基金從業(yè)資格證之私募股權(quán)投資基金基礎(chǔ)知識(shí)押題練習(xí)B卷提分附答案

基金從業(yè)資格證之私募股權(quán)投資基金基礎(chǔ)知識(shí)押題練習(xí)B卷提分附答案

單選題（共50題）1、通常，股權(quán)投資基金路演期活動(dòng)不包括（）A.準(zhǔn)備基金條款書B.撰寫私募備忘錄C.分發(fā)私募備忘錄D.準(zhǔn)備募集推介資料【答案】B2、投資者關(guān)系管理是連接（）和投資者的橋梁。A.基金托管人B.基金管理人C.基金銷售機(jī)構(gòu)D.基金業(yè)協(xié)會(huì)【答案】B3、任基金托管人，應(yīng)當(dāng)具備下列條件（）A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ.ⅤB.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.ⅤC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.ⅤD.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】C4、契約型基金合同中，股權(quán)投資業(yè)務(wù)相關(guān)內(nèi)容包括（）。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.ⅤD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅵ【答案】B5、廣告經(jīng)營(yíng)者、廣告發(fā)布者違反國(guó)家規(guī)定，利用廣告為非法集資活動(dòng)相關(guān)的商品或者服務(wù)作虛假宣傳，具有下列（）情形的，以虛假?gòu)V告罪定罪處罰。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、ⅢC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A6、有限合伙企業(yè)的設(shè)立人數(shù)應(yīng)為（）。A.2個(gè)以上50個(gè)以下B.200個(gè)以下C.10個(gè)以上D.10個(gè)以上100個(gè)以下【答案】A7、股權(quán)投資基金一般在投資后管理期間，為被投資企業(yè)提供完善公司治理結(jié)構(gòu)、規(guī)范財(cái)務(wù)管理系統(tǒng)和為企業(yè)提供管理咨詢等增值服務(wù)的主體是（）。A.出資人B.監(jiān)管與自律機(jī)構(gòu)C.托管人D.管理人【答案】D8、(2017年)下列關(guān)于并購(gòu)基金的表述中，正確的是（）。A.并購(gòu)基金是對(duì)企業(yè)進(jìn)行戰(zhàn)略投資的股權(quán)投資基金B(yǎng).并購(gòu)基金參與收購(gòu)主要是為了獲得協(xié)同效應(yīng)C.并購(gòu)基金參與并購(gòu)的過(guò)程中往往以自有資金進(jìn)行D.并購(gòu)基金具有較高的杠桿率【答案】D9、目前，我國(guó)已成為全球股權(quán)投資市場(chǎng)的第（）位。A.1B.2C.3D.4【答案】B10、投資者的評(píng)估結(jié)果有效期最長(zhǎng)不得超過(guò)（）年。募集機(jī)構(gòu)逾期再次向投資者推介私募基金需重新進(jìn)行投資者風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估.A.6B.3C.7D.5【答案】B11、基金募集機(jī)構(gòu)主要分為直接募集機(jī)構(gòu)和受托募集機(jī)構(gòu)兩種，其中直接募集機(jī)構(gòu)是指（）。A.基金管理人B.基金托管人C.基金銷售機(jī)構(gòu)D.投資者【答案】A12、基金銷售機(jī)構(gòu)銷售股權(quán)投資基金時(shí)，錯(cuò)誤的做法包括（）。A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ【答案】D13、不同投資策略針對(duì)的目標(biāo)企業(yè)類型及所處發(fā)展階段不同，因而業(yè)務(wù)盡職調(diào)查的側(cè)重點(diǎn)也不同，較早發(fā)展階段的創(chuàng)業(yè)企業(yè)的考察重點(diǎn)為管理團(tuán)隊(duì)和產(chǎn)品服務(wù)部分,（）的業(yè)務(wù)盡職調(diào)查對(duì)產(chǎn)品服務(wù)、發(fā)展戰(zhàn)略及市場(chǎng)因素的關(guān)注程度更高一些。A.創(chuàng)業(yè)階段的企業(yè)B.擴(kuò)張期的企業(yè)C.成熟階段的企業(yè)D.