期貨從業(yè)資格之期貨法律法規(guī)強化訓(xùn)練備考題帶答案

期貨從業(yè)資格之期貨法律法規(guī)強化訓(xùn)練備考題帶答案

單選題（共50題）1、下列選項中，期貨交易所會員、客戶不得用作保證金的是（）。A.標(biāo)準(zhǔn)倉單B.可流通的國債C.現(xiàn)金D.可以立即變現(xiàn)的房產(chǎn)【答案】D2、金融期貨投資者適當(dāng)性制度規(guī)定，自然人投資者申請開立金融期貨交易編碼時保證金賬戶可用資金余額不低于人民幣（）。A.50萬元B.20萬元C.100萬元D.10萬元【答案】A3、從業(yè)人員與投資者或所在機構(gòu)發(fā)生糾紛而無法自行合理解決的，可以按照規(guī)定的程序，提請（）進行調(diào)解。A.中國證券監(jiān)督管理委員會B.仲裁委員會C.期貨業(yè)協(xié)會D.國家主管機構(gòu)【答案】C4、期貨公司應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定的內(nèi)容與格式要求，（）向住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報送期貨投資咨詢業(yè)務(wù)信息。A.每周B.每月C.每季D.每年【答案】B5、期貨公司繳納期貨投資者保障基金的具體比例由()確定。A.期貨交易所根據(jù)期貨公司風(fēng)險狀況B.期貨交易所根據(jù)期貨公司盈利狀況C.中國證監(jiān)會根據(jù)期貨公司風(fēng)險狀況D.中國證監(jiān)會根據(jù)期貨公司盈利狀況【答案】C6、下列選項中，不屬于期貨公司及其從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)遵循的業(yè)務(wù)規(guī)則的是（）。A.具備專業(yè)技能，謹(jǐn)慎、勤勉、盡責(zé)地為客戶提供期貨投資咨詢服務(wù)B.保守客戶的商業(yè)秘密C.幫助客戶設(shè)計期貨投資計劃并接受客戶委托，代為從事期貨交易D.維護客戶合法權(quán)益【答案】C7、張某是甲期貨公司的客戶，甲期貨公司因風(fēng)險控制不力致使保證金出現(xiàn)缺口，申請使用期貨投資者保障基金。張某保證金損失20萬元。張某可能得到期貨投資者保障基金補償?shù)淖畲蠼痤~為（）萬元。A.15B.14.5C.19D.12【答案】C8、連日來，強麥交易活躍，持倉不斷增加，多空雙方嚴(yán)重對峙，市場風(fēng)險驟然加大。期貨交易所臨時召開緊急會議商討如何控制風(fēng)險，期貨從業(yè)人員韓某是會議成員之一。會議臨近結(jié)束時，韓某借機出去給其好友朱某打電話，告知交易所將采取嚴(yán)格的風(fēng)險控制措施，預(yù)料強麥價格將會大跌。朱某得知消息后，立即賣空強麥期貨合約100手。當(dāng)天晚上，A.《期貨交易所管理條例》第七十二條B.《期貨交易所管理條例》第六十九條C.《期貨交易所管理條例》第八十條D.《期貨交易所管理條例》第八十一條【答案】B9、根據(jù)《期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》，期貨公司應(yīng)當(dāng)按照企業(yè)會計準(zhǔn)則的規(guī)定確認(rèn)預(yù)計負債，并在計算凈資本時對負債項下的“預(yù)計負債”做如下處理（）。A.中國證監(jiān)會派出機構(gòu)可以要求期貨公司對預(yù)計負債確認(rèn)的完整性進行專項說明B.期貨公司必須對預(yù)計負債進行專項說明C.期貨公司可以準(zhǔn)確確認(rèn)預(yù)計負債的，中國證監(jiān)會派出機構(gòu)應(yīng)當(dāng)要求期貨公司相應(yīng)核減凈資本金額D.有證據(jù)表明期貨公司未能準(zhǔn)確確認(rèn)預(yù)計負債的，中國證監(jiān)會派出機構(gòu)應(yīng)當(dāng)要求期貨公司相應(yīng)核增凈資本金額【答案】A10、期貨公司依法從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，損失由（）承擔(dān)。A.客戶B.期貨公司C.中國證監(jiān)會D.