發(fā)布《政府出資產(chǎn)業(yè)投資基金管理暫行辦法》，針對基金的募資、投資、管理、退出等環(huán)節(jié)，以（）的方式對政府出資產(chǎn)業(yè)投資基金運行進行宏觀信用信息監(jiān)督管理。A.信息登記B.績效評價C.信用評價D.以上都是【答案】D2、（2017年真題）我國股權投資基金的自律組織是（）。A.會員大會B.理事會C.中國基金業(yè)協(xié)會D.中國證監(jiān)會【答案】C3、律師事務所針對基金管理人登記出具法律意見書時，應重點核查的申請機構內容包括（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D4、下列不屬于投資范圍通常依據(jù)目標投資對象的（）屬性來確定。A.行業(yè)B.地域C.空間D.發(fā)展階段【答案】C5、投資協(xié)議的保密條款應列明的是（）A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B6、股權投資基金銷售過程中，不符合現(xiàn)行監(jiān)管規(guī)則的做法是（）。A.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.ⅡC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅲ.Ⅳ【答案】B7、基金托管人應當按照合同約定，如實向投資者披露（）以及可能影響投資者合法權益的其他重要事項，不得隱瞞或者提供虛假信息。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅲ【答案】A8、合伙型股權投資基金的合伙協(xié)議應約定由其擔任合伙型基金的執(zhí)行事務合伙人的是（）。A.合伙人B.有限合伙人C.普通合伙人D.基金管理人【答案】C9、（2020年真題）不予辦理股權投資基金管理人登記的情況包括（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B10、創(chuàng)業(yè)投資估值法的步驟包括（）A.Ⅰ.Ⅱ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.ⅢC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】C11、對盈利數(shù)據(jù)，通常我們可以選擇（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D12、（）是指依據(jù)中國境外的相關法律在中國境外設立，主要以外幣對中國境內的企業(yè)進行投資的股權投資基金。A.人民幣股權投資基金B(yǎng).內資人民幣股權投資基金C.外資人民幣股權投資基金D.外幣股權投資基金【答案】D13、廣義的股權投資基金監(jiān)管，是指有（）對股權投資基金市場、基金市場主體及其活動的監(jiān)督管理。A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D14、"股權投資基金投后管理的作用包括（）。A.Ⅰ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ【答案】D15、關于私募基金管理人登記說法錯誤的是（）A.申請登記期間，登記事項發(fā)生重大變化的，私募基金管理人應當及時告知基金業(yè)協(xié)會并變更申請登記內容。B.私募基金管理人應當向基金業(yè)協(xié)會履行基金管理人登記手續(xù)并申請成為基金業(yè)協(xié)會會員。C.登記申請材料不完備或不符合規(guī)定的，私募基金管理人應當根據(jù)中國證監(jiān)會的要求及時補正。D.私募基金管理人申請登記，應當通過私募基金登記備案系統(tǒng)，如實填報基金管理人基本信息、高級管理人員及其他從業(yè)人員基本信息、股東或合伙人基本信息、管理基金基本信息?！敬鸢浮緾16、關于股權投資基金收益分配，下列表述錯誤的是（）。A.公司型基金繳納公司所得稅之后再按照《公司章程》關于利潤分配的條款規(guī)定進行分配B.契約型基金因其契約屬性，收益分配安排均可通過契約約定，在實務中，相關約定無需參照現(xiàn)行行業(yè)監(jiān)管和業(yè)務指引的要求C.合伙企業(yè)的利潤分配、虧損分擔，按照合伙協(xié)議的約定辦理D.公司型基金稅后利潤分配需在虧損彌補和提取公積金之后進行，分配順序的靈活性相對較低【答案】B17、(2016年)關于估值調整條款最常見的兩種機制是（）。A.增加投資人董事會席位、股權比例調整B.現(xiàn)金補償、股權比例調整C.現(xiàn)金補償、股權回購D.