基金從業(yè)資格證之私募股權(quán)投資基金基礎(chǔ)知識(shí)通關(guān)題庫(附帶答案)

基金從業(yè)資格證之私募股權(quán)投資基金基礎(chǔ)知識(shí)通關(guān)題庫(附帶答案)

單選題（共50題）1、下列既屬于國外股權(quán)投資基金的募集對(duì)象，也屬于國內(nèi)股權(quán)投資基金的募集對(duì)象的是（）。A.養(yǎng)老基金B(yǎng).大學(xué)基金會(huì)C.母基金D.政府引導(dǎo)基金【答案】C2、（2021年真題）股權(quán)投資基金清算情形包括（）A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A3、（2020年真題）關(guān)于鎖定期的表述，錯(cuò)誤的是（）A.鎖定期的設(shè)置通常是為了保護(hù)中小投資者的利益，防止“內(nèi)部人”利用信息優(yōu)勢獲得不正當(dāng)利益B.強(qiáng)制鎖定是根據(jù)法律法規(guī)或公司章程規(guī)定的有關(guān)股份鎖定的規(guī)則C.自愿鎖定是指在強(qiáng)制鎖定的基礎(chǔ)上，為了提升投資者信心，公司的實(shí)際控制人、高管、董事、監(jiān)事、控股股東等資源承諾在一定時(shí)間內(nèi)不對(duì)外轉(zhuǎn)讓其持有的上市公司的股份D.鎖定期分為強(qiáng)制鎖定和自愿鎖定兩種【答案】B4、關(guān)于合伙型基金，下列說法錯(cuò)誤的是（）A.普通合伙人對(duì)基金（合伙企業(yè)）債務(wù)承擔(dān)無限連帶責(zé)任B.有限合伙人以其認(rèn)繳的出資額為限對(duì)基金（合伙企業(yè)）債務(wù)承擔(dān)責(zé)任C.普通合伙人可自行擔(dān)任基金管理人，或者委托專業(yè)的基金管理機(jī)構(gòu)擔(dān)任基金管理人D.有限合伙人可以參與投資決策【答案】D5、下述投資者中視為當(dāng)然合格投資者的是（）。A.已備案的資產(chǎn)管理計(jì)劃B.某有限責(zé)任公司C.未備案的證券投資基金D.未備案的產(chǎn)業(yè)投資基金【答案】A6、（2017年真題）社會(huì)保障基金和政府引導(dǎo)基金主要是（）的募集對(duì)象。A.國外股權(quán)投資基金B(yǎng).國內(nèi)股權(quán)投資基金C.兩者都可以D.兩者都不可以【答案】B7、符合下列條件之一的股權(quán)投資基金管理人（含創(chuàng)業(yè)投資基金管理人）的高級(jí)管理人員，可以向中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)資格認(rèn)定委員會(huì)申請認(rèn)定基金從業(yè)資格。哪一項(xiàng)不屬于（）A.從事私募股權(quán)投資（含創(chuàng)業(yè)投資）6年及以上，且參與并成功退出至少兩個(gè)項(xiàng)目：符合本條件的，需提交參與項(xiàng)目成功退出證明和兩份行業(yè)知名人士署名的推薦信，推薦信中應(yīng)附有推薦人職務(wù)及聯(lián)系方式。B.擔(dān)任過上市公司或?qū)嵤召Y本不低于10億元人民幣的大中型企業(yè)高級(jí)管理人員，且從業(yè)12年及以上：符合本條件的，需提交企業(yè)和個(gè)人的相關(guān)證明和兩份行業(yè)知名人士署名的推薦信，推薦信中應(yīng)附有推薦人職務(wù)及聯(lián)系方式。C.從事經(jīng)濟(jì)社會(huì)管理工作12年及以上的高級(jí)管理人員：符合本條件的，需提交有關(guān)組織部門出具的任職證明。D.在大專院校、研究機(jī)構(gòu)從事經(jīng)濟(jì)、金融等相關(guān)專業(yè)教學(xué)研究10年及以上，并獲得教授或研究員職稱的：符合本條件的，需要提交相關(guān)資格證書和兩份行業(yè)知名人士署名的推薦信，推薦信中應(yīng)附有推薦人職務(wù)及聯(lián)系方式。【答案】D8、契約型基金的契約屬性、收益分配安排均可通過契約約定，但在實(shí)務(wù)中相關(guān)約定同樣需參照現(xiàn)行（）和業(yè)務(wù)指引的要求。A.中國證監(jiān)B.國家發(fā)改委C.行業(yè)監(jiān)管D.基金制度【答案】C9、全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)掛牌流程包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A10、投資機(jī)構(gòu)的主要職責(zé)包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D11、（2020年真題）關(guān)于排他性條款，以下表述錯(cuò)誤的是（）。