基金從業(yè)資格證之私募股權(quán)投資基金基礎(chǔ)知識(shí)題庫(kù)與答案

基金從業(yè)資格證之私募股權(quán)投資基金基礎(chǔ)知識(shí)題庫(kù)與答案

單選題（共50題）1、股權(quán)投資基金管理人應(yīng)當(dāng)遵循專業(yè)化運(yùn)營(yíng)原則，主營(yíng)業(yè)務(wù)清晰，不得兼營(yíng)（）A.與私募基金管理相關(guān)且不存在利益沖突的其他業(yè)務(wù)B.與私募基金管理無(wú)關(guān)且存在利益沖突的其他業(yè)務(wù)C.與私募基金管理相關(guān)但存在利益沖突的其他業(yè)務(wù)D.與私募基金管理無(wú)關(guān)或存在利益沖突的其他業(yè)務(wù)【答案】D2、（）指截至某一特定時(shí)點(diǎn)，倒推計(jì)算至基金成立后第一筆現(xiàn)金流產(chǎn)生時(shí)，基金資金流入現(xiàn)值加上資產(chǎn)凈值現(xiàn)值總額與資金流出現(xiàn)值總額相等。A.內(nèi)部收益率B.已分配收益倍數(shù)C.未分配收益倍數(shù)D.總收益倍數(shù)【答案】A3、中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)鼓勵(lì)基金管理人選擇符合（）相關(guān)資質(zhì)要求的律師事務(wù)所及其執(zhí)業(yè)律師出具“法律意見書”。A.《中華人民共和國(guó)律師法》B.《律師事務(wù)所從事證券法律業(yè)務(wù)管理辦法》C.《律師事務(wù)所管理辦法》D.《中華人民共和國(guó)證券投資基金法》【答案】B4、律師事務(wù)所在為基金運(yùn)作服務(wù)時(shí)應(yīng)遵循的原則是（）。A.公平、公正、公開原則B.誠(chéng)實(shí)守信、勤勉盡責(zé)及審慎原則C.謹(jǐn)小慎微、嚴(yán)格處理原則D.獨(dú)立、客觀、公正的原則【答案】B5、私募股權(quán)投資基金，以下關(guān)于有限合伙制中的普通合伙人說(shuō)法正確的是（）。A.Ⅰ.ⅡB.Ⅰ.ⅢC.Ⅲ.ⅣD.Ⅱ.Ⅳ【答案】C6、（）是指引導(dǎo)基金與創(chuàng)業(yè)風(fēng)險(xiǎn)投資機(jī)構(gòu)共同投資于初創(chuàng)期中小企業(yè)，以支持已經(jīng)設(shè)立的創(chuàng)業(yè)風(fēng)險(xiǎn)投資機(jī)構(gòu)險(xiǎn)。A.支持限進(jìn)投資B.支持階段參股C.風(fēng)險(xiǎn)補(bǔ)助D.投資保障【答案】A7、（2017年真題）中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)從（）年開始對(duì)包括股權(quán)投資基金管理人在內(nèi)的私募基金管理人進(jìn)行登記。A.2012B.2013C.2014D.2015【答案】C8、（2017年真題）在律師對(duì)申請(qǐng)股權(quán)投資基金管理人的機(jī)構(gòu)出具法律意見書時(shí)，在調(diào)查該機(jī)構(gòu)相關(guān)制度建立時(shí)，應(yīng)該著重考察的制度包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】C9、關(guān)于政府引導(dǎo)基金對(duì)創(chuàng)業(yè)投資基金的支持方式，說(shuō)法正確的是（）。A.可以通過(guò)參股或跟進(jìn)投資，但不允許融資擔(dān)保B.可以通過(guò)參股、融資擔(dān)保和跟進(jìn)投資的方式C.只能通過(guò)參股的方式D.主要通過(guò)跟進(jìn)投資的方式【答案】B10、(2017年)投資后管理中，對(duì)處于市場(chǎng)擴(kuò)張階段的企業(yè)，（）不能反映出企業(yè)的成長(zhǎng)速度。A.營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)開設(shè)B.新拓展市場(chǎng)區(qū)域C.銷售增長(zhǎng)率D.應(yīng)收賬款金額【答案】D11、合伙型基金是指投資者依據(jù)合伙企業(yè)法成立有限合伙企業(yè)，由（）對(duì)合伙債務(wù)承擔(dān)無(wú)限連帶責(zé)任，由基金管理人具體負(fù)責(zé)投資運(yùn)作的股權(quán)投資基金。A.普通合伙人B.