證券從業(yè)之證券市場基本法律法規(guī)題庫及答案（考點題）整理

證券從業(yè)之證券市場基本法律法規(guī)題庫及答案（考點題）整理

單選題（共50題）1、下列關于誘騙投資者買賣證券、期貨合約罪的說法中，正確的是（）。A.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅱ.ⅢC.Ⅰ.Ⅲ.ⅣD.Ⅲ.Ⅳ【答案】C2、根據(jù)《發(fā)布證券研究報告執(zhí)業(yè)規(guī)范》，應當對證券分析師署名的證券研究報告內容和觀點負責的是（）。A.證券分析師本人B.證券分析師所在證券公司研究部門C.證券分析師所在證券公司D.轉載證券研究報告的媒體【答案】A3、(2019年真題)下列關于證券公司的股東和實際控制人的做法，正確的是（）A.證券公司股東不得損害證券公司客戶的合法權益B.證券公司股東可以通過協(xié)議使用證券公司客戶資金C.證券公司股東可以通過關聯(lián)交易占用證券公司資產D.證券公司可以為股東融資進行擔保【答案】A4、證券公司及其直接負責的主管人員和其他直接責任人員在承銷證券過程中，以不正當競爭手段招攬承銷業(yè)務，情節(jié)比較嚴重的，中國證監(jiān)會可以采?。ǎ翰皇芾砥渥C券承銷業(yè)務有關文件的監(jiān)管措施。A.1—12個月B.3—12個月C.6—12個月D.12—24個月【答案】B5、下列屬于證券業(yè)從業(yè)人員申請執(zhí)業(yè)證書條件的是（）。A.②③④B.①②④C.①②③④D.①③【答案】C6、根據(jù)《證券法》，下列說法正確的是（）。A.①②④B.①②③C.②③D.①③④【答案】D7、董事會應根據(jù)公司（）情況確定自營業(yè)務規(guī)模、可承受的風險限額等，并以董事會決議的形式進行落實。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D8、(2018年真題)下列關于證券發(fā)行的描述中，正確的是（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A9、證券公司違反法律、行政法規(guī)及中國證監(jiān)會其他規(guī)定的，下列不屬于中國證監(jiān)會及其派出機構可以對其采取的行政監(jiān)管措施的是（）。A.紀律處分B.暫不受理與行政許可有關的文件C.責令改正D.出具警示函【答案】A10、下列職權中，屬于股份有限公司股東大會的有（）。A.①②④⑤⑥B.①③④⑤⑥⑦C.①③④⑥⑦D.①②③④⑤⑥【答案】C11、金融機構前期以攤余成本計量的金融資產的加權平均價格與資產管理產品實際兌付時金融資產的價值偏離度不得達到（）或以上。A.5%B.10%C.15%D.20%【答案】A12、證券、期貨投資咨詢的活動包括（）。A.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅱ.ⅢC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D13、下列關于申請證券投資咨詢從業(yè)資格的機構應當具備的條件的說法，正確的是（）。A.至少有5名高級管理人員取得證券投資咨詢從業(yè)資格B.有20名以上取得證券投資咨詢從業(yè)資格的專職人員C.有固定的業(yè)務場所和與業(yè)務相適應的通信及其他信息傳遞設施D.有1億元人民幣以上的注冊資本【答案】C14、按照現(xiàn)行規(guī)定，證券公司對客戶融資融券的期限不超過（）。A.9個月B.3個月C.6個月D.1年【答案】C15、證券公司風險處置措施包括（）。A.①②③④B.①②③C.②③④D.①②【答案】B16、證券公司負責協(xié)助董事會和管理層建立信息隔離墻相關制度，并負有審查、監(jiān)督、檢查、咨詢和培訓等職責是（）。A.Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B17、申請證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的機構，其注冊資本最低為（）萬元。A.50B.100C.200D.500【答案】B18、有關證券從業(yè)監(jiān)督管理的規(guī)定，說法錯誤的有()。