A.投資雙方簽署該條款后，目標(biāo)公司在排他期內(nèi)不得在與其他投資方接觸B.排他性條款成立后，投資方必須保證在排他期結(jié)束后投資目標(biāo)公司C.排他性條款中規(guī)定的排他期可以提前結(jié)束D.排他性條款的設(shè)立主要是為了保障股權(quán)投資基金與目標(biāo)公司雙方的時(shí)間和經(jīng)濟(jì)效率【答案】B12、基金托管人在基金運(yùn)作中具有非常重要的作用，不包括（）。A.可以防止基金財(cái)產(chǎn)挪作他用，有利于保障基金資產(chǎn)的安全B.可以促使基金管理人按照有關(guān)法律法規(guī)和基金合同的要求運(yùn)作基金財(cái)產(chǎn)C.有利于防范、減少基金會(huì)計(jì)核算中的差錯(cuò)，保證基金份額凈值和會(huì)計(jì)核算的真實(shí)性和準(zhǔn)確性D.在有效控制風(fēng)險(xiǎn)的基礎(chǔ)上為基金投資者爭取最大的投資收益【答案】D13、以下關(guān)于股權(quán)投資基金的募集階段，投資者互動(dòng)的重點(diǎn)說法不正確的是（）。A.基金管理人應(yīng)充分了解投資者，建議投資者進(jìn)行合理的資產(chǎn)配置B.幫助投資者充分理解股權(quán)投資基金的協(xié)議約定C.幫助投資者對(duì)基金管理人進(jìn)行充分調(diào)研D.對(duì)投資者進(jìn)行產(chǎn)品營銷【答案】D14、股權(quán)投資基金監(jiān)管的“四位一體”格局是指（）。A.以政府監(jiān)管為核心、社會(huì)監(jiān)督為紐帶、機(jī)構(gòu)內(nèi)控為基礎(chǔ)、行業(yè)自律為補(bǔ)充B.以政府監(jiān)管為核心、機(jī)構(gòu)內(nèi)控為紐帶、行業(yè)自律為基礎(chǔ)、社會(huì)監(jiān)督為補(bǔ)充C.以政府監(jiān)管為核心、行業(yè)自律為紐帶、機(jī)構(gòu)內(nèi)控為基礎(chǔ)、社會(huì)監(jiān)督為補(bǔ)充D.以機(jī)構(gòu)內(nèi)控為核心、社會(huì)監(jiān)督為紐帶、政府監(jiān)管為基礎(chǔ)、行業(yè)自律為補(bǔ)充【答案】C15、全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌流程主要分為（）階段。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D16、甲基金銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)具備的資質(zhì)條件是（）A.在中國證監(jiān)會(huì)取得基金銷售業(yè)務(wù)資格，并成為中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)會(huì)員B.在中國證監(jiān)會(huì)取得基金銷售業(yè)務(wù)資格，但無需成為中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)會(huì)員C.在中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)取得基金銷售業(yè)務(wù)資格，并成為中國證券投資基金業(yè)協(xié)員D.在中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)取得基金銷售業(yè)務(wù)資格、但無需成為中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)會(huì)員【答案】A17、股權(quán)投資基金通常與社會(huì)各界有著廣泛的聯(lián)系。憑借這種深厚的關(guān)系網(wǎng)絡(luò)，可以為被投資企業(yè)（）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D18、業(yè)務(wù)盡職調(diào)查的考察重點(diǎn)為管理團(tuán)隊(duì)、資產(chǎn)質(zhì)量、融資結(jié)構(gòu)、融資運(yùn)用、發(fā)展戰(zhàn)略以及風(fēng)險(xiǎn)分析等。A.創(chuàng)業(yè)投資B.成長投資C.并購?fù)顿YD.成熟投資【答案】C19、股權(quán)投資基金運(yùn)作期間基金的費(fèi)率發(fā)生變化相應(yīng)信息披露正確的做法是（）。A.無需進(jìn)行披露B.無需臨時(shí)披露,只需在半年報(bào)或者年報(bào)進(jìn)行披露C.基金管理人自主決定披露時(shí)間D.