有限合伙人C.基金管理人D.基金托管人【答案】A12、下列選項(xiàng)中，不屬于公司型股權(quán)投資基金解散清算的原因是（）。A.公司章程規(guī)定的營(yíng)業(yè)期限屆滿B.董事會(huì)決定解散C.公司章程規(guī)定的其他解散事由出現(xiàn)D.依法被吊銷營(yíng)業(yè)執(zhí)照、責(zé)令關(guān)閉或者被撤銷【答案】B13、投資協(xié)議中的優(yōu)先認(rèn)購(gòu)權(quán)條款賦予了作為老股東的股權(quán)投資基金以下（）權(quán)利。A.Ⅰ.ⅡB.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅢD.Ⅲ.Ⅳ【答案】A14、(2017年)在上市輔導(dǎo)階段，保薦人及其他中介機(jī)構(gòu)應(yīng)（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、ⅡC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D15、股權(quán)投資基金的當(dāng)事人主要包括（）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A16、基金管理人可申請(qǐng)登記（）機(jī)構(gòu)類型及業(yè)務(wù)類型。A.一種B.兩種C.三種D.最少一種【答案】A17、股權(quán)投資基金管理人委托私募基金服務(wù)機(jī)構(gòu)，為股權(quán)投資基金提供（）等服務(wù)業(yè)務(wù)，適用《服務(wù)辦法》。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D18、（），是指投資于處于各個(gè)創(chuàng)業(yè)階段的未上市成長(zhǎng)性企業(yè)的股權(quán)投資基金。A.狹義股權(quán)投資基金B(yǎng).狹義創(chuàng)業(yè)投資基金C.狹義產(chǎn)業(yè)投資基金D.狹義證券投資基金【答案】B19、關(guān)于政府引導(dǎo)基金，以下表述正確的是（）A.Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、ⅢC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅲ、Ⅳ【答案】D20、股權(quán)投資基金進(jìn)行股權(quán)投資的最終目標(biāo)是（）。A.避免損失B.實(shí)現(xiàn)投資循環(huán)C.實(shí)現(xiàn)項(xiàng)目的成功退出D.實(shí)現(xiàn)投資收益【答案】C21、下列關(guān)于反攤薄條款的內(nèi)容，說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。A.反攤薄條款也稱為反稀釋條款，本質(zhì)上是一種價(jià)格保護(hù)機(jī)制B.反攤薄條款適用于后輪融資為降價(jià)融資時(shí)，用于保護(hù)前輪投資者利益的條款C.完全棘輪條款考慮新增出資額的價(jià)格，也考慮融資額度D.加權(quán)平均條款對(duì)目標(biāo)公司和創(chuàng)始股東更為有利，也更容易被各方接受【答案】C22、并購(gòu)基金在并購(gòu)?fù)瓿珊蟮耐顿Y后管理與創(chuàng)業(yè)投資基金的不同在于，它主要通過(guò)（）來(lái)實(shí)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)和價(jià)值提升。A.清算B.重整C.投資D.管理【答案】B23、股權(quán)投資基金銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)（）A.Ⅰ.ⅢB.Ⅰ.ⅡC.Ⅰ.Ⅱ.ⅢD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ【答案】D24、基金業(yè)績(jī)?cè)u(píng)價(jià)需考慮的因素，包括（）A.范圍因素B.時(shí)間因素C.人員因素D.區(qū)域因素【答案】B25、創(chuàng)業(yè)投資基金支持起來(lái)的著名科技企業(yè)包括（）。A.ⅠB.Ⅰ、ⅡC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C26、以下哪項(xiàng)不是投資機(jī)構(gòu)通常采取與被投資企業(yè)主要管理人員進(jìn)行溝通接觸的方式？