證券交易復習題

/.證券交易復習題第一章證券交易概述一單項選擇題1.新中國證券市場的建立始于(B)年A1990B1986C1992D19842.1992年年初，人民幣特種股票即B股最先在(A)證券交易所上市CD3.我國股權(quán)分置改革試點工作啟動的時間是(B)4.公開原則的核心要求是(C)A參與交易的各方應(yīng)當獲得平等的機會B交易各方要及時公布有關(guān)信息C實現(xiàn)市場信息的公開化D上市公司對重大事項及時向社會公布5．可轉(zhuǎn)換債券具有(A)的雙重特性ABC債權(quán)和權(quán)證D股權(quán)和期權(quán)6.回購交易通常在(A)交易中運用A遠期B現(xiàn)貨C債券D股票7．從內(nèi)容上看，權(quán)證具有(A)特質(zhì)A期權(quán)B所有權(quán)C約定交易D遠期交易8.金融期貨交易是指以(D)為對象進行的流通轉(zhuǎn)讓活動9.(A)中國證券監(jiān)督管理委員會批準了深圳證券交易所在主板市場內(nèi)開設(shè)中小企業(yè)板塊，并核準了中小企業(yè)版塊得實施方案。10.(B)創(chuàng)業(yè)板在深圳證券交易所開市二．多選題1.以下關(guān)于證券交易主要特征的表述中，正確的有(BCD)B.證券只有通過流動才具有較強的變現(xiàn)能力C.因為證券可能為其持有者帶來一定收益，所以具有流動性D.證券在流動中也存在因其價格變化持有者帶來損失的風險2.證券交易與證券發(fā)行的聯(lián)系表現(xiàn)為(ACD)A.證券交易與發(fā)行互相促進，相互制約C．證券發(fā)行為證券交易提供了對象D.證券交易使證券的流動性特征顯示出來，有利于證券.發(fā)行的順利進行3.下列有關(guān)公平原則的說法正確的有(BC)A.應(yīng)當公正地對待證券交易的各方B.參與各方應(yīng)當獲得平等的機會C．資金數(shù)量不同的交易主體應(yīng)享受公平的待遇D．除證券公司外，各方處于平等的法律地位/.4．下列屬于政府債券的有(AB)A．國債B.地方債C建設(shè)債券D可轉(zhuǎn)換債券5.下列關(guān)于交易型開放式指數(shù)基金的說法正確的有(ABCD)A.代表的是一籃子股票的投資組合B.追蹤的是實際的股價指數(shù)C．可以在證券交易所掛牌上市交易D．可以進行基金份額的申購和贖回6.按照交易對象的品種劃分，證券交易種類有(ABCD)A.股票交易B債券交易C基金交易D其他金融衍生工具的交易7.證券交易所不得直接或者間接從事的事項有(ABC)A．以營利為目的的業(yè)務(wù)B．新聞出版業(yè)C．發(fā)布對證券價格進行預測的文字和資料D．安排證券上市8.為保證業(yè)務(wù)的正常進行，證券登記結(jié)算機構(gòu)需采取的措施有(ABCD)A．建立完善的技術(shù)系統(tǒng)B．建立完善的結(jié)算參與人準入標準和風險評估體系C．制定完善的風險防范制度和內(nèi)部控制制度D數(shù)據(jù)和技術(shù)系統(tǒng)進行備份，制定業(yè)務(wù)緊急應(yīng)變程序和操作流程9.以下屬于基礎(chǔ)性金融產(chǎn)品的是(AB)A.股票B.債券C.可轉(zhuǎn)換債券D.權(quán)證A．外匯期貨B利率期貨C股權(quán)類期貨D國債期貨AB)1.證券交易的特征主要表現(xiàn)為證券的風險性，流動性，安全性(B)3.公正原則是指公正對待證券交易的參與方，公正地處理證券交易事務(wù)(A)第二章證券交易程序1.委托指令根據(jù)(B)，有買進委托和賣出委托A．委托訂單的數(shù)量B.買賣證券的方向C委托價格限制D委托時效限制2.委托指令根據(jù)(c),有市價委托和限價委托A．