基金從業(yè)資格證之證券投資基金基礎知識通關題庫高分打印版

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單選題（共50題）1、以下公式正確的是（）。A.轉換價格=可轉換債券面值/轉換比例B.轉換價格=可轉換債券市值/轉換比例C.轉換比例=可轉換債券面值*轉換價格D.轉換比例=可轉換債券市值/轉換價格【答案】A2、基金資產估值不需考慮（）因素。A.估值頻率B.交易價格及其公允性C.估值方法的一致性和公開性D.基金的會計核算【答案】D3、（）是指債券發(fā)行人有可能在債券到期日之前回購債券的風險。A.信用風險B.購買力風險C.經濟周期性波動風險D.提前贖回風險【答案】D4、下表列示了對證券M的未來收益率狀況的估計。將M的期望收益率和方差分別記為EM和σM2，那么（）。收益率（r）-2030概率（p）1/21/2。A.EM=5,σM=625B.EM=6,σM＝25C.EM=7,σM＝625D.EM=4,σM＝25【答案】A5、關于滬港通、深港通以及債券通開通的重要意義，有以下幾種說法：A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、ⅤB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅲ、Ⅳ、ⅤD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ【答案】B6、對于一般的投資者而言，影響投資需求的關鍵因素不包括（）。A.投資期限B.收益需求C.風險容忍度D.流動性【答案】D7、（）是指立即轉換成股票的債券價值。A.債券利率B.轉換比例C.轉換價值D.轉換價格【答案】C8、關于可轉換債券有如下四種表述，其中正確的個數是（）。A.3B.1C.4D.2【答案】C9、QFII主體資格認定中，對資產管理機構而言，其經營資產管理業(yè)務應在（）年以上，最近一個會計年度管理的證券資產不少于（）億美元。A.5；5B.2；10C.2；5D.5；50【答案】C10、基金（）按基金合同規(guī)定的估值方法、時間、程序對基金管理人的計算結果進行復核，復核無誤后簽章返回給基金管理人，由基金管理人對外公布，并由基金注冊登記機構根據確認的基金份額凈值計算申購、贖回數額。A.管理人B.證監(jiān)會C.基金業(yè)協(xié)會D.托管人【答案】D11、下列關于公司盈余和市盈率的說法錯誤的是（）。A.市盈率（P/E）=每股市價/每股收益（年化）B.市盈率指標表示股票價格和每股收益的比率，該指標揭示了盈余和股價之間的關系，C.對盈余進行估值的重要指標是市凈率。對于普通股而言，投資者應得到的回報是公司的凈收益D.市盈率是投資回報的一種度量標準，即股票投資者根據當前或預測的收益水平收回其投資所需要的年數；當前市盈率的高低，表明投資者對該股票未來價值的主要觀點【答案】C12、關于基金管理公司執(zhí)行交易指令的流程，以下選項表述錯誤的是（）。A.交易總監(jiān)負責審核投資指令的合法合規(guī)性B.在自主權限內，基金經理通過交易系統(tǒng)向交易室下達交易指令C.交易員接收到投資指令后立即執(zhí)行，不應根據自身主觀判斷選擇交易時機D.投資交易系統(tǒng)將自動攔截違規(guī)指令，如發(fā)現異常指令時由交易總監(jiān)反饋信息給基金經理并有權終止指令【答案】C13、（）是指私募股權基金將其所持有的創(chuàng)業(yè)企業(yè)股權出售給對象企業(yè)的管理層從而退出的方式。A.管理層回購B.杠桿收購C.并購投資D.風險投資【答案】A14、李先生擬在5年后用200000元購買一輛車，銀行年復利率為12%，李先生現在應存入銀行（）元。A.120000B.134320C.113485D.150000【答案】C15、（）是指證券登記結算機構與結算參與人在交收過程中，當且僅當資金交付時給付證券，證券交付時給付資金。。