證券基礎(chǔ)知識習題

/.1.證券是指各類記載并代表一定權(quán)利的()。2.資本證券是指與()有關(guān)的活動而產(chǎn)生的證券。3.以下不屬于貨幣證券的是()。4.按是否在證券交易所掛牌交易，有價證券可分為()。C.公募證券和私募證券D.上市證券和掛牌證券5.按是否在證券交易所掛牌交易，有價證券可分為()。6.證券持有人面臨預期收益不能實現(xiàn)，這體現(xiàn)了證券的()特征。A.7.中央銀行在證券市場上買賣有價證券是在開展它的()業(yè)務。A.政策性B.公開市場操作C.投融資D.保值8.證券登記結(jié)算公司性質(zhì)上屬于()。A.證券服務機構(gòu)B.證券經(jīng)營機構(gòu)C理機構(gòu)D.自律性組織9.社會保障基金投資于銀行存款和國債的比例不得低于()。A.20%B.30%C.40%D.50%10.美國的第一個證券交易所是()。A.費城證券交易所B.芝加哥證券交易所C華爾街交易所D.紐約證券交易所2.公募證券與私募證券的不同之處在于()。A.審核的嚴格程度不同B.發(fā)行對象特定與否C.采取公示制度與否D.是否上市與否3.債券的發(fā)行人有()。A.政府B.金融機構(gòu)C.企業(yè)D.個人4.基金性質(zhì)的機構(gòu)投資者包括()。A.證券投資基金B(yǎng).社?；餋社會公益基金D.外國機構(gòu)投資者5.證券服務機構(gòu)主要包括()。A.證券登記結(jié)算公司B.證券投資咨詢公司C.會計師事務所D.資產(chǎn)評估和證券信用評級機構(gòu)6.證券市場的參與者包括()。A.證券投資者B.證券發(fā)行人C中介機構(gòu)D.證券監(jiān)管機構(gòu)7.證券的流通是通過()實現(xiàn)的。/.A.償還B.承兌B.貼現(xiàn)D.交易8.按交易場所劃分，證券市場可分為()。9.證券交易所的主要職責有()。A.提供交易場所與設施B.制定交易規(guī)則C市的證券D.提供證券投資咨詢服務1.證券發(fā)行人是資金的供應者。()2.我國禁止民營企業(yè)作為機構(gòu)投資者參與證券市場投資。()3.政府發(fā)行證券的品種僅限于債券。()融證券。()6.證券在我國屬于“舶來品”，最早的股票是外商股票。()7.有價證券是虛擬資本，它的價格總額總是小于實際資本額。()9.憑證式國債和封閉式基金交易憑證屬于非上市證券。()資本市場。()1.()負責證券從業(yè)人員從業(yè)資格考試、執(zhí)業(yè)證書發(fā)放及執(zhí)業(yè)注冊登記等工D.中國人民銀行行、證券交易和監(jiān)管，其核心旨在()。A.保護投資者的合法利益，維護社會經(jīng)濟秩序和社會公共利益B.擴大市場規(guī)模，為國民經(jīng)濟和國有企業(yè)改革服務C.打擊各種金融犯罪，保證國有資產(chǎn)和公共財產(chǎn)不受損害D.提供法律保障，提高上市公司質(zhì)量3.在信托業(yè)務中，()應當遵守信托文件的規(guī)定，為()的最大利益處理信BCD.受托人受益人。采取()的組織形式。ABC.社團組織D.非獨立法人/.A個月B.三個月C.四個月D.五個月AB中國證券業(yè)協(xié)會8.證監(jiān)會在全國成立了()個地區(qū)性證券監(jiān)管辦公室和()個證券監(jiān)管專A.10，3B.20，30C.9，35D.9，30以上，實收資本不少于()美元，最近一個會計年度管理的證券資產(chǎn)不少于()B并取得國家外匯管理局額度批準的中國境外(含香港、臺灣、澳門)的 ()。5.設立證券業(yè)協(xié)會的目的是為了加強證券業(yè)之間的()。A系B.協(xié)調(diào)C.相互監(jiān)督D.合作6.信息披露的基本要求是()。AB.真實性C.