證券從業(yè)之證券市場基本法律法規(guī)考試題庫整理

證券從業(yè)之證券市場基本法律法規(guī)考試題庫整理

單選題（共50題）1、證券公司董事會風險控制委員的主要職責是對（）進行審議并提出意見。A.①②③④⑤B.①②④⑤C.①②③⑤D.②③④⑤【答案】A2、下列說法錯誤的是（）。A.證券期貨經營機構發(fā)行的資產管理計劃不得投資于不符合國家產業(yè)政策、環(huán)境保護政策的項目（證券市場投資除外）B.證券期貨經營機構開展私募資產管理業(yè)務，不得委托個人或不符合條件的第三方機構為其提供投資建議，管理人依法應當承擔的職責不因委托而免除C.證券期貨經營機構可以開展或參與具有“資金池”性質的私募資產管理業(yè)務D.證券期貨經營機構不得對私募資產管理業(yè)務主要業(yè)務人員及相關管理團隊實施過度激勵【答案】C3、下列各項屬于證券投資咨詢業(yè)務的是（）。A.①②③B.①③④C.①②④D.①②③④【答案】D4、關于上市公司收購的方式，下列說法錯誤的是（）。A.投資者可以采取要約收購的方式收購上市公司B.投資者可以采取其他合法方式收購上市公司C.投資者可以采取協(xié)議收購的方式收購上市公司D.投資者持有一個上市公司的股份達到該公司已發(fā)行股份的30%時，繼續(xù)增持股份的，可以采取要約收購或協(xié)議收購【答案】D5、證券公司違反《證券公司監(jiān)督管理條例》的規(guī)定，有下列情形之一的，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員單處或者并處警告、3萬元以上10萬元以下的罰款，情節(jié)嚴重的，撤銷任職資格或者證券從業(yè)資格。具體情形包括（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】C6、上市公司就并購重組事項出具盈利預測報告的，在相關并購重組活動完成后，凡不屬于上市公司管理層事前無法獲知且事后無法控制原因，上市公司或者購買資產實現的利潤未達盈利預測報告或者資產評估報告預測金額（）的，中國證監(jiān)會責令財務顧問及其財務顧問主辦人在股東大會及中國證監(jiān)會指定報刊商公開說明未實現盈利預測的原因并向股東和社會公眾道歉。A.90％B.80％C.60％D.50％【答案】B7、股份有限公司董事、監(jiān)事、高級管理人員持有本公司股份（）不得轉讓。A.Ⅰ、ⅢB.Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、ⅣD.Ⅱ、Ⅳ【答案】B8、資信評級機構負責證券評級業(yè)務的高級管理人員，要求最近（）年未因違法經營受到行政處罰，不存在因涉嫌違法經營、犯罪正在被調查的情形。A.1B.2C.3D.4【答案】C9、下列不屬于證券公司信息技術管理部門的職責有（）A.信息技術規(guī)劃B.信息系統(tǒng)建設C.信息安全保障D.信息風險監(jiān)控【答案】D10、按照《證券監(jiān)督管理條例》的要求，（）應當建立獨立董事制度。A.經營證券經紀業(yè)務、證券資產管理業(yè)務和證券承銷與保薦業(yè)務的甲公司B.經營融資融券業(yè)務、投資銀行類業(yè)務和研究咨詢業(yè)務的乙公司C.經營證券經紀業(yè)務、自營業(yè)務和證券投資顧問業(yè)務的丙公司D.經營證券承銷與保薦業(yè)務、研究咨詢業(yè)務和自營業(yè)務的丁公司【答案】A11、經營機構進行現場錄音或者錄像留痕之后，應當按照相關規(guī)定妥善保存其履行適當性義務的相關信息資料，對于匹配方案、告知警示材料、錄音錄像、資料自查報告等的保存期限不得少于（）年。A.5B.10C.15D.20【答案】D12、在上市公司收購中，收購人持有的被收購的上市公司的股票。在收購行為完成后的()個月內不得轉讓。A.1B.3C.6D.12【答案】D13、（2017年真題）下列關于申請證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的機構應當具備的條件的說法中，錯誤的是（）。A.有500萬元人民幣以上的注冊資本B.有固定的業(yè)務場所和與業(yè)務相適應的通信及其他信息傳遞設施C.有健全的內部管理制度D.具備中國證監(jiān)會要求的其他條件【答案】A14、下列關于科創(chuàng)板的說法，正確的是（）A.①②④B.①②③C.①③④D.①②③④【答案】C15、下列說法，正確的是（）。A.①②③B.①②④C.