基金從業(yè)資格證之證券投資基金基礎知識能力測試B卷附答案

基金從業(yè)資格證之證券投資基金基礎知識能力測試B卷附答案

單選題（共50題）1、下列不屬于基金運作費的是（）。A.審計費B.律師費C.開戶費D.過戶費【答案】D2、在CAPM上發(fā)展出的風險調整差異衡量指標是()。A.夏普比率B.特雷諾比率C.詹森αD.五力模型【答案】C3、李先生擬在5年后用200000元購買一輛車，銀行年復利率為12%,李先生現(xiàn)在應存入銀行（）元。A.120000B.134320C.113485D.150000【答案】C4、隨著企業(yè)債務增加而提高的經營風險和可能產生的破產成本，會増加企業(yè)的額外成本，而最佳的資本結構應當是負債和所有者之間的一個均衡點，這一均衡點被稱為（）。A.最佳收益比率B.最佳負債比率C.最佳權益比率D.最佳股本比率【答案】B5、為約束私募股權投資基金高管人員可能進行的風險行為，AIFMD規(guī)定（）的績效薪酬要延緩至少3～5年支付。A.30%B.40%C.50%D.60%【答案】B6、目前我國銀行間債券市場債券結算主要采用（）方式。A.見款付券B.純券過戶C.券款對付D.見券付款【答案】C7、股價指數(shù)編制方法通常不包括（）。A.分層復制B.抽樣復制C.優(yōu)化復制D.完全復制【答案】A8、我國可轉換債券期限最短為（）年，最長為（）年，自發(fā)行結束后（）個月才能轉換成公司股票。A.2:2:3B.2:4:6C.1:6:6D.1:5:3【答案】C9、另類投資的局限性（）。A.收益率低B.信息透明度低C.與傳統(tǒng)資產相關度低D.監(jiān)管嚴格【答案】B10、2014年7月7日，中國證監(jiān)會頒布了《公開募集證券投資基金運作管理辦法》，其中規(guī)定了基金的分類標準。以下說法不正確的是（）。A.60%以上的基金資產投資于股票的，為股票基金B(yǎng).80%以上的基金資產投資于債券的，為債券基金C.僅投資于貨幣市場工具的，為貨幣市場基金D.80%以上的基金資產投資于其他基金份額的，為基金中基金【答案】A11、在下列金融衍生工具中，哪類金融工具交易者的風險與收益是不對稱的（）。A.遠期合約B.期貨合約C.期權合約D.互換合約【答案】C12、（）指某一特定時期內在本國或本地區(qū)領土上所生產的產品和提供的勞務的價值綜合，是衡量整體經濟活動的總量指標。A.利率B.匯率C.國內生產總值D.財政預算【答案】C13、下列關于可贖回債券的表述中，錯誤的是()A.可贖回債券的贖回價格可以是固定的，也可以是浮動的B.與一個其他屬性相同但沒有贖回條款的債券相比，可贖回債券的利息更低C.可贖回債券的贖回條款是發(fā)行人的權利，對債權人不利D.可贖回債券賦予發(fā)行人看漲期權的價值【答案】B14、目前我國定期發(fā)布各類債券收益率曲線的機構包括（）A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅢD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ【答案】D15、某基金總資產為50億元，總負債為20億元，發(fā)行在外的基金份數(shù)為30億份，則該基金的基金份額凈值為（）。A.1.00元B.1.67元C.2.33元D.0.60元【答案】A16、下列關于現(xiàn)金流量表的說法，錯誤的是（）。A.現(xiàn)金流量表所表達的是在特定會計期間內，企業(yè)的現(xiàn)金的增減變動等情形B.現(xiàn)金流量表是以權責發(fā)生制為基礎編制的C.現(xiàn)金流量表是根據(jù)收付實現(xiàn)制為基礎編制的D.現(xiàn)金流量表也叫財務狀況變動表【答案】B17、按（）分類，債券可分為固定利率債券、浮動利率債券、累進利率債券、免稅債券等。A.發(fā)行主體B.償還期限C.債券持有人收益方式D.計息與付息方式【答案】C18、根據(jù)有關規(guī)定，對機構投資者買賣基金份額暫免征收（）。A.營業(yè)稅B.增值稅C.所得稅D.印花稅【答案】D19、下列關于RQFII投資情況的相關內容說法正確的是（）。A.在各類RQFII機構中，基金系RQFII機構成為主力B.南方東英資產已成為目前最大的RQFII管理機構C.“嘉實滬深300中囯A股ETF”在紐約交易所上市，成為首只在美國上市的直接投資于中國A股的實物ETFD.2013年11月，嘉實國際聯(lián)合德意志資產及財富管理公司合作在盧森堡發(fā)行了投資于中國A股的ETF，成為歐洲的首只RQFII產品【答案】D20、下列費用中，不屬于在基金管理過程中發(fā)生的是（）。A.基金管理費B.基金贖回費C.基金托管費D.持有人大會費用【答案】B21、關于貨幣市場工具的描述，最準確的是（）。A.1年以上、5年之內的高流動性和低風險證券B.1年以內的高流動性和低風險證券C.1年以內的高流動性和高風險證券D.1年以上，5年以內的高流動性和高風險證券【答案】B22、企業(yè)某年末資產負債表中總資產20億，負債8億，實收資本3億，未分配利潤5億。關于該企業(yè)的信息，以下表述最可能正確的是（）。A.資本公積1億，盈余公積4億B.資本公積3億，盈余公積1億C.資本公積3.5億,盈余公積1億D.資本公積1.5億，盈余公積3億【答案】B23、基本分析的優(yōu)點是()。A.