證券從業(yè)之證券市場基本法律法規(guī)題庫附答案（重點(diǎn)題）復(fù)習(xí)

證券從業(yè)之證券市場基本法律法規(guī)題庫附答案（重點(diǎn)題）復(fù)習(xí)

單選題（共50題）1、根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理條例》，證券公司未按照規(guī)定存放、管理客戶的交易結(jié)算資金、委托資金和客戶擔(dān)保賬戶內(nèi)的資金、證券的，沒有違法所得或者違法所得不足3萬元的，處以3萬元以上（）萬元以下的罰款。A.10B.20C.30D.50【答案】C2、中國證監(jiān)會依法受理、審查申請文件。對保薦機(jī)構(gòu)資格的申請，自受理之日起（）個工作日內(nèi)作出核準(zhǔn)或者不予核準(zhǔn)的書面決定。A.15B.30C.45D.60【答案】C3、期貨公司（）期貨自營業(yè)務(wù)。A.可繞道從事B.在獲得許可的情況下可從事C.不得從事或者變相從事D.可以從事【答案】C4、證券公司應(yīng)當(dāng)依法向社會公開披露的不包括（）。A.證券公司應(yīng)當(dāng)依法向社會公開披露其基本情況B.高級管理人員的家庭成員的薪酬狀況C.參股及控股情況D.高級管理人員薪酬和其他有關(guān)信息【答案】B5、按照《最高人民檢察院公安部關(guān)于公安機(jī)關(guān)管轄的刑事案件立案追訴標(biāo)準(zhǔn)的規(guī)定（二）》第三十六條的規(guī)定，利用未公開信息交易案，涉嫌下列情形之一的，應(yīng)予立案追訴（）。A.①②B.①③C.②③D.③④【答案】D6、對證券公司報送的（），國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)指定專人進(jìn)行審核，并制作審核報告。A.Ⅰ、ⅢB.Ⅰ、ⅣC.Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ【答案】D7、下列關(guān)于委托交易的說法，錯誤的是（）。A.客戶向證券公司下達(dá)委托指令的方式包括柜臺委托、網(wǎng)上委托、電話委托和熱鍵委托等B.客戶委托證券公司代理其進(jìn)行證券交易而發(fā)出的委托及撤銷委托等指令的內(nèi)容和方式應(yīng)符合證券市場的交易規(guī)則及協(xié)議的相關(guān)約定C.對于客戶可能營銷正常交易秩序的異常交易行為，證券公司有權(quán)按照證券交易所的要求對客戶的交易委托采取限制措施D.客戶通過證券公司委托系統(tǒng)進(jìn)行證券交易時，如因客戶操作失誤或因客戶指令違反證券市場交易規(guī)則或協(xié)議約定，或其他可歸咎于客戶的原因而造成損失的，由證券公司承擔(dān)【答案】D8、下列說法中，正確的是（）。A.①②③B.①②④C.①③④D.①②③④【答案】D9、(2018年真題)下列關(guān)于證券發(fā)行的描述中，正確的是（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A10、同一金融機(jī)構(gòu)發(fā)行多只資產(chǎn)管理產(chǎn)品投資同一資產(chǎn)的，為防止同一資產(chǎn)發(fā)生風(fēng)險波及多只資產(chǎn)管理產(chǎn)品，多只資產(chǎn)管理產(chǎn)品投資該資產(chǎn)的資金總規(guī)模合計不得超過（）億元。A.100B.200C.300D.400【答案】C11、同時符合下列條件的自然人屬于第二類專業(yè)投資者：具有（）年以上證券、基金、期貨、黃金、外匯等投資經(jīng)歷，或者具有（）年以上金融產(chǎn)品設(shè)計、投資、風(fēng)險管理及相關(guān)工作經(jīng)歷，或者屬于前項規(guī)定的專業(yè)投資者的高級管理人員、獲得職業(yè)資格認(rèn)證的從事金融相關(guān)業(yè)務(wù)的注冊會計師和律師。A.1；1B.1；2C.2：1D.2；2【答案】D12、下列各項中，（）應(yīng)當(dāng)在證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)營業(yè)場所、中國證券業(yè)協(xié)會和公司網(wǎng)站予以公示。A.①②B.③④C.①③④D.①②③④【答案】A13、根據(jù)《證券公司信息隔離墻制度指引》，下列關(guān)于合規(guī)總監(jiān)和合規(guī)部門建立信息隔離墻相關(guān)制度職責(zé)的說法，正確的有()A.I、II、IIIB.I、II、IVC.III、IVD.I、II、III、IV【答案】A14、申請公司債券上市交易，應(yīng)當(dāng)向證券交易所報送的文件有()。A.Ⅰ.Ⅱ、ⅢB.Ⅲ、ⅣC.Ⅰ.ⅢD.Ⅰ.Ⅱ【答案】C15、根據(jù)《證券投資基金法》，非公開募集基金募集完畢，基金管理人未向基金行業(yè)協(xié)會備案的，處（）。