A.共同對手方B.分級結算C.法人結算D.貨銀對付【答案】D16、期貨保證金制度中，繳納資金的比例通常在（）。A.3%～5%B.1%～3%C.5%～10%D.5%～15%【答案】C17、目前，我國債券市場已經形成了以銀行間債券市場、交易所市場和（）三個基本子市場為主的統(tǒng)一分層的市場體系。A.民間市場B.行業(yè)間市場C.商業(yè)銀行柜臺市場D.第三方市場【答案】C18、.衍生工具的特點不包括()。A.跨期性B.杠桿性C.聯動性D.低風險性【答案】D19、投資者的風險容忍度取決于風險承受能力和意愿。其中,風險承受能力的影響因素包括()A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D20、遠期利率和即期利率的區(qū)別在于（）。A.付息頻率不同B.計息期限不同C.計息方式不同D.計息日起點不同【答案】D21、關于風險投資，以下表述正確的是()A.風險投資被認為是私募當中處于低風險領域的投資B.風險投資通過資本的退出，從股權增值中獲取高回報C.風險投資的主要收益來自企業(yè)本身的分紅D.風險資本的主要目的是為了取得對企業(yè)的長久控制權【答案】B22、以下不屬于可回售債券的特點的是（）。A.回售價格通常是債券的面值B.受益人是發(fā)行人C.可回售債券的利息更低D.在發(fā)行一段時間后才可執(zhí)行回售權【答案】B23、由于經濟周期、市場波動等因素，基金管理人需要定期或不定期地對現有投資組合進行調整；在交易的過程中會產生多種交易成本，除了傭金和稅費等顯性成本，交易過程中的隱性成本，如（）等，往往容易被忽視。A.買賣價差B.市場沖擊和對沖費用C.機會成本D.以上選項都對【答案】D24、某公司發(fā)行的累積優(yōu)先股票面價值為100元，股息率為10%。如公司今年普通股每股分配股息2元，則該累積優(yōu)先股每股可分配股息（）元。A.8B.至少10C.10D.2【答案】B25、投資者張三通過ABC證券公司購買股票，成交額為5000元，其中經手費為5元，印花稅6元，經管費為0.5元，證管費為0.3元。該投資者應交的費用為（）元。A.5011.8B.5005.8C.5000D.5005【答案】B26、關于證券投資基金會計核算的特點，以下表述錯誤的是（）。A.基金會計核算主體是證券投資基金B(yǎng).同一基金管理人管理的不同基金可以合并核算C.貨幣基金每日結轉損益D.基金會計的責任主體是基金管理人和托管人【答案】B27、以下關于不同類型基金的描述錯誤的是（）。A.投資目標與范圍不同的基金，其投資策略、業(yè)績比較基準都有可能不同B.基金回報率和業(yè)績排名與業(yè)績計算的開始和結束時間選取無關，主要取決于所選取的時間段長短，如一月、三月、一年、五年等C.投資收益是由投資風險驅動的，風險越大，所要求的報酬率就越高D.同一基金在不同時間段內的表現可能有很大的差距，因此業(yè)績評價時需要計算多個時間段的業(yè)績，如最近一月、最近三月、最近一年、最近五年等【答案】B28、—些債券和債券的衍生品種具有提前贖回的風險，以下沒有這個風險的投資品種是（）A.可轉換債券B.可贖回債券C.大多數MBSD.國債期貨【答案】D29、新興的、快速成長的企業(yè)，由于需要不斷進行資本投資，其經營活動現金流量可能為()，而籌資活動產生的現金流量可能為()。A.正;正B.負;正C.正;負D.負;負【答案】B30、關于投資者在大類資產配置階段的投資風險，以下表述錯誤的是（）A.適當提高現金的投資比例，有利于應對可能發(fā)生的流動性風險B.英國脫歐前后，投資于海外資產可能面臨著較高的匯率風險C.債券型基金的久期越長，凈值對于利率變動的波動幅度越小，承擔的利率風險越低D.物價上漲，浮動利息債券的持有者因利息浮動在一定程度上降低了通貨膨脹風險【答案】C31、關于股票型基金的投資組合構建，以下說法錯誤的是（）。A.