增加投資人董事會席位、現(xiàn)金補償【答案】B18、(2017年)《財政部、國家稅務總局關于創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)和天使投資個人有關稅收試點政策的通知》規(guī)定，公司制創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)采取股權投資方式直接投資于種子期、初創(chuàng)期科技型企業(yè)滿2年（24個月）的，可以按照投資額的（）在股權持有滿2年的當年抵扣該公司制創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)的應納稅所得額。A.50％B.60％C.70％D.80％【答案】C19、基金銷售機構正在募集一只5000萬元規(guī)模的契約型股權投資基金，銷售機構的以下哪種銷售方式是正確的？（）A.通過理財平臺按照單個投資者不低于300萬元的標準向特定的10名高凈值人員推薦并募集全部基金份額B.委托互聯(lián)網(wǎng)金融平臺將基金收益權設置成理財產(chǎn)品按每份10萬元賣給平臺注冊用戶C.通過其營業(yè)網(wǎng)點將基金拆分成每份10萬元賣給營業(yè)網(wǎng)點的客戶D.因剩余500萬的基金份額未募集完畢，銷售機構將其拆分為每份50萬元讓銷售人員認購【答案】A20、根據(jù)股權投資基金自律規(guī)則，關于股權投資基金管理人的內部治理結構，以下表述正確的是（）A.管理公司應當設置董事會B.管理公司的法定代表人只能在管理公司任職C.管理公司應當至少具備1名專職的合規(guī)風控負責人D.管理公司應當具備1名專職的財務總監(jiān)【答案】C21、投資后管理的作用不包括（）。A.有利于提升被投資企業(yè)自身價值，增加投資收益B.對股權投資基金參與企業(yè)后續(xù)融資時的決策起到重要的決策支撐作用C.有利于保證股權投資基金收益D.有利于及時了解被投資企業(yè)經(jīng)營運作情況，并根據(jù)不同情況及時采取必要措施，保證資金安全【答案】C22、（）《證券投資基金法》《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》是行政監(jiān)管的主要法律法規(guī)依據(jù)。A.《外商投資創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)管理規(guī)定》B.《證券法》C.《關于設立外商投資創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)的暫行規(guī)定》D.《新興產(chǎn)業(yè)創(chuàng)投計劃參股創(chuàng)業(yè)投資基金管理暫行辦法》【答案】B23、經(jīng)登記后的私募基金管理人依法解散、被依法撒銷或者被依法宣告破產(chǎn)的，基金業(yè)協(xié)會應當及時（）基金管理人登記。A.核查B.修改C.復核D.注銷【答案】D24、觸發(fā)“回售權”條件具備后，投資人可以要求目標公司（）按協(xié)議約定的價格回購投資人的全部或部分股份。A.董事會或董事會指定的其他相關利益方B.投資方或投資方指定的其他相關利益方C.創(chuàng)始股東或創(chuàng)始股東指定的其他相關利益方D.股東或股東指定的其他相關利益方【答案】C25、依據(jù)《證券投資基金法》的規(guī)定，非公開募集應當向合格投資者募集，合格投資者累計不得超過（）人。A.50B.100C.200D.500【答案】C26、有限責任公司的股東就其（）為限對公司債權人負責。A.出資額B.資產(chǎn)C.認購的股份D.凈資產(chǎn)【答案】A27、（2017年真題）（）是股權投資基金的監(jiān)督管理部門。A.中國證券業(yè)協(xié)會B.中國證監(jiān)會C.中國人民銀行D.中國基金業(yè)協(xié)會【答案】B28、（）作為公司內部專門行使監(jiān)督權的監(jiān)督機構，對公司董事和高管的行為是否符合法律法規(guī)和公司章程的規(guī)定行使監(jiān)督權力，是公司法人治理結構的重要組成部分。A.監(jiān)事會B.理事會C.董事會D.股東大會【答案】A29、股權投資行業(yè)主要用到的估值方法為（）。A.折現(xiàn)現(xiàn)金流法和清算價值法B.相對估值法和折現(xiàn)現(xiàn)金流法C.折現(xiàn)現(xiàn)金流法和成本法D.清算價值法和相對估值法【答案】B30、（）是經(jīng)國務院批準設立的公司制全國性證券交易場所，全國中小企業(yè)股份轉讓系統(tǒng)有限責任公司為其運營管理機構。A.全國中小企業(yè)股份轉讓系統(tǒng)B.區(qū)域性股權交易市場C.中小板D.