證券從業(yè)之證券市場基本法律法規(guī)高分題型附解析答案

證券從業(yè)之證券市場基本法律法規(guī)高分題型附解析答案

單選題（共50題）1、在證券公司自營業(yè)務(wù)的運(yùn)作過程中，應(yīng)明確自營部門在日常經(jīng)營中()等原則。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】C2、下列選項(xiàng)中，不屬于基金份額持有人享有的權(quán)利是（）。A.按照規(guī)定要求召開基金份額持有人大會或者召集基金份額持有人大會B.對基金份額持有人大會審議事項(xiàng)行使表決權(quán)C.對所管理的不同基金財(cái)產(chǎn)分別管理、分別記賬，進(jìn)行證券投資D.依法轉(zhuǎn)讓或者申請贖回其持有的基金份額【答案】C3、下列有關(guān)證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的說法，錯誤的是（）。A.證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)不得挪用客戶的證券B.投資者委托證券公司進(jìn)行證券交易，應(yīng)當(dāng)申請開立證券賬戶C.證券持有人持有的證券，在上市交易時，應(yīng)當(dāng)全部存管在證券交易所D.證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)妥善保存登記、存管和結(jié)算的原始憑證及有關(guān)文件資料。保存期限不得少于20年【答案】C4、證券公司應(yīng)當(dāng)建立融資融券業(yè)務(wù)的決策與授權(quán)體系。（）負(fù)責(zé)制定融資融券業(yè)務(wù)的基本管理制度，確定融資融券業(yè)務(wù)的總規(guī)模。A.董事會B.高級管理人員C.部門負(fù)責(zé)人D.分支機(jī)構(gòu)【答案】A5、中國證券業(yè)協(xié)會誠信管理中，獎勵信息、處罰處分信息的效力期限一般為（）年。A.1B.2C.3D.6【答案】C6、關(guān)于上市公司收購的方式的說法，錯誤的是（）。A.投資者可以采取協(xié)議收購的方式收購上市公司B.投資者可以采取其他合法方式收購上市公司C.投資者可以采取要約收購的方式收購上市公司D.投資者可以采取競價(jià)收購的方式收購上市公司【答案】D7、信息披露的特別規(guī)定有（）。A.①②③B.①③④C.②③④D.①②③④【答案】D8、證券公司的（）應(yīng)當(dāng)對證券公司年度報(bào)告簽署確認(rèn)意見。A.①②③④B.②③C.①②D.①④【答案】C9、對要求審查董事、監(jiān)事、境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人任職資格的申請，國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)自受理之日起()內(nèi)作出批準(zhǔn)或者不予批準(zhǔn)的書面決定。A.20個工作日B.30個工作日C.1個月D.3個月【答案】A10、下列選項(xiàng)中，不屬于作為法律主體中的組織的是（）。A.國家機(jī)關(guān)B.營利性法人或非法人組織C.我國公民以及我國境內(nèi)的外國人和無國籍人D.非營利性法人或社會組織【答案】C11、根據(jù)《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》規(guī)定，下列說法，正確的是（）。A.證券從業(yè)人員取得執(zhí)業(yè)證書后，辭職的，原聘用機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在上述情形發(fā)生后5日內(nèi)向協(xié)會報(bào)告B.證券從業(yè)人員取得執(zhí)業(yè)證書后，不為原聘用機(jī)構(gòu)所聘用的，原聘用機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在上述情形發(fā)生后10日內(nèi)向協(xié)會報(bào)告C.取得執(zhí)業(yè)證書的從業(yè)人員變更聘用機(jī)構(gòu)的，新聘用機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在上述情形發(fā)生后5日內(nèi)向證券業(yè)協(xié)會報(bào)告D.取得執(zhí)業(yè)證書的從業(yè)人員變更聘用機(jī)構(gòu)的，新聘用機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在上述情形發(fā)生后10日內(nèi)向證監(jiān)會報(bào)告【答案】B12、（2020年真題）根據(jù)《證券法》，下列關(guān)于證券公司不正當(dāng)競爭手段招攬承銷業(yè)務(wù)的法律責(zé)任，正確的有（A.II、IIIB.I、IVC.I、IIID.II、IV【答案】C13、聘任不具有證券從業(yè)資格的人員的，可采取的處罰措施是()。A.處以證券從業(yè)資格的人員Ⅰ資1倍以上3倍以下的罰款B.對直接負(fù)責(zé)的主管人員處以3萬元以上30萬元以下的罰款C.由證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)予以取締D.處以10萬元以上30萬元以下的罰款【答案】D14、(2018年真題)通過證券交易所的證券交易，投資者持有或者通過協(xié)議、其他安排與他人共同持有一個上市公司已發(fā)行的股份達(dá)到（）時，應(yīng)當(dāng)在該事實(shí)發(fā)生之日起3日內(nèi)，向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)、證券交易所作出書面報(bào)告，通知該上市公司，并予公告；在上述期限內(nèi)，不得再行買賣該上市公司的股票。