基金從業(yè)資格證之私募股權投資基金基礎知識每日一練提分卷帶答案

基金從業(yè)資格證之私募股權投資基金基礎知識每日一練提分卷帶答案

單選題（共50題）1、根據(jù)中國證監(jiān)會的規(guī)定，對于股權投資基金的單位投資者，要求其凈資產(chǎn)不低于（）萬元；對股權投資基金的個人投資者，要求其金融資產(chǎn)不低于（）萬元或者最近三年個人年均收入不低于（）萬元。A.100；60；50B.1000；300；50C.1000；100；50D.500；300；100【答案】B2、我國《公司法》《創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)管理暫行辦法》中規(guī)定，創(chuàng)業(yè)企業(yè)可以通過（）或法律規(guī)定的其他企業(yè)組織形式設立。A.社會團體法人、目律管理法人B.自然人設立、法人設立C.有限責任公司、股份有限公司D.獨立法人公司、非獨立法人公司【答案】C3、（）發(fā)布《關于進一步規(guī)范私募基金管理人登記若干事項的公告》。A.2014年2月7日B.2015年8月1日C.2016年2月5日D.2013年2月5日【答案】C4、國內(nèi)企業(yè)海外上市中，最常使用可變利益實體（VIE）架構的企業(yè)類型是（）。A.市場壟斷型企業(yè)B.外資禁入行業(yè)的企業(yè)C.傾銷多發(fā)行業(yè)的企業(yè)D.高新技術企業(yè)【答案】B5、股權投資基金推介材料應由（）制作。A.基金托管人B.基金管理人委托的基金銷售機構C.基金管理人D.中國證券投資基金業(yè)協(xié)會【答案】C6、（2017年真題）QFLP針對的是（）。A.股權投資基金B(yǎng).證券投資基金C.共同基金D.并購基金【答案】A7、中國證監(jiān)會及其派出機構可以對以下哪些主體的違法違規(guī)行為進行行政處罰（）A.Ⅰ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅢD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ【答案】B8、有限合伙企業(yè)的設立人數(shù)應為（）。A.2個以上50個以下B.200個以下C.10個以上D.10個以上100個以下【答案】A9、關于股權投資基金行業(yè)政府監(jiān)管與行業(yè)自律，說法錯誤的是（）A.政府監(jiān)管與行業(yè)自律性質(zhì)相同B.行業(yè)自律組織是政府監(jiān)管機構與市場之間的橋梁C.行業(yè)自律與政府監(jiān)管目的一致D.行業(yè)自律是對正腑監(jiān)管的積極補充【答案】A10、以下不是處于擴張期的企業(yè)盡職調(diào)查的考察重點的是（）。A.發(fā)展戰(zhàn)略B.產(chǎn)品服務C.投資團隊D.市場因素【答案】C11、除中國證監(jiān)會作為股權投資基金法定監(jiān)管機構外，其他相關政府部門和司法機關也在各自職責范圍內(nèi)行使對股權投資基金的管理職權。工商行政管理部門承擔的職責是（）。A.政府投資基金的管理和規(guī)范B.股權投資基金相關的稅收政策管理C.地方國有企業(yè)參與股權投資基金的監(jiān)督管理D.公司型股權投資基金的工商登記【答案】D12、除當法律要求或遵守相關監(jiān)管機構的披露要求外，投資方應對投資中了解的目標公司的商業(yè)秘密和其他信息承擔保密義務。這往往是投資協(xié)議中()的約定。A.保密條款B.排他性條款C.反攤薄條款D.保護性條款【答案】A13、我國企業(yè)選擇境外直接上市，需首先向中國證監(jiān)會提出申請。對此，中國證監(jiān)會要求擬進行境外直接上市企業(yè)的凈資產(chǎn)不得低于（）億元人民幣。A.1B.2C.3D.4【答案】D14、（），是指投資于處于各個創(chuàng)業(yè)階段的未上市成長性企業(yè)的股權投資基金。A.狹義股權投資基金B(yǎng).狹義創(chuàng)業(yè)投資基金C.狹義產(chǎn)業(yè)投資基金D.狹義證券投資基金【答案】B15、股權投資基金的估值方法不包括（）。A.成本法B.利潤法C.市場法D.收入法【答案】B16、關于股權投資協(xié)議中的競業(yè)禁止條款，表述錯誤的是（）。A.約定了目標企業(yè)的控制權分配B.目標公司高管不得在離職后一段時間內(nèi)加入與本公司有競爭關系的公司C.目的是為了保證目標公司的利益不受損害，從而保障投資人的利益D.