盡快進(jìn)行臨時(shí)披露【答案】D20、股權(quán)投資基金對(duì)被投資企業(yè)的監(jiān)控中，對(duì)于尚在開拓市場的早期階段企業(yè)重點(diǎn)監(jiān)控的指標(biāo)包含（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】A21、（2017年真題）下列關(guān)于股權(quán)投資基金的說法中，錯(cuò)誤的是（）。A.并購基金進(jìn)行控股型收購，所需資金體量較大，因此需要具備一定規(guī)模B.股權(quán)投資基金應(yīng)當(dāng)堅(jiān)持專業(yè)化運(yùn)作原則，在基金合同、基金公司章程、基金合伙協(xié)議等文件中明確基金類別及與之相對(duì)應(yīng)的投資范圍C.股權(quán)投資基金財(cái)產(chǎn)獨(dú)立于基金管理人、基金托管人的固有財(cái)產(chǎn)D.基金管理人、托管人因依法解散、被依法撤銷或者被依法宣告破產(chǎn)等原因進(jìn)行清算的，基金財(cái)產(chǎn)屬于其清算財(cái)產(chǎn)【答案】D22、在（）內(nèi)，基金管理人主要負(fù)責(zé)進(jìn)行投資后管理及退出投資項(xiàng)目的工作。A.募集期B.管理退出期C.投資期D.滾動(dòng)投資期【答案】B23、股權(quán)投資基金管理人財(cái)產(chǎn)分離制度的范圍不包括（）。A.基金財(cái)產(chǎn)與基金管理人固有財(cái)產(chǎn)之間B.不同基金財(cái)產(chǎn)之間C.基金財(cái)產(chǎn)和其他財(cái)產(chǎn)之間D.基金管理人固定資產(chǎn)與流動(dòng)資產(chǎn)之間【答案】D24、在加權(quán)平均條款計(jì)算公式A=Bx（C+D）/（C+E）中，A為前輪投資者經(jīng)過反稀釋補(bǔ)償調(diào)整后的每股新價(jià)格，B為（）。A.前輪投資者在前輪融資時(shí)支付的每股價(jià)格B.新發(fā)行前公司的總股數(shù)C.如果沒有降價(jià)融資，后輪投資者在后輪投入的全部投資價(jià)款原本能夠購買的股權(quán)數(shù)量D.當(dāng)前發(fā)生降價(jià)融資，后輪投資者在后輪投入的全部投資價(jià)款實(shí)際購買的股權(quán)數(shù)【答案】A25、下列關(guān)于企業(yè)價(jià)值與股權(quán)價(jià)值的說法，錯(cuò)誤的是（）。A.企業(yè)價(jià)值包括企業(yè)的股東所擁有的股權(quán)價(jià)值，以及企業(yè)的債權(quán)人所擁有的債權(quán)價(jià)值B.企業(yè)價(jià)值是指公司所有出資人，包括股東和債權(quán)人，共同擁有的公司運(yùn)營所產(chǎn)生的價(jià)值C.作為股權(quán)投資者，股權(quán)投資基金關(guān)心的是股權(quán)價(jià)值D.最后的交易價(jià)格以企業(yè)價(jià)值為基礎(chǔ)來確定【答案】D26、下列關(guān)于財(cái)政引導(dǎo)基金的說法中錯(cuò)誤的是（）。A.中央財(cái)政資金只能通過間接投資創(chuàng)業(yè)企業(yè)的方式培育和促進(jìn)新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展B.保險(xiǎn)資金可通過投資其他股權(quán)投資基金間接投資創(chuàng)業(yè)企業(yè)C.外資可通過設(shè)立合資或獨(dú)資的創(chuàng)業(yè)投資管理企業(yè)在我國境內(nèi)進(jìn)行股權(quán)投資D.財(cái)政性引導(dǎo)基金有利于拓寬創(chuàng)業(yè)投資基金資本來源【答案】A27、合伙型股權(quán)投資基金合伙協(xié)議中，應(yīng)約定由（）擔(dān)任執(zhí)行事務(wù)合伙人。A.任一合伙人B.有限合伙人C.普通合伙人D.指定合伙人【答案】C28、股權(quán)投資基金管理人內(nèi)部控制是指（）。A.股權(quán)投資基金管理人為防范和化解風(fēng)險(xiǎn)，保證各項(xiàng)業(yè)務(wù)的合法合規(guī)運(yùn)作，實(shí)現(xiàn)經(jīng)營目標(biāo)，在充分考慮內(nèi)部環(huán)境的基礎(chǔ)上，對(duì)經(jīng)營過程中的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行識(shí)別、評(píng)價(jià)和管理的制度安排、組織體系和控制措施B.