A.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅢD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ【答案】C19、擔任因違法被吊銷營業(yè)執(zhí)照、責令關閉公司、企業(yè)的法定代表人，并負有個人責任的,A.三B.兩C.一D.五【答案】A20、下列有關封閉式和開放式基金的區(qū)別，正確的是（）。A.①③④B.①②④C.②③④D.①②③④【答案】D21、證券期貨經營機構及其工作人員違反《證券期貨經營機構及其工作人員廉潔從業(yè)規(guī)定》的，中國證監(jiān)會可以采取以下（）等行政監(jiān)管措施。A.①②④B.①③④C.①②③④D.①②③【答案】B22、公開發(fā)行股票，代銷、包銷期限屆滿，發(fā)行人應當在規(guī)定的期限內將股票發(fā)行情況報（）備案A.證券業(yè)協(xié)會B.法院C.國務院證券監(jiān)督管理機構D.中央人民銀行【答案】C23、(2018年真題)設立股份有限公司公開發(fā)行股票，應當符合《公司法》規(guī)定的條件和經國務院批準的國務院證券監(jiān)督管理機構規(guī)定的其他條件，向國務院證券監(jiān)督管理機構報送（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ、ⅢD.Ⅰ.Ⅲ、Ⅳ【答案】A24、證券公司申請股票期權做市業(yè)務資格，應當向中國證監(jiān)會提交（）等申請材料。A.①②③B.①③④C.①②④D.①②③④【答案】D25、下列選項中，說法正確的是()。A.上海證券交易所規(guī)定，在會計年度結束后3個月內.向上海證券交易所報送集合資產管理計劃單項審計意見B.在客戶融資融券期間，證券持有人的權益按“客戶融資買人證券的權益歸證券公司所有、客戶融券賣出證券的權益歸客戶所有”的原則處理C.發(fā)行人和主承銷商在發(fā)行過程中，應當按照中國證監(jiān)會規(guī)定的要求編制信息披露文件，履行信息披露義務D.證券公司不得以自有資金參與本公司設立的集合資產管理計劃【答案】C26、下列事項屬于有限責任公司董事會職權的是（）。A.①②④⑤⑥B.②③④⑤C.①③④⑤⑥D.②③④⑤⑥【答案】D27、董事會作為證券公司自營業(yè)務的最高決策機構，應根據(jù)證券公司資產、負債、損益和資本是否充足等情況確定（）。A.投資品種B.自營業(yè)務規(guī)模C.投資時機D.資產配置【答案】B28、下列有關國家強制力保障法律實施的說法，錯誤的是（）。A.國家通過強制力來保障法的實施，應符合一定的程序，依法進行B.任何違法行為，都將受到國家強制力的制裁C.國家強制力是保障法實施的唯一手段D.法與其他社會規(guī)范相區(qū)別的重要標志是法律具有強制性【答案】C29、證券公司對其證券自營業(yè)務與其他業(yè)務不依法分開辦理，混合操作的，A.3萬元以上30萬元以下B.5萬元以上50萬元以下C.3萬元以上10萬元以下D.3萬元以上20萬元以下【答案】C30、證券賬戶名稱應當注明的內容有()。A.Ⅰ.Ⅱ、ⅢB.Ⅰ.Ⅲ、ⅣC.Ⅰ.Ⅱ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A31、(2019年真題)下列關于證券公司于客戶簽訂融資融券業(yè)務合同的說法，正確的是（）。A.客戶為機構投資者時，只能由其法定代表人簽署B(yǎng).客戶應當確認，其已充分理解合同內容，自行承擔風險和既定額度范圍內的投資損失C.客戶從事融資融券交易的信用額度、融資融券期限等事項應當于證券公司在合同中進行約定D.客戶為個人投資者時，可以由其委托他人代為簽署【答案】C32、下列關于有限責任公司股權轉讓的說法，正確的是（）A.①②④B.①③C.②③D.①②③【答案】B33、保薦代表人應當熟練掌握保薦業(yè)務相關的法律、會計、財務管理、稅務、審計等專業(yè)知識，最近5年內具備個月以上保薦相關業(yè)務經歷、最近個月持續(xù)從事保薦相關業(yè)務。