反壟斷法的基本制度構建

反壟斷法的基本制度構建性T01：并購、收購和合并的概念區(qū)分(難點)T03：經營者集中的分類(難點)T04：禁止集中的情形(難點)T05：企業(yè)集中的例外(難點)T08：壟斷豁免的情形(難點)T09：反壟斷調查機構的權限與義務(難點) (一)概念區(qū)分：并購、收購和合并1、并購是企業(yè)合并(有時也稱兼并)與收購的聯(lián)合稱謂，是以英美國家為中心發(fā)展出與經營權為目的的合并、股票買入、營業(yè)權買入等活一企業(yè)資產的所有者或者取得其經營支配權的一項或并購的形式一般包括吸收合并(Merger)、新設合并(Consolidation)、資產收購 (AcquisitionOfAsset)和股權收購(AcquisitionOfStock)，有時還包括委托書收購 收購(acquisition)亦稱“購買”或接收(takeover)，指對企業(yè)的資產和股份的購買行義3、企業(yè)合并(Merger)(也稱“兼并”)的含義過取得財產或股份，合并成為一個企業(yè)的法律行為。包括：(1)吸收合并 (Merger)：即一個公司并入另一個現(xiàn)存公司中，并入的公司法人資格消滅。(2)新設合并(Consolidation)：即兩個以上的公司合并成為一個新的公司，原來的公司消在明確合并企業(yè)之間的資格變化，理順合并企業(yè)之間的法上的企業(yè)合并，主要體現(xiàn)對企業(yè)經濟力量的集中 影響的所有方式。包括持有其他公司的股份、取得其他企業(yè)的資產、受業(yè)全部或主要部分的營業(yè)或財產，與其他企業(yè)共同經營或受其他企業(yè)委 (二)經營者集中的表現(xiàn)形式《反壟斷法》規(guī)定，經營者集中是指下列情形：(一)經營者合并；(二)經營者通過取得股權或者資產的方式取得對其他經營者的控制權；(三)經營者通過合同等方式取 (三)經營者集中的分類為直接合并和間接合并兩大類。 (1)公司法意義上的合并，包括吸收合并和新設合并。 橫向合并(horizontalmerger)指處于相同市場層次的企業(yè)之間的合并，主要包括產品的合并。來的規(guī)模經濟，但也可能帶來規(guī)響市場結構，提高合并企業(yè)的市縱向合并(verticalmerger)指處于不同市場層次的企業(yè)之間的合并，主要包括不同生產法的關注。成市場進入障礙，從而使未參與或者高企業(yè)的經濟效益股份控制(sharecontrol)指一個企業(yè)通過購買、持有競爭者企業(yè)的股票或資產，從而導致限制競爭或壟斷控制的行為。持股的目的是為了控股，通過持有其他企業(yè)的股份，把其他企業(yè)的經營活動納入本企業(yè)的范圍，其結果與合并企業(yè)有異曲同工之妙。因此，反經營控制(managementcontrol)經營控制包括受讓或承租資產、委托經營或共同經營。 (1)承租資產是指通過受讓或承租其他企業(yè)全部或主要部分的業(yè)務或資產，從而達到由受托公司管理，受托公司以委托公司的名義并為委托公司的利益而進行事業(yè)運營，營業(yè)的損益由委托公司承擔。委托公司具有某些重大事宜的最終決策權，可對受托公司加以監(jiān)督，并給付委托公司報酬。(3)共同經營則是指數(shù)家公司間損益全部共同承擔，各關系公司均須服從統(tǒng)一的指揮，以求達到經濟上的一體化的經營形式。經營控制無論企業(yè)的力量被控制于大企業(yè)中。人事控制(personnelcontrol)指一個企業(yè)的人事受其他企業(yè)的控制，從而納入其他企業(yè)序 (一)申報程序管機構進行申報。