證券從業(yè)之金融市場基礎(chǔ)知識過關(guān)檢測試題A卷附答案

證券從業(yè)之金融市場基礎(chǔ)知識過關(guān)檢測試題A卷附答案

單選題（共50題）1、按照中國證監(jiān)會發(fā)布的《創(chuàng)業(yè)板上市公司證券發(fā)行管理暫行辦法》，下列創(chuàng)業(yè)板上市公司發(fā)行股票不需滿足的條件的是（）。A.最近兩年按照上市公司章程的規(guī)定實施現(xiàn)金分紅B.最近三年及一期財務(wù)報表未被注冊會計師出具否定意見或者無法表示意見的審計報告C.最近一期末資產(chǎn)負債率高于50%D.上市公司最近十二個月內(nèi)不存在違規(guī)對外提供擔(dān)?；蛘哔Y金被上市公司控股股東、實際控制人及其控制的其他企業(yè)以借款、代償債務(wù)、代墊款項或者其他方式占用的情形【答案】C2、首次公開發(fā)行股票，關(guān)于網(wǎng)下投資者說法正確的是（）。A.網(wǎng)下投資者參與報價時，不需要持有任何股份B.發(fā)行人不得設(shè)置網(wǎng)下投資者的具體條件C.主承銷商有權(quán)對網(wǎng)下投資者的條件進行核查D.主承銷商無權(quán)拒絕網(wǎng)下投資者的報價【答案】C3、以下（）不是我國企業(yè)債券的種類。A.普通企業(yè)債券B.中小企業(yè)集合債券C.可續(xù)期企業(yè)債券D.國際債券【答案】D4、2018年3月17日第十三屆全國人民代表大會第一次會議通過《關(guān)于國務(wù)院機構(gòu)改革方案的決定》，下面關(guān)于其表述錯誤的是（）。A.使中國銀保監(jiān)會微觀職能更為明確B.決定組建中國銀行保險監(jiān)督管理委員會C.重新規(guī)劃原中國銀監(jiān)會、原中國保監(jiān)會的職責(zé)范圍D.中國人民銀行的監(jiān)管職責(zé)減少【答案】D5、為具有高成長性的中小企業(yè)和高科技企業(yè)融資服務(wù)的資本市場稱為（）。A.主板市場B.中小板市場C.全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)D.創(chuàng)業(yè)板市場【答案】D6、我國證券交易所現(xiàn)行競價方式有（）A.Ⅰ、ⅡB.Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、ⅢD.Ⅱ、Ⅳ【答案】A7、關(guān)于個人投資者投資基金的稅收，下列說法正確的是（）。A.個人投資者買賣基金份額免征增值稅B.個人投資者買賣基金份額需要免征收印花稅C.個人投資者從基金分配中取得的收入，需要征收個人所得稅D.個人投資者申購和贖回基金份額取得的差價收入，征收個人所得稅【答案】A8、以下（）股票發(fā)行監(jiān)管制度中有發(fā)行上市標(biāo)準(zhǔn)的要求。A.①②③④B.③④C.①③④D.④【答案】C9、中華人民共和國金融行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)（JR/T0030.2-2006）《信貸市場和銀行間債券市場信用評級規(guī)范》對信用評級程序做出（）的規(guī)定。A.①②③B.①③④C.①②④D.①②③④【答案】D10、下列關(guān)于股票內(nèi)在價值與市場價格之間關(guān)系的說法，正確的是（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ【答案】D11、律師事務(wù)所從事證券法律業(yè)務(wù)，可以為下列（）事項出具法律意見。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】C12、ADR是（）的簡稱。A.全球存托憑證B.國際存托憑證C.美國存托憑證D.中國存托憑證【答案】C13、政治因素對股票價格的影響很大，往往很難預(yù)料，該因素不包括（）。A.戰(zhàn)爭B.政權(quán)更迭C.政府重大經(jīng)濟政策的出臺D.因發(fā)生可預(yù)料和可預(yù)見的事件【答案】D14、反映一家公司的股權(quán)價值對其銷售收入的倍數(shù)的指標(biāo)是（）。A.市凈率倍數(shù)B.市盈率倍數(shù)C.市銷率倍數(shù)D.企業(yè)價值/息稅前利潤倍數(shù)【答案】C15、為增強滬深300指數(shù)的透明性和可預(yù)期性，滬深300指數(shù)還設(shè)置（）只備選名單。