證券從業(yè)之證券市場基本法律法規(guī)精選試題及答案二A4排版

證券從業(yè)之證券市場基本法律法規(guī)精選試題及答案二A4排版

單選題（共50題）1、證券公司從事證券自營業(yè)務的，投資決策機構負責確定具體的（）等。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A2、下列關于基金財產債權債務的說法，正確的有()。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅱ.ⅣC.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅳ【答案】B3、下列選項中，不屬于作為法律主體中的組織的是（）。A.國家機關B.營利性法人或非法人組織C.我國公民以及我國境內的外國人和無國籍人D.非營利性法人或社會組織【答案】C4、(2018年真題)上市公司股東大會就重大資產重組事項作出決議，必須經(jīng)出席會議的股東所持表決權的（）以上通過。A.2／3B.3／4C.1／2D.1／3【答案】A5、下列有關有限責任公司股東出資責任的說法，錯誤的是（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A6、（）是指雖不是公司的股東，但通過投資關系、協(xié)議或者其他安排，能夠實際支配公司行為的人A.實際控制人B.關聯(lián)關系人員C.高級管理人員D.控股股東【答案】A7、按照《證券發(fā)行市場保薦業(yè)務管理辦法》的辨定，保薦代表人在2個自然年度內被采取監(jiān)管措施累計2次以上，中國證監(jiān)會可（）個月內不受理相關保薦代表人具體負責的推薦。A.3B.6C.9D.12【答案】B8、按照法律關系的主體數(shù)量，可以將法律關系分為雙邊法律關系與多變邊法律關系。下列選項中，屬于雙邊法律關系的是（）。A.①④B.①②④C.①②D.①②③④【答案】C9、下列說法正確的有（）。A.①②③B.①②④C.①③④D.①②③④【答案】D10、證券公司辦理集合資產管理業(yè)務，關于委托資產的說法，錯誤的是（）。A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、ⅡD.Ⅱ、Ⅲ【答案】A11、下列有關有限責任公司監(jiān)事會的說法，錯誤的是（）。A.監(jiān)事會主席不能履行職務的，由半數(shù)以上監(jiān)事共同推舉1名監(jiān)事召集和主持監(jiān)事會會議B.監(jiān)事會任期每屆為3年C.監(jiān)事任期屆滿，不得連任D.股東人數(shù)較少或者規(guī)模較小的有限責任公司，可以設1至2名監(jiān)事，不設監(jiān)事會【答案】C12、以下關于融資融券業(yè)務合同的說法，不正確的有（）。A.①②③B.①③④C.①②④D.①②③④【答案】C13、期貨交易所應當按照國家有關規(guī)定建立、健全（）等風險管理制度。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】A14、有甲、乙、丙、丁四個投資者，均申報買進X股票，申報價格和申報時間分別為：甲的買進價為10.70元，時間是13：35;乙的買進價為10.40元，時間是13：40;丙的買進價為10.75元，時間是13：55;丁的買進價為10.40元，時間是14：00。那么四位投資者交易的優(yōu)先順序為（）。A.甲、乙、丙、丁B.丙、甲、乙、丁C.丙、甲、丁、乙D.丁、乙、甲、丙【答案】B15、（2016年真題）下列關于設立管理公開募集基金的基金管理公司的條件，說法正確的是（）。A.取消注冊資本的金額限制B.注冊資本可以是貨幣資本，也可以是非貨幣資本C.最近3年沒有違法記錄D.公司董事個人所負債務數(shù)額較大，且到期未清償【答案】C16、對于已確立過風險等級的客戶，證券公司應根據(jù)其風險程度設置相應的重新審核期限，實現(xiàn)對風險的動態(tài)追蹤。原則上，風險等級最高的客戶的審核期限不得超過（），低一等級客戶的審核期限不得超出上一級客戶審核期限時長的（）。A.半年；兩倍B.半年；三倍C.一年；兩倍D.一年；三倍【答案】A17、（2016年真題）下列關于股份有限公司的說法中，正確的有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A18、非法開設證券交易場所的，可采取的處罰措施有()。