A.30％B.25％C.15％D.5％【答案】D15、(2018年真題)封閉式基金在基金合同期限內(nèi)（）。A.基金規(guī)?？梢栽黾覤.基金規(guī)模固定不變C.基金規(guī)模不斷變動D.基金規(guī)?？梢詼p少【答案】B16、下列有關(guān)子公司和分公司的說法，正確的是（）。A.分公司具有法人資格B.子公司具有法人資格C.公司不得同時設(shè)立子公司和分公司D.分公司依法獨(dú)立承擔(dān)民事責(zé)任【答案】B17、以自己為交易對象，自買自賣期貨合約，影響期貨交易價(jià)格的，A.處以3年的管制B.處以6個月的拘役C.處以8年的有期徒刑D.處無期徒刑【答案】C18、證券金融公司應(yīng)當(dāng)依照辦法的規(guī)定制定轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)規(guī)則，明確（）。A.①②③B.①③④C.②③④D.①②③④【答案】D19、除合伙企業(yè)另有約定外，合伙企業(yè)的下列事項(xiàng)應(yīng)當(dāng)經(jīng)全體合伙人一致同意才可通過的是（）。A.①②③④⑥B.①②③④C.①②③④⑤D.①②③④⑤⑥【答案】D20、（）主要為企業(yè)融資及相關(guān)企業(yè)改制、并購、資產(chǎn)重組等活動提供方案設(shè)計(jì)、交易估值、提出專業(yè)意見等專業(yè)服務(wù)。A.財(cái)務(wù)顧問B.業(yè)務(wù)顧問C.投資顧問D.資產(chǎn)管理顧問【答案】A21、下列關(guān)于普通合伙企業(yè)與有限合伙企業(yè)主要區(qū)別的說法，正確的有（）。A.Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】C22、對要求審查董事、監(jiān)事、境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人任職資格的申請，國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)自受理之日起（）個工作日內(nèi)作出批準(zhǔn)或者不予批準(zhǔn)的書面決定。A.7B.10C.20D.30【答案】C23、凈資本指標(biāo)與上月相比發(fā)生20%以上不利變化或不符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)時，證券公司應(yīng)當(dāng)在（）個工作日內(nèi)向公司全體董事報(bào)告，（）個工作日內(nèi)向公司全體股東報(bào)告。A.5；15B.10；15C.5；10D.10;20【答案】C24、（2020年真題）根據(jù)《公司法》。下列關(guān)于設(shè)立有限責(zé)任公司應(yīng)當(dāng)具備的條件的說法。正確的有（）A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D25、下列屬于《證券法》適用范圍的有()。A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅱ.ⅢC.Ⅰ.ⅡD.Ⅱ.Ⅳ【答案】A26、（2020年真題）下列關(guān)于證券公司合規(guī)負(fù)責(zé)人及其他合規(guī)管理人人員薪酬的說法正確的（）A.II、IVB.I、IVC.I、IIID.II、III【答案】B27、由承銷商先將發(fā)行人債券全部認(rèn)購下來，然后再向投資者發(fā)售，由承銷商承擔(dān)全部風(fēng)險(xiǎn)A.全額包銷B.余額包銷C.全額代銷D.余額代銷【答案】A28、保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立健全工作底稿制度，為每一項(xiàng)目建立獨(dú)立的保薦工作底稿，必須為其具體負(fù)責(zé)的每一項(xiàng)目建立盡職調(diào)查工作日志，作為保薦工作底稿的一部分存檔備查。保薦工作底稿的保存期不少于（）。A.5年B.10年C.15年D.20年【答案】D29、以股權(quán)行使的條件為標(biāo)準(zhǔn)劃分，可以將股東權(quán)分為（）。A.①②③B.③④C.①②③④D.②④【答案】B30、以下不屬于證券公司從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的禁止性行為的是（）。A.貶損同行或以其他不正當(dāng)競爭手段爭攬業(yè)務(wù)B.泄露客戶資料C.向客戶傳遞由所在證券公司統(tǒng)一提供的研究研究報(bào)告及與證券投資有關(guān)的信息D.在批準(zhǔn)的營業(yè)場所之外私下接受客戶委托買賣證券【答案】C31、依法可以在境內(nèi)證券交易所上市交易的證券主要包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ【答案】C32、按照《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》的規(guī)定，參加從業(yè)資格考試的人員，違反考場規(guī)則，擾亂考場秩序的，在（）不得參加資格考試。A.6個月內(nèi)B.1年內(nèi)C.2年內(nèi)D.5年內(nèi)【答案】C33、下列關(guān)于證券公司從事股票期權(quán)業(yè)務(wù)的說法，錯誤的是（）。A.期貨公司可以從事股票期權(quán)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)B.期貨公司不可以從事股票期權(quán)相關(guān)業(yè)務(wù)C.