委托訂單的數(shù)量B買賣證券的方向C。委托價格限制D委托時效限制3.委托指令根據(jù)(D)有當日委托，當周委托，無期限委托，開市委托和收市委托等。A．委托訂單的數(shù)量B買賣證券的方向C委托價格限制D委托時效限制4.在訂單匹配原則方面，我國采用了(A)A價格優(yōu)先原則，時間優(yōu)先原則B．按比例分配原則，數(shù)量優(yōu)先原則C．客戶優(yōu)先原則，做市商優(yōu)先原則D．經(jīng)紀商優(yōu)先原則5.對于記名證券而言，完成了清算和交收，還要完成(B)環(huán)節(jié)，證券交易過程才告結(jié)束A．余額清算B.登記過戶C清戶D清賬銷戶6.開立(B)是投資者進行證券交易的先決條件/.A．資金賬戶B.證券賬戶C結(jié)算賬戶D基金賬戶7.《證券賬戶管理規(guī)則》規(guī)定，由(A)對證券賬戶實施統(tǒng)一管理。A．中國證券登記結(jié)算有限責任公司B．中國證券登記結(jié)算有限責任公司上海分公司C中國證券登記結(jié)算有限責任公司委托的開戶代理機構(gòu)D．中國證券登記結(jié)算有限責任公司深圳分公司8.按(B)劃分，證券賬戶可以劃分為上海證券賬戶和深圳證券賬戶，分別用于記載在上海證券交易所和深圳證券交易所上市交易的證券以及中國證券登記結(jié)算有限責任公司認可的A交易金額B交易場所C賬戶用途D投資者種類9.對于同一類別和用途的證券賬戶，原則上一個自然人，法人只能開立(A)個A1B2C3D4結(jié)算有限責任公司申請開立多個證券帳戶。二．多選題1.證券帳號用來記載投資者所持有的證券(ABD)A．種類B數(shù)量C價格D相應(yīng)的變動情況2.資金賬戶用來記載和反映投資者買賣證券的(AC)A．貨幣收付B證券收付C結(jié)存數(shù)額D清算結(jié)余3.委托指令根據(jù)委托訂單的數(shù)量，可以分為(AB)A．整數(shù)委托B零數(shù)委托C買進委托D賣出委托4.證券經(jīng)紀商接到投資者的委托指令后，首先要對投資者身份的(AD)A．真實性B準確性C可靠性D合法性5.委托指令根據(jù)委托時效限制，可以分為(ABCD)A．當日委托B當周委托C無期限委托D開市委托和收市委托6.證券交易所在證券交易中接受報價的方式主要有(ACD)7.在訂單匹配原則方面，根據(jù)各國(地區(qū))證券市場的實踐，優(yōu)先原則主要有(ABCD)B．按比例分配原則，數(shù)量優(yōu)先原則D．經(jīng)紀商優(yōu)先原則8.在訂單匹配原則方面，我國采用(AB)A．價格優(yōu)先原則B時間優(yōu)先原則C客戶優(yōu)先原則D經(jīng)紀商原則9.證券交易所交易系統(tǒng)接受申報后，成交價格的確定情況有(BC)A通過買賣雙方協(xié)商形成交易價格B通過買賣雙方直接競價形成交易價格C交易價格由交易商報出，投資者接受交易商的報價后即可與交易商進行證券買賣D交易價格由投資者報出，交易商接受投資者的報價后即可與交易商進行證券買賣10.清算包括(AD)A資金清算B余額清算C數(shù)量清算D證券清算三判斷題所市場，投資者買賣證券可以直接進入交易商辦理。(B)/.3.投資者向經(jīng)紀商下達買進或賣出證券的指令，稱為“委托”(A)第三章特別交易事項及其監(jiān)管一．單項選擇題下(D)之間自行協(xié)商確定A5%B10%C15%D30%2.關(guān)于上海證券交易所推出的大宗交易系統(tǒng)專場業(yè)務(wù)，以下說法錯誤的是(B)B只能由股份持有者發(fā)起出售需求C由證券交易所組織專場D由中國證券登記結(jié)算有限責任公司完成結(jié)算3.根據(jù)《深圳證券交易所交易規(guī)則》的規(guī)定，以下(D)不能在深圳證券交易所采用大宗交易方式4.