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基金從業(yè)資格證之證券投資基金基礎(chǔ)知識押題練習?？季韼Т鸢?/p>

單選題（共50題）1、對于B股，中國結(jié)算公司要收取結(jié)算費，在上海證券交易所，結(jié)算費是成交金額的（）。A.0.5%B.1%C.0.5‰D.0.75‰【答案】C2、基金因持有股票而帶來的投資收益不包括（）。A.股票股利B.存款利息收入C.現(xiàn)金股利D.股票價差收入【答案】B3、下列（）關(guān)于有效前沿的說法是錯誤的。A.如果一個投資組合在所有風險相同的投資組合中具有最高的預(yù)期收益率，或者在所有預(yù)期收益率相同的投資組合中具有最低的風險，那么這個投資組合就是有效的B.如果一個投資組合是有效的，那么投資者就無法找到另一個預(yù)期收益率更高且風險更低的投資組合C.有效前沿是由所有投資組合構(gòu)成的集合D.在一定的風險水平下，有效前沿上的投資組合期望收益率水平最高【答案】C4、為應(yīng)付投資者的贖回，當個股的流動性較差時，基金管理人被迫在不適當?shù)膬r格大量拋售股票或債券，這種風險稱為（）。A.操作風險B.購買力風險C.市場風險D.流動性風險【答案】D5、關(guān)于期貨市場的作用，以下表述錯誤的是（）。A.期貨交易所形成的未來價格信號能反映多種生產(chǎn)要素在未來一定時期的變化趨勢B.提供分散、轉(zhuǎn)移價格風險的工具有助于穩(wěn)定國民經(jīng)濟C.期貨交易需要對大量信息進行加工，故期貨交易形成的未來價格信號具有滯后性D.農(nóng)產(chǎn)品期貨市場有助于減緩農(nóng)產(chǎn)品價格波動對農(nóng)業(yè)發(fā)展的不利影響【答案】C6、某企業(yè)稅后凈利為60萬元，所得稅率25%，利息費用為50萬元，則該企業(yè)利息保障倍數(shù)為（）A.1.96B.2.2C.3.4D.2.6【答案】D7、下列不屬于按債券發(fā)行主體進行分類的是（）。A.政府債券B.金融債券C.公司債券D.零息債券【答案】D8、在固定收益平臺進行的固定收益證券現(xiàn)券交易實行凈價申報，申報價格變動單位為()元。A.1B.0.1C.0.01D.0.001【答案】D9、由于經(jīng)濟周期、市場波動等因素，基金管理人需要定期或不定期地對現(xiàn)有投資組合進行調(diào)整；在交易的過程中會產(chǎn)生多種交易成本，除了傭金和稅費等顯性成本，交易過程中的隱性成本，如（）等，往往容易被忽視。A.買賣價差B.市場沖擊和對沖費用C.機會成本D.以上選項都對【答案】D10、對于長期投資者而言，應(yīng)該關(guān)注的是（）。A.名義收益率B.資本收益率C.實際收益率D.投資收益率【答案】C11、（）是貴金屬類大宗商品的典型代表。A.黃金B(yǎng).白銀C.鉑金D.銥【答案】A12、證券A與證券B的收益率相關(guān)系數(shù)為0.4,證券A與證券C的收益率相關(guān)系數(shù)為-0.7則以下說法正確的是（）A.當證券A上漲時，證券C下跌的可能性比較大B.當證券B上漲時，證券C上漲的可能性比較大C.當證券A上漲時，證券B下跌的可能性比較大D.當證券B上漲時，證券C下跌的可能性比較大【答案】A13、下列不屬于信用風險管理的主要措施是（）A.進行流動性壓力測試，分析投資者申贖行為，測算當面臨外部市場環(huán)境的重大變化或巨額贖回壓力時，沖擊成本對投資組合資產(chǎn)流動性的影響，并相應(yīng)調(diào)整資產(chǎn)配置和投資組合B.建立針對債券發(fā)行人的內(nèi)部信用評級制度，結(jié)合外部信用評級，進行發(fā)行人信用風險管理C.建立交易對手信用評級制度，根據(jù)交易對手的資質(zhì)、交易記錄、信用記錄和交收違約記錄等因素對交易對手進行信用評級，并定期更新D.建立嚴格的信用風險監(jiān)控體系，對信用風險及時發(fā)現(xiàn)、匯報和處理?；鸸究蓪ζ涔芾淼乃型顿Y組合與同一交易對手的交易集中度進行限制和監(jiān)控【答案】A14、共同對手方是指在結(jié)算過程中，同時作為所有買方和賣方的交收對手并保證交收順利完成的主體，—般由（）充當。A.結(jié)算機構(gòu)B.證券公司C.保險公司D.商業(yè)銀行【答案】A15、()是銀行采用內(nèi)部模型計算市場風險資本要求的主要依據(jù)。A.貝塔系數(shù)B.標準差C.跟蹤誤差D.