證券從業(yè)之金融市場基礎(chǔ)知識全真模擬考試試卷A卷含答案

證券從業(yè)之金融市場基礎(chǔ)知識全真模擬考試試卷A卷含答案

單選題（共50題）1、（）是指買入債券到賣出債券期間所獲得的年平均收益。A.當(dāng)前收益率B.到期收益率C.持有期收益率D.贖回收益率【答案】C2、我國股票市場分為場內(nèi)市場和場外市場。下列屬于場內(nèi)市場的有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D3、（）屬于分析法律風(fēng)險需要收集的信息。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】C4、下列關(guān)于證券投資者保護(hù)基金公司設(shè)立意義的說法，正確的有().A.I、II、III、IVB.I、IIC.I、III、IVD.II、III、IV【答案】D5、企業(yè)債券的利率不得高于銀行相同期限居民儲蓄定期存款利率的（）。A.20％B.30％C.40％D.50％【答案】C6、中國人民銀行的主要職能不包括（）。A.依法制定和執(zhí)行貨幣政策B.發(fā)行人民幣，管理人民幣流通C.監(jiān)管管理銀行間債券市場D.負(fù)責(zé)國有重點銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)監(jiān)事會的日常工作【答案】D7、我國證券公司的主要業(yè)務(wù)包括()。A.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ【答案】A8、經(jīng)國務(wù)院保險監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)會同國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)，保險公司可以設(shè)立（）。A.銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)B.證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)C.保險資產(chǎn)管理公司D.信托投資公司【答案】C9、如果某可轉(zhuǎn)換債券面額為1500元，規(guī)定其轉(zhuǎn)換價格為30元，則轉(zhuǎn)換比例為（）。A.20B.30C.40D.50【答案】D10、中國證監(jiān)會依法擔(dān)負(fù)基金監(jiān)管職責(zé)，各地證監(jiān)局按照中國證監(jiān)會的授權(quán)履行有關(guān)職責(zé)。.中國證監(jiān)會基金監(jiān)管的主要職責(zé)是（）。A.①②③B.①②④C.①③④D.①②③④【答案】D11、下列關(guān)于利率傳導(dǎo)機(jī)制說法錯誤的是（）。A.基礎(chǔ)貨幣和貨幣乘數(shù)決定了對貨幣供應(yīng)量的影響B(tài).基本思路的頭和尾分別為貨幣供應(yīng)量和總產(chǎn)出，是同方向變動C.利率對收入的影響是直接的D.利率為核心變量【答案】C12、場外交易市場的功能不包括()A.拓寬融資渠道B.改善大中型企業(yè)融資環(huán)境C.為不能在證券交易所上市交易的證券提供流動性轉(zhuǎn)讓的場所D.提供風(fēng)險分層的金融資產(chǎn)管理渠道【答案】B13、下列關(guān)于地方政府債券的發(fā)行與承銷說法錯誤的是（）。A.地方政府債券面向記賬式國債承銷團(tuán)招標(biāo)發(fā)行，采用單一價格招標(biāo)方式B.地方政府債券面向記賬式國債承銷團(tuán)招標(biāo)發(fā)行，招標(biāo)標(biāo)的為價格C.各中標(biāo)承銷團(tuán)成員按面值承銷D.投標(biāo)標(biāo)位變動幅度為0.01%。每一承銷團(tuán)成員最高、最低標(biāo)值差為30個標(biāo)位【答案】B14、國際長期資金流動主要包括（）。A.①②③B.①②④C.②③④D.①③④【答案】A15、根據(jù)《證券服務(wù)機(jī)構(gòu)從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)備案管理規(guī)定》會計事務(wù)所、律師事務(wù)所及從事資產(chǎn)評估、資信評估、財務(wù)顧問、信息技術(shù)系統(tǒng)服務(wù)的證券機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在簽訂服務(wù)業(yè)務(wù)協(xié)議之日起（）工作日內(nèi)備案。A.5B.7C.10D.15【答案】D16、根據(jù)有關(guān)規(guī)定，區(qū)域性股票市場具有限制條件，除法律、行政法規(guī)另有規(guī)定夕卜，單只證券持有人累計不得超過（）人。A.100B.150C.185D.200【答案】D17、通過（）的證券，由中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司根據(jù)網(wǎng)上發(fā)行認(rèn)購結(jié)果，直接將證券登記到其持有人名下。A.場外發(fā)行B.交易所發(fā)行C.網(wǎng)下發(fā)行D.證券交易所交易系統(tǒng)發(fā)行【答案】D18、證券發(fā)行人主要包括（）。A.①②③B.②③④C.①③④D.①②③④【答案】A19、下列屬于直接融資方式的是（）。A.抵押貸款B.發(fā)行債券C.銀團(tuán)貸款D.銀行貸款【答案】B20、張三投資某原油期權(quán)市場。當(dāng)前價格是99$/桶。他購買了一種合約，該合約規(guī)定2019年1月31日到期。2019年1月1、3、4、10.17、23、25日可以行權(quán)。這屬于（）。A.歐式期權(quán)B.美式期權(quán)C.修正的美式期權(quán)D.認(rèn)沽期權(quán)【答案】C21、根據(jù)個人投資者對待投資中風(fēng)險和收益的態(tài)度，可以將投資者分為以下（）類型。A.①②③B.①③④C.②③④D.①②④【答案】C22、（2021年真題）強(qiáng)制性的基金信息披露制度，其作用包括（??）A.Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C23、上海證券交易所的股價指數(shù)不包括（）。A.上證綜指B.上證50C.上證180D.上證280指數(shù)【答案】D24、根理《證券法》下列屬于國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)有權(quán)采取的情形有（）A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C25、當(dāng)股指期貨價格高于理論值時，做空股指期貨，買入指數(shù)組合，被稱為（）。A.前套B.正套C.后套D.反套【答案】B26、（）是指具有法人資格的非金融企業(yè)在銀行間債券市場按照計劃分期發(fā)行的，約定在一定期限還本付息的債務(wù)融資工具。A.短期融資券B.中期票據(jù)C.企業(yè)債D.公司債【答案】B27、股票以低于面值的價格發(fā)行，被稱為（）。A.溢價發(fā)行B.折價發(fā)行C.平價發(fā)行D.配額發(fā)行【答案】B28、變化基本上與總體經(jīng)濟(jì)活動的轉(zhuǎn)變同步的經(jīng)濟(jì)指標(biāo)被稱為（）。A.先行性指標(biāo)B.同步性指標(biāo)C.滯后性指標(biāo)D.技術(shù)性指標(biāo)【答案】B29、影響股價變動的基本因素中，行業(yè)因素包括定性因素和定量因素，常見的有（）。A.①③B.②④C.①②④D.②③④【答案】C30、下列關(guān)于公司債券發(fā)行方式的說法中正確的是（）。A.公開發(fā)行公司債券，可以申請一次注冊，分期發(fā)行B.公開發(fā)行公司債券的中國證監(jiān)會同意注冊的決定自作出之日起三年內(nèi)有效C.發(fā)行人應(yīng)當(dāng)在注冊決定有效期內(nèi)發(fā)行公司債券，由證監(jiān)會規(guī)定發(fā)行時點D.公司債券只能公開發(fā)行【答案】A31、下列關(guān)于風(fēng)險的說法中，錯誤的是（）。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅱ.ⅢC.Ⅰ.ⅡD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ【答案】C32、股權(quán)類期權(quán)包括（）。A.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ【答案】D33、下列屬于證券交易所的特征的有（）。A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D34、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)包括（）。A.①②③④B.①②④C.①②③D.①③④【答案】A35、科技發(fā)展對金融市場運行有重大意義，下面關(guān)于影響我國金融市場運行的技術(shù)因素的說法，正確的是（）。A.①②B.②③C.③④D.①④【答案】A36、（）是指依法設(shè)立的從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)的法人機(jī)構(gòu)。A.中國證券業(yè)協(xié)會B.證券服務(wù)機(jī)構(gòu)C.證券交易所D.中國證監(jiān)會【答案】B37、（）為金融債券的登記、托管機(jī)構(gòu)。A.中央國債登記結(jié)算有限責(zé)任公司B.中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海分公司C.中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司D.中國人民銀行【答案】A38、下列關(guān)于全球金融市場的形成及發(fā)展趨勢，說法正確的是（）。A.①②③B.①②④C.②④D.①④【答案】A39、金融期貨的基礎(chǔ)功能包括（）。A.①②③B.①②④C.②③④D.①②③④【答案】B40、滬深證券交易所成立后，新股發(fā)行經(jīng)歷的演變過程是（）。A.“議價→定價→競價”B.“定價→議價→定價”C.“競價→議價→定價”D.“定價→競價→定價”【答案】D41、業(yè)界習(xí)慣將企業(yè)債券劃分為（）。A.城投債企業(yè)債券、產(chǎn)業(yè)類企業(yè)債券、集合類企業(yè)債券B.城投債企業(yè)債券、項目收益?zhèn)?、產(chǎn)業(yè)類企業(yè)債券、C.可續(xù)期債券、項目收益?zhèn)?、產(chǎn)業(yè)類企業(yè)債券D.可續(xù)期債券、集合類企業(yè)債券、產(chǎn)業(yè)類企業(yè)債券【答案】A42、金融業(yè)區(qū)域內(nèi)短期資金成本的基準(zhǔn)指標(biāo)包括（）。A.①②③④B.①③④C.①②④D.②③④【答案】A43、政府機(jī)構(gòu)可通過購買（）投資于證券市場。A.Ⅱ、ⅢB.Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、ⅡD.Ⅱ、Ⅳ【答案】D44、根據(jù)證券市場監(jiān)管公開原則的要求，證券監(jiān)管者應(yīng)當(dāng)公開（）。A.Ⅰ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】B45、下列關(guān)于債券評級的說法，錯誤的是（）。A.國家政策性銀行發(fā)行的金融債券，需要參加債券信用評級B.非國家銀行金融機(jī)構(gòu)發(fā)行的某些有價證券，有必要進(jìn)行評級C.地方政府發(fā)行的某些有價證券，有必要進(jìn)行評級D.債券信用評級大多是企業(yè)債券信用評級，是對具有獨立法人資格企業(yè)所發(fā)行某一特定債券，按期還本付息的可靠程度進(jìn)行客觀公正的評價，并標(biāo)示其信用程度的登記【答案】A46、金融租賃公司和汽車金融公司發(fā)行金融債券后，資本充足率均應(yīng)不低于（）。A.6%B.7%C.8%D.9%【答案】C47、關(guān)于不列入基金管理過程中發(fā)生費用的項目，下列說法中正確的有（）。A.①②③