客戶和期貨公司【答案】A11、證券公司從事介紹業(yè)務(wù)的人員必須具備（）。A.期貨從業(yè)人員資格B.證券投資咨詢資格C.證券銷售人員資格D.期貨投資咨詢資格【答案】A12、期貨公司會員號變更、會員分級結(jié)算關(guān)系變更、會員資格轉(zhuǎn)讓或者交易編碼申請權(quán)限受到期貨交易所限制時，期貨交易所應(yīng)當(dāng)將有關(guān)情況及時通知（）。A.中國證監(jiān)會B.中國期貨業(yè)協(xié)會C.期貨保證金監(jiān)控中心D.期貨保證金存管銀行【答案】C13、根據(jù)《期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》的規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)按照企業(yè)會計準(zhǔn)則的規(guī)定確認(rèn)預(yù)計負債。有證據(jù)表明期貨公司未能充分確認(rèn)預(yù)計負債的，中國證監(jiān)會派出機構(gòu)可以要求期貨公司做出如下處理（）。A.相應(yīng)增加風(fēng)險準(zhǔn)備金B(yǎng).相應(yīng)減少運營支出C.相應(yīng)核減凈資本金額D.相應(yīng)增加注冊資本【答案】C14、根據(jù)《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》，期貨公司為客戶申請、注銷各期貨交易所交易編碼，應(yīng)當(dāng)統(tǒng)一通過（）辦理。A.中國期貨保證金監(jiān)控中心有限責(zé)任公司B.證券公司C.期貨交易所D.客戶【答案】A15、期貨公司應(yīng)當(dāng)對客戶進行（）審核。A.注冊制B.登記制C.實名制D.資料一致登記【答案】C16、下列關(guān)于會員制期貨交易所的陳述中，正確的是（）。A.會員大會由總經(jīng)理主持B.會員大會有3／4以上會員參加方為有效C.總經(jīng)理是當(dāng)然理事D.理事會的日常工作由總經(jīng)理主持【答案】C17、期貨公司法定代表人、經(jīng)營管理主要負責(zé)人對風(fēng)險監(jiān)管報表內(nèi)容持有異議的，應(yīng)當(dāng)書面說明意見和理由，向（）報送。A.期貨交易所B.中國期貨業(yè)協(xié)會C.公司住所地的財政部門D.公司住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)【答案】D18、某期貨公司的期末凈資本為5000萬元，風(fēng)險資本準(zhǔn)備為5500萬元。根據(jù)《期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》的規(guī)定，中國證監(jiān)會派出機構(gòu)應(yīng)當(dāng)對該公司采取以下監(jiān)管措施（）。A.責(zé)令限期整改B.限制或暫停部分期貨業(yè)務(wù)C.限制有關(guān)股東行使股東權(quán)利D.責(zé)令有關(guān)股東限期轉(zhuǎn)讓股權(quán)【答案】A19、法設(shè)立期貨交易場所，對單位直接負責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處（）的罰款。A.1萬元以上5萬元以下B.1萬元以上10萬元以下C.5萬元以上10萬元以下D.5萬元以上15萬元以下【答案】B20、期貨公司強行平倉數(shù)額與客戶需追加的保證金數(shù)額相比，（）。A.前者必須小于后者B.應(yīng)基本相當(dāng)C.前者必須大于后者D.應(yīng)完全一致【答案】B21、中國期貨業(yè)協(xié)會、期貨交易所依法對期貨市場客戶開戶實行（）。A.行業(yè)管理B.自律管理C.行政管理D.合規(guī)管理【答案】B22、如果期貨公司停業(yè)期限屆滿后仍然無法恢復(fù)營業(yè)，中國證監(jiān)會可以采取的措施是（）。A.接管該期貨公司B.申請期貨公司破產(chǎn)C.注銷其期貨業(yè)務(wù)許可證D.