A.1萬元以上30萬元以下罰款B.10萬元以上30萬元以下罰款C.1萬元以上50萬元以下罰款D.10萬元以上50萬元以下罰款【答案】B16、期貨交易所不能從事的業(yè)務(wù)有（）。A.①④B.①②C.②④D.①②③④【答案】B17、下列關(guān)于保薦代表人執(zhí)業(yè)行為規(guī)范及應(yīng)遵守的職業(yè)道德準(zhǔn)則正確的有()A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B18、根據(jù)《中華人民共和國證券法》的規(guī)定，下列關(guān)于發(fā)行人擅自改變公開發(fā)行證券募集資金用途的后果說法正確的有（）。A.Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、ⅢC.Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅳ【答案】D19、證券公司開展報價回購業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)建立完備的（），確保風(fēng)險可測、可控、可承受。A.②③B.①②C.①③④D.①②③④【答案】C20、根據(jù)《中華人民共和國證券法》，下列關(guān)于發(fā)行人、上市公司擅自改變公開發(fā)行證券所募集資金用途的相關(guān)法律責(zé)任的說法中，正確的有（）。A.②④B.①②C.③④D.①④【答案】B21、證券公司的信息報送分為兩類，一類為定期報送，另一類為不定期報送。以下不屬于定期報送的內(nèi)容是（）。A.年度報告B.每日報告C.月度報告D.臨時報告【答案】B22、甲、乙、丙、丁均為證券業(yè)務(wù)財務(wù)與會計人員，甲在下班后兼職與主業(yè)有沖突的崗位，乙經(jīng)公司授權(quán)動用了單位的資金200萬元，丙為更方便使用公司資金，擅自修改了財務(wù)系統(tǒng)，丁丟棄了公司部分財務(wù)憑證，以上（）的行為是證券業(yè)財務(wù)與會計人員的禁止性行為。A.①②③B.①②④C.①③④D.②③④【答案】C23、證券公司的自營業(yè)務(wù)決策機(jī)構(gòu)原則上應(yīng)當(dāng)按照()設(shè)立。A.“股東會—投資決策機(jī)構(gòu)—自營業(yè)務(wù)部門”的三級體制B.“董事會一投資決策機(jī)構(gòu)一自營業(yè)務(wù)部門”的三級體制C.“董事會一投資決策機(jī)構(gòu)”的二級體制D.“投資決策機(jī)構(gòu)—自營業(yè)務(wù)部門”的二級體制【答案】B24、下列關(guān)于證券結(jié)算風(fēng)險基金的說法，正確的是（）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B25、會員對本單位從業(yè)人員做出的處罰處分信息，會員應(yīng)自處罰處分決定生效之日起（）個工作日內(nèi)向協(xié)會誠信管理系統(tǒng)申報，協(xié)會審核后記入誠信信息系統(tǒng)備注欄。A.2B.5C.10D.15【答案】C26、國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)可以要求下列（）單位，在指定的期限內(nèi)提供與證券公司經(jīng)營管理和財務(wù)狀況有關(guān)的資料、信息。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅳ【答案】C27、未經(jīng)批準(zhǔn)擅自設(shè)立基金管理公司或者未經(jīng)核準(zhǔn)從事公開募集基金管理業(yè)務(wù)的，由證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)予以取締或者責(zé)令改正，沒收違法所得，并處（）罰款。A.30萬元以上60萬元以下B.3萬元以上30萬元以下C.違法所得1倍以上5倍以下D.違法所得1倍以上10倍以下【答案】C28、(2019年真題)以下關(guān)于設(shè)立證券公司，應(yīng)當(dāng)具備下列條件，說法錯誤的是（）。A.主要股東及公司的實際控制人具有良好的財務(wù)狀況和誠信記錄，最近2年無重大違法違規(guī)記錄B.有合格的經(jīng)營場所、業(yè)務(wù)設(shè)施和信息技術(shù)系統(tǒng)C.有完善的風(fēng)險管理與內(nèi)部控制制度D.有符合法律、行政法規(guī)規(guī)定的公司章程【答案】A29、（2017年真題）構(gòu)成誘騙投資者買賣證券、期貨合約罪的主體包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ【答案】A30、經(jīng)營機(jī)構(gòu)發(fā)布證券研究報告，應(yīng)該遵守（）。A.①②③B.①②④C.①③④D.①②③④【答案】B31、發(fā)行人在其公告的證券發(fā)行文件中隱瞞重要事實或者編造重大虛假內(nèi)容，尚未發(fā)行證券的，處以（）的罰款。