穩(wěn)定階段的的企業(yè)【答案】B14、下列不屬于二手資料收集的途徑有（）.A.通過(guò)查看企業(yè)的內(nèi)部資料獲?。ㄆ髽I(yè)的工商登記、財(cái)務(wù)報(bào)告、董事會(huì)會(huì)議記錄、業(yè)務(wù)文件及重大法律合同等B.通過(guò)網(wǎng)絡(luò)獲取（收集企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手和上下游企業(yè)信息，尤其是上市公司的信息披露對(duì)評(píng)估企業(yè)和行業(yè)的真實(shí)狀況有很大幫助）C.通過(guò)行業(yè)協(xié)會(huì)和商會(huì)獲取D.通過(guò)客服提供獲取【答案】D15、（2017年真題）公司型股權(quán)投資基金清算退出時(shí)，公司財(cái)產(chǎn)的分配順序?yàn)椋ǎ?。A.支付職工工資、社會(huì)保險(xiǎn)費(fèi)用和法定補(bǔ)償金，支付清算費(fèi)用，繳納所欠稅款，償還債務(wù)，股東分配B.支付清算費(fèi)用，支付職工工資、社會(huì)保險(xiǎn)費(fèi)用和法定補(bǔ)償金，繳納所欠稅款，償還債務(wù)，股東分配C.繳納所欠稅款，支付清算費(fèi)用，支付職工工資、社會(huì)保險(xiǎn)費(fèi)用和法定補(bǔ)償金，償還債務(wù)，股東分配D.償還債務(wù)，支付清算費(fèi)用，繳納所欠稅款，支付職工工資、社會(huì)保險(xiǎn)費(fèi)用和法定補(bǔ)償金，股東分配【答案】B16、關(guān)于股權(quán)投資基金合同內(nèi)容的描述，錯(cuò)誤的是()。A.股權(quán)投資基金合同約定當(dāng)基金合同的內(nèi)容與合伙人之間的其他協(xié)議或文件文件內(nèi)容相沖突的，以股權(quán)投資基金合同為準(zhǔn)B.在投資者簽署基金合同前，募集機(jī)構(gòu)應(yīng)與投資者簽署《風(fēng)險(xiǎn)揭示書》C.股權(quán)投資基金合同條款應(yīng)當(dāng)包括信息披露制度D.股權(quán)投資基金合同中必須約定托管，如約定不托管，則該條款無(wú)效【答案】D17、私募基金管理人提供的登記申請(qǐng)材料完備的，基金業(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)自收齊登記材料之日起20個(gè)工作日內(nèi)，以通過(guò)（）私募基金管理人基本情況的方式，為私募基金管理人辦結(jié)登記手續(xù)。A.電視公告B.現(xiàn)場(chǎng)公示C.報(bào)紙公告D.網(wǎng)站公示【答案】D18、有限責(zé)任公司增加或減少注冊(cè)資本時(shí)，由股東會(huì)決議，必須經(jīng)代表（）表決權(quán)的股東通過(guò)。A.1/3以上B.半數(shù)以上C.2/3以上D.全部【答案】C19、以下不屬于股權(quán)投資基金特點(diǎn)的是（）。A.投資期限長(zhǎng)、流動(dòng)性較差B.投資后管理投入資源較多C.投資收益穩(wěn)定D.專業(yè)性較強(qiáng)【答案】C20、基金服務(wù)機(jī)構(gòu)在破產(chǎn)或者清算時(shí)，以下表述正確的是（）。A.基金服務(wù)機(jī)構(gòu)自有財(cái)產(chǎn)屬于破產(chǎn)或清算財(cái)產(chǎn)B.基金服務(wù)業(yè)務(wù)所涉及的基金產(chǎn)品和投資者財(cái)產(chǎn)屬于破產(chǎn)或清算財(cái)產(chǎn)C.基金服務(wù)業(yè)務(wù)所涉及的基金財(cái)產(chǎn)和投資者財(cái)產(chǎn)歸屬于基金服務(wù)機(jī)構(gòu)的自有財(cái)產(chǎn)D.基金服務(wù)機(jī)構(gòu)因未對(duì)部分基金財(cái)產(chǎn)和投資者財(cái)產(chǎn)進(jìn)行分賬管理，該部分資產(chǎn)視同清算財(cái)產(chǎn)【答案】A21、下列說(shuō)法不正確的是（）。A.股權(quán)投資基金屬于高風(fēng)險(xiǎn)、高期望收益的資產(chǎn)類別B.創(chuàng)業(yè)投資基金通常投資于成熟期的企業(yè)C.股權(quán)投資基金的收益波動(dòng)性較高D.股權(quán)投資基金的專業(yè)性較強(qiáng)【答案】B22、杠桿收購(gòu)基金的投資對(duì)象特征包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B23、下列屬于股權(quán)投資基金特點(diǎn)的是（）A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ【答案】B24、關(guān)于有限合伙型基金的設(shè)立，下列表述正確的是（）。