A.10B.15C.20D.25【答案】B16、交易所的固定收益電子平臺定位于機構(gòu)投資者，為大額現(xiàn)券交易提供服務(wù)。該平臺可以進行（）。A.①②③B.①③④C.①②④D.①②③④【答案】B17、關(guān)于證券公司資產(chǎn)管理計劃，下列說法不正確的是（）。A.資產(chǎn)管理計劃應(yīng)當(dāng)以非公開方式向合格投資者募集B.證券期貨經(jīng)營機構(gòu)、銷售機構(gòu)不得通過傳播媒體方式向不特定對象宣傳資產(chǎn)管理計劃C.證券期貨經(jīng)營機構(gòu)不得設(shè)立多個資產(chǎn)管理計劃，同時投資于同一非標(biāo)準(zhǔn)化資產(chǎn)D.同一非標(biāo)準(zhǔn)化資產(chǎn)指單一主體的非標(biāo)準(zhǔn)化資產(chǎn)，不包含關(guān)聯(lián)方的非標(biāo)準(zhǔn)化資產(chǎn)【答案】D18、丙公司是一家大型國有石油公司，2018年3月，該公司投資1億元入股甲公司，甲公司為國家扶持的專項高科技公司，成長迅速，則該丙公司的股份為（）。A.內(nèi)資股B.國家股C.法人股D.政策股【答案】C19、下面關(guān)于證券公司的風(fēng)險管理的三個發(fā)展階段的說法錯誤的是（）。A.在第一階段，證券公司一般都沒有設(shè)置專門的風(fēng)險管理部門，面臨的風(fēng)險主要是操作風(fēng)險，風(fēng)險管理工作以散落在業(yè)務(wù)條線的內(nèi)部控制為主B.在第二階段，證券公司已經(jīng)基本上成立了獨立的風(fēng)險管理部，按照風(fēng)險類型有針對性地開展風(fēng)險管理工作C.在第三階段，壓力測試作為風(fēng)險評估的補充已經(jīng)得到廣泛應(yīng)用D.在第三階段，全面風(fēng)險管理規(guī)范的出臺標(biāo)志著證券公司風(fēng)險管理進入到全面風(fēng)險管理體系建設(shè)階段【答案】C20、下列關(guān)于債券的說法，錯誤的是()A.憑證式債券是由債券發(fā)行人制定的標(biāo)準(zhǔn)格式的債券。B.實務(wù)債券是一種具有標(biāo)準(zhǔn)格式實物券面的債券C.我國的憑證式國債券面上不印刷票面金額D.發(fā)行人可以利用證券交易所的交易系統(tǒng)發(fā)行記賬【答案】A21、下列關(guān)于直接融資和間接融資的說法，正確的有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D22、下面對證券交易所描述正確的是（）。A.①②③B.①②④C.②③④D.①②③④【答案】B23、下列屬于短期金融資產(chǎn)市場的是（）.A.股票市場B.貨幣市場C.債券市場D.資本市場【答案】B24、()是優(yōu)先股股東除了按規(guī)定分得本期固定股息外，無權(quán)再參與對本期剩余盈利分配的優(yōu)先股票。A.參與優(yōu)先股B.可贖回優(yōu)先股C.非參與優(yōu)先股D.不可轉(zhuǎn)換優(yōu)先股【答案】C25、中期報告應(yīng)當(dāng)向證券監(jiān)督管理機構(gòu)和證券交易所報送的內(nèi)容有()。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅣB.Ⅰ.Ⅲ.ⅣC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D26、（2021年真題）兩個或兩個以上的當(dāng)事人按共同商定的條件，在約定的時間內(nèi)定期交換現(xiàn)金流的金融交易是（??）A.金融遠期合約B.金融互換C.金融期權(quán)D.金融期貨【答案】B27、關(guān)于證券監(jiān)督管理機構(gòu)權(quán)限，下列說法正確的有()A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ【答案】A28、以資本資產(chǎn)定價模型為基礎(chǔ)的評價基金業(yè)績的絕對指標(biāo)是指（）。A.詹森指數(shù)B.夏普指數(shù)C.特雷諾指數(shù)D.標(biāo)準(zhǔn)普爾指數(shù)【答案】A29、下面對證券交易所描述錯誤的是（）。A.證券交易所是我國自律管理機構(gòu)B.