能夠比較全面地把握證券價格的基本走勢，應用起來相對簡單B.同市場接近，考慮問題比較直接C.預測的精度較高D.獲得利益的周期短【答案】A24、按照()的計算方法，每經過一個計息期，要將所生利息加入本金再計利息。A.復利B.單利C.貼現(xiàn)D.現(xiàn)值【答案】A25、投資者對于（）的要求存在差異，個人投資者可能會對自己未來某個時點的財富水平有一個最低的要求。A.風險B.收益C.期限D.流動性【答案】B26、關于現(xiàn)金流量表，以下表述錯誤的是（）A.現(xiàn)金流量表是以權責發(fā)生制為基礎編制的，而非根據(jù)收付實現(xiàn)制（即實際現(xiàn)金流量和現(xiàn)金流出）為基礎編制的B.現(xiàn)金流量表的作用，包括反應企業(yè)的現(xiàn)金流量，評價企業(yè)為了產生現(xiàn)金凈流量的能力C.現(xiàn)金流量表，所表達的是企業(yè)在特定會計期間內現(xiàn)金（包含現(xiàn)金等價物）的增減變動等情形D.分析現(xiàn)金流量表，有助于投資者估計今后企業(yè)的償債能力，獲取現(xiàn)金的能力，創(chuàng)造現(xiàn)金流量的能力和支付股利的能力【答案】A27、下列關于普通股的表述中，錯誤的是（）A.普通股一般具有表決權B.普通股具有股權和債券雙重屬性C.普通股是公司通常發(fā)行的無特別權利的股票D.普通股的股利是變動的【答案】B28、債券的（）又叫違約風險，是指債券發(fā)行人未按契約的規(guī)定支付債券的本金和利息,給債券投資者帶來損失的可能性。A.信用風險B.流動性風險C.利率風險D.通脹風險【答案】A29、保險公司可分為財險公司與（）。A.壽險公司B.意外保險公司C.人壽保險公司D.健康保險公司【答案】A30、在證券市場上選擇一些具有代表性的證券（或全部證券），通過對證券的交易價格進行平均和動態(tài)對比從而生成指數(shù)，借此來反映某一類證券（或整個市場）價格的變化情況，這就是（）。A.股價指數(shù)B.債券價格指數(shù)C.證券價格指數(shù)D.基金價格指數(shù)【答案】C31、發(fā)行時不規(guī)定利率，券面也不附息票的債券是（）。A.浮動利率債券B.附息債券C.貼現(xiàn)債券D.息票累積債券【答案】C32、關于信托基金的參與主體，以下表述中錯誤的是（）。A.信托型基金的參與主體有基金投資者、基金股東及基金托管人B.基金投資者通過購買基金份額，享有基金投資收益C.基金管理人依據(jù)法律、法規(guī)和基金合同負責基金的經營和管理操作D.基金托管人負責保管基金資產，執(zhí)行管理人有關指令，辦理基金名下的資金往來【答案】A33、小明申購某貨幣市場基金并持有三年，第一年年化收益是3%，第二年年化收益是4%，第三年年化收益是5%，則小明買入該貨幣市場基金總收益是（）。A.11.52%B.10%C.12%D.12.48%【答案】D34、與其他指數(shù)基金一樣（）會不可避免地承擔所跟蹤指數(shù)面臨的系統(tǒng)性風險。A.ETFB.混合基金C.股票基金D.債券基金【答案】A35、下列關于基金估值的說法，正確的是()。A.復核無誤的基金份額凈值由基金托管人對外公布B.開放式基金每個交易日公告基金份額凈值C.封閉式基金每周進行一次估值D.開放式基金每個交易日進行估值【答案】D36、會導致指數(shù)復制時出現(xiàn)跟蹤誤差的因素包括（）。A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】B37、下列不屬于權益類證券的是（）。A.股票B.存托憑證C.認股權證D.國債【答案】D38、以下不屬于金融債的是（）A.證券公司債B.非銀行金融機構債券C.地方政府債D.商業(yè)銀行債【答案】C39、以下不屬于期貨市場基本功能的是（）A.流動性管理B.價格發(fā)現(xiàn)C.投機D.風險管理【答案】A40、私募股權投資廣泛使用的戰(zhàn)略不包括()。A.成長權益B.風險投資C.危機投資D.私募股權一級市場投資【答案】D41、關于利率互換合約，以下表述正確的是（）。A.同種貨幣資金，不同種類利率B.不同種貨幣資金，不同種類利率C.同種貨幣資金，同種類利率D.不同種貨市資金，同種類利率【答案】A42、投資組合管理的一般流程不包括()。A.了解投資者需求B.制定投資政策C.投資組合構建D.承諾收益【答案】D43、已知一年期國庫券的名義利率為6％，預期通貨膨脹率為3％。市場對某資產所要求的風險溢價為4％，那么實際利率為（）。A.3％B.2％C.9％D.4％【答案】A44、股票的價值不包括()。A.票面價值B.折舊價值C.清算價值D.內在價值【答案】B45、債券投資管理中的免疫法，主要運用了（）。A.流動性偏好理論B.久期的特性C.理論期限結構的特性D.套利原理【答案】B46、通常，投資者考察其所投資的私募股權投資基金收益狀況時，會畫出一條曲線，這條曲線是以時間為橫軸、以收益率為縱軸的一條曲線，稱為（）曲線。A.MB.VC.LD.J【答案】D47、下列關于期權合約價值的說法中，錯誤的是（）。A.一份期權合約的價值等于其內在價值與時間價值之和B.時間價值是指在期權有效期內標的資產價格波動為期權持有者帶來收益的可能性所隱含的價值C.內在價值是指在期權有效期內標的資產價格波動為期權持有者帶來收益的可能性所隱含的價值D.期權合約的價值可以分為內在價值和時間價值【答案】C48、下列各類金