A.有限合伙企業(yè)由2個(gè)以上50個(gè)以下合伙人設(shè)立，但是法律另有規(guī)定的除外B.有限合伙企業(yè)至少應(yīng)當(dāng)有2個(gè)以上有限合伙人C.有限合伙人可以用貨幣、實(shí)物、勞務(wù)、知識(shí)產(chǎn)權(quán)、土地使用權(quán)或其他產(chǎn)權(quán)利作價(jià)出資D.有限合伙型基金可根據(jù)實(shí)際情況無(wú)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所，但需有書面合伙協(xié)議【答案】A25、有限合伙型私募股權(quán)投資基金中關(guān)于收益分配說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）A.在收益分配順序上普通合伙人優(yōu)先于有限合伙人B.管理分紅可以接照總體利潤(rùn)計(jì)算。也可以按每個(gè)項(xiàng)目單獨(dú)計(jì)算C.特定項(xiàng)目實(shí)現(xiàn)之前.所有收益歸有限合伙人D.有限合伙型私募基金與公司型私募基金收益分配存在差別【答案】A26、下列不屬于業(yè)務(wù)盡職調(diào)查內(nèi)容的是（）。A.企業(yè)基本情況B.管理團(tuán)隊(duì)C.風(fēng)險(xiǎn)分析D.財(cái)務(wù)健康程度【答案】D27、(2016年)以下關(guān)于全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)的交易機(jī)制和規(guī)則的描述中，錯(cuò)誤的是（）。A.投資者直接交易B.分級(jí)結(jié)算原則C.以機(jī)構(gòu)投資者為主，合格的自然人也可以投資D.設(shè)定股份交易最低限額【答案】A28、關(guān)于股權(quán)投資基金服務(wù)業(yè)務(wù),說(shuō)法正確的是（）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、ⅣD.Ⅲ、Ⅳ【答案】B29、募集期間管理人與投資者互動(dòng)的重點(diǎn)不包括（）A.基金管理人應(yīng)充分了解投資者，建議投資者進(jìn)行合理的資產(chǎn)配置B.基金管理人開展投資者教育C.幫助投資者對(duì)基金管理人進(jìn)行充分調(diào)研D.基金管理人召集基金年度會(huì)【答案】D30、在我國(guó)，有限責(zé)任公司型股權(quán)投資基金的投資者一般按（）分紅。A.實(shí)繳出資比例B.股東實(shí)際持有的份額比例C.認(rèn)繳出資比例D.合伙人協(xié)商確定的比例【答案】A31、2007年以前，并購(gòu)基金管理人作為（）的會(huì)員享受相應(yīng)的行業(yè)服務(wù)并接受行業(yè)自律。A.聯(lián)合國(guó)創(chuàng)業(yè)投資協(xié)會(huì)B.創(chuàng)業(yè)投資協(xié)會(huì)C.美國(guó)創(chuàng)業(yè)投資協(xié)會(huì)D.并購(gòu)基金投資協(xié)會(huì)【答案】C32、由國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)會(huì)同國(guó)務(wù)院銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)核準(zhǔn)的基金托管人是（）。A.證券公司B.保險(xiǎn)公司C.基金公司D.商業(yè)銀行【答案】D33、收益分配涉及的基本概念包括（）A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.ⅤC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ【答案】D34、股份有限公司申請(qǐng)股票在新三板掛牌，應(yīng)當(dāng)符合的條件不包括（）。A.依法設(shè)立且存續(xù)滿兩年B.業(yè)務(wù)明確，具有持續(xù)經(jīng)營(yíng)能力C.股權(quán)明晰，股票發(fā)行和轉(zhuǎn)讓行為合法合規(guī)D.應(yīng)為高新技術(shù)企業(yè)【答案】D35、“先回本再分利”的分配方式更為傾向保護(hù)（）的利益。A.私募合伙人B.普通合伙人C.有限合伙人D.以上都不正確【答案】C36、普通合伙人轉(zhuǎn)變?yōu)橛邢藓匣锶说模瑢?duì)其作為普通合伙人期間合伙企業(yè)發(fā)生的債務(wù)（）。A.承擔(dān)有限責(zé)任B.承擔(dān)無(wú)限責(zé)任C.不承擔(dān)責(zé)任D.