目標公司關鍵員不得兼職與本公司業(yè)務有競爭的職位【答案】A17、有限責任公司有一定的人合性特征,當對外轉(zhuǎn)讓股權時，需經(jīng)其他股東（）同意。A.過半數(shù)B.全部C.1/3D.2/3【答案】A18、（2020年真題）關于反攤薄條款及降價融資,以下表述錯誤的是（）。A.反攤薄條款本質(zhì)上是一種價格保護機制B.反攤薄條款的意義主要為保護前輪投資者,而非后輪投資者C.降價融資意味著投資者先前購買的股權對價相對更為高昂,從而使投資者遭到損失D.經(jīng)營狀況較為成熟的企業(yè)比早中期創(chuàng)業(yè)企業(yè)更需要反攤薄條款【答案】D19、私募股權基金常用估值方法的成本法包括（）和（）。A.賬面重置法和清算價值法B.賬面價值法和清算價值法C.賬面重置法和重置成本法D.賬面價值法和重置成本法【答案】D20、單位非法吸收或者變相吸收公眾存款，應當依法追究刑事責任的情形是（）。A.數(shù)額為50萬元B.非法吸收或者變相吸收公眾存款對象為20人C.給存款人造成直接經(jīng)濟損失數(shù)額在50萬元以上D.未造成惡劣社會影響或者其他嚴重后果【答案】C21、以下選項中，一般不屬于董事會權利的是()。A.制訂公司的利潤分配方案和彌補虧損方案B.決定公司的經(jīng)營計劃和投資方案C.審議批準公司的年度財務預算方案、決算方案D.修改公司章程【答案】D22、B基金是一家已有190名投資者的契約型股權投資基金，B基金還可以接受下述哪類主體作為投資者？（）A.10名投資者成立的契約型股權投資基金B(yǎng).50名股東的公司C.12名自然人D.11名合伙人的有限合伙企業(yè)【答案】A23、由國務院證券監(jiān)督管理機構會同國務院銀行業(yè)監(jiān)督管理機構核準的基金托管人是（）。A.證券公司B.保險公司C.基金公司D.商業(yè)銀行【答案】D24、根據(jù)相關規(guī)定，創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)采取股權投資方式投資于未上市中小高新技術企業(yè)2年以上(含2年），凡符合條件的，可按其對中小高新技術企業(yè)投資額的（）抵扣該創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)的應納稅所得額。A.25%B.30%C.50%D.70%【答案】D25、關于股權投資基金為被投資企業(yè)提供的增值服務的主要內(nèi)容，下列說法錯誤的是（）。A.股權投資基金能夠協(xié)助被投資企業(yè)建立以“規(guī)范管理、風險控制和全面預算”為基本準則的現(xiàn)代財務管理體系B.股權投資基金為企業(yè)提供管理咨詢服務，有助于被投資企業(yè)管理層較早覺察到企業(yè)未來可能出現(xiàn)的問題，降低潛在的運行風險C.股權投資基金利用自己在資本市場的資源網(wǎng)絡，協(xié)助被投資企業(yè)上市D.股權投資基金為了實現(xiàn)資本增值，要參與被投資企業(yè)的資本運營，必須獨立開展上市/掛牌輔導工作【答案】D26、（2020年真題）影響我國權投資基金組織形式選擇的因素眾多，主要包括（）A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D27、定期報告由（）組成。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅲ.ⅣC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D28、股權投資基金的業(yè)績進行比較時應考慮的因素有（）。A.Ⅰ、ⅣB.Ⅰ、ⅡC.Ⅱ、ⅢD.Ⅲ、Ⅳ【答案】B29、下列關于非法吸收或者變相吸收公眾存款依法應當追究刑事責任的情形中，說法錯誤的是()。A.個人非法吸收或者變相吸收公眾存款，數(shù)額在20萬元以上的B.個人非法吸收或者變相吸收公眾存款對象20人以上的C.個人非法吸收或者變相吸收公眾存款，給存款人造成直接經(jīng)濟損失數(shù)額在10萬元以上的D.單位非法吸收或者變相吸收公眾存款，給存款人造成直接經(jīng)濟損失數(shù)額在50萬元以上的【答案】B30、早期的股權投資基金主要依據(jù)（）設立公司型股權投資基金。A.《公司法》B.《投資基金法》C.《證券法》D.《合伙企業(yè)法》【答案】A31、隨售權條款通常與（）同時出現(xiàn)。A.第一拒絕權條款B.優(yōu)先認購權條款C.反攤薄條款D.保護性條款【答案】A32、股權投資基金的基金份額流動性（）。A.較好B.一般C.較差D.