時效性D.公正性BC.數(shù)量D.價格8.國際證監(jiān)會公布證券監(jiān)管的三個目標為()。ABC.降低系統(tǒng)風險/.A公司股票交易發(fā)生異常波動B發(fā)出收購該公司股票的公開要約C提出停牌申請D作出暫停股票交易的決定時以及證券交易所認為必要時資設立基金管理公司，應當經(jīng)過()階段。A.主管部門。()受害者的損失則無法進行賠償。()等進行監(jiān)管。()進行監(jiān)督管理。()1.如果公司經(jīng)營不善而破產(chǎn)，公司債券持有者()股東收回本金。A.晚于B先于C.同于D.不確定2.以下不屬于確定債券票面金額時要考慮的因素的是()。A.債券的發(fā)行對象B.市場資金供給情況C.債券發(fā)行費用D.債券發(fā)行總規(guī)模大小算下期利息的債券被稱為()。A.貼現(xiàn)債券B.復利債券C.單利債券D.累進利率債券4.浮動利率債券可以回避因()波動而產(chǎn)生的風險。A.債券價格B.通貨膨脹C.供求關(guān)系D.市場利率以效率高、成本低且()。A.流動性高B.交易安全C.靈活性高D.交易方便6.用于彌補政府預算赤字的國債是()。A.赤字國債B.建設國債C.戰(zhàn)爭國債D.特種國債的。.8.龍債券具有()的特征。A業(yè)債券B.公債C.外國債券D.歐洲債券9.按債券利率是否固定分類，可分為()和浮動利率債券。10.在國內(nèi)發(fā)行人民幣金融債券始于()年。A.1950B.1952C.1985D.19821.以下關(guān)于債券的說法，正確的有()。A行人是借入資金的經(jīng)濟主體B出借資金的經(jīng)濟主體C期付息還本D和投資者之間的債權(quán)債務關(guān)系2.關(guān)于債券的特征，下面說法錯誤的是()。以貨幣計算的價值上蒙受損失C性的債券同時風險較大D府債券的風險低于金融債券和公司債券3.以下關(guān)于金融債券的說法，正確的有()。A主體是銀行或非銀行金融機構(gòu)B用度較高D機構(gòu)的主動負債，金融機構(gòu)有更大的主動權(quán)和機動權(quán)4.政府債券可分為()。A.中央政府債券B.政府保證債券CD.地方政府債券5.與股票比較，債券風險相對較小的原因，是()。A債券利息固定B.債券有固定的本金償還期CD債券品種多6.下面說法正確的是()。理經(jīng)銷B般由發(fā)行地所在國的證券公司、金融機構(gòu)承銷D上所受的限制比外國債券寬松得多7.我國的()發(fā)行過供境外投資者投資的可轉(zhuǎn)換公司債券。8.彌補赤字的手段有()。A國債B.增加稅收C.向中央銀行透支D.動用歷年結(jié)余9.按用途不同，地方政府債券通常可分為()。A設債券B.保值債券C.一般債券D.專項債券/.1.短期國債的常見形式是國庫券。()期，久性，即不可償還性。()4.實物債券是一般意義上的債券，我國發(fā)行的無記名國債即屬此類。()5.目前，我國的地方政府債券在資本市場上占重要地位()發(fā)行的一種以非亞洲國家和地區(qū)貨幣標價的債券。()7.國債沒有風險。()8.實物債券是指以某種商品實物為本位而發(fā)行的國債。()地方政府債券。()D1.投資基金的風險可能小于()。A.股票B.固定利率債券C.浮動利率債券D.債券2.認購公司型基金的投資人是基金公司的()。A.債權(quán)人B.受益人C.股東D.委托人3.契約型證券投資基金反映的是()。A.所有權(quán)關(guān)系B.債權(quán)債務關(guān)系C.委托代理關(guān)系D.信托關(guān)系4.封閉式基金期滿終止，清產(chǎn)核資后的()應按投資者出資比例分配。A.基金總資產(chǎn)B.基金資本C.未分配收益D.基金凈資產(chǎn)5.買賣封閉式基金在基金價格之外要支付的費用為()。