承擔(dān)無(wú)限連帶責(zé)任【答案】D37、下列關(guān)于股權(quán)投資基金管理人委托服務(wù)機(jī)構(gòu)提供服務(wù)時(shí)的說(shuō)法中正確的是（）。A.因投資者本身債務(wù)問(wèn)題的情形，可對(duì)其股權(quán)投資基金份額進(jìn)行凍結(jié)，但不得強(qiáng)制執(zhí)行B.銷售結(jié)算資金從投資者資金賬戶劃出后即不屬于投資者合法財(cái)產(chǎn)C.信息披露是保護(hù)投資者知情權(quán)、選擇權(quán)的重要方式D.股權(quán)投資基金管理人可以開展借新還舊業(yè)務(wù)【答案】C38、以下內(nèi)容摘錄自股權(quán)投資基金管理人甲與目標(biāo)公司A的投資框架協(xié)議，“除非法律、法規(guī)或司法程序要求予以披露之信息，未經(jīng)對(duì)方同意，除公司甲及A允許的人員以外，雙方不得向任何第三方披露：（a）擬定投資正在洽談或協(xié)商；（b）擬定投資相關(guān)的條款、條件及其他信息，包括進(jìn)展；（c）本協(xié)議及本條款的存在?！痹摋l款屬于（）。A.排他性條款B.保護(hù)性條款C.完全棘輪條款D.保密條款【答案】D39、如果非公開募集基金的累計(jì)人數(shù)超過(guò)（）人，就構(gòu)成公開募集基金，應(yīng)當(dāng)按照公開募集基金接受監(jiān)管。A.50B.100C.200D.500【答案】C40、（2020年真題）關(guān)于合伙型股權(quán)投資基金，以下表述錯(cuò)誤的是（）A.有限合伙人以其實(shí)繳的出資額為限對(duì)基金（合伙企業(yè)）債務(wù)承擔(dān)責(zé)任B.合伙型基金的參與主體包括普通合伙人、有限合伙人和基金管理人C.合伙型基金不具有獨(dú)立的法人地位D.普通合伙人對(duì)基金（合伙企業(yè)）債務(wù)承擔(dān)無(wú)限連帶責(zé)任【答案】A41、關(guān)于折現(xiàn)現(xiàn)金流估值法，表述錯(cuò)誤的是（）A.企業(yè)自由現(xiàn)金流折現(xiàn)模型得到的是企業(yè)價(jià)值，可以通過(guò)價(jià)值等式推出股權(quán)價(jià)值B.股權(quán)自由現(xiàn)金流是可以自由分配給股權(quán)擁有者的最低的現(xiàn)金流C.紅利折現(xiàn)模型不適用于紅利發(fā)放政策不穩(wěn)定的目標(biāo)公司D.企業(yè)自由現(xiàn)金流是指公司在保持政策運(yùn)營(yíng)情況下，可以向出資人（股東和債權(quán)人）進(jìn)行自由分配的現(xiàn)金流【答案】B42、（）修訂通過(guò)的《證券投資基金法》，對(duì)基金行業(yè)協(xié)會(huì)的性質(zhì)、職責(zé)等作出了明確規(guī)定。A.2011年12月B.2015年12月C.2012年12月D.2013年12月【答案】C43、（2017年真題）《中華人民共和國(guó)證券投資基金法》規(guī)定的合格投資者是指（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A44、（反向）盡職調(diào)查資料內(nèi)容中，不屬于一項(xiàng)是（）A.基金管理人基本情況B.團(tuán)隊(duì)成員信息C.基金管理人內(nèi)部治理和重要制度D.歷史基金或項(xiàng)目業(yè)績(jī)【答案】B45、根據(jù)《中華人民共和國(guó)合伙企業(yè)法》的規(guī)定，合伙協(xié)議應(yīng)當(dāng)載明的內(nèi)容包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、ⅢC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D46、關(guān)鍵管理指標(biāo)主要包括（）情況等。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B47、我國(guó)企業(yè)選擇境外直接上市，需要先向（）提出申請(qǐng)。A.境外證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)B.境內(nèi)證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)C.境外證券交易所D.境內(nèi)證券交易所【答案】B48、基金管理人委托基金服務(wù)機(jī)構(gòu)提供基金服務(wù)業(yè)務(wù)的，（）。A.基金管理人應(yīng)依法承擔(dān)的責(zé)任完全轉(zhuǎn)移給基金服務(wù)機(jī)構(gòu)B.基金管理人應(yīng)依法承擔(dān)的責(zé)任部分轉(zhuǎn)移給基金服務(wù)機(jī)構(gòu)C.基金管理人應(yīng)依法