①③④D.①②③④【答案】D16、以下（）屬于應重點監(jiān)控的異常交易行為。A.①②③④B.①②③C.①②④D.②③④【答案】A17、(2019年真題)公司公開發(fā)行債券要求最近（）年平均可分配利潤足以支付公司債券l年的利息。A.1B.2C.3D.5【答案】C18、證券公司參與轉融通業(yè)務前應向本公司提供的材料包括（）。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.ⅢD.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】B19、私募基金子公司及其下設特殊目的機構可以以現金管理為目的管理閑置資金，但應當堅持有效控制風險、保持流動性的原則，且只能投資于（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A20、下列人員可擔任公司董事、監(jiān)事、高級管理人員的是（）。?A.李某，患精神疾病，被診斷為限制民事行為能力人B.常某，一年前因打架被行政拘留3天C.劉某，所在公司一年前因違法經營被吊銷營業(yè)執(zhí)照，他對此負有個人責任D.陸某，因破壞社會主義市場經濟秩序被撤銷從業(yè)資格，執(zhí)行期滿未逾3年【答案】B21、（2020年真題）下列說法不符合證券公司客戶資產保護規(guī)定的是（）A.證券公司將證券資產管理客戶的委托資產交由符合條件的資產托管機構托管B.客戶資產與證券公司的自有資產相互獨立、分別管理C.證券公司將客戶的交易結算資金以每個客戶的名義單獨立戶管理D.證券公司以證券資產管理客戶的資產向他人提供融資【答案】D22、證券公司設立時，其業(yè)務范圍應當與其財務狀況相適應。下列說法正確的是()。A.證券公司注冊資本最低限額為人民幣1000萬元B.證券公司注冊資本不得為非貨幣財產出資C.證券公司經營的業(yè)務不同，其注冊資本最低限額可能不同D.證券公司的注冊資本可以是認繳資本【答案】C23、在對個人客戶進行融資融券業(yè)務客戶的征信調查時，有關個人客戶證券投資經驗及風險偏好的調查包括（）。A.①②③④⑤B.②③④⑤C.①②④⑤D.①③④⑤【答案】A24、下列關于證券公司從事金融衍生品交易的說法中，正確的是（）。A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A25、下列說法正確的有（）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅱ、ⅣC.Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅳ【答案】C26、證券公司應按照法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會的規(guī)定建立（）。A.①②③B.①②③④C.①④D.②③④【答案】D27、中國證券業(yè)協(xié)會誠信管理中，獎勵信息、處罰處分信息的效力期限為3年，但因證券期貨違法行為被行政處罰、市場禁入的信息，效力期限為（）。A.5年B.8年C.10年D.15年【答案】A28、集合資產管理計劃推廣活動結束后，證券公司應當聘請具有證券相關業(yè)務資格的會計師事務所對集合資產管理計劃進行（）。A.評估B.審計C.驗資D.稽核【答案】C29、境內符合條件的股份公司均可通過主辦券商申請在全國股份轉讓系統(tǒng)掛牌，公開轉讓股份，進行（）等活動。A.①②④B.①③④C.①②③④D.①②③【答案】A30、證券公司按《證券公司融資融券業(yè)務管理辦法》規(guī)定的有關條件和征信的要求制定選擇客戶的具體標準包括（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】C31、期貨交易的交割，由（）統(tǒng)一組織進行A.期貨業(yè)協(xié)會B.投資者C.期貨交易所D.期貨監(jiān)督管理機構【答案】C32、（）是指證券公司將符合滬深交易所“質押式報價回購交易及登記結算業(yè)務辦法”規(guī)定的自有資產作為質押券，以質押券折算后的標準券總額為融資額度，向其指定交易客戶以證券公司報價、客戶接受報價的方式融入資金，在約定的購回日客戶收回融出資金并獲得相應收益的交易。A.融資融券業(yè)務B.約定回購式證券交易C.股票質押式回購業(yè)務D.質押式報價回購業(yè)務【答案】D33、(2018年真題)證券金融公司根據（）的決定設立。