7.債券基金收益與市場利率的關(guān)系是()。A.同方向變動B.反方向變動C.無關(guān)的D.不確定的8.股票基金的投資目標側(cè)重于追求()。9.在以下幾種基金中，管理費率最低的是()。A.貨幣基金B(yǎng).股票基金C.債券基金D.認股權(quán)證基金10.基金的托管費用通常()計算并累計。A.逐日B.逐周C.逐月D.逐年題1.證券投資基金的作用包括()。A.基金為中小投資者拓寬了投資渠道B.有利于證券市場的穩(wěn)定與發(fā)展C.有利于增加國家的稅收收入/.D市場的國際化2.開放式基金的特點有()A.沒有預定存續(xù)期限B.沒有發(fā)行規(guī)模限制CD.每個交易日連續(xù)公布基金份額凈資產(chǎn)3.影響封閉式基金單位價格的直接因素有()。A.資產(chǎn)凈值B.基金收益CD.基金風險4.公開披露基金信息時，不得有以下行為：()。A假記載、誤導性陳述或重大遺漏B投資業(yè)績進行預測C.承諾收益或承擔損失D管理人、基金托管人或者基金份額發(fā)售機構(gòu)5.貨幣市場基金的投資對象包括()。A.銀行短期存款B.短期國庫券CD.銀行承兌票據(jù)6.指數(shù)基金的優(yōu)點主要有()A用低廉B.風險較小CD避險套利的工具7.證券投資基金根據(jù)投資目標劃分，可以分為()。A型基金B(yǎng)8.基金托管人更換的條件有()。A托管人解散、依法被撤消、破產(chǎn)或者由接管人接管其資產(chǎn)通過D充分理由認為基金托管人不能繼續(xù)履行托管職責9.基金收益的構(gòu)成包括()。B差價C.存款利息D.基金投資所得的紅利10.對證券投資進行限制的主要目的是()。B.避免基金操縱市場C.發(fā)揮基金引導市場的積極作用D收益水平1.證券投資基金是指一種利益共享、風險共擔的集合性證券投資方式。()3.開放式基金的價格與資產(chǎn)凈值常發(fā)生偏離。()4.貨幣市場基金是以全球的證券市場為投資對象的一種基金。()5.指數(shù)基金的管理費用比較低。()6.指數(shù)基金的收益一般高于市場平均收益率。()7.成長型基金追求的是基金投資的資本利得。()行存款賬戶等基金資產(chǎn)賬戶。()9.基金份額持有人與管理人之間實質(zhì)上是所有人和委托人的關(guān)系。()/.一。()率、股價等因素的未來趨勢做出判斷，這是衍生工具的()所決定的。A.跨期2.國際貨幣市場(IMM)中的國庫券期貨標的物的面值是()。3.標準化的期貨合約中惟一可變的變量是()。4.以下不屬于金融期貨的性質(zhì)的是()。。A.上漲B.下跌C.不變D.無法確定AB.5C.30D.60()。AB8.認股權(quán)證的認購期限一般為()。B.半年C.一年D.三年到十年9.以下關(guān)于影響認股權(quán)證價值高低的因素中，不正確的說法是()。A.市價高于認購價格越多，認股權(quán)證的價值越大B.認股權(quán)證的剩余有效期間越長，認股權(quán)證的價值就越大C.認股權(quán)證的換股比例越高，價值越大D.認股價格越高，認股權(quán)證的價值就越大A.根據(jù)保證金數(shù)量規(guī)定持倉限額B.根據(jù)不同的會員規(guī)定不同的持倉量C.根據(jù)不同的經(jīng)濟環(huán)境規(guī)定不同的持倉量D.根據(jù)不同的客戶規(guī)定不同的持倉量2.美國短期國庫券期貨的可交割債券是()。/.3.期貨交易中套期保值的基本類型有()。A.多頭套期保值B.空頭套期保值CD.平行套期保值4.影響期貨價格的主要因素有()。A.現(xiàn)貨價格B.交割選擇權(quán)C.紅利D.時間長短5.利率變化主要從以下()幾個方面影響期權(quán)的價格。