延長停業(yè)期間【答案】C23、期貨公司接受客戶全權(quán)委托進行期貨交易的，對交易產(chǎn)生的損失，承擔(dān)主要賠償責(zé)任，賠償額不超過損失的（），法律、行政法規(guī)另有規(guī)定的除外。A.10％B.60％C.80％D.20％【答案】C24、申請期貨公司董事長、監(jiān)事會主席、獨立董事的任職資格，應(yīng)提交的申請材料中不包括（）。A.申請書B.任職資格申請表C.2名推薦人的書面推薦意見D.期貨從業(yè)人員資格【答案】D25、期貨投資者保障基金的補償實行（）。A.定額補償B.比例補償C.超額補償D.限額補償【答案】B26、經(jīng)營機構(gòu)應(yīng)當(dāng)制作產(chǎn)品或服務(wù)（），根據(jù)產(chǎn)品或服務(wù)的評估因素與風(fēng)險等級的相關(guān)性，確定各項評估因素的分值和權(quán)重，建立評估分值與產(chǎn)品或服務(wù)風(fēng)險等級的對應(yīng)關(guān)系。A.適當(dāng)性綜合評估表B.風(fēng)險說明書C.風(fēng)險等級評估表D.投資意見書【答案】C27、某證券公司擬設(shè)立全資期貨公司，期貨公司注冊資本為2億元，該證券公司擬以1．7億元人民幣，以及經(jīng)評估價為3000萬元的信息技術(shù)系統(tǒng)、抵債取得的對某公司的股權(quán)作為對期貨公司的出資。下列關(guān)于出資方案的說法，正確的是（）。A.方案不符合規(guī)定，注冊資本低于期貨公司注冊資本B.方案不符合規(guī)定，貨幣出資比例過低C.方案不符合規(guī)定，對某公司的股權(quán)不得用于出資D.方案符合規(guī)定【答案】C28、期貨交易所總經(jīng)理每屆任期()年。A.5B.4C.3D.2【答案】C29、《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》制定的依據(jù)是（）。A.《期貨交易管理條例》B.《期貨公司管理辦法》C.《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》D.《期貨公司首席風(fēng)險官管理規(guī)定》【答案】A30、下列關(guān)于期貨公司與期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)關(guān)系的表述，錯誤的是（）。A.期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)對期貨公司經(jīng)營活動實行定期監(jiān)督檢查B.期貨公司開立期貨保證金賬戶的，應(yīng)向期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)備案C.期貨公司變更期貨保證金賬戶的，應(yīng)向期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)備案D.期貨公司應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定及時向期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)報送信息【答案】A31、會員制期貨交易所理事會的非會員理事由（）。A.中國證監(jiān)會委派B.中國期貨業(yè)協(xié)會委派C.會員大會選舉產(chǎn)生D.理事會選舉產(chǎn)生【答案】A32、期貨經(jīng)營機構(gòu)應(yīng)當(dāng)按照（）的原則銷售產(chǎn)品或者提供服務(wù)。A.將適當(dāng)?shù)漠a(chǎn)品銷售給適當(dāng)?shù)耐顿Y者B.幫助投資者實現(xiàn)收益最大化C.自然人投資者與法人投資者區(qū)別對待D.投資者利益優(yōu)先【答案】A33、會員制期貨交易所的總經(jīng)理、副總經(jīng)理由（）任免。A.中國證監(jiān)會B.理事會C.中國期貨業(yè)協(xié)會D.