反壟斷法的基本制度構(gòu)建

反壟斷法的基本制度構(gòu)建性T01：并購(gòu)、收購(gòu)和合并的概念區(qū)分(難點(diǎn))T03：經(jīng)營(yíng)者集中的分類(難點(diǎn))T04：禁止集中的情形(難點(diǎn))T05：企業(yè)集中的例外(難點(diǎn))T08：壟斷豁免的情形(難點(diǎn))T09：反壟斷調(diào)查機(jī)構(gòu)的權(quán)限與義務(wù)(難點(diǎn)) (一)概念區(qū)分：并購(gòu)、收購(gòu)和合并1、并購(gòu)是企業(yè)合并(有時(shí)也稱兼并)與收購(gòu)的聯(lián)合稱謂，是以英美國(guó)家為中心發(fā)展出與經(jīng)營(yíng)權(quán)為目的的合并、股票買入、營(yíng)業(yè)權(quán)買入等活一企業(yè)資產(chǎn)的所有者或者取得其經(jīng)營(yíng)支配權(quán)的一項(xiàng)或并購(gòu)的形式一般包括吸收合并(Merger)、新設(shè)合并(Consolidation)、資產(chǎn)收購(gòu) (AcquisitionOfAsset)和股權(quán)收購(gòu)(AcquisitionOfStock)，有時(shí)還包括委托書收購(gòu) 收購(gòu)(acquisition)亦稱“購(gòu)買”或接收(takeover)，指對(duì)企業(yè)的資產(chǎn)和股份的購(gòu)買行義3、企業(yè)合并(Merger)(也稱“兼并”)的含義過(guò)取得財(cái)產(chǎn)或股份，合并成為一個(gè)企業(yè)的法律行為。包括：(1)吸收合并 (Merger)：即一個(gè)公司并入另一個(gè)現(xiàn)存公司中，并入的公司法人資格消滅。(2)新設(shè)合并(Consolidation)：即兩個(gè)以上的公司合并成為一個(gè)新的公司，原來(lái)的公司消在明確合并企業(yè)之間的資格變化，理順合并企業(yè)之間的法上的企業(yè)合并，主要體現(xiàn)對(duì)企業(yè)經(jīng)濟(jì)力量的集中 影響的所有方式。包括持有其他公司的股份、取得其他企業(yè)的資產(chǎn)、受業(yè)全部或主要部分的營(yíng)業(yè)或財(cái)產(chǎn)，與其他企業(yè)共同經(jīng)營(yíng)或受其他企業(yè)委 (二)經(jīng)營(yíng)者集中的表現(xiàn)形式《反壟斷法》規(guī)定，經(jīng)營(yíng)者集中是指下列情形：(一)經(jīng)營(yíng)者合并；(二)經(jīng)營(yíng)者通過(guò)取得股權(quán)或者資產(chǎn)的方式取得對(duì)其他經(jīng)營(yíng)者的控制權(quán)；(三)經(jīng)營(yíng)者通過(guò)合同等方式取 (三)經(jīng)營(yíng)者集中的分類為直接合并和間接合并兩大類。 (1)公司法意義上的合并，包括吸收合并和新設(shè)合并。 橫向合并(horizontalmerger)指處于相同市場(chǎng)層次的企業(yè)之間的合并，主要包括產(chǎn)品的合并。來(lái)的規(guī)模經(jīng)濟(jì)，但也可能帶來(lái)規(guī)響市場(chǎng)結(jié)構(gòu)，提高合并企業(yè)的市縱向合并(verticalmerger)指處于不同市場(chǎng)層次的企業(yè)之間的合并，主要包括不同生產(chǎn)法的關(guān)注。成市場(chǎng)進(jìn)入障礙，從而使未參與或者高企業(yè)的經(jīng)濟(jì)效益股份控制(sharecontrol)指一個(gè)企業(yè)通過(guò)購(gòu)買、持有競(jìng)爭(zhēng)者企業(yè)的股票或資產(chǎn)，從而導(dǎo)致限制競(jìng)爭(zhēng)或壟斷控制的行為。持股的目的是為了控股，通過(guò)持有其他企業(yè)的股份，把其他企業(yè)的經(jīng)營(yíng)活動(dòng)納入本企業(yè)的范圍，其結(jié)果與合并企業(yè)有異曲同工之妙。因此，反經(jīng)營(yíng)控制(managementcontrol)經(jīng)營(yíng)控制包括受讓或承租資產(chǎn)、委托經(jīng)營(yíng)或共同經(jīng)營(yíng)。 (1)承租資產(chǎn)是指通過(guò)受讓或承租其他企業(yè)全部或主要部分的業(yè)務(wù)或資產(chǎn)，從而達(dá)到由受托公司管理，受托公司以委托公司的名義并為委托公司的利益而進(jìn)行事業(yè)運(yùn)營(yíng)，營(yíng)業(yè)的損益由委托公司承擔(dān)。