股權(quán)投資基金管理人為防范和化解風(fēng)險(xiǎn)，保證各項(xiàng)業(yè)務(wù)的合法合規(guī)運(yùn)作，實(shí)現(xiàn)經(jīng)營目標(biāo)，在充分考慮內(nèi)外部環(huán)境的基礎(chǔ)上，對(duì)投資過程中的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行識(shí)別、評(píng)價(jià)和管理的制度安排、組織體系和控制措施C.股權(quán)投資基金管理人為防范和化解風(fēng)險(xiǎn)，保證各項(xiàng)業(yè)務(wù)的合法合規(guī)運(yùn)作，實(shí)現(xiàn)經(jīng)營目標(biāo)，在充分考慮內(nèi)外部環(huán)境的基礎(chǔ)上，對(duì)經(jīng)營過程中的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行識(shí)別、評(píng)價(jià)和管理的制度安排、組織體系和控制措施D.股權(quán)投資基金管理人為防范和化解風(fēng)險(xiǎn)，保證各項(xiàng)業(yè)務(wù)的合法合規(guī)運(yùn)作，實(shí)現(xiàn)經(jīng)營目標(biāo)，在充分考慮外部環(huán)境的基礎(chǔ)上對(duì)投資過程中的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行識(shí)別、評(píng)價(jià)和管理的制度安排、組織體系和控制措施【答案】C29、私人股權(quán)包括未上市企業(yè)和上市企業(yè)非公開發(fā)行和交易的（）。A.普通股B.依法可轉(zhuǎn)換為普通股的優(yōu)先股C.可轉(zhuǎn)換債券D.以上都是【答案】D30、下列關(guān)于契約型基金的說法中，正確的是（）。A.契約型基金具有獨(dú)立法人地位B.契約型基金的參與主體主要為基金投資者和基金管理人兩類C.按照公司章程來經(jīng)營D.基金投資者通過購買基金份額，享有基金投資收益【答案】D31、A股權(quán)投資基金已投資三個(gè)股權(quán)項(xiàng)目甲、乙、丙，甲項(xiàng)目當(dāng)前項(xiàng)目價(jià)值為2000萬元，乙項(xiàng)目當(dāng)前項(xiàng)目價(jià)值3000萬元，丙項(xiàng)目當(dāng)前項(xiàng)目價(jià)值1500萬元?；鹳Y產(chǎn)還包括300萬元的銀行存款，已產(chǎn)生的應(yīng)付未付管理費(fèi)用、托管費(fèi)用等負(fù)債總金額500萬元。則當(dāng)前的基金資產(chǎn)凈值為（）萬元。A.4500B.6000C.6300D.6500【答案】C32、（）是指企業(yè)結(jié)束經(jīng)營活動(dòng)，處置資產(chǎn)并進(jìn)行分配的行為。A.清算B.結(jié)算C.結(jié)業(yè)D.破產(chǎn)【答案】A33、（2018年真題）某股權(quán)投資管理人及時(shí)識(shí)別，分析經(jīng)營活動(dòng)中與內(nèi)部控制目標(biāo)相關(guān)的風(fēng)險(xiǎn)，并合理確定風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)策略，此行為體現(xiàn)的內(nèi)部控制的要素是（）A.風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估B.控制活動(dòng)C.內(nèi)部環(huán)境D.內(nèi)部監(jiān)督【答案】A34、投資框架協(xié)議中的內(nèi)容，除（）之外，投資框架協(xié)議的內(nèi)容主要作為投融資雙方下—步協(xié)商的基礎(chǔ)，對(duì)雙方并無法律上的約束力。A.保密條款和反攤薄條款B.保密條款和排他性條款C.估值條款和排他性條款D.估值條款和反攤薄條款【答案】B35、收購方的自有資金和外部資金的比例，不屬于通常取決于因素的一項(xiàng)是（）。A.目標(biāo)公司所能產(chǎn)生的現(xiàn)金流B.內(nèi)部資金的流轉(zhuǎn)C.外部資金的融資成本D.資本結(jié)構(gòu)的風(fēng)險(xiǎn)【答案】B36、政府引導(dǎo)基金通常通過引導(dǎo)社會(huì)資金進(jìn)入創(chuàng)業(yè)投資領(lǐng)域的方式支持“創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)”，下列關(guān)于政府引導(dǎo)基金的描述錯(cuò)誤的是（）。A.政府引導(dǎo)基金的宗旨是發(fā)揮財(cái)政資金的引導(dǎo)和聚集放大效應(yīng)B.政府引導(dǎo)基金的資金來源是政府財(cái)政出資C.政府引導(dǎo)基金是按非市場化方式運(yùn)作的政策性基金D.