會員大會【答案】A34、對于《期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》規(guī)定的“不得低于”定標(biāo)準(zhǔn)的風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)，當(dāng)風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)達到規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的（）時，就屬于中國證監(jiān)會設(shè)置的預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)。A.80%B.120%C.150%D.180%【答案】B35、某期貨公司財務(wù)部工作人員任某挪用客戶300萬元期貨保證金，為其父親進行股票交易，獲利30萬元。隨后將挪用的300萬元期貨保證金返還。下列關(guān)于任某挪用期貨保證金的刑事責(zé)任的表述，正確的是（）。A.任某挪用保證金的行為屬個人行為，獨立承擔(dān)刑事責(zé)任B.任某挪用保證金的行為不構(gòu)成犯罪，如挪用本單位資金則構(gòu)成犯罪C.任某挪用保證金的行為屬于職務(wù)行為，構(gòu)成單位犯罪D.鑒于任某將所挪用的保證金予以返還，任某不承擔(dān)刑事責(zé)任【答案】A36、期貨公司首席風(fēng)險官制作的工作底稿和工作記錄應(yīng)當(dāng)至少保存（）。A.5年B.10年C.20年D.30年【答案】C37、某期貨公司在執(zhí)行客戶張某的交易指令時，以高于客戶指令價格賣出，從中賺取差價100萬元。張某在得知該情況后，要求期貨公司返還100萬元，結(jié)果被該期貨公司拒絕。因此，張某提起訴訟。下列說法中正確的有（）。A.100萬元屬于非法所得，應(yīng)上交國庫B.100萬元屬于該期貨公司經(jīng)營所得，應(yīng)歸期貨公司所有C.客戶張某和期貨公司應(yīng)各分得50萬元D.100萬元的差價利益應(yīng)歸還張某，法院應(yīng)予以支持【答案】D38、標(biāo)準(zhǔn)倉單充抵保證金的，期貨交易所以充抵日（）該標(biāo)準(zhǔn)倉單對應(yīng)品種最近交割月份期貨合約的結(jié)算價為基準(zhǔn)計算價值。A.前一交易日B.當(dāng)日C.下一交易日D.次日【答案】A39、獲得中國證監(jiān)會批準(zhǔn)設(shè)立的外商投資期貨公司，應(yīng)當(dāng)按（）的規(guī)定辦理相關(guān)業(yè)務(wù)登記手續(xù)，足額繳付出資或者提供約定的合作條件。A.國家外匯管理部門B.中國證監(jiān)會C.期貨交易所D.期貨業(yè)協(xié)會【答案】A40、期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)依照有關(guān)規(guī)定對保證金安全實施監(jiān)控，進行每日稽核。發(fā)現(xiàn)問題應(yīng)當(dāng)立即報告（）A.期貨公司B.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)C.期貨交易所D.期貨保證金存管銀行【答案】B41、期貨公司董事、監(jiān)事、財務(wù)負責(zé)人、營業(yè)部負責(zé)人離任的，其任職資格自（）起自動失效。A.離任之日B.離任前一日C.離任后一日D.提出離職之日【答案】A42、根據(jù)《期貨公司管理業(yè)務(wù)試點辦法》，下列人員可以作為期貨公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)客戶的是（）。A.期貨公司高級管理人員B.期貨公司從業(yè)人員C.期貨公司董事的配偶D.期貨公司監(jiān)事的子女【答案】D43、期貨公司開展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的，單一客戶的起始委托資金不得低于人民幣（）萬元。A.10B.50C.100D.300【答案】C44、取得期貨交易所交易結(jié)算會員資格的期貨公司不得接受（）的委托為其辦理金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)。A.非結(jié)算會員B.交易會員C.客戶D.