證券投資顧問之證券投資顧問業(yè)務(wù)押題練習(xí)參考A卷含答案

證券投資顧問之證券投資顧問業(yè)務(wù)押題練習(xí)參考A卷含答案

單選題（共50題）1、下列關(guān)于MACD背離原理的說法中，正確的有（）。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.ⅣC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】B2、分析師具體判斷一個(gè)行業(yè)實(shí)際的生命周期階段時(shí)，一般考慮的內(nèi)容包括（）。A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.ⅤB.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.ⅤC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ.Ⅴ【答案】A3、商業(yè)銀行應(yīng)當(dāng)在客戶首次購買理財(cái)產(chǎn)品前在本行網(wǎng)點(diǎn)進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)承受能力評(píng)估，風(fēng)險(xiǎn)承受能力評(píng)估依據(jù)主要包括（）。A.Ⅰ.Ⅲ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅤC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ.ⅤD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ【答案】D4、遺產(chǎn)安排屬于客戶證券投資理財(cái)?shù)模ǎ┠繕?biāo)。A.短期目標(biāo)B.中期目標(biāo)C.長(zhǎng)期目標(biāo)D.永久目標(biāo)【答案】C5、以下屬于財(cái)務(wù)目標(biāo)內(nèi)容的有（）A.Ⅱ.Ⅲ.ⅤB.Ⅰ.Ⅱ.ⅢC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ【答案】A6、利用基礎(chǔ)金融衍生工具的結(jié)構(gòu)化特性，通過相互結(jié)合開發(fā)設(shè)計(jì)出更多具有復(fù)雜特性的金融衍生產(chǎn)品是（）。A.金融遠(yuǎn)期合約B.金融期貨C.結(jié)構(gòu)化金融衍生工具D.金融互換【答案】C7、某電器商城進(jìn)行清倉大甩賣，宣稱價(jià)值1萬元的商品，采取分期付款的方式，3年結(jié)清，假設(shè)利率為12％的單利。該商品每月付款額為（）元。A.369B.374C.378D.381【答案】C8、下列關(guān)于道氏理論的主要原理,說法正確的是（）。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅱ.ⅣC.Ⅰ.ⅢD.Ⅱ.Ⅳ【答案】A9、2010年10月12日，中國證監(jiān)會(huì)頒布了《發(fā)布證券研究報(bào)告暫行規(guī)定》和《證券投資顧問業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》，進(jìn)一步規(guī)范了（）業(yè)務(wù)。A.投資顧問B.證券經(jīng)紀(jì)C.證券投資咨詢D.財(cái)務(wù)顧問【答案】C10、技術(shù)分析方法的局限性說法正確的有（）。A.Ⅰ.ⅢB.Ⅰ.ⅡC.Ⅱ.ⅢD.Ⅰ.Ⅳ【答案】D11、根據(jù)有關(guān)行業(yè)集中度的劃分標(biāo)準(zhǔn),將產(chǎn)業(yè)市場(chǎng)結(jié)構(gòu)分為（）A.I、II、IIIB.II、III、IVC.I、II、III、IVD.I、II、IV【答案】C12、金融市場(chǎng)中的個(gè)體心理與行為偏差表現(xiàn)為（）A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.ⅤD.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ【答案】C13、道氏理論所認(rèn)為的主要趨勢(shì)的持續(xù)時(shí)間一般在（）。A.1年或1年以上B.3~6個(gè)月C.3周~3個(gè)月D.不超過3周【答案】A14、下列關(guān)于久期分析，說法正確的有（）A.Ⅰ.ⅡB.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】C15、對(duì)支撐線和壓力線的修正過程是對(duì)現(xiàn)有各個(gè)支撐線和壓力線（）的確認(rèn)。A.影響力B.重要性C.走勢(shì)D.估值【答案】B16、根據(jù)有關(guān)行業(yè)集中度的劃分標(biāo)準(zhǔn)，將產(chǎn)業(yè)市場(chǎng)結(jié)構(gòu)分為（）。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ【答案】C17、公司調(diào)研是上市公司基本分析的重要環(huán)節(jié)，分析師通過公司調(diào)研需要達(dá)到以下()等幾個(gè)目的。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D18、家庭收支預(yù)算中的專項(xiàng)支出預(yù)算不包括（）。A.Ⅱ.ⅣB.Ⅱ.Ⅲ.ⅤC.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ.ⅤD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ【答案】A19、下列有關(guān)RSI的描述，正確的有（）。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅱ.ⅣC.Ⅰ.Ⅲ.ⅣD.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】B20、股利貼現(xiàn)模型的步驟有（）。A.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ.ⅤB.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.ⅤC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ.Ⅴ【答案】A21、以下屬于實(shí)值期權(quán)的有（）。A.Ⅰ.ⅡB.Ⅱ.ⅢC.Ⅰ.ⅣD.Ⅲ.Ⅳ【答案】C22、在個(gè)人/家庭資產(chǎn)負(fù)債表中，下列屬于資產(chǎn)項(xiàng)目的有（）。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.ⅢC.Ⅱ.ⅢD.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ【答案】B23、風(fēng)險(xiǎn)揭示書應(yīng)以醒目文字載明的內(nèi)容有（）。A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.