以上都不是【答案】C33、關于投資協(xié)議和投資備忘錄中的估值條款，以下說法正確的是（）。A.保證投資方對了解的目標公司商業(yè)秘密不得泄露B.股權投資基金作為投資人投入一定金額的資金可在目標公司中獲得相應股權比例C.保證不會因公司以更低發(fā)行價進行新輪融資導致投資人股權貶值5.4.6D.保證股權投資基金作為投資人對一些重大事項的一票否決權5.4.7【答案】B34、2013年6月，中央編辦發(fā)出《關于私募股權基金管理職責分工的通知》，明確由（）統(tǒng)一行使股權投資基金監(jiān)管職責。A.發(fā)改委B.中國證監(jiān)會C.中國基金業(yè)協(xié)會D.中國證券業(yè)協(xié)會【答案】B35、股權投資基金的監(jiān)管的（）原則是指股權投資基金監(jiān)管機構在制定監(jiān)管規(guī)范以及實施監(jiān)管行為時，注重金融機構的風險防控和償付能力，以確?；疬\行穩(wěn)健和基金財產(chǎn)安全，切實保護投資者的合法權益。A.依法監(jiān)管B.適度監(jiān)管C.審慎監(jiān)管D.分類監(jiān)管【答案】C36、境外直接上市企業(yè)的財務狀況較為嚴格的要求，過去一年稅后利潤不少于（）萬元人民幣，并有增長潛力。A.2000B.4000C.6000D.8000【答案】C37、登記后的股權投資基金管理人出現(xiàn)下列（）情形的，中國證券投資基金業(yè)協(xié)會應當及時注銷基金管理人登記。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C38、下列不屬于股權投資基金份額持有人權利的是（）。A.依法轉(zhuǎn)讓其持有的基金份額B.安全保管基金財產(chǎn)C.分享基金財產(chǎn)收益D.參與分配清算后的剩余基金財產(chǎn)【答案】B39、并購方式實現(xiàn)退出的程序，可分為以下（）步驟：A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅱ.ⅣC.Ⅰ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D40、股權投資基金行業(yè)自律組織一般采?。ǎ┬问?，由基金管理人和其他基金服務機構組成。A.公益組織B.商業(yè)機構C.政府監(jiān)管D.行業(yè)協(xié)會【答案】D41、股權投資基金管理人各部門和崗位職責應當保持相對獨立，基金財產(chǎn)、管理人固有財產(chǎn)、其他財產(chǎn)的運作應當分離，這是內(nèi)部控制制度（）的要求。A.相互制約原則B.獨立性原則C.重要性原則D.策略性原則【答案】B42、（2019年真題）關于股權投資基金信息披露的自律管理措施，以下表述錯誤的是（）A.信息披露義務人未按要求披露信息的，中國證券投資基金業(yè)協(xié)會可視情節(jié)輕重對其采取強制培訓等紀律處分B.股權投資基金管理人在一年之內(nèi)兩次被采取公開譴責，首次不記入誠信檔案，第二次應記入誠信檔案C.股權投資基金管理人在兩年之內(nèi)兩次被采取加入黑名單紀律處分的，由中國證券投資基金業(yè)協(xié)會移交中國證監(jiān)會處理D.股權投資基金管理人未按要求披露信息的，中國證券投資基金業(yè)協(xié)會可視情節(jié)輕重對其采取撤銷管理人登記等紀律處分【答案】B43、（2018年真題）關于基金從業(yè)資格取得方式，表述正確的是（）。A.可通過考試加資格認定方式獲得B.可通過考試或資格認定方式獲得C.通過筆試加面試的方式獲得D.通過考試或遠程培訓的方式獲得【答案】B44、公司型基金的參與主體主要為（）。A.發(fā)起人和基金托管人B.發(fā)起人和基金管理人C.投資者和基金托管人D.投資者和基金管理人【答案】D45、盡職調(diào)查報告一般包括（）。A.前言、正文、附件B.前言、正文C.正文、附件D.前言、目錄、正文、附件【答案】A46、（2018年真題）小李、M創(chuàng)業(yè)投資基金分別是X生物科技的天使投資人和A輪投資機構，并享有常見的股東權利。小李欲出售其持有的部分公司股權，M基金此時可以選擇行使的股東權利可能是（）。A.回售權B.第一拒絕權C.反稀釋權D.拖售權【答案】B47、非法吸收或者變相吸收公眾存款，具有下列情形之一的，應當依法追究刑事責任，即（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D48、基金產(chǎn)品的設計、基金份額的銷售與備案、基金資產(chǎn)的管理等重要職能多半由（）承擔。A.基金管理人或基金管理人選定的其他服務機構B