投資者【答案】A45、下列關(guān)于期貨公司分支機構(gòu)經(jīng)營管理的表述，錯誤的是（）。A.期貨公司可以與他人合資、合作經(jīng)營管理分支機構(gòu)B.期貨公司不得將分支機構(gòu)承包、租賃給他人經(jīng)營管理C.期貨公司不得將分支機構(gòu)委托給他人經(jīng)營管理D.期貨公司應(yīng)當(dāng)對分支機構(gòu)實行集中統(tǒng)一管理【答案】A46、下列符合申請除董事長、監(jiān)事會主席、獨立董事以外的董事、監(jiān)事的任職資格條件的是（）。A.具有高中以上學(xué)歷B.具有大學(xué)?？埔陨蠈W(xué)歷C.具有大學(xué)本科以上學(xué)歷D.具有研究生以上學(xué)歷【答案】B47、2015年甲期貨交易所的手續(xù)費收入為2000萬元，那么該交易所應(yīng)提取的風(fēng)險準(zhǔn)備金是（）。A.500萬元B.400萬元C.300萬元D.200萬元【答案】B48、首席風(fēng)險官是負責(zé)對期貨公司經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性和風(fēng)險管理狀況進行監(jiān)督檢查的期貨公司（）。A.高級管理人員B.中級管理人員C.合規(guī)部經(jīng)理D.外來督辦【答案】A49、期貨交易所允許期貨公司開倉透支交易的，對透支交易造成的損失，()。A.期貨交易所承擔(dān)主要賠償責(zé)任，賠償額不超過損失的百分之六十B.期貨交易所承擔(dān)次要賠償責(zé)任C.期貨交易所承擔(dān)主要賠償責(zé)任，賠償額不超過損失的百分之八十D.期貨交易所不承擔(dān)責(zé)任【答案】A50、期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員因涉嫌違法違規(guī)行為被有權(quán)機關(guān)立案調(diào)查或者采取強制措施的，期貨公司應(yīng)當(dāng)在知悉或者應(yīng)當(dāng)知悉之日起()個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會相關(guān)派出機構(gòu)報告。A.2B.3C.5D.7【答案】B多選題（共20題）1、期貨從業(yè)人員應(yīng)具備、保持并不斷提高專業(yè)勝任能力，包括（）。A.加強業(yè)務(wù)知識更新，接受后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)B.在從事期貨服務(wù)前，應(yīng)當(dāng)參加崗前培訓(xùn)并通過考核C.不斷提高文化程度，盡可能取得較高學(xué)歷D.期貨經(jīng)營機構(gòu)的管理人員應(yīng)當(dāng)對下屬期貨從業(yè)人員的工作進行指導(dǎo)、監(jiān)督和支持【答案】ABD2、期貨交易所可以接受（）作為保證金進行期貨交易。A.經(jīng)期貨交易所認(rèn)定的標(biāo)準(zhǔn)倉單B.房產(chǎn)C.交通工具D.可流通的國債【答案】AD3、北京某期貨公司經(jīng)營不善，面臨破產(chǎn)，某銀行對該公司的8000萬元貸款申請法律保護，下列關(guān)于法院處理不正確的是（）。A.凍結(jié)客戶在期貨公司保證金中的資金B(yǎng).劃撥客戶在期貨公司保證金中的資金C.期貨公司有其他財產(chǎn)的，先行凍結(jié)、查封D.凍結(jié)保證金賬戶中屬于期貨公司的自有資金【答案】AB4、下列用語的含義正確的有（）。A.資產(chǎn)、流動資產(chǎn)，是指期貨公司的自身資產(chǎn)，不含客戶保證金B(yǎng).資產(chǎn)、流動資產(chǎn)，是指期貨公司的自身資產(chǎn)，含客戶保證金C.負債、流動負債.是指期貨公司的對外負債，不含客戶權(quán)益D.負債、流動負債，是指期貨公司的對外負債，含客戶權(quán)益【答案】AC5、下列有關(guān)會員制期貨交易所會員應(yīng)當(dāng)履行義務(wù)的說法中，正確的有（）。A.遵守期貨交易所的章程和交易規(guī)則B.按規(guī)定繳納各種費用C.執(zhí)行會員大會、理事會的決議D.