(B)實行次交易日起回轉(zhuǎn)交易5.退市風險警示制度是從(C)開始實施的6.因股權(quán)分布發(fā)生變化導致連續(xù)(C)個交易日不具備上市條件的情形，公司在規(guī)定期限內(nèi)退市風險警示A5B10C20D307.上市公司應(yīng)當在股票交易實行退市風險警示之前(A)個交易日發(fā)布公告A1B2C3D58.中小企業(yè)版上市公司最近一個會計年度的審計結(jié)果顯示公司對外擔保余額(合并報表范圍內(nèi)的公司出外)超過(B)且占凈資產(chǎn)值()以上(主營業(yè)務(wù)為擔保的公司除外)的，深圳證券交易所對其股票交易實習退市風險警示9.中小企業(yè)板上市公司收到深圳證券交易所公開譴責后，在(D)內(nèi)再次受到深圳證券交易所公開譴責的，深圳證券交易所對其股票交易實行退市風險警示D司為撤銷退市風險警示所采取的措施及有關(guān)工作進展情況A2B3C5D10二．多選題1.在上海證券交易所進行的證券買賣符合以下(ABCD)條件的，可以采用大宗交易方式。.D國債及債券回購大宗交易的單筆買賣申報數(shù)量應(yīng)當不低于1萬手，或者交易金額不低于2.以下屬于意向申報和成交申報都包括的內(nèi)容有(ABD)A證券代碼B證券帳號C交易價格D買賣方向平臺進行的交易有(ABC)A權(quán)益類證券大宗交易B債券大宗交易C專項資產(chǎn)管理計劃收益權(quán)份額協(xié)議交易D權(quán)證大宗交易4.根據(jù)《深圳證券交易所交易規(guī)則》的規(guī)定，在深圳證券交易所進行的證券買賣符合以下 (BCD)條件的，可以采用大宗交易方式A．國債及債券回購大宗交易的單筆買賣申報數(shù)量應(yīng)當不低于1萬手，或者交易金額不低于D．多只債券合計單向買入或賣出的交易金額不低于100萬元人民幣，且其中單只債券的交5.協(xié)議平臺接受交易用戶申報的類型包括(BC)A單邊報價B定價申報C雙邊報價D委托申報6.對于(CD)，協(xié)議平臺的成交確認時間為每個交易日15：00-15：30A公司債券的大宗交易B專項資產(chǎn)管理計劃協(xié)議交易C權(quán)益類證券大宗交易D債券大宗交易(除公司債券外)7.用戶對各交易品種申報的價格應(yīng)當符合下列(ABCD)規(guī)定，交易方可成立范圍內(nèi)確定B之間自行協(xié)商確定C定D賣雙方自行協(xié)議確定8.實行當日回轉(zhuǎn)交易的有(BCD)B深圳證券交易所對專項資產(chǎn)管理計劃收益權(quán)份額協(xié)議交易C權(quán)證交易D債券競價交易9.退市風險警示的處理措施包括(AB)A．在公司股票簡稱前冠以“*ST”字樣B%.C在公司股票簡稱前冠以“ST”字樣10.上市公司出現(xiàn)以下(ABCD)情形之一，證券交易所對其股票交易實行退市風險警示B．因財務(wù)會計報告存在重大會計差錯或虛假記載，且公司股票已停牌2個月C．因財務(wù)會計報告存在重大會計差錯或虛假記載，公司主動改正或被中國證券監(jiān)督管理委員會責令改正，對以前年度財務(wù)會計報告進行追溯調(diào)整，導致最近2年連續(xù)虧損D．因財務(wù)會計報告存在重大會計差錯或虛假記載，被中國證券監(jiān)督管理委員會責令改正，三．判斷題1.大宗交易是指單筆數(shù)額較大的證券買賣(A)3.對于在交易日15：00前處于停牌狀態(tài)的證券，上海證券交易所不受理其大宗交易的申報(A)第四章證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)一．單項選擇題1.證券經(jīng)紀商應(yīng)發(fā)揮的作用是(C)A提供證券資產(chǎn)管理B提高證券市場效率C提供信息服務(wù)D防止股價波動2.