A.電話B.郵件C.會(huì)面D.到企業(yè)實(shí)地考察【答案】B27、基金管理人委托外包機(jī)構(gòu)提供基金業(yè)務(wù)外包服務(wù)的，（）。A.基金管理人應(yīng)依法承擔(dān)的責(zé)任完全轉(zhuǎn)移給外包機(jī)構(gòu)B.基金管理人應(yīng)依法承擔(dān)的責(zé)任部分轉(zhuǎn)移給外包機(jī)構(gòu)C.基金管理人應(yīng)依法承擔(dān)的責(zé)任不因外包而免除D.基金管理人將不承擔(dān)任何責(zé)任【答案】C28、以下不屬于募集機(jī)構(gòu)不得通過(guò)媒介渠道推介股權(quán)投資基金有（）A.海報(bào)、戶外廣告B.提供會(huì)員服務(wù)，組織行業(yè)交流，推動(dòng)行業(yè)創(chuàng)新，開展行業(yè)宣傳和投資人教育活動(dòng)C.未設(shè)置特定對(duì)象確定程序的講座、報(bào)告會(huì)、分析會(huì)D.公開出版資料【答案】B29、有限責(zé)任公司型股權(quán)投資基金作出增資或者減資決議，必須經(jīng)代表（）以上表決權(quán)的股東通過(guò)；A.1/3B.2/3C.1/2D.一半【答案】B30、股權(quán)投資基金服務(wù)機(jī)構(gòu)在基金業(yè)協(xié)會(huì)完成登記之后連續(xù)（）個(gè)月沒有開展基金服務(wù)業(yè)務(wù)的，基金業(yè)協(xié)會(huì)將注銷其登記。A.3B.4C.5D.6【答案】D31、（）修訂通過(guò)的《證券投資基金法》，對(duì)基金行業(yè)協(xié)會(huì)的性質(zhì)、職責(zé)等作出了明確規(guī)定。A.2001年8月B.2007年6月C.2012年12月D.2014年3月【答案】C32、投資者投資于股權(quán)投資基金時(shí)，（）應(yīng)當(dāng)穿透核查最終投資者是否為合格投資者，并合并計(jì)算投資者人數(shù)A.依法設(shè)立并在中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)備案的投資計(jì)劃B.中國(guó)證券業(yè)投資基金業(yè)協(xié)會(huì)規(guī)定的其他投資者C.股權(quán)投資基金管理人或者股權(quán)投資基金銷售機(jī)構(gòu)D.社會(huì)?；?，企業(yè)年金等養(yǎng)老基金和慈善基金等社會(huì)公益基金【答案】C33、下列屬于政府引導(dǎo)基金特點(diǎn)的是（）。A.不以營(yíng)利為目的B.風(fēng)險(xiǎn)高C.周期短D.流動(dòng)性強(qiáng)【答案】A34、（）是經(jīng)國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)設(shè)立的公司制全國(guó)性證券交易場(chǎng)所，全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)有限責(zé)任公司為其運(yùn)營(yíng)管理機(jī)構(gòu)。A.全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)B.區(qū)域性股權(quán)交易市場(chǎng)C.中小板D.主板【答案】A35、我國(guó)《上市公司收購(gòu)管理辦法》規(guī)定，通過(guò)證券交易所的證券交易，收購(gòu)人持有一個(gè)上市公司的股份達(dá)到該公司已發(fā)行股份的（）％時(shí)，繼續(xù)增持股份的，應(yīng)當(dāng)采取要約方式進(jìn)行，發(fā)出全面要約或者部分要約。A.20B.30C.40D.50【答案】B36、關(guān)于折現(xiàn)現(xiàn)金流估值法的特點(diǎn)，不正確的是（）。A.受非經(jīng)濟(jì)因素影響小B.計(jì)算方法比較簡(jiǎn)單C.需要較多主觀假設(shè)D.評(píng)估得到的是內(nèi)含價(jià)值【答案】B37、募集期間管理人與投資者互動(dòng)的重點(diǎn)不包括（）A.基金管理人應(yīng)充分了解投資者，建議投資者進(jìn)行合理的資產(chǎn)配置B.基金管理人開展投資者教育C.幫助投資者對(duì)基金管理人進(jìn)行充分調(diào)研D.