委托公司具有某些重大事宜的最終決策權(quán)，可對(duì)受托公司加以監(jiān)督，并給付委托公司報(bào)酬。(3)共同經(jīng)營(yíng)則是指數(shù)家公司間損益全部共同承擔(dān)，各關(guān)系公司均須服從統(tǒng)一的指揮，以求達(dá)到經(jīng)濟(jì)上的一體化的經(jīng)營(yíng)形式。經(jīng)營(yíng)控制無(wú)論企業(yè)的力量被控制于大企業(yè)中。人事控制(personnelcontrol)指一個(gè)企業(yè)的人事受其他企業(yè)的控制，從而納入其他企業(yè)序 (一)申報(bào)程序管機(jī)構(gòu)進(jìn)行申報(bào)。這是各國(guó)反壟斷法對(duì)合并控制的必經(jīng)程報(bào)標(biāo)準(zhǔn)?！斗磯艛喾ā芬?guī)定：經(jīng)營(yíng)者集中達(dá)到國(guó)務(wù)院規(guī)定的申 (1)與其他經(jīng)營(yíng)者合并、委托經(jīng)營(yíng)或聯(lián)營(yíng)的，由參與并購(gòu)的經(jīng)營(yíng)者提出申報(bào)； (2)持有或者取得其他經(jīng)營(yíng)者的股份、資產(chǎn)的，由持有或者取得股份、資產(chǎn)的經(jīng)營(yíng)者提出申報(bào)； (3)直接或者間接控制其他經(jīng)營(yíng)者的業(yè)務(wù)或者人事的，由控制其他經(jīng)營(yíng)者的經(jīng)營(yíng)者提 (4)經(jīng)營(yíng)者通過(guò)合同或者技術(shù)取得對(duì)其他經(jīng)營(yíng)者控制權(quán)的，由取得控制權(quán)的經(jīng)營(yíng)者申材料：經(jīng)營(yíng)者向國(guó)務(wù)院反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)申報(bào)集中，應(yīng)當(dāng)提交下列文件、資料：(一)申報(bào)書；(二)集中對(duì)相關(guān)市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)狀況影響的說(shuō)明；(三)集中協(xié)議；(四)參與集中的經(jīng)營(yíng)者經(jīng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)的上一會(huì)計(jì)年度財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告；(五)國(guó)務(wù)院反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他文件、資料。申報(bào)書應(yīng)當(dāng)載明參與集中的了他們的合并計(jì)劃后，主管機(jī)關(guān)必須在一定4、審查期限(等待期間)的符合本法規(guī)定的內(nèi)，對(duì)申報(bào)的經(jīng)營(yíng)者集中進(jìn)行初步審查，作出是否實(shí)施進(jìn)一步經(jīng)營(yíng)者。國(guó)務(wù)院反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)作出決定前，經(jīng)營(yíng)者不得實(shí)施務(wù)院反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)決定實(shí)施進(jìn)一步審查的，應(yīng)當(dāng)自決定之日出是否禁止經(jīng)營(yíng)者集中的決定，并書面通知經(jīng)營(yíng)者。作出禁止機(jī)構(gòu)經(jīng)書面通知經(jīng)營(yíng)者，可以延長(zhǎng)前款規(guī)定的審查期限，但最長(zhǎng)不得超過(guò)六十日：(一)經(jīng)營(yíng)者同意延長(zhǎng)審查期限的；(二)經(jīng)營(yíng)者提交的文件、資料不準(zhǔn)確，需要進(jìn)一步核實(shí)的；(三)經(jīng)營(yíng)者申報(bào)后有關(guān)情況發(fā)生重大變化的。國(guó)務(wù) (二)審查標(biāo)準(zhǔn)《反壟斷法》規(guī)定：(禁止集中的情形)：經(jīng)營(yíng)者集中具有或者可能具有排除、限制競(jìng)禁止經(jīng)營(yíng)者集中的決定。