A.五十萬元以上五百萬元以下B.一百萬元以上一千萬元以下C.二百萬元以上二千萬元以下D.五百萬元以上五千萬元以下【答案】C32、下列有關(guān)債券交易的事項中，正確的是（）。A.依法發(fā)行的股票、債券及其他證券，法律對其轉(zhuǎn)讓期限有限制性規(guī)定的，在限定的期限內(nèi)，有特殊情形時，可以買賣B.依法公開發(fā)行的股票、公司債券及其他證券，可以在場外交易C.非依法發(fā)行的證券，可以進(jìn)行買賣D.證券在證券交易所上市交易，應(yīng)當(dāng)采用公開的集中交易方式或者國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)的其他方式【答案】D33、有限責(zé)任公司股東認(rèn)足公司章程規(guī)定的出資后，由（）向公司登記機(jī)關(guān)報送公司登記申請書、公司章程等文件，申請設(shè)立登記。?A.全體股東共同委托的代理人B.三分之二以上股東指定的代表C.任何一名股東D.出資比例最高的股東【答案】A34、按照《證券公司內(nèi)部控制指引》和《證券公司投資銀行類業(yè)務(wù)內(nèi)部控制指引》的要求，證券公司投資銀行類業(yè)務(wù)內(nèi)部控制的組織結(jié)構(gòu)要求設(shè)立嚴(yán)密有效的三道業(yè)務(wù)防線，其中，第一道防線、第二道防線和第三道防線依次分別是（）A.①②③B.②③①C.②①③D.③①②【答案】C35、下列關(guān)于證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營銷人員執(zhí)業(yè)行為管理的說法，正確的有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅳ【答案】D36、財務(wù)顧問從事上市公司并購重組財務(wù)顧問業(yè)務(wù)。應(yīng)當(dāng)履行的職責(zé)包括（）。A.②③④B.①②④C.①②③D.①②③④【答案】D37、按照合伙企業(yè)利潤分配和虧損分擔(dān)的原則，下列順序正確的是（）A.①②④③B.②③①④C.①②③④D.②①④③【答案】D38、（）不屬于證券自營業(yè)務(wù)主要的投資對象。A.①③④B.①③C.③④D.①②④【答案】D39、激發(fā)組織活力是指將文化建設(shè)與人才團(tuán)隊建設(shè)有機(jī)結(jié)合，努力打造團(tuán)結(jié)協(xié)作、多元包容的精神氛圍。其具體內(nèi)涵包括（）。A.①②③B.②③④C.①③④D.①②③④【答案】D40、（2020年真題）下列關(guān)于違反證券發(fā)行規(guī)定的法律責(zé)任的說法，正確的有（）。A.Ⅱ、ⅣB.Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、ⅢD.Ⅰ、Ⅳ【答案】D41、設(shè)立有限責(zé)任公司，應(yīng)當(dāng)由全體股東指定的代表或者共同委托的代理人向公司登記機(jī)關(guān)申請名稱預(yù)先核準(zhǔn)，預(yù)先核準(zhǔn)的公司名稱保留期為（）個月。A.1B.3C.6D.12【答案】C42、集合資產(chǎn)管理計劃推廣活動結(jié)束后，證券公司應(yīng)當(dāng)聘請具有證券相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會計師事務(wù)所對集合資產(chǎn)管理計劃進(jìn)行（）。A.評估B.審計C.驗資D.稽核【答案】C43、未經(jīng)法定機(jī)關(guān)核準(zhǔn)，擅自公開或者變相公開發(fā)行證券的，責(zé)令停止發(fā)行，退還所募資金并加算銀行同期存款利息，處以非法所募資金金額（）的罰款。A.1％～3％B.1％～5％C.3％～5％D.5％～10％【答案】B44、下列關(guān)于基金公開募集與非公開募集的說法中，正確的是（）。A.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅱ.ⅢC.Ⅰ.ⅣD.Ⅲ.Ⅳ【答案】B45、證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)工作底稿包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C46、證券公司合并、分立的，涉及客戶權(quán)益的重大資產(chǎn)轉(zhuǎn)讓應(yīng)當(dāng)經(jīng)具有證券相關(guān)業(yè)務(wù)資格的（）。A.會計師事務(wù)所驗資B.資產(chǎn)評估機(jī)構(gòu)評估C.信用評級機(jī)構(gòu)評級D.律師事務(wù)所核實【答案】B47、證券公司向客戶介紹投資收益預(yù)期，()。A.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