基金股票投資組合構建通常有自上而下和自下而上兩種策略B.基金行業(yè)與風格受基金合同約束C.基金股票投資范圍、目標、投資比例都由基金合同約定D.基金個股選擇與投資比例不受約束【答案】D32、基金暫停估值的情形不包括()。A.基金投資所涉及的證券交易所遇法定節(jié)假日或因其他原因暫停營業(yè)時B.因不可抗力或其他情形致使基金管理人無法準確評估基金資產價值時C.占基金相當比例的投資品種的估值出現重大轉變，而基金管理人為保障投資人的利益已決定延遲估值D.基金托管人認為屬于緊急事故的任何情況，會導致基金管理人不能出售或評估基金資產的【答案】D33、某日，A投資者在場內申購了B貨幣基金ETF，則該筆交易適用的交收規(guī)則是（）。A.T＋0貨銀對付擔保交收B.T＋1逐筆非擔保交收C.T＋1貨銀對付擔保交收D.T＋0逐筆非擔保交收【答案】C34、下列關于凈現金流量的說法錯誤的是（）。A.凈現金流量是動態(tài)指標B.投資型凈現金流量含有折舊費和利息支出C.營運型凈現金流量不含折舊費和利息支出D.凈現金流量指標界定基礎是收付實現制【答案】C35、下列關于債券投資的風險管理的說法中，錯誤的是（）。A.認真進行投資前的風險論證，合理判斷風險的程度B.全面確定債券投資成本，準確計算債券投資收益C.把握合適的債券投資時機D.債券投資方式以單一債券為最佳【答案】D36、關于每日精選收益分配的普通貨幣市場基金，以下表述正確的是（）A.當日贖回的基金份額自前一日起不享有基金的分配權益B.紅利再投資形成的份額不再享有分配權益C.當日申購的基金份額自當日起享有基金的分配權益D.向投資者分配的收益的來源是基金所投資貨幣市場工具等資產的收益【答案】D37、下列關于我國QDII基金產品的特點的說法,錯誤的是（）。A.QDII基金的投資范圍較為廣泛B.QDII基金的投資組合較為豐富C.在投資管理過程中具有完全的主動決策權，體現出專業(yè)性強，投資更為積極主動的特點D.QDII基金產品的門檻較高【答案】D38、股價指數復制方法通常不包括()。A.完全復制B.抽樣復制C.優(yōu)化復制D.分層復制【答案】D39、下列選項不屬于基金業(yè)績評價需考慮的因素的是()。A.投資目標B.風險水平C.基金規(guī)模D.成立時間【答案】D40、以下敘述正確的是（）。A.基金管理費通常與基金規(guī)模成正比，與風險成反比B.不同類別及不同國家或地區(qū)的基金，管理費率大體一致C.從基金類型看，證券衍生工具基金管理費率最低D.基金風險程度越高，基金管理費率越高【答案】D41、（）是股票投資價值分析的重要指標在計算公司的凈資產收益率時有重要的作用。A.股票的票面價值B.股票的內在價值C.股票的賬面價值D.股票的清算價值【答案】C42、基本分析的優(yōu)點是()。A.能夠比較全面地把握證券價格的基本走勢，應用起來相對簡單B.同市場接近，考慮問題比較直接C.預測的精度較高D.獲得利益的周期短【答案】A43、所有境外投資者對單個上市公司A股的持股比例總和，不超過該上市公司股份總數的（）。A.10%B.20%C.30%D.50%【答案】C44、小王于2017年10月20日（周五）贖回了某公募貨幣市場基金，他應享受的利潤日包含（）。A.2017年10月20日、21日B.2017年10月20日C.2017年10月20日、21日、22日D.2017年10月20日、21日、22日、23日【答案】C45、不屬于大額可轉讓定期存單的特點的是（）。A.一般面額較大，且金額為整數B.投資者一般為機構投資者和資金雄厚的企業(yè)C.可以提前支取D.不記名，可以在二級市場上轉讓【答案】C46、申請合格境外投資者資格的商業(yè)銀行應具備經營銀行業(yè)務（）年以上，一級資本不少于（）億美元，最近一個會計年度管理的證券資產不少于（）億美元。A.5；3；50B.10；5；50C.10；3；50D.10；3；20【答案】C47、非系統(tǒng)性風險是由于公司特定經營環(huán)境或特定事件變化引起