按規(guī)定轉(zhuǎn)讓會員資格【答案】ABC6、期貨公司及其從業(yè)人員從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵守的原則包括（）。A.基于獨立、客觀的立場B.遵循誠實信用原則C.避免利益沖突D.公平對待客戶【答案】ABCD7、期貨公司超出客戶指令價位的范圍，將（）的差價利益占為己有的，客戶要求期貨公司返還的，人民法院應(yīng)予支持，期貨公司與客戶另有約定的除外。A.高于客戶指令價格賣出B.高于客戶指令價格買入C.低于客戶指令價格賣出D.低于客戶指令價格買入【答案】AD8、客戶王某收到期貨公司追加保證金通知后，表示會以有價證券作為保證金。第二天，有價證券未能如期支付，王某要求公司暫時保留持倉，公司與王某簽訂了書面保倉協(xié)議。由于透支交易，期貨公司可能面臨的行政處罰有（）。A.責(zé)令停業(yè)整頓B.罰款C.吊銷期貨業(yè)務(wù)許可證D.沒收違法所得【答案】ABCD9、期貨公司出現(xiàn)重大風(fēng)險，嚴(yán)重危害期貨市場秩序、損害客戶利益的，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)可以對該期貨公司采取的監(jiān)管措施有（）A.通知出境管理機關(guān)依法阻止其出境B.責(zé)令停業(yè)整頓C.指定其他機構(gòu)托管D.接管E【答案】BCD10、取得期貨交易所全面結(jié)算會員資格的期貨公司可以受托為（）辦理金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)。A.客戶B.非結(jié)算會員C.結(jié)算會員D.特別結(jié)算會員【答案】AB11、A期貨公司與甲客戶簽訂期貨經(jīng)紀(jì)合同，但對下達交易的指令未作約定。甲客戶因臨時出差，便委托朋友乙客戶為其下達交易指令，但是并沒有簽發(fā)授權(quán)委托書，后A期貨公司按照乙客戶的交易指令為甲客戶下單。由于乙客戶對行情判斷失誤，造成甲客戶的巨額虧損，甲客戶出差回來對虧損不予承認(rèn)，要求期貨公司賠償損失。下列關(guān)于責(zé)任承擔(dān)的說法，正確的是（）。A.如果期貨公司不能證明其所進行的交易是依據(jù)客戶交易指令進行的，對該交易造成客戶的損失，期貨公司應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任B.期貨公司執(zhí)行乙客戶的交易指令造成客戶損失，應(yīng)當(dāng)由期貨公司承擔(dān)賠償責(zé)任，乙承擔(dān)連帶責(zé)任C.期貨公司執(zhí)行乙的交易指令造成客戶損失，應(yīng)當(dāng)由乙承擔(dān)賠償責(zé)任，期貨公司承擔(dān)連帶責(zé)任D.期貨公司執(zhí)行乙的交易指令造成客戶損失，應(yīng)當(dāng)由甲客戶、乙客戶和期貨公司共同承擔(dān)損失【答案】AB12、甲為某期貨公司的債權(quán)人，期貨公司對甲的債務(wù)不能履行，下列說法中正確的是（）。A.客戶在期貨公司保證金賬戶中的資金不得凍結(jié).扣劃B.期貨公司有其他財產(chǎn)的，應(yīng)當(dāng)依法先行凍結(jié).查封.執(zhí)行其他財產(chǎn)C.除期貨公司已經(jīng)結(jié)清所有持倉并清償客戶資金的情形以外，期貨公司未被期貨合約占用的最低限額的結(jié)算準(zhǔn)備金不得被凍結(jié).扣劃D.期貨交易所應(yīng)當(dāng)對期貨公司的債務(wù)承擔(dān)擔(dān)保責(zé)任【答案】ABC13、根據(jù)《期貨經(jīng)營機構(gòu)投資者適當(dāng)性管理實施指引（試行）》，風(fēng)險承受能力等級為c3類的投資者可以購買或者接受（）風(fēng)險等級的產(chǎn)品或服務(wù)。A.R1B.R2C.R3D.R4【答案】ABC14、（）對期貨公司執(zhí)行投資者適當(dāng)性制度的情況進行自律管理。A.中國金融期貨交易所B.中國證監(jiān)會C.中國期貨保證金監(jiān)控中心公司D.中國期貨業(yè)協(xié)會【答案】AD15、有（）情形之一的，中國證券監(jiān)督管理委員會或者其派出機