（）A.36,12B.36,24C.24,24D.24,12【答案】A34、根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理條例》，證券公司股東、實際控制人強令、指使、協(xié)助、接受證券公司以證券經紀客戶或者證券資產管理客戶的資產提供融資或者擔保的，責令改正，給予警告，沒收違法所得，并處以違法所得（）的罰款。A.1倍以上3倍以下B.1倍以上5倍以下C.3倍以上5倍以下D.5倍以上10倍以下【答案】B35、證券自營業(yè)務的范圍包括（）。A.Ⅰ.ⅡB.Ⅰ.Ⅱ.ⅢC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅲ.Ⅳ【答案】C36、以下各項屬于證券經紀業(yè)務特點的有（）。A.①②③B.①②④C.①③④D.②③④【答案】A37、(2019年真題)證券公司風險控制指標不符合規(guī)定的，整改期內，中國證監(jiān)會及其派出機構應當區(qū)別情形，對證券公司采取的措施不包括（）A.限制分配紅利B.停止批準新業(yè)務C.責令暫停部分業(yè)務D.停止批準增設、收購營業(yè)性分支機構【答案】C38、（2020年真題）下列關于證券公司與客戶關系的基本原則的說法，正確的是（）。A.證券公司有權拒絕其他任何單位或者個人對客戶資料的查詢B.證券公司不得挪用客戶交易結算資金，但是經公司最高決策機構審批同意的除外C.證券公司在經營活動中應當履行法定的信息披露義務，保障客戶在充分知情的基礎上作出決定D.從控制公司成本支出考慮，證券公司可以設置職能部門或者崗位，負責與客戶進行溝通，處理客戶的投訴等事宜【答案】C39、金融衍生品到期終止或者非到期中止的，證券公司應在終止交易確認書或同等效力文件簽訂后（）個工作日內報送終止交易備案明細，同時提交終止交易確認書或同等效力文件，以及其他需要報送的材料。A.2B.5C.7D.10【答案】D40、以下屬于證券公司投資銀行類業(yè)務的是（）。A.①②④B.②③C.①②③D.①③④【答案】C41、主承銷商應當對詢價對象和股票配售對象的登記備案情況進行核查，對有下列()情形之一的詢價對象，不得配售股票。A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅱ.ⅢD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ【答案】A42、私募基金子公司的自律管理措施包括（）。A.①②③④B.①②③C.①②④D.①③④【答案】D43、下列選項中，說法正確的是()。A.董事會可以對公司分立事項作出決議B.申請股票上市交易，應當向證券交易所報送公司最近5年的財務會計報告C.股東會的議事方式和表決程序，可由公司章程規(guī)定D.有限責任公司的注冊資本為在公司登記機關登記的全體股東實繳的出資額【答案】C44、下列關于公開發(fā)行公司債券籌集資金的用途的說法中，正確的有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅲ、Ⅳ【答案】B45、未經批準，委托他人或者接受他人委托持有或者管理證券公司的股權，或者認購、受讓或者實際控制證券公司的股權的，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處以3萬元以上（）萬元以下的罰款。A.10B.20C.30D.50【答案】C46、下列說法中，不符合內幕交易禁止性規(guī)定的是（）A.內幕交易行為給投資者造成損失的，行為人砬與依法承擔賠償責任-B.證券交易內幕交息的知情人和非法獲取內幕信息的人，在內幕信息公開前，不得泄露該信息，或者建議他人買賣該證券C.證券交易內幕信息的知情人和非法獲取內幕信息的人，在內幕信息公開前，不得買賣該公司的i正券D.證券交易內幕信息的知情人和非法獲取內幕交息的人，在內幕信息公開前，不得買賣該公司的證券，似可以私人的身份建議他人買賣該證券【答案】D47、下列不屬于自然人因遺產繼承辦理公眾股份交易過戶的是()。A.申請人填寫“股份非交易過戶申請表”B.申請人提交繼承公證書、證明被繼承人死亡的有效法律文件及復印件C.申請人提交繼承人身份證原件及復印件D.申請人填寫“股份非交易過戶登記表”【答案】D48、(2019年真題)下列關于證券承銷的說法，錯誤的是（）A.證券公司承銷證券，應當先出售給認購人，而不是為本公司預留B.證券公司承銷證券，應當同發(fā)行人簽訂代銷協(xié)議或者包銷協(xié)議