證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)包含的要素不包括(D)A委托人B證券經(jīng)紀商C證券交易所D中國證券業(yè)協(xié)會3.同一證券公司在同時接受兩個以上委托人就相同種類，相同數(shù)量的證券按相同價格分別作委托買入和委托賣出時，必須(B)完成交易A自行對沖B分別進場申報競價成交c與委托人協(xié)商對沖D報交易所批準后對沖4.證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)禁止行為不包括(B)A挪用客戶所委托買賣的證券或者客戶帳戶上的資金B(yǎng)根據(jù)委托單內(nèi)容(可能并非當時最有利的委托價格)向交易所申報C在批準的營業(yè)場所之外私下接受客戶委托買賣證券D隱匿，偽造，篡改或者毀損交易記錄5.下列不屬于證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)特點的是(C)A業(yè)務(wù)選擇經(jīng)紀商B客戶資料的保密性C客戶指令的隨意性D證券經(jīng)紀商的中介性6.下列不屬于委托人權(quán)利的是(D)C證券交易過程的知情權(quán)D隨時變更或撤銷委托7.細分市場的(B)特征是指規(guī)模要大到足以獲得利潤的程度A可度量性B價值性C可接近性D差異性8.以下關(guān)于證券經(jīng)紀商的說法，不正確的是(D)A證券經(jīng)紀商是接受客戶委托，代客買賣證券并以此收取傭金的中間人B與客戶是委托代理關(guān)系C必須遵照客戶發(fā)出的委托指令進行證券買賣/.9.《中華人民共和國證券法》規(guī)定，證券公司客戶的交易結(jié)算資金應(yīng)當存放在(B)，以每個客戶的名義單獨立戶管理A證券公司B商業(yè)銀行C托管銀行D政策性銀行10.證券公司降客戶證券賬戶卡，授權(quán)委托書，發(fā)證機關(guān)出具的變更證明等原件及有效身份司于(C)個工作日內(nèi)更改相應(yīng)注冊資料，經(jīng)辦人在5個工作日后打印新的證券帳戶卡交申請人A2B3C5D7二多選題1.在證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)中，包含的要素包括(ABCD)A證券交易所B證券交易的對象C證券經(jīng)紀商D委托人2.客戶的保密資料包括(ABCD)A客戶開戶的基本情況B客戶委托的有關(guān)事項C客戶股東賬戶中庫存證券種類和數(shù)量D客戶資金賬戶中的資金余額3.在證券經(jīng)紀關(guān)系中，證券經(jīng)紀商是(BD)A授權(quán)人B受托人C委托人D代理人4.一般來說，《風險揭示書》會告知客戶從事證券投資會面臨的風險包括但不限于(ABC)A宏觀經(jīng)濟風險B上市公司經(jīng)營風險C不可抗力因素導致的風險D政策風險5.客戶交易結(jié)算資金第三方存管制度與以往的客戶交易結(jié)算資金管理模式相比，發(fā)生了根本性的變化，主要體現(xiàn)在(ABCD)A證券公司客戶的交易結(jié)算資金只能存放在指定商業(yè)銀行B指定商業(yè)銀行須為每個客戶建立管理賬戶C客戶交易結(jié)算資金的存取，全部通過指定商業(yè)銀行辦理D指定商業(yè)銀行須保證客戶能夠隨時查詢其交易資金的余額及變動情況6.關(guān)于證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)，以下表述正確的有(AC)A在證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)中，委托人的指令具有權(quán)威性C經(jīng)紀商無故違反委托人指示并使其遭受損失的，應(yīng)承擔賠償責任D證券經(jīng)紀商泄漏客戶資料而造成客戶損失，證券經(jīng)紀商只承擔連帶賠償責任7.