但是，經(jīng)營(yíng)者能夠不利影響，或者符合社會(huì)公共利益的，國(guó)務(wù)使市場(chǎng)力量。(市場(chǎng)力量就是賣者在一定時(shí)期內(nèi)將其價(jià)格保持在競(jìng)爭(zhēng)水平之上的能邦卡特爾局應(yīng)禁止合并，但參與合并的企業(yè)證明合并也能改善競(jìng)爭(zhēng)的標(biāo)準(zhǔn)就是看合并是否限制競(jìng)爭(zhēng)，無(wú)論是產(chǎn)生、強(qiáng)化市場(chǎng)力而言，需要審查下列內(nèi)容：2、根據(jù)市場(chǎng)集中狀況和其他反映市場(chǎng)特征的要素(如價(jià)格水平等)，評(píng)估合并是否會(huì)三、企業(yè)集中的例外(豁免)報(bào)：(一)參與集中的一個(gè)經(jīng)營(yíng)者擁有其他每個(gè)經(jīng)營(yíng)者百分之五十以上有表決權(quán)的股份反本法規(guī)定實(shí)施集中的，由國(guó)務(wù)院令停止實(shí)施集中、限期處分股份或者資產(chǎn)、限期轉(zhuǎn)讓營(yíng)業(yè)以及采取其款。 administrativemonopoly義行政壟斷是指地方政府、政府經(jīng)濟(jì)主管部門或其他政府職能部門以及具有某些政府管理職能的行政性公司，濫用行政權(quán)力排斥、限制或妨礙市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)的行為。行政壟斷是行政 (二)行政壟斷的特征1、行政壟斷是一種超經(jīng)濟(jì)壟斷。行政性壟斷是行政權(quán)力濫用的體現(xiàn)和結(jié)果，其產(chǎn)生的2、行政壟斷的實(shí)施主體主要是國(guó)家的經(jīng)濟(jì)主管部門、地方政府及其職能部門和行政性4、行政壟斷具有鮮明的強(qiáng)制性。行政壟斷以行政權(quán)力為支撐，借助行政權(quán)力的權(quán)威干預(yù)經(jīng)濟(jì)秩序，對(duì)于普遍市場(chǎng)主體而言，他們既不能無(wú)視行政性壟斷的存在，也不能抗拒逃避行政性壟斷的強(qiáng)制力量。性 (一)行政壟斷的分類。為了本地區(qū)和本部門的利益，采用發(fā)布命令、決品流入本地市場(chǎng)，禁止本地資源流出，或強(qiáng)行收購(gòu)或銷售本地生具行政管理權(quán)和經(jīng)營(yíng)權(quán)的組織。這些公司是政企絕對(duì)優(yōu)勢(shì)地位，而且大多以“黨政機(jī)關(guān)”為靠山，極有生命力。行政性公司拒購(gòu)、強(qiáng)制經(jīng)營(yíng)者停止競(jìng)爭(zhēng)、協(xié)議生產(chǎn)、限定他人購(gòu)買其指定的經(jīng) (二)行政壟斷行為的危害2、造成大量尋租行為(即政府官員為個(gè)人利益出售政府財(cái)產(chǎn)，這里的政府財(cái)產(chǎn)是指政府生產(chǎn)的物品，包括許可證、執(zhí)照、出口進(jìn)口配額、法規(guī)、條例等)，造成社會(huì)政治生其實(shí)質(zhì)是行政權(quán)力的濫用，嚴(yán)重破壞國(guó)家法制的 (一)壟斷豁免(exemptionofmonopoly)的含義壟斷豁免，(又稱“適用除外”)指在形式上符合反壟斷法禁止規(guī)定的行為，由于符合免經(jīng)濟(jì)效果上對(duì)限制競(jìng)爭(zhēng)行為的性質(zhì)和影響進(jìn)行比較,在限制競(jìng)爭(zhēng)行為帶來(lái)的經(jīng)濟(jì)后果利大于弊時(shí),將其排除適用反壟斷法的禁止。一旦某種壟斷行為或限制競(jìng)爭(zhēng)行為符合豁免條件而適用反壟斷法的豁免規(guī)定時(shí),該行為將不承擔(dān)反壟斷法上的法律責(zé)任。壟斷豁免體現(xiàn)了反壟斷法靈活性、政策性的特征。 (二)壟斷豁免的作用得雷同，反壟斷法的豁免條款，也會(huì)有所變化，以落實(shí)國(guó)家意志；效，反壟斷法的豁免條款，是競(jìng)爭(zhēng)有序的重要條件之 (三)壟斷豁免的適用范圍一般認(rèn)為自然壟斷行業(yè)包括交通運(yùn)輸、電信、電力、石就是說(shuō)，在一定實(shí)。(2)自然壟斷的存在是由于技術(shù)的原因，同樣由于技術(shù)的進(jìn)步，某些傳統(tǒng)的自然自然壟斷領(lǐng)域的范圍，以適應(yīng)時(shí)代的發(fā)展和需要。