主板【答案】A31、清算價值法的主要方法是，假設企業(yè)破產(chǎn)和公司解散時，將企業(yè)拆分為可出售的幾個業(yè)務或資產(chǎn)包，并分別估算這些業(yè)務或資產(chǎn)包的（），加總后作為企業(yè)估值的參考標準。A.變現(xiàn)價值B.公允價值C.理論價值D.折現(xiàn)率【答案】A32、初步盡職調查階段，主要從（）方面對目標公司進行初步價值判斷。Ⅰ.管理團隊A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A33、（2021年真題）甲某作為高級管理人員在加入A公司時，已簽訂了完整的競業(yè)禁止協(xié)議。以下未違反競業(yè)禁止條款的行為是（）A.甲在A公司任職期間兼職A公司競爭對手的職位B.甲離職后勸誘A公司核心技術人員乙某、丙某離職創(chuàng)業(yè)C.甲離職后加入上下游企業(yè)任職高級管理人員D.甲離職后創(chuàng)辦的新公司與A公司有競爭關系【答案】C34、(2017年)按照資金性質，股權投資基金可以分為（）。A.并購基金和創(chuàng)業(yè)基金B(yǎng).公司型基金和合伙型基金C.人民幣基金和外幣基金D.母基金和子基金【答案】C35、(2016年)股權投資基金管理人未向中國證券投資基金業(yè)協(xié)會履行股權投資基金管理人登記手續(xù)，則（）。A.可申請新的股權投資基金產(chǎn)品備案B.其從業(yè)人員不得參加基金從業(yè)資格考試C.可募集設立新的股權投資基金D.不得從事股權投資基金管理業(yè)務【答案】D36、股份有限公司申請股票在全國中小型企業(yè)股份轉讓系統(tǒng)掛牌的條件，表述正確的是（）。A.公司依法設立且存續(xù)滿一年B.公司治理機制健全，合法規(guī)范經(jīng)營C.連續(xù)兩年盈利，最近一年凈利潤不低于500萬元D.公司最近12個月內涉嫌犯罪被司法機關立案偵查，尚未有明確結論的情形【答案】B37、關于合伙型基金，下列說法錯誤的是（）A.普通合伙人對基金（合伙企業(yè)）債務承擔無限連帶責任B.有限合伙人以其認繳的出資額為限對基金（合伙企業(yè)）債務承擔責任C.普通合伙人可自行擔任基金管理人，或者委托專業(yè)的基金管理機構擔任基金管理人D.有限合伙人可以參與投資決策【答案】D38、管理費及托管費的說法錯誤的是（）A.基金管理費是支付給基金管理人的管理報酬B.基金管理費的數(shù)額一般按照基金資產(chǎn)凈值的一定比例從基金資產(chǎn)中提取C.基金托管費是指基金托管人為基金提供服務而向基金收取的費用D.基金管理人因未履行義務導致的費用支出或基金資產(chǎn)的損失應列入基金管理費【答案】D39、（2017年真題）（）假設在詳細預測期最后一期的期末將目標公司出售，出售時的價格即為終值，常用詳細預測期最后一期的某個指標的倍數(shù)來估算終值。A.終值倍數(shù)法B.Gordon永續(xù)增長模型C.折現(xiàn)現(xiàn)金流法D.紅利折現(xiàn)模型【答案】A40、(2017年)信息披露指引由（）制定。A.中國證券業(yè)協(xié)會B.中國證監(jiān)會C.中國人民銀行D.中國證券投資基金業(yè)協(xié)會【答案】D41、下列不屬于回售條款觸發(fā)條件的是（）。A.目標企業(yè)未達到事先設定的業(yè)績目標B.目標企業(yè)在一段時間內未能成功實現(xiàn)IPOC.目標企業(yè)公司章程、董事會結構發(fā)生變更D.目標企業(yè)出現(xiàn)了導致實際控制權發(fā)生轉移的重大事項【答案】C42、公司型基金的基金合同是（）。A.營業(yè)執(zhí)照B.董事會決議C.股東大會決議D.公司章程【答案】D43、（）KKR成立以后，開始出現(xiàn)專門從事并購投資的并購投資基金。A.1976年B.1985年C.1987年D.1992年【答案】A44、下列說法正確是（）A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅱ.ⅣC.Ⅰ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】C45、反攤薄條款也稱為反稀釋條款，本質上是一種（）機制，適用于后輪融資為降價融資時，用于保護前輪投資者利益的條款。A.收益增值B.風險控制C.價格保護D.市場調節(jié)【答案】C46、私募股權投資基金投資項目估值的主要方法有（）。A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅢD.Ⅱ.Ⅲ【答案】A47、股權投資基金的分配，通常采用按照單一項目的收益分配方式和按照基金整體的收益分配方式。在收益分配過程中，按照基金是否有追趕機制，采用不同方式進行分配。下列說法錯誤的是（）。A.Ⅰ.ⅢB.Ⅰ.ⅡC.Ⅱ.ⅣD.Ⅲ.Ⅳ【答案】D48、利潤和現(xiàn)金流均為負數(shù)，