政府引導(dǎo)基金的投資方向具有一定的導(dǎo)向性【答案】C37、除了反攤薄條款外，（）條款也可以保護(hù)投資者利益不被攤薄。A.回售權(quán)B.優(yōu)先認(rèn)購權(quán)C.競業(yè)禁止D.董事會(huì)席位【答案】B38、下列關(guān)于股權(quán)投資基金服務(wù)機(jī)構(gòu)的說法，錯(cuò)誤的是（）。A.委托服務(wù)機(jī)構(gòu)代為辦理時(shí)，股權(quán)投資基金管理人依法應(yīng)當(dāng)承擔(dān)的責(zé)任不因委托而免除B.股權(quán)投資基金銷售支付機(jī)構(gòu)破產(chǎn)時(shí)，股權(quán)投資基金銷售結(jié)算資金應(yīng)納人其破產(chǎn)財(cái)產(chǎn)C.非因投資者本身的債務(wù)或者法律規(guī)定的其他情形，不得查封股權(quán)投資基金銷售結(jié)算資金D.銷售結(jié)算資金從投資者資金賬戶劃出，到達(dá)托管賬戶之前，屬于投資者合法財(cái)產(chǎn)【答案】B39、(2016年)在股權(quán)投資財(cái)務(wù)盡職調(diào)查中，一般不作為其重點(diǎn)事項(xiàng)的是（）。A.收入與成本確認(rèn)B.折舊攤銷C.關(guān)聯(lián)交易D.歷史沿革【答案】D40、個(gè)人進(jìn)行集資詐騙數(shù)額在30萬元以上的，應(yīng)當(dāng)認(rèn)定為（）。A.數(shù)額較大B.數(shù)額巨大C.數(shù)額特別巨大D.數(shù)額大【答案】B41、（）盡職調(diào)查是整個(gè)盡職調(diào)查工作的核心。A.業(yè)務(wù)B.財(cái)務(wù)C.法律D.資源【答案】A42、產(chǎn)業(yè)導(dǎo)向或區(qū)域?qū)蜉^強(qiáng)的政府引導(dǎo)基金，可通過（）支持創(chuàng)業(yè)投資基金發(fā)展并引導(dǎo)其投資方向。A.參股B.融資擔(dān)保C.跟進(jìn)投資D.直接投資【答案】C43、目標(biāo)企業(yè)在進(jìn)行涉及公司知識(shí)產(chǎn)權(quán)的交易前，應(yīng)事先獲得投資人的同意，否則可能違背了投資協(xié)議中的（）A.保密條款B.回購條款C.保護(hù)性條款D.優(yōu)先認(rèn)購權(quán)條款【答案】C44、(2017年)全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)掛牌的決策改制階段主要工作包括選聘中介機(jī)構(gòu)，配合中介機(jī)構(gòu)進(jìn)行盡職調(diào)查，選定改制基準(zhǔn)日、整體變更為股份公司，其中最為關(guān)鍵的工作是（）。A.選擇證券公司B.盡職調(diào)查C.改制為股份公司D.選聘律師事務(wù)所【答案】C45、私募基金管理人內(nèi)部控制是指（）A.私募基金管理人為防范和化解風(fēng)險(xiǎn)，保證各項(xiàng)業(yè)務(wù)的合法合規(guī)運(yùn)作，實(shí)現(xiàn)經(jīng)營目標(biāo)，在充分考慮內(nèi)部環(huán)境的基礎(chǔ)上，對(duì)經(jīng)營過程中的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行識(shí)別、評(píng)價(jià)和管理的制度安排、組織體系和控制措施。B.私募基金管理人為防范和化解風(fēng)險(xiǎn)，保證各項(xiàng)業(yè)務(wù)的合法合規(guī)運(yùn)作，實(shí)現(xiàn)經(jīng)營目標(biāo)，在充分考慮內(nèi)外部環(huán)境的基礎(chǔ)上，對(duì)投資過程中的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行識(shí)別、評(píng)價(jià)和管理的制度安排、組織體系和控制措施。C.私募基金管理人為防范和化解風(fēng)險(xiǎn)，保證各項(xiàng)業(yè)務(wù)的合法合規(guī)運(yùn)作，實(shí)現(xiàn)經(jīng)營目標(biāo)，在充分考慮內(nèi)外部環(huán)境的基礎(chǔ)上，對(duì)經(jīng)營過程中的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行識(shí)別、評(píng)價(jià)和管理的制度安排、組織體系和控制措施。D.私募基金管理人為防范和化解風(fēng)險(xiǎn)，保證各項(xiàng)業(yè)務(wù)的合法合規(guī)運(yùn)作，實(shí)現(xiàn)經(jīng)營目標(biāo)，在充分考慮外部環(huán)境的基礎(chǔ)上對(duì)投資