ⅢC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ【答案】A24、證券投資顧問禁止對(duì)服務(wù)能力和過往業(yè)績(jī)進(jìn)行（）的營銷宣傳。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.ⅢC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ【答案】B25、美國哈佛商學(xué)院教授邁克爾?波特認(rèn)為，從靜態(tài)角度看，基本競(jìng)爭(zhēng)力量的狀況及其綜合強(qiáng)度決定著（）。A.Ⅰ.ⅡB.Ⅰ.Ⅱ.ⅢC.Ⅰ.Ⅲ.ⅣD.Ⅱ.Ⅲ【答案】D26、對(duì)上市公司所處經(jīng)濟(jì)區(qū)位內(nèi)的自然條件與基礎(chǔ)條件分析，有利于（）。A.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.ⅢC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ【答案】D27、從長(zhǎng)期看，影響公司產(chǎn)品競(jìng)爭(zhēng)能力水平的主要因素有（）。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅱ.ⅣC.Ⅰ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】C28、下列關(guān)于客戶理財(cái)目標(biāo)確定步驟的說法中，正確的有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B29、下列各項(xiàng)中，可以強(qiáng)化金融泡沫形成的有（）。A.Ⅱ.ⅣB.Ⅰ.ⅡC.Ⅰ.Ⅲ.ⅣD.Ⅲ.Ⅳ【答案】D30、蒙特卡洛模擬法是計(jì)量VaR值的基本方法之一，其優(yōu)點(diǎn)包括（）。A.Ⅰ.ⅡB.Ⅱ.ⅣC.Ⅰ.ⅢD.Ⅲ.Ⅳ【答案】C31、以下屬于客戶證券投資理財(cái)要求中的中期目標(biāo)的是（）。A.Ⅰ.ⅢB.Ⅱ.ⅣC.Ⅰ.ⅡD.Ⅲ.Ⅳ【答案】C32、市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)資本要求涵蓋的風(fēng)險(xiǎn)范圍包括（）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D33、下列關(guān)于有效市場(chǎng)假說的假設(shè)條件，說法正確的是（）A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅣD.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ【答案】C34、下列關(guān)于趨勢(shì)線和軌道線關(guān)系的說法中，正確的有（）。A.Ⅰ.ⅢB.Ⅰ.Ⅲ.ⅣC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅲ.Ⅳ【答案】C35、銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)處于負(fù)債敏感型缺口的情況下，若其他條件不變，則下列表述正確的有（）。A.Ⅰ.ⅢB.Ⅰ.ⅣC.Ⅱ.ⅢD.Ⅱ.Ⅳ【答案】C36、客戶對(duì)財(cái)務(wù)利益的要求大致有（）這三種。A.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅢD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ【答案】C37、公司的資本結(jié)構(gòu)指標(biāo)不包括（）。A.股東權(quán)益比率B.資產(chǎn)負(fù)債比率C.長(zhǎng)期負(fù)債比率D.產(chǎn)權(quán)比率【答案】D38、6月份，大豆現(xiàn)貨價(jià)格為700美分/蒲式耳，某榨油廠有一批大豆庫存。該廠預(yù)計(jì)大豆價(jià)格在第三季度可能會(huì)小幅下跌，故賣出10月份大豆美式看漲期權(quán)，執(zhí)行價(jià)格為740美分/蒲式耳，權(quán)利金為7美分/蒲式耳。則該榨油廠持蒙受損失的情況有（）。A.9月份大豆現(xiàn)貨價(jià)格下跌至690美分/蒲式耳,且看漲期權(quán)價(jià)格跌至4美分/蒲式耳B.9月份大豆現(xiàn)貨價(jià)格下跌至698美分/蒲式耳,,且看漲期權(quán)價(jià)格跌至1美分/蒲式耳C.9月份大豆現(xiàn)貨價(jià)格上漲至710美分/蒲式耳,,且看漲期權(quán)價(jià)格上漲至9美分/蒲式耳D.9月份大豆現(xiàn)貨價(jià)格上漲至780美分/蒲式耳,,且看漲期權(quán)價(jià)格上漲至42美分/蒲式耳【答案】A39、能夠說明“股票具有有價(jià)證券的特征”的有（）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D40、簡(jiǎn)單型消極投資策略適用于（）。A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅢD.Ⅰ.Ⅲ【答案】D41、哪些行為體現(xiàn)了投資顧問業(yè)務(wù)的適當(dāng)性管理（）A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.ⅢC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ【答案】A42、下列關(guān)于客戶理財(cái)目標(biāo)確定步驟的說法中，正確的有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B43、容戶風(fēng)險(xiǎn)特征可以由（）這些方面構(gòu)成A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ【答案】A44、下列關(guān)于從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)的行為的說法正確的是（）。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅱ.ⅣC.Ⅰ.ⅢD.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D45、下列關(guān)于資產(chǎn)負(fù)債表的說法中，錯(cuò)誤的是()。A.凈資產(chǎn)就是資產(chǎn)減去負(fù)債的差額B.資產(chǎn)可以包括金融資產(chǎn)和實(shí)物資產(chǎn)C.投資性房地產(chǎn)屬于個(gè)人的金融資產(chǎn)D.住房貸款屬于個(gè)人／家庭的負(fù)債項(xiàng)目【答案】C46、以下各種技分析手段中，衡量?jī)r(jià)格波動(dòng)方向的是（）。A.壓力線B.支撐線C.趨勢(shì)線D.黃金分割線【答案】C47、道氏理論的主要原理包括（）A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.