A.國務院B.省級人民政府C.中國證監(jiān)會D.證券交易所【答案】A34、申請從事證券投資咨詢業(yè)務應具備的條件中，錯誤的是（）。A.已取得證券從業(yè)資格B.具有高中以上學歷C.具有從事證券業(yè)務2年以上的經歷D.具有中華人民共和國國籍【答案】B35、洗錢風險管理工作基本原則（）。A.①②③B.①③④C.①②③④D.①②④【答案】C36、虛報注冊資本取得公司登記的，由公司登記機關責令改正，對虛報注冊資本的公司A.10%以上15%以下B.5%以上15%以下C.1萬元以上3萬元以下D.5萬元以上50萬元以下【答案】B37、資產管理業(yè)務的基本要求包括（）。A.①③B.①②③④C.①②③D.②③④【答案】C38、證券基金經營機構注冊或者備案使用港股投資顧問服務的證券投資基金，除按《證券投資基金法》等有關規(guī)定提交材料外,還應當提交以下文件:（）A.①②③④⑤B.②③④⑤C.①③④⑤D.②④⑤【答案】A39、根據《證券投資基金法》，基金銷售支付機構未按照規(guī)定劃付基金銷售結算資金的，處（）。A.1萬元以上30萬元以下罰款B.10萬元以上30萬元以下罰款C.1萬元以上50萬元以下罰款D.10萬元以上50萬元以下罰款【答案】B40、下列說法，錯誤的是（）。A.證券公司在受理客戶開戶申請時，應當要求客戶出具真實有效的身份證明文件，并采取必要措施對客戶身份的真實性進行審核B.證券公司受理機構客戶和自然人客戶委托代理他人開戶時，應當要求代理人出具真實有效的身份證明文件及授權委托文件，并采取必要措施對代理人身份的真實性及有效性進行審核。自然人客戶委托他人代理開戶的，應提供經公證的授權委托文件C.客戶委托他人代理開戶的，證券公司應采取必要措施對客戶本人和代理人進行投資者教育D.證券公司應當統(tǒng)一組織回訪客戶，對新開戶客戶應當在60日內完成回訪【答案】D41、依法設立的證券投資產品發(fā)生開戶后（）個月內沒有進行交易、產品終止、合同失效或被撤銷等情形時，相關當事人應于上述情形發(fā)生后（）個交易曰內辦理證券賬戶注銷手續(xù)；相關當事人未按要求注銷該證券賬戶的，中國結算有權注銷該賬戶或限制該賬戶的使用。A.6；30B.6；15C.12；30D.12；15【答案】B42、在柜臺市場發(fā)行、銷售與轉讓的產品不包括以下（）私募產品。A.證券公司及其子公司以非公開募集方式設立或者承銷的資產管理計劃、公司債務融資工具等產品B.銀行、保險公司、信托公司等其他機構設立并通過證券公司發(fā)行、銷售與轉讓的產品C.金融衍生品及中國證監(jiān)會、中國證券業(yè)協(xié)會認可的產品D.個人非公開募集的產品【答案】D43、按照《證券監(jiān)督管理條例》的要求，以下證券公司對其董監(jiān)高的任職資格處理正確的是（）。A.該證券公司不得聘任、選任未取得任職資格的人員擔任董監(jiān)高B.該證券公司對其已經聘任的無任職資格的董監(jiān)高可以視其工作能力予以保留有關聘任的決議和決定C.董監(jiān)高不再具有任職資格條件的，該證券公司應當主動解除其職務并向中國證券業(yè)協(xié)會報告D.該證券公司未解除不再具有任職資格的董監(jiān)高的，中國證監(jiān)會派出機構無權責令其解除【答案】A44、下列關于基金財產的說法，不正確的選項是（）。A.基金財產的債務由基金財產本身承擔B.基金份額持有人對基金財產的債務承擔無限責任C.基金管理人、基金托管人不得將基金財產歸入其固有財產D.基金管理人因被依法宣告破產進行清算的，基金財產不屬于其清算財產【答案】B45、從2002年5月1日開始，（）的交易傭金實行最高上限向下浮動制度。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ【答案】A46、下列屬于托管人應當履行職責的是:（）A.①②③⑤B.②③④⑤C.①②③D.①②③④⑤【答案】D47、《融資融券交易風險揭示書》中，應提示投資者注意融資融券交易具有普通證券交易所具有的風險，以及其特有的（）等風險。A.市場風險B.投資風險放大C.政策風險D.違約風險【答案】B48、按照《上海證券交易所會員客戶證券交易行為管理實施細則》的規(guī)定，會員應重點監(jiān)控（）的交易行為。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】B49、以下關于普通合伙企業(yè)的合伙人和有限合伙企業(yè)的合伙人的說法中，錯誤的是（）?A.有限合伙人以認繳