證券交易所是整個證券市場的核心C.證券交易所本身可以進行證券買賣D.證券交易所為證券交易提供了一個穩(wěn)定、公開、高效的系統(tǒng)【答案】C30、會計報表是描述公司經(jīng)營狀況的一種相對客觀的工具，分析公司財務(wù)狀況，重點在于研究公司的（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C31、代表中國資本市場發(fā)展歷程，是中國資本市場象征的指數(shù)為（）。A.上證綜指B.滬深300指數(shù)C.深證成分指數(shù)D.行業(yè)分類指數(shù)【答案】A32、國債利率招標(biāo)時，規(guī)定的標(biāo)位變動幅度為（）A.0.001%B.0.03%C.0.05%D.0.01%【答案】D33、根據(jù)《全國銀行間債券市場金融債券發(fā)行管理辦法》，商業(yè)銀行發(fā)行金融債券應(yīng)具備的條件有（）。A.①③B.①②C.①④D.②③【答案】D34、2006年7月，中國證監(jiān)會首次發(fā)布實施了《證券公司風(fēng)險控制指標(biāo)管理辦法》，確立了以凈資本為核心的證券公司風(fēng)險控制指標(biāo)制度。該制度具有以下（）特點。A.①②③B.①②④C.①③④D.②③④【答案】A35、股票溢價發(fā)行時，高于面值的部分計入（）。A.資本賬戶B.資本公積C.盈余公積D.負債【答案】B36、深圳證券交易所的股價指數(shù)包括（）。A.①②③B.①②④C.②③④D.①③④【答案】A37、上證綜合指數(shù)是以全部上市股票為樣本，（）。A.以股票流通股數(shù)為權(quán)數(shù)，按簡單平均法計算B.以股票發(fā)行量為權(quán)數(shù)，按加權(quán)平均法計算C.以股票發(fā)行量為權(quán)數(shù)，按簡單平均法計算D.以股票流通股數(shù)為權(quán)數(shù)，按加權(quán)平均法計算【答案】B38、（2018年真題）注冊地在中國內(nèi)地、上市地在新加坡的境外上市外資股是（）。A.A股B.S股C.B股D.L股【答案】B39、以下分類屬于倫敦債券市場的是（）。A.①②③B.①③④C.②③④D.①②③④【答案】B40、股票屬于（）類型的證券。A.物權(quán)證券B.債權(quán)證券C.證權(quán)證券D.權(quán)證證券【答案】C41、詢價交易方式下，報價包括（）。A.①②③B.①③④C.①④D.①②③④【答案】C42、下列關(guān)于風(fēng)險管理相關(guān)的活動中，屬于風(fēng)險控制過程中事中控制措施的有()。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、ⅢD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D43、關(guān)于金融衍生工具的產(chǎn)生和發(fā)展，下列論述正確的有()。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D44、下列關(guān)于我國發(fā)行公募REITs產(chǎn)品要求的特征說法錯誤的是（）A.80%以上基金資產(chǎn)投資于基礎(chǔ)設(shè)施資產(chǎn)支持證券，并持有其全部份額B.基金通過資產(chǎn)支持證券和項目公司等載體取得基礎(chǔ)設(shè)施項目完全所有權(quán)或經(jīng)營權(quán)利C.金管理人主動運營管理基礎(chǔ)設(shè)施項目，以獲取基礎(chǔ)設(shè)施項目租金、收費等穩(wěn)定現(xiàn)金流為主要目的D.采取開放式運作，收益分配比例不低于合并后基金年度可供分配金額的90%【答案】D45、目前我國普通國債發(fā)行的方式不包括()A.定向招募方式B.代銷方式C.招標(biāo)方式D.承銷方式【答案】B46、改善和優(yōu)化投資者結(jié)構(gòu)需要大力培養(yǎng)機構(gòu)投資者，具體可以采取的措施包括()。A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅡC.Ⅰ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】D47、按照《保險資金運用管理辦法》的規(guī)定，保險經(jīng)營機構(gòu)新增保險資金