A變化影響期權(quán)基礎(chǔ)資產(chǎn)的市場價格變化B影響期權(quán)價格的機會成本變化C的供求關(guān)系變化D期權(quán)基礎(chǔ)資產(chǎn)價格的波動性6.ADR業(yè)務中，中央存托公司所提供的服務包括()。7.()可以作為金融期貨的標的物A票B.股票價格指數(shù)C.外匯D.利率8.根據(jù)協(xié)定價格與基礎(chǔ)資產(chǎn)市場價格的關(guān)系，可將期權(quán)分為()。A漲期權(quán)B.虛值期權(quán)C.平價期權(quán)D.實值期權(quán)9.金融期權(quán)按基礎(chǔ)資產(chǎn)性質(zhì)劃分，包括()。A融期貨合約期權(quán)B.外幣期權(quán)C.股票期權(quán)D.利率期權(quán)A通股市價波動幅度減小B.普通股市價高漲CD.認股價格降低融衍生工具高風險的重要誘因。()2.衍生品的期限一般在一年以下。() ()5.時間價值是金融期權(quán)價格的一個組成部分。()證的價值就越大。()9.一般而言，金融期貨的標的物多于金融期權(quán)的標的物。()有贖回條款的轉(zhuǎn)債更高的利率。()/.1.以下的()是會員制證券交易所的最高權(quán)力機構(gòu)。A.會員大會B.理事會C.董事會D.監(jiān)察委員會2.以下不是證券交易所會員大會的職權(quán)的是()。A.制定和修改證券交易所章程B.選舉和罷免會員理事C.審議和通過理事會、總經(jīng)理的工作報告D.審定對會員的接納3.在我國，下面有關(guān)證券交易方式論述正確的是()。A.特種交易是指同一種上市證券買賣數(shù)額很大的交易B.普通交易當天成交的證券可以立即作反向交易C.拍賣和標購是信用交易的兩種具體方式D.期貨交易結(jié)算時要按交割的交易價格結(jié)算4.場外交易市場主要具有以下功能()。A.對整個證券市場進行一線監(jiān)控B.是證券發(fā)行的主要場所C.及時準確地傳遞上市公司的財務狀況D.形成較為合理的價格5.簡單算術(shù)股價平均數(shù)()。A.是以樣本股每日最高價之和除以樣本數(shù)B.是將各樣本股票的發(fā)行量作為權(quán)數(shù)計算出來的股價平均數(shù)6.基金指數(shù)是()。A.由上證基金指數(shù)和深證基金指數(shù)組成B上證基金指數(shù)和深證基金指數(shù)組成C證基金指數(shù)組成7.下列不屬于證券交易所特征的是()A.有固定的交易所和交易時間B參加交易者為具備會員資格的證券經(jīng)營機構(gòu)C合乎一定標準的上市證券D方式?jīng)Q定交易價格A接收益率B.持有期收益率CD.贖回收益率A小于通貨膨脹率B.大于通貨膨脹率CD.不等于通貨膨脹率10.期限相同的政府債券利率比企業(yè)債券的利率低，這是對()的補償。A./.1.上證綜合指數(shù)()。CD.以股票發(fā)行量為權(quán)數(shù)2.根據(jù)《證券交易所管理辦法》規(guī)定，證券交易所的職能包括()。A提供證券交易的場所和設施B.制定證券交易所的業(yè)務規(guī)則CD.維持證券價格穩(wěn)定3.一次性付息債券的利息支付形式有()。A.單利計息，到期支付本息B.無息債券C券D.息票債券4.下列表述中，正確的有()。A是指股票持有者依據(jù)股票從公司分取的盈利B源是公司的稅前凈利潤C固定股息率有限區(qū)的固定股息D股息總是少于稅后凈利潤5.證券投資者是()。A.證券發(fā)行市場的重要組成部分B.資金的需求者和證券的供應者C買入證券的機構(gòu)和個人6.法定公積金來源有()。A投資于其他公司所獲收益部分B溢價部分C.每年從稅后凈利中按比例提存部分D值部分7.債券直接收益率()。A.能全面反映投資者的實際收益B.忽略了資本損益C際收益D資成本帶來的收益數(shù)期貨市場()。