委托買賣證券的過程中，客戶作為委托人享有的權(quán)利有(ABCD)A選擇經(jīng)紀商的權(quán)利B要求經(jīng)紀商忠實地為自己辦理受托業(yè)務(wù)的權(quán)利C對自己購買的證券享有持有權(quán)和處置權(quán)D尋求司法保護權(quán)8．在客戶交易結(jié)算資金第三方存管的約束下，指定商業(yè)銀行與證券公司及其客戶簽訂客戶要求，為證券公司開立客戶的交易結(jié)算資金匯總賬戶A證券交易凈額結(jié)算B證券交易總額結(jié)算C貨銀對付D現(xiàn)收現(xiàn)付9.客戶作為委托合同的委托人，在享受權(quán)利時也必須承擔的義務(wù)有(ABCD)A如實提供有關(guān)證件B了解交易風險，明確買賣方式C按規(guī)定繳存交易結(jié)算資金D采用正確的委托手段10.投資者與證券經(jīng)紀商建立特定的經(jīng)紀關(guān)系需簽署的文件有(ABCD).三．判斷題2.證券經(jīng)紀商必須遵照客戶的委托指令進行證券買賣，并承擔交易中的價格風險(B)3.證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)的對象具有廣泛性和價格變動性的特點(A)第五章經(jīng)紀業(yè)務(wù)相關(guān)實務(wù)一．單項選擇題1．新股競價發(fā)行在國外指的是一種由多家承銷機構(gòu)通過招標競爭確定證券發(fā)行價格，并在取得承銷權(quán)向投資者推銷證券的發(fā)行方式，也可以稱為(A)A招標購買方式B承銷購買方式C同一價購買方式D支付購買方式票的公司及其保薦機構(gòu)應(yīng)通過向(D)詢價的方式確定股票發(fā)行價格A中國證券業(yè)協(xié)會B證券交易所C個人投資者D符合中國證券監(jiān)督管理委員會規(guī)定跳進的機構(gòu)投資者3.網(wǎng)上競價發(fā)行方式的缺陷是(D)A市場性B發(fā)行市場與交易市場的聯(lián)動性C經(jīng)濟高效性D股價易被機構(gòu)大資金操縱4.上海，深圳證券交易所上市證券的分紅派息，主要是通過(A)進行的A中國證券登記結(jié)算有限責任公司的交易清算系統(tǒng)B交易所C各證券公司D各銀行5.上海證券交易所實行全面指定交易后，中國證券登記結(jié)算有限責任公司上海分公司在(C)閉市后向各證券營業(yè)部傳送投資者配股明細數(shù)據(jù)庫A配股公告日B配股公告日后一天C配股登記日D配股登記日后一天6.召開股東大會的上市公司要提前(D)天刊登公告A10B15C20D307.某投資者當日申報“債轉(zhuǎn)股”500手，當次轉(zhuǎn)股初始價格為每股20元，該投資者可轉(zhuǎn)換成發(fā)行公司股票的數(shù)量為(A)股A25000B2500C10000D15000進行累計投標詢價A主板上市B創(chuàng)業(yè)板上市的C中小企業(yè)版上市的D代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)上市的9.《資金申購上網(wǎng)定價公開發(fā)行股票實施辦法》和《瀘市股票上網(wǎng)發(fā)行資金申購實施辦法》從規(guī)定的內(nèi)容看，主要是采用了(C)制度A客戶交易結(jié)算資金第三方存管B會員分級結(jié)算C新股發(fā)行現(xiàn)金申購D客戶交易結(jié)算資金獨立存管10.上市開放式基金的合同生效后即后進入(D)A凍結(jié)期B交易期C等候期D封閉期題1.