風險價值【答案】D16、關(guān)于債券的嵌入條款，下列論述錯誤的是（）A.可贖回條款和可回售條款都有利于債券投資者B.可轉(zhuǎn)換債券既包含了普通債券的特征，也包含了權(quán)益特征C.可贖回條款對債券投資者不利D.可回售條款有利于債券投資者【答案】A17、在我國，從事期貨黃金交易的市場是（）。A.上海黃金交易所B.上海期貨交易所C.香港金銀業(yè)貿(mào)易場D.天津貴金屬交易所【答案】B18、（）是最大的不動產(chǎn)管理公司A.麥格理集團B.高盛公司C.世邦魏理仕全球投資集團D.貝萊德【答案】C19、如果兩種資產(chǎn)的收益受到某些因素的共同影響，那么它們的波動會存在一定的聯(lián)系:由于存在一系列同時影響多個資產(chǎn)收益的因素，大多數(shù)證券資產(chǎn)的收益之間都會存在一定的相關(guān)性這種說法（）。A.正確B.錯誤C.部分正確D.部分錯誤【答案】A20、以下關(guān)于基金利潤財務(wù)指標的表述，正確的是（）。A.如果期末未分配利潤的未實現(xiàn)部分為正數(shù)，則期末可供分配利潤等于期末未分配利潤B.本期利潤扣減本期公允價值變動損益的凈額,反映基金本期已實現(xiàn)損益C.未分配利潤余額年未不結(jié)轉(zhuǎn)D.本期利潤不包括未實現(xiàn)的估值增值或減值【答案】B21、貨幣衍生工具不包括（）。A.遠期外匯合約B.貨幣期貨合約C.貨幣期權(quán)合約D.遠期利率合約【答案】D22、按（）分類，債券可分為政府債券、金融債券、公司債券等。A.發(fā)行主體B.償還期限C.計息方式D.付息方式【答案】A23、下列各項中N日乖離率計算正確的是（）。A.（當日開盤價-N日移動總價）/N日移動平均價*100%B.（當日開盤價-N日移動平均價）/N日移動平均價*100%C.（當日收盤價-N日移動平均價）/N日移動平均價*100%D.（當日收盤價-N日移動平均價）/N日平均價*100%【答案】C24、（），中國人民銀行頒布了《短期融資券管理辦法》《短期融資券承銷規(guī)程》。A.2005年B.2009年C.2010年D.2011年【答案】A25、混合基金是指同時投資于（）和貨幣市場等工具，且不屬于股票基金、債券基金和基金中基金中任何一類的基金。A.股票、貨幣B.貨幣、債券C.股票、債券D.股票、基金【答案】C26、場內(nèi)證券交易結(jié)算中，結(jié)算參與人與客戶的證券交收，所委托的辦理機構(gòu)為（）A.證券公司B.證券交易所C.外匯交易中心D.中國結(jié)算公司【答案】D27、目前，銀行間債券市場的發(fā)行主體不包括（）。A.財政部B.中央銀行C.政策性銀行D.所有的金融類公司等【答案】D28、關(guān)于基金托管人在估值業(yè)務(wù)中的責任，以下表述正確的是（）A.當基金托管人對基金管理人采用的估值原則及技術(shù)有異議時，以托管人意見為準B.經(jīng)與基金管理人協(xié)商，基金托管人可不對基金估值進行復(fù)核C.基金托管人有權(quán)利對基金估值進行復(fù)核，但可以免除相關(guān)責任D.基金托管人進行基金估值復(fù)核工作時，可以參考中國證券投資基金業(yè)協(xié)會的估值指引【答案】D29、不在QFII基金投資范圍的金融工具是（）。A.股指期貨B.證券投資基金C.新股發(fā)行D.場外市場的固定收益證券【答案】D30、下列關(guān)于衍生工具的論述，錯誤的是()A.期權(quán)合約的賣方有權(quán)利但沒有義務(wù)去執(zhí)行合約B.遠期合約是非標準化合約，是由交易雙方通過談判后簽署C.所有的金融衍生工具都可以由遠期合約、期貨合約、期權(quán)合約和互換合約這四種基本的衍生工具構(gòu)造出來D.期貨合約是標準化合約【答案】A31、下列不屬于基礎(chǔ)原材料類大宗商品的是（）。A.動力煤B.鋼鐵C.銅D.橡膠【答案】A32、銀行間債券市場的中介服務(wù)機構(gòu)一般不包括（）。A.全國銀行間同業(yè)拆借中心B.上海清算所C.深圳清算所D.中央國債登記結(jié)算有限責任公司【答案】C33、根據(jù)《公開募集證券投資基金運作管理辦法》規(guī)定的基金分類標準，()以上的基金資產(chǎn)投資于債券的，為債券基金。A.75%B.80%C.85%D.90%【答案】B34、以下不屬于保本基金的特點的是（）。A.保本基金通過雙重保本機制實現(xiàn)保本B.保本基金通過放大安全墊積極分享市場上漲收益C.保本基金是一種封閉式的基金品種D.