(3)即使是自然壟斷企業(yè)或部門也特定行業(yè)的豁免包括： (1)對(duì)國(guó)計(jì)民生有重大影響的行業(yè)，一般適用壟斷豁免。如金融業(yè)與保險(xiǎn)業(yè)、各國(guó)的許自由經(jīng)營(yíng)。如：德國(guó)《反對(duì)限制競(jìng)爭(zhēng)法》規(guī)定：本法第一 (2)受自然災(zāi)害影響嚴(yán)重，需要國(guó)家扶持的產(chǎn)業(yè)，如：農(nóng)業(yè)，也適用壟斷豁免。如： (3)體育行業(yè)。如：德國(guó)《反限制競(jìng)爭(zhēng)法》中規(guī)定的體育行業(yè)的豁免，主要是指體育人員的豁免包括： 特定權(quán)利的豁免主要指知識(shí)產(chǎn)權(quán)(intellectualproperty)的壟斷豁免。由于知識(shí)產(chǎn)權(quán)具有產(chǎn)權(quán)以企圖掌握國(guó)際特定行為的豁免包括： (1)請(qǐng)?jiān)感袨?。在美?guó)，請(qǐng)?jiān)感袨槭侵钙髽I(yè)或企業(yè)聯(lián)合組織要求聯(lián)邦政府或州政府采 (2)一定的合伙行為。根據(jù)日本《禁止壟斷法》第24條的規(guī)定,滿足下列四個(gè)條件設(shè)立益 別質(zhì)量的相同商品的維持轉(zhuǎn)售價(jià)格行為和發(fā)行著作物的維持轉(zhuǎn) (5)企業(yè)合理化的共同行為。根據(jù)日本《禁止壟斷法》第24條第4款的規(guī)定，禁止壟步、質(zhì)量改善、成本降低、效率提高等企業(yè)合理化及旨在實(shí)損害購(gòu)買者利益，不侵害一般消費(fèi)者及相關(guān)企業(yè)者依照有關(guān)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的法律、行政法規(guī)規(guī)定是，經(jīng)營(yíng)者濫用知識(shí)產(chǎn)權(quán)，排除、限制競(jìng)爭(zhēng)的行有不關(guān)當(dāng)施，要在征得調(diào)查處負(fù)責(zé)人同意的情況下行使。在反壟斷機(jī)構(gòu)和個(gè)人應(yīng)當(dāng)配合反壟不得拒絕阻礙反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)的調(diào)查，這是其應(yīng)該履行的法可依據(jù)反壟斷法和相關(guān)行政法律制度的規(guī)定，對(duì)其進(jìn)行行政法定的義務(wù)，不得侵犯行政相對(duì)人的擔(dān)的責(zé)任；調(diào)查過(guò)程中要填寫調(diào)查記錄并要求當(dāng)事人簽度設(shè)計(jì)中應(yīng)為相對(duì)方的權(quán)利救濟(jì)提供行之有效的途徑。3當(dāng)事人及利害關(guān)系人的陳述權(quán)和申辯權(quán)是否應(yīng)該區(qū)別對(duì)待雖然聽(tīng)取陳述和申辯有利于案申辯可能會(huì)成為反壟斷機(jī)構(gòu)的一種負(fù)擔(dān)。所以如德國(guó)反對(duì)的代表發(fā)表意見(jiàn)的機(jī)會(huì)。即給予當(dāng)事人陳述申序有關(guān)的經(jīng)濟(jì)各界的代表發(fā)表意見(jiàn)的機(jī)會(huì)則可壟斷案件不僅影響當(dāng)事人利益甚重，而且涉證程序作為行政相對(duì)方利益的重要程序性保障，在國(guó)外的反用。如德國(guó)原則上允許反壟斷機(jī)構(gòu)公開(kāi)地舉行聽(tīng)證，以充分權(quán)的行為，如對(duì)當(dāng)事人或其財(cái)產(chǎn)采取查封、扣押等行行為不服，可以賦予當(dāng)事人行政復(fù)議和行政訴訟的救濟(jì)途徑，這是行政法定反壟斷主管機(jī)關(guān)在調(diào)查階段行使職權(quán)的法律依據(jù)，而對(duì)于當(dāng)事人權(quán)利受還是最終實(shí)體權(quán)利的救濟(jì)，相比其他行政救濟(jì)可以說(shuō)是沒(méi)有什么特殊性，如何給予檢舉人以救濟(jì)的問(wèn)和雙方的辯駁作出決定。當(dāng)然，如果檢舉人不服決定的，可二十一條經(jīng)營(yíng)者應(yīng)當(dāng)事先向國(guó)務(wù)院反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)申二十二條經(jīng)營(yíng)者集中有下列情形之一的，可以不向國(guó)務(wù)院反壟斷執(zhí)法