基金管理人召集基金年度會(huì)【答案】D38、（2018年真題）對(duì)于股權(quán)投資基金的信息披露，下列做法符合《私募股權(quán)投資基金信息披露管理辦法》規(guī)定的是（）A.描述該私募投資基金產(chǎn)品屬于高風(fēng)險(xiǎn)產(chǎn)品，可能會(huì)因相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)導(dǎo)致投資者獲得不理想收益并損失本金B(yǎng).在過(guò)往歷史業(yè)績(jī)中隱瞞了大部分虧損的投資項(xiàng)目C.在基金推介材料中附有同業(yè)機(jī)構(gòu)的祝賀詞D.將該基金信息及認(rèn)購(gòu)文件登載至其官網(wǎng)中【答案】A39、對(duì)于早期階段的被投資企業(yè)，投資機(jī)構(gòu)側(cè)重點(diǎn)不包括（）A.規(guī)范管理B.業(yè)務(wù)開拓C.后續(xù)再融資D.兼并收購(gòu)【答案】D40、下列不屬于股權(quán)投資母基金的業(yè)務(wù)的是（）。A.一級(jí)投資B.二級(jí)投資C.直接投資D.間接投資【答案】D41、股權(quán)投資基金行業(yè)自律與政府監(jiān)管的區(qū)別不包括()。A.目的不同B.依據(jù)不同C.性質(zhì)不同D.對(duì)違法違規(guī)者的處罰不同【答案】A42、（2020年真題）關(guān)于股權(quán)投資基金管理人的高管及從業(yè)人員的要求，以下表述錯(cuò)誤的是（）。A.法定代表人或執(zhí)行事務(wù)合伙人委派代表應(yīng)當(dāng)符合相應(yīng)資質(zhì)要求B.股權(quán)投資基金管理人應(yīng)當(dāng)具備與其股權(quán)投資基金管理業(yè)務(wù)相匹配的一定數(shù)量的從業(yè)人員C.高級(jí)管理人員是指總經(jīng)理，副總經(jīng)理，合規(guī)風(fēng)控負(fù)責(zé)人等D.基金從業(yè)人員的資質(zhì)只能通過(guò)基金從業(yè)資格考試的方式取得【答案】D43、（2021年真題）關(guān)于股權(quán)投資基金法律盡職調(diào)查，以下表述正確的是（）A.法律盡職調(diào)查機(jī)構(gòu)需保證目標(biāo)公司所提供文件資料的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性B.法律盡職調(diào)查的作用是評(píng)估目標(biāo)公司的資產(chǎn)運(yùn)行情況C.法律盡職調(diào)查的主要內(nèi)容之一是對(duì)目標(biāo)公司的合法成立進(jìn)行確認(rèn)D.法律盡職調(diào)查的功能是關(guān)注目標(biāo)公司的資產(chǎn)及業(yè)務(wù)往來(lái)的合法性，以便發(fā)現(xiàn)該公司的價(jià)值【答案】C44、股權(quán)投資基金管理人違反《私募投資基金信息披露管理辦法》的，基金業(yè)協(xié)會(huì)可視情節(jié)輕重對(duì)基金管理人采取的措施不包括（）。A.公開譴責(zé)B.暫停辦理相關(guān)業(yè)務(wù)C.加入黑名單D.撤銷管理人登記【答案】C45、(2017年)股權(quán)投資基金對(duì)目標(biāo)企業(yè)的盡職調(diào)查，包括（）。A.Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B46、下列屬于律師事務(wù)所在股權(quán)投資基金項(xiàng)目退出階段提供的服務(wù)的是（）。A.協(xié)助基金管理人起草或查閱與基金投資有關(guān)的法律文件B.對(duì)清算人出具的清算報(bào)告進(jìn)行合規(guī)性審核C.在基金管理人委托的范圍內(nèi)，對(duì)基金投資者的資質(zhì)進(jìn)行審核D.起草相關(guān)法律文件，參與談判，協(xié)助基金管理人最大限度地獲取合法投資收益【答案】D47、創(chuàng)業(yè)投資基金支持起來(lái)的著名科技企業(yè)包括（）。A.ⅠB.Ⅰ、ⅡC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C48、下列有關(guān)合伙型股權(quán)投資基金合伙人的份額轉(zhuǎn)讓的說(shuō)法正確的是（）。A.合伙人之間不需要辦理份額轉(zhuǎn)