股票網(wǎng)上發(fā)行具有(AB)優(yōu)點A經(jīng)濟性B高效性C安全性D穩(wěn)定性2.股票網(wǎng)上發(fā)現(xiàn)方式的基本類型有(CD)A網(wǎng)上累計投標詢價發(fā)行B網(wǎng)上定價市值配售/.C網(wǎng)上競價發(fā)行D網(wǎng)上定價發(fā)行A和B股送股日程安排不同的日期有(CD)T4.關(guān)于申購資金凍結(jié)，驗資及配號，以下說法正確的有(ABCD)A．申購日后的第一個交易日(T+1日)，由中國證券登記結(jié)算有限責任公司的分公司進行申購資金凍結(jié)處理B每一有效申購單位配一個號C當有效申購總量小于或等于該次股票上網(wǎng)發(fā)行量時，投資者按其有效申購量認購股票中簽認購一個申購單位新股5.以下關(guān)于A股現(xiàn)金紅利派發(fā)日程安排的說法，正確的有(ACD)AT送交日B.T-2日前為中國證券登記結(jié)算有限責任公司上海分公司核準答復日C．T-1日前為向證券交易所提交公告申請日6.以下關(guān)于上海證券交易所市場B股送給日程安排的說法，正確的有(ABCD)獲得的申購余款包括(BC)A申購價格與發(fā)行價格上限之間的差額部分B申購價格與發(fā)行價格之間的差額部分D行價格下限與上限之間的差額部分8.(CD)的頒布，使我國開放式基金場內(nèi)的認購，申購與贖回開始施行D基金認購，申購，贖回業(yè)務(wù)辦理規(guī)則(試行)》9.可轉(zhuǎn)換債券的初始轉(zhuǎn)股價格因公司(ABCD)進行調(diào)整時，具體調(diào)整情況公司應(yīng)予以公告A送紅股B增發(fā)新股C配股D降低轉(zhuǎn)股價格10.使用中國證券登記結(jié)算有限責任公司網(wǎng)絡(luò)投票系統(tǒng)進行投票的具體流程包括(BCD)A向結(jié)算公司提交網(wǎng)絡(luò)申請B登錄中國證券登記結(jié)算有限責任公司網(wǎng)站注冊，取得用戶名和身份確認碼D使用用戶名，密碼及附加碼登錄網(wǎng)址并進行投票1.證券公司只能接受其全部擁有或者控股的，或者被同一機構(gòu)控制的期貨公司的委托從事介紹業(yè)務(wù)，不能接受其他期貨公司的委托從事介紹業(yè)務(wù)(A)2.新股網(wǎng)上競價發(fā)行是事先確定發(fā)行底價的(A)3.新股定價發(fā)行按價格優(yōu)先，同等價位時間優(yōu)先原則確定認購成功者(B)第六章證券自營業(yè)務(wù)/.一．單項選擇題1.以下不屬于證券自營買賣對象的是(B)A權(quán)證BB股C證券投資基金D債券2.以下不屬于證券自營業(yè)務(wù)禁止行為的是(B)A內(nèi)幕交易B專設(shè)自營賬戶C操縱市場D假借他人名義進行自營業(yè)務(wù)3.以下屬于明確列示的證券公司操縱市場行為的是(A)A與他人串通，以事先約定的時間，價格和方式互相進行證券交易B內(nèi)幕人員利用內(nèi)幕信息買賣證券或根據(jù)內(nèi)幕信息建議他人買賣證券C將自營賬戶借給他人使用D委托其他證券公司代為買賣證券4.常見的內(nèi)幕交易行為有(C)A證券公司以自營賬戶為他人或以他人名義為自己買賣證券B發(fā)行人在招標說明書中作出虛假陳述C知情人向他人透露內(nèi)幕消息，使他人利用該信息進行內(nèi)幕交易D證券公司將自營業(yè)務(wù)與代理業(yè)務(wù)混合操作5.證券公司將自營業(yè)務(wù)與經(jīng)紀業(yè)務(wù)混合操作受到的最嚴厲的處罰是(D)A警告B罰款C沒收非法所得D撤銷相關(guān)業(yè)務(wù)許可6.證券公司自營買賣業(yè)務(wù)的首要特點為(A)A決策的自主性B交易的風險性C收益的不穩(wěn)定性D買賣的隨意性7.