A方向操作將抵消投資組合的系統(tǒng)性風險B作將抵消投資組合的系統(tǒng)性風險C組合的系統(tǒng)性風險D增大投資組合的系統(tǒng)性風險9.下列關(guān)于利率風險的表述中，正確的有()。A風險是指市場利率變動引起證券投資收益變動的可能性BCD的10.下列證券中，最容易受到購買力風險影響的證券為()。1.證券市場是證券投資者以發(fā)行證券的方式籌集資金的場所。()2.隨著市場經(jīng)濟的發(fā)展發(fā)行證券已成為資金需求者最基本的籌資手段。()3.在證券交易所內(nèi)，買賣雙方直接進行證券交易。()4.證券發(fā)行市場是發(fā)行人向投資者出售證券的市場。()/.市基金中選取部分基金作為樣本進行編制的。()不同。()年的股息收入與資本利得占股票買人價格的比例。()8.會員制證券交易所規(guī)定只有會員才能進入交易所大廳進行證券交易。()動的根本原因，因而股市的周期波動與經(jīng)濟周期具有同步性。()D被視為“財力和智力的高級結(jié)合”的業(yè)務是()。A.自營業(yè)務B.經(jīng)紀業(yè)務C.購并業(yè)務D.資產(chǎn)管理業(yè)務2.證券公司在辦理經(jīng)紀業(yè)務時是作為()。A.委托人B.信托人C.中介人D.投資人監(jiān)督管理的部門為()。A.財政部和中國證監(jiān)會B.國有資產(chǎn)管理局和中國證監(jiān)會C.司法部和中國證監(jiān)會D.中國人民銀行和中國證監(jiān)會4.注冊會計師的許可證實行的注冊制度是()。5.我國現(xiàn)階段，信用評級機構(gòu)在性質(zhì)上具有()。A.獨立性B.非獨立性C.連帶性D.相關(guān)性ABC承銷D.推銷()。/.1.證券登記結(jié)算公司的保證交收，可以()。D低市場運作成本2.我國律師事務所從事證券法律業(yè)務的內(nèi)容主要有()。A股票的發(fā)行出具招股說明書B行和上市活動出具法律意見書C驗證筆錄D作與證券發(fā)行、上市和交易有關(guān)的法律文件3.證券投資咨詢公司的風險主要來自()。A.市場預測風險B.財務風險C的風險D.人員風險4.證券投資咨詢公司的類型可以是()。A.專營B.兼營C時也從事證券咨詢業(yè)務D業(yè)務的同時也從事其他咨詢業(yè)務5.證券投資咨詢公司開展業(yè)務的必備條件包括()。A.在中國人民銀行登記注冊B.信息公開CD.有較完備的通信及其他信息傳遞設施6.按照規(guī)定，對違規(guī)的律師事務所，其處罰措施有()。A開道歉B.責令停業(yè)C.吊銷直接責任人員的資格證書7.會計師事務所的證券期貨相關(guān)業(yè)務主要包括()。A受委托買賣證券B.凈資產(chǎn)驗證C.會計報表審計8、注冊資本為五億元的證券公司能夠經(jīng)營的業(yè)務有()9、成立集中、統(tǒng)一的中國證券登記結(jié)算公司的意義包括()。A.消除市場分割B.減少資金占用C.根除市場風險D.降低交易成本金市場。()評估，任何部門不得干預。()4.取得許可證的注冊會計師變更工作的事務所時一律收回許可證。()6.證券投資咨詢機構(gòu)從業(yè)人員可以代理委托人從事證券投資。()險降低到最小程度。()金。().分享；同樣證券公司對于證券買賣后形成的損失、也須承擔責任。()1.()負責證券從業(yè)人員從業(yè)資格考試、執(zhí)業(yè)證書發(fā)放及執(zhí)業(yè)注冊登記等D.中國人民銀行發(fā)行、證券交易和監(jiān)管，其核心旨在()。A.保護投資者的合法利益，維護社會經(jīng)濟秩序和社會公共利益B.擴大市場規(guī)模，為國民經(jīng)濟和國有企業(yè)改革服務C.打擊各種金融犯罪，保證國有資產(chǎn)和公共