保本基金在震蕩市場上優(yōu)勢明顯【答案】C35、可轉(zhuǎn)換債券的期限最短為（）年，最長為（）年，自發(fā)行結(jié)束之日起（）個月后才能轉(zhuǎn)換為公司股票。A.0.5、6、3B.1、6、6C.0.5、3、3D.1、3、3【答案】B36、銀行間債券市場的交易制度不包括（）。A.公開市場一級交易商制度B.做市商制度C.結(jié)算代理制度D.共同對手方制度【答案】D37、基金在場內(nèi)進行投資交易，需要支付的交易結(jié)算費用中不包括()A.經(jīng)手費B.證券交易所交易監(jiān)管費C.過戶費D.申購贖回費【答案】D38、()是不動產(chǎn)的主要類別。A.房地產(chǎn)B.住宅型建筑物C.公寓D.商業(yè)不動產(chǎn)【答案】A39、上交所證券交易的收盤價為當日該證券最后一筆交易前1分鐘所有交易的成交量加權(quán)平均價（含最后一筆交易）。當日無成交的，以前收盤價為當日收盤價；深交所證券的收盤價通過集合競價的方式產(chǎn)生。收盤集合競價不能產(chǎn)生收盤價或未進行收盤集合競價的，以當日該證券最后一筆交易前1分鐘所有交易的成交量加權(quán)平均價（含最后一筆交易）為收盤價。當日無成交的，以前收盤價為當日收盤價。上述說法（）。A.錯誤B.部分錯誤C.正確D.部分正確【答案】C40、時間優(yōu)先原則是指（）A.同價位申報，依照申報資格決定優(yōu)先順序，即買賣方向、價格相同的，先申報者優(yōu)先于后申報者B.同價位申報，依照申報時序決定優(yōu)先順序，即買賣方向、價格相同的，后申報者優(yōu)先于先申報者C.同價位申報，依照申報資格決定優(yōu)先順序，即買賣方向、價格相同的，后申報者優(yōu)先于先申報者D.同價位申報，依照申報時序決定優(yōu)先順序，即買賣方向、價格相同的，先申報者優(yōu)先于后申報者【答案】D41、復(fù)核無誤的基金份額凈值，由（）對外公布。A.基金托管人B.基金銷售機構(gòu)C.基金注冊登記機構(gòu)D.基金管理人【答案】D42、我國證券交易所的設(shè)立和解散，由（）決定。A.國務(wù)院B.中國人民銀行C.國家發(fā)展和改革委員會D.證監(jiān)會【答案】A43、申請合格境外資者資格應(yīng)當具備的條件不包括（）A.最近一會計年度管理的證券資產(chǎn)不少于3億美元B.申請人的從業(yè)人員符合所在國家或者地區(qū)的有關(guān)從業(yè)資格的要求C.申淸人有健全的治理結(jié)構(gòu)和完善的內(nèi)控制度，經(jīng)營行為規(guī)范，近3年未受到監(jiān)管機構(gòu)的重大處罰D.申淸人所在國家或者地區(qū)有完善的法律和監(jiān)管制度；其證券監(jiān)管機構(gòu)已與中國證監(jiān)會簽訂監(jiān)管合作諒解備忘錄，并保持著有效的監(jiān)管合作關(guān)系?！敬鸢浮緼44、基金管理費通常按照基金資產(chǎn)凈值的一定比例（）計提。A.逐日B.每周C.每兩周D.每月【答案】A45、假設(shè)市場的風險溢價是7.5%,無風險利率是3.7%,A股票的期望收益為14.2%,該股票的貝塔系數(shù)是（）。A.2.76B.1C.1.89D.1.4【答案】D46、下列關(guān)于期權(quán)合約價值的說法，錯誤的是()。A.一份期權(quán)合約的價值等于其內(nèi)在價值與時間價值之和B.時間價值是指在期權(quán)有效期內(nèi)標的資產(chǎn)價格波動為期權(quán)持有者帶來收益的可能性所隱含的價值C.內(nèi)在價值是指在期權(quán)有效期內(nèi)標的資產(chǎn)價格波動為期權(quán)持有者帶來收益的可能性所隱含的價值D.期權(quán)合約的價值可以分為內(nèi)在價值和時間價值【答案】C47、下列關(guān)于利息率的說法，錯誤的是()。A.一般以年為計息周期，通常所說的年利率都是指名義利率B.名義利率是指在物價不變且購買力不變的情況下的利率，或者是指當物價有變化，扣除通貨膨脹補償以后的利息率C.名義利率和實際利率的區(qū)別可以用費雪方程式ir=in+p表達。其中，ir為名義利率;in為實際利率;p為通貨膨脹率D.利息率簡稱利率，是資金的增值同投入資金的價值之比，是衡量資金增值量的基本單位【答案】B48、（）是基金估值的第一責任主體。A.基金托管人B.基金投資人C.基金管理人D.信托機構(gòu)【答案】C49、以下有關(guān)β系數(shù)的描述，不正確的是（）。A.β系數(shù)是衡量