期貨公司可以從事股票期權(quán)做市業(yè)務(wù)D.期貨公司可以從事股票期權(quán)自營業(yè)務(wù)【答案】B34、未經(jīng)批準(zhǔn)擅自設(shè)立基金管理公司或者未經(jīng)核準(zhǔn)從事公開募集基金管理業(yè)務(wù)的，由證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)()或者責(zé)令改正，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下罰款；沒有違法所得或者違法所得不足100萬元的，并處10萬元以上100萬元以下罰款。A.市場禁入B.予以取締C.進(jìn)行訓(xùn)誡D.通報(bào)批評【答案】B35、下列關(guān)于證券公司對從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)相關(guān)人員的管理要求的說法，正確的有（）。A.①②③B.①④C.①②③④D.①③④【答案】C36、證券評級機(jī)構(gòu)未按照《證券法》規(guī)定披露信息，或者未對其所依據(jù)的文件資料內(nèi)容的真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性進(jìn)行核查和驗(yàn)證的，責(zé)令改正，予以警告，并處以（）的罰款。A.1萬元以上3萬元以下B.1萬元以上5萬元以下C.3萬元以上5萬元以下D.3萬元以上10萬元以下【答案】A37、公司申請公司債券上市交易，下列條件中符合規(guī)定的有（）。A.①②④B.②③④C.①②③④D.①③④【答案】B38、下列關(guān)于背信運(yùn)用受托財(cái)產(chǎn)罪的刑事追訴標(biāo)準(zhǔn)的說法，正確的是()。A.本罪即使涉案金額達(dá)不到標(biāo)準(zhǔn)，但多次擅自運(yùn)用客戶資金或者其他委托財(cái)產(chǎn)的，也滿足刑事追訴的標(biāo)準(zhǔn)B.本罪即使行為人擅自運(yùn)用多個客戶資金，如果涉案金額達(dá)不到標(biāo)準(zhǔn)，也不滿足刑事追訴的標(biāo)準(zhǔn)C.本罪即使行為人多次擅自運(yùn)用客戶資金，如果涉案金額達(dá)不到標(biāo)準(zhǔn)，也不滿足刑事追訴的標(biāo)準(zhǔn)D.本罪的刑事追訴標(biāo)準(zhǔn)跟具體涉案金額數(shù)無關(guān)【答案】A39、以下（）不是在全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)申請掛牌的公司需要滿足的A.業(yè)務(wù)明確B.必須盈利C.產(chǎn)權(quán)清晰D.公司治理健全【答案】B40、證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)提供證券投資顧問服務(wù)，應(yīng)當(dāng)與客戶簽訂的證券投資顧問服務(wù)協(xié)議內(nèi)容不包括（）。A.當(dāng)事人的權(quán)利義務(wù)B.收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)和支付方式C.終止或者解除協(xié)議的條件和方式D.客戶公司的股票代碼【答案】D41、關(guān)于從事金融產(chǎn)品代銷業(yè)務(wù)，對代銷機(jī)構(gòu)和從業(yè)人員的資格要求，下列說法正確的有（）。A.①③B.①②③C.②③④D.①②③④【答案】D42、證券評級機(jī)構(gòu)評級委員會委員及評級從業(yè)人員在開展證券評級業(yè)務(wù)期間，本人、直系親屬持有受評級證券或者收評級機(jī)構(gòu)發(fā)行的證券金額超過（）萬元的，應(yīng)當(dāng)回避。A.20B.50C.100D.120【答案】B43、下列產(chǎn)品中可以在證券公司柜臺市場發(fā)行、銷售與轉(zhuǎn)讓的有（）A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、ⅣD.Ⅲ、Ⅳ【答案】A44、客戶本人應(yīng)持有效證件到證券公司開戶營業(yè)部，在（）范圍內(nèi)，選擇擬建立第三方存管關(guān)系的銀行。A.國內(nèi)所有商業(yè)銀行B.證券公司確定的指定商業(yè)銀行C.登記結(jié)算機(jī)構(gòu)指定的商業(yè)銀行D.銀監(jiān)會指定的商業(yè)銀行【答案】B45、主辦券商申請終止從事全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)相關(guān)業(yè)務(wù)或不再具備相關(guān)業(yè)務(wù)備案條件的，全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司終止其從事全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)相關(guān)業(yè)務(wù)，（）通知該主辦券商并公告。A.書面B.口頭C.電話D.傳真【答案】A46、下列有關(guān)金融證券的描述，說法正確的是（）。A.①②④B.①②③C.②③④D.①③④【答案】A47、客戶要在證券公司開展融資融券業(yè)務(wù)，應(yīng)由客戶本人向（）提出申請。A.證券公司營業(yè)部B.證券公司總部C.證券交易所營業(yè)部D.證券交易所總部【答案】A48、上市公司就并購重組事項(xiàng)出具盈利預(yù)測報(bào)告的，在相關(guān)并購重組活動完成后，凡不屬于上市公司管理層事前無法獲知且事后無法控制原因，上市公司或者購買資產(chǎn)實(shí)現(xiàn)的利潤未達(dá)盈利預(yù)測報(bào)告或者資產(chǎn)評估報(bào)告預(yù)測金額（）的