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D19、在開展資產管理業(yè)務時，證券公司不得有以下行為（）。A.②④B.①③④C.①②③D.②③【答案】C20、可充抵保證金的證券折算率，在計算保證金金額時應當以證券市值或凈值按規(guī)定折算率進行折算。上證180指數(shù)成分股股票的折算率最高不超過（），其他股票折算率最高不超過（）。A.80％；75％B.75％；70％C.70％；65％D.65％；60％【答案】C21、中國證券業(yè)協(xié)會根據(jù)（）的原則開展場外證券業(yè)務備案工作。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D22、收購人未按照本法規(guī)定履行上市公司收購的公告、發(fā)出收購要約義務的，責令改正，給予警告，并處以（）的罰款。A.十萬元以上一百萬元以下B.三十萬元以上三百萬元以下C.五十萬元以上五百萬元以下D.一百萬元以上一千萬元以下【答案】C23、證券公司開展融資融券業(yè)務，需要遵循的基本原則有（）A.①②③B.②③④C.①②④D.①②③④【答案】D24、下列關于背信運用受托財產罪的說法中，正確的有（）。A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】C25、下列說法中，錯誤的是（）。A.滬港通,指兩地投資者委托上海證券交易所會員或者香港聯(lián)合交易所參與者,通過上海證券交易所或者香港聯(lián)合交易所在對方所在地設立的證券交易服務公司,買賣規(guī)定范圍內的對方交易所上市股票B.滬股通,是指香港投資者委托香港經(jīng)紀商,經(jīng)由香港聯(lián)合交易所設立的證券交易服務公司,向上海證券交易所進行申報,買賣規(guī)定范圍內的上海證券交易所上市的股票C.港股通,是指內地投資者委托內地證券公司,經(jīng)由上海證券交易所設立的證券交易服務公司,向香港聯(lián)合交易所進行申報,買賣規(guī)定范圍內的香港聯(lián)合交易所上市的股票D.滬港通包括深股通和港股通兩個部分【答案】D26、(2018年真題)股份有限公司的股份發(fā)行應當遵循的原則不包括（）。A.公平B.公正C.公開D.同股同價【答案】C27、下面屬于私募基金宣傳推介規(guī)范的是（）。A.①④B.①②④C.②③④D.①②③④【答案】D28、下列有關股份有限公司股份發(fā)行的說法，錯誤的是（）。A.股份的發(fā)行，同種類的每一股份應當具有同等權利B.股票發(fā)行價格可以按票面金額，也可以超過票面金額，但不得低于票面金額C.公司的股份采取股票的方式，每一股的金額相等D.同次發(fā)行的同種類股票，每股的發(fā)行條件和價格可以不相同【答案】D29、（）中國人民銀行、國務院其他金融監(jiān)督管理機構應當建立證券公司監(jiān)督管理的信息共享機制。A.證券交易所B.中國證券業(yè)協(xié)會C.登記結算中心D.國務院證券監(jiān)督管理機構【答案】D30、交易單元是指會員（證券公司）向交易所申請設立的、參與證券交易與接受監(jiān)管及服務的基本業(yè)務單位，下列說法錯誤的是（）。A.每個會員（證券公司）只能向交易所申請設立一個交易單元B.不同的會員（證券公司）不得使用同一交易單元C.交易所通過交易單元對會員進行業(yè)務管理D.證券公司從事證券經(jīng)紀、自營、融資融券等業(yè)務，應當分別通過專用的交易單元進行【答案】A31、為降低期限錯配風險，金融機構應當強化資產管理產品久期管理，封閉式資產管理產品期限不得低于（）天。A.30B.60C.90D.120【答案】C32、《期貨交易管理條例》第七十條規(guī)定，以下不屬于操縱期貨交易價格的是（）。A.蓄意串通，按事先約定的時間、價格和方式相互進行期貨交易，影響期貨交易價格或者期貨交易量的B.以自己為交易對象，自買自賣，影響期貨交易價格或者期貨交易量的C.不按照規(guī)定接受客戶委托或者不按照客戶委托內容擅自進行期貨交易的D.單獨或者合謀，集中資金優(yōu)勢、持倉優(yōu)勢或者利用信息優(yōu)勢聯(lián)合或者連續(xù)買賣合約，操縱期貨交易價格的【答案】C33、下列關于有限責任公司董事長的產生辦法的說法中，正確的是（）。A.由董事會以全體董事的過半數(shù)選舉產生B.由股東大會表決權2/3以上通過決定C.由公司章程規(guī)定D.