這是各國反壟斷法對合并控制的必經程報標準。《反壟斷法》規(guī)定：經營者集中達到國務院規(guī)定的申 (1)與其他經營者合并、委托經營或聯(lián)營的，由參與并購的經營者提出申報； (2)持有或者取得其他經營者的股份、資產的，由持有或者取得股份、資產的經營者提出申報； (3)直接或者間接控制其他經營者的業(yè)務或者人事的，由控制其他經營者的經營者提 (4)經營者通過合同或者技術取得對其他經營者控制權的，由取得控制權的經營者申材料：經營者向國務院反壟斷執(zhí)法機構申報集中，應當提交下列文件、資料：(一)申報書；(二)集中對相關市場競爭狀況影響的說明；(三)集中協(xié)議；(四)參與集中的經營者經會計師事務所審計的上一會計年度財務會計報告；(五)國務院反壟斷執(zhí)法機構規(guī)定的其他文件、資料。申報書應當載明參與集中的了他們的合并計劃后，主管機關必須在一定4、審查期限(等待期間)的符合本法規(guī)定的內，對申報的經營者集中進行初步審查，作出是否實施進一步經營者。國務院反壟斷執(zhí)法機構作出決定前，經營者不得實施務院反壟斷執(zhí)法機構決定實施進一步審查的，應當自決定之日出是否禁止經營者集中的決定，并書面通知經營者。作出禁止機構經書面通知經營者，可以延長前款規(guī)定的審查期限，但最長不得超過六十日：(一)經營者同意延長審查期限的；(二)經營者提交的文件、資料不準確，需要進一步核實的；(三)經營者申報后有關情況發(fā)生重大變化的。國務 (二)審查標準《反壟斷法》規(guī)定：(禁止集中的情形)：經營者集中具有或者可能具有排除、限制競禁止經營者集中的決定。但是，經營者能夠不利影響，或者符合社會公共利益的，國務使市場力量。(市場力量就是賣者在一定時期內將其價格保持在競爭水平之上的能邦卡特爾局應禁止合并，但參與合并的企業(yè)證明合并也能改善競爭的標準就是看合并是否限制競爭，無論是產生、強化市場力而言，需要審查下列內容：2、根據市場集中狀況和其他反映市場特征的要素(如價格水平等)，評估合并是否會三、企業(yè)集中的例外(豁免)報：(一)參與集中的一個經營者擁有其他每個經營者百分之五十以上有表決權的股份反本法規(guī)定實施集中的，由國務院令停止實施集中、限期處分股份或者資產、限期轉讓營業(yè)以及采取其款。 administrativemonopoly義行政壟斷是指地方政府、政府經濟主管部門或其他政府職能部門以及具有某些政府管理職能的行政性公司，濫用行政權力排斥、限制或妨礙市場競爭的行為。行政壟斷是行政 (二)行政壟斷的特征1、行政壟斷是一種超經濟壟斷。行政性壟斷是行政權力濫用的體現(xiàn)和結果，其產生的2、行政壟斷的實施主體主要是國家的經濟主管部門、地方政府及其職能部門和行政性4、行政壟斷具有鮮明的強制性。行政壟斷以行政權力為支撐，借助行政權力的權威干預經濟秩序，對于普遍市場主體而言，他們既不能無視行政性壟斷的存在，也不能抗拒逃避行政性壟斷的強制力量。性 (一)行政壟斷的分類。為了本地區(qū)和本部門的利益，采用發(fā)布命令、決品流入本地市場，禁止本地資源流出，或強行收購或銷售本地生具行政管理權和經營權的組織。這些公司是政企絕對優(yōu)勢地位，而且大多以“黨政機關”為靠山，極有生命力。行政性公司拒購、強制經營者停止競爭、協(xié)議生產、限定他人購買其指定的經 (二)行政壟斷行為的危害2、造成大量尋租行為(即政府官員為個人利益出售政府財產，這里的政府財產是指政府生產的物品，包括許可證、執(zhí)照、出口進口配額、法規(guī)、條例等)，造成社會政治生其實質是行政權力的濫用，嚴重破壞國家法制的 (一)壟斷豁免(exemptionofmonopoly)的含義壟斷豁免，(又稱“適用除外”)指在形式上符合反壟斷法禁止規(guī)定的行為，由于符合免經濟效果上對限制競爭行為的性質和影響進行比較,在限制競爭行為帶來的經濟后果利大于弊時,將其排除適用反壟斷法的禁止。一旦某種壟斷行為或限制競爭行為符合豁免條件而適用反壟斷法的豁免規(guī)定時,該行為將不承擔反壟斷法上的法律責任。壟斷豁免體現(xiàn)了反壟斷法靈活性、政策性的特征。 (二)壟斷豁免的作用得雷同，反壟斷法的豁免條款，也會有所變化，以落實國家意志；效，反壟斷法的豁免條款，是競爭有序的重要條件之 (三)壟斷豁免的適用范圍一般認為自然壟斷行業(yè)包括交通運輸、電信、電力、石就是說，在一定實。(2)自然壟斷的存在是由于技術的原因，同樣由于技術的進步，某些傳統(tǒng)的自然自然壟斷領域的范圍，以適應時代的發(fā)展和需要。(3)即使是自然壟斷企業(yè)或部門也特定行業(yè)的豁免包括： (1)對國計民生有重大影響的行業(yè)，一般適用壟斷豁免。如金融業(yè)與保險業(yè)、各國的許自由經營。如：德國《反對限制競爭法》規(guī)定：本法第一 (2)受自然災害影響嚴重，需要國家扶持的產業(yè)，如：農業(yè)，也適用壟斷豁免。如： (3)體育行業(yè)。如：德國《反限制競爭法》中規(guī)定的體育行業(yè)的豁免，主要是指體育人員的豁免包括： 特定權利的豁免主要指知識產權(intellectualproperty)的壟斷豁免。由于知識產權具有產權以企圖掌握國際特定行為的豁免包括： (1)請愿行為。在美國，請愿行為是指企業(yè)或企業(yè)聯(lián)合組織要求聯(lián)邦政府或州政府采 (2)一定的合伙行為。根據日本《禁止壟斷法》第24條的規(guī)定,滿足下列四個條件設立益 別質量的相同商品的維持轉售價格行為和發(fā)行著作物的維持轉 (5)企業(yè)合理化的共同行為。根據日本《禁止壟斷法》第24條第4款的規(guī)定，禁止壟步、質量改善、成本降低、效率提高等企業(yè)合理化及旨在實損害購買者利益，不侵害一般消費者及相關企業(yè)者依照有關知識產權的法律、行政法規(guī)規(guī)定是，經營者濫用知識產權，排除、限制競爭的行有不關當施，要在征得調查處負責人同意的情況下行使。在反壟斷機構和個人應當配合反壟不得拒絕阻礙反壟斷執(zhí)法機構的調查，這是其應該履行的法可依據反壟斷法和相關行政法律制度的規(guī)定，對其進行行政法定的義務，不得侵犯行政相對人的擔的責任；調查過程中要填寫調查記錄并要求當事人簽度設計中應為相對方的權利救濟提供行之有效的途徑。3當事人及利害關系人的陳述權和申辯權是否應該區(qū)別對待雖然聽取陳述和申辯有利于案申辯可能會成為反壟斷機構的一種負擔。所以如德國反對的代表發(fā)表意見的機會。即給予當事人陳述申序有關的經濟各界的代表發(fā)表意見的機會則可壟斷案件不僅影響當事人利益甚重，而且涉證程序作為行政相對方利益的重要程序性保障，在國外的反用。如德國原則上允許反壟斷機構公開地舉行聽證，以充分權的行為，如對當事人或其財產采取查封、扣押等行行為不服，可以賦予當事人行政復議和行政訴訟的救濟途徑，這是行政法定反壟斷主管機關在調查階段行使職權的法律依據，而對于當事人權利受還是最終實體權利的救濟，相比其他行政救濟可以說是沒有什么特殊性，如何給予檢舉人以救濟的問和雙方的辯駁作出決定。當然，如果檢舉人不服決定的，可二十一條經營者應當事先向國務院反壟斷執(zhí)法機構申二十二條經營者集中有下列情形之一的，可以不向國務院反壟斷執(zhí)法