由監(jiān)事會主席決定【答案】C34、審計委員會的主要職責包括（）。A.①②③④B.①②④C.①②③D.②③④【答案】C35、證券業(yè)從業(yè)人員所從事的業(yè)務類別或其他重要登記信息發(fā)生變化的，所在機構應當自發(fā)生變化之日起（）個工作日內辦理變更登記。A.5B.7C.10D.12【答案】B36、（2020年真題）根據(jù)《期貨交易管理條例》，下列關于期貨交易所職責的說法，錯誤的是（）A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、ⅡD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】D37、根據(jù)《上市公司重大資產重組管理辦法》，上市公司發(fā)行股份購買資產過程中發(fā)行股份的價格不得低于市場參考價的90%。市場參考價為本次發(fā)行股份購買資產的董事會決議公告日前（）的公司股票交易均價之一。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】B38、下列關于證券公司的股東及實際控制人的說法中，正確的有（）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、ⅢC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】B39、（）證券投資基金的交易傭金實行最高上限向下浮動制度。A.①②④B.①③④C.①②③④D.①③【答案】A40、法律關系的特征不包括（）。A.法律關系是以法律規(guī)范為基礎形成的一種社會關系B.法律關系是以權利和義務為內容的社會關系C.法律關系是依靠國家強制力保證實施的社會關系D.法律關系是法律主體之間的社會關系【答案】C41、融資融券標的證券為開放式基金的，應當符合下列條件：A.①②③B.①③④C.②③④D.①②③④【答案】D42、下列說法，錯誤的是（）。A.證券投資顧問業(yè)務，是證券投資咨詢業(yè)務的一種基本形式，指證券公司、證券投資咨詢公司接受客戶委托，按照約定，向客戶提供涉及證券及證券相關產品的投資建議服務B.發(fā)布證券研究報告，是證券投資咨詢業(yè)務的一種基本形式，指證券公司、證券投資咨詢機構對證券及證券相關產品的價值、市場走勢或者相關影響因素進行分析，形成證券估值、投資評級等投資分析意見，制作證券研究報告，并向客戶發(fā)布的行為C.證券投資顧問基于獨立、客觀的立場，對證券及證券相關產品的價值進行研究分析，撰寫發(fā)布研究報告D.總體而言，證券投資咨詢業(yè)務包括證券投資顧問業(yè)務及發(fā)布證券研究報告【答案】C43、非公開募集基金募集完畢，基金管理人未向基金行業(yè)協(xié)會備案的，處（）A.1萬元以上30萬元以下罰款B.10萬元以上30萬元以下罰款C.1萬元以上50萬元以下罰款D.10萬元以上50萬元以下罰款【答案】B44、（2017年真題）收購上市公司的行為結束后，收購人應當在（）日內將收購情況報告國務院證券監(jiān)督管理機構和證券交易所，并予以公告。A.10B.15C.20D.30【答案】B45、按照《證券公司合規(guī)管理實施指引》的要求，證券公司的合規(guī)管理是指證券公司制定和執(zhí)行合規(guī)管理制度，建立合規(guī)管理機制，防范合規(guī)風險的行為。以下（）屬于證券公司合規(guī)經(jīng)營的基本原則和應遵守的基本要求。A.①②③B.①②③④C.①③④D.②③④【答案】A46、下列屬于合格投資者的是（）。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅣB.Ⅰ.ⅣC.Ⅰ.ⅢD.Ⅲ.Ⅳ【答案】C47、按照《期貨交易管理條例》第十六條的規(guī)定，申請設立期貨公司，注冊資本最低限額為人民幣（）萬元。A.2000B.3000C.4000D.5000【答案】B48、下列做法中，屬于操縱證券市場的行為的有（）。A.①②④B.①③C.①②③D.②③④【答案】A49、（2016年真題）根據(jù)《證券市場禁入規(guī)定》的規(guī)定，違反法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會有關規(guī)定，行為惡劣、嚴重擾亂證券市場秩序、嚴重損害投資者利益或者在重大違法活動中起主要作用等情節(jié)較為嚴重的，可以對有關責任人員采?。ǎ┳C券市場禁