從事證券自營業(yè)務(wù)的證券公司，其凈資本不得低于(A)人民幣8.(D)是證券公司自營業(yè)務(wù)面臨的注意風險A．法律風險B經(jīng)營風險C政策風險D市場風險9.證券公司的自營業(yè)務(wù)決策機構(gòu)原則上應(yīng)當按照(C)來設(shè)立A體制D“董事會—投資決策部門”的二級體制10.在自營賬戶的審核和稽核制度中，以下不屬于禁止行為的是(A)A建立專用自營賬戶B將自營賬戶借給他人使用C使用他人名義和非自營席位變相自營D帳外自營二．多選題1.下列有關(guān)自營業(yè)務(wù)的含義，正確的有(BD)A．只有綜合類證券公司才能從事證券自營業(yè)務(wù)B自營業(yè)務(wù)以營利為目的，為自己買賣證券，通過買賣價差獲利C在從事自營業(yè)務(wù)時，證券公司只可使用自由資金D自營買賣必須在以自己名義開設(shè)的證券賬戶中進行2.已發(fā)行在外但沒有在證券交易所掛牌交易的非上市證券的自營買賣可以通過(AC)方式實現(xiàn)A．證券公司的營業(yè)柜臺B報銷發(fā)行新股C銀行間市場D代銷發(fā)行新股3.下列關(guān)于證券公司違反規(guī)定委托他人代為買賣證券的處理處罰辦法正確的有(BCD)/.C情節(jié)嚴重的，暫停或者撤銷其相關(guān)證券業(yè)務(wù)許可4.自營業(yè)務(wù)與經(jīng)紀業(yè)務(wù)相比具有的特點有(ABC)A決策的自主性B收益的不穩(wěn)定性C交易的風險性D交易過程的高效性5.下列關(guān)于證券自營業(yè)務(wù)決策自主性的描述中，正確的有(AD)A交易行為的自主性，即證券公司自主決定是否買入或賣出某種證券B信息采集的自主性，即證券公司可自主采集一切可以得到的信息以指導自己的投資決策C交易方式的自主性，即證券公司自主決定是通過交易所買賣還是通過其他場所買賣D．交易品種，價格的自主性，即證券公司自主決定買賣品種和價格6.屬于內(nèi)幕信息的是(ABD)A.公司的經(jīng)營方針和經(jīng)營范圍的重大變化B公司涉及的重大訴訟C公司營業(yè)用主要資產(chǎn)的報廢一次超過該資產(chǎn)的20%D公司債務(wù)擔保的重大變更7．在我國，根據(jù)證券自營業(yè)務(wù)內(nèi)部控制的要求，自營業(yè)務(wù)必須與(ABC)等業(yè)務(wù)在機構(gòu)，人A資產(chǎn)管理B投資銀行C經(jīng)紀D物業(yè)管理8.屬于證券經(jīng)營機構(gòu)的禁止行為的有(ABD)A非法獲取內(nèi)幕信息的人利用內(nèi)幕信息買賣證券B在自己實際控制的賬戶之間進行證券交易C證券經(jīng)營機構(gòu)將自營業(yè)務(wù)和經(jīng)紀業(yè)務(wù)分開管理和操作D委托他人代為買賣證券9.下列說法正確的有(AC)A證券公司開展自營業(yè)務(wù)應(yīng)每月，沒半年，每年向中國證券監(jiān)督管理委員會和交易所報送自營業(yè)務(wù)情況B中國證券監(jiān)督管理委員會對證券公司自營業(yè)務(wù)實行日常管理C中國證券監(jiān)督管理委員會可要求證券公司報送其證券自營業(yè)務(wù)資料D利潤實現(xiàn)情況是證券公司向證券交易所報送年檢報告主要內(nèi)容之一A合規(guī)風險B經(jīng)營風險C市場風險D政策風險1.證券自營業(yè)務(wù)買賣對象除了上市證券，還包括已發(fā)行在外但沒有在證券交易所掛牌交易的非上市證券(A)2.證券自營業(yè)務(wù)是指經(jīng)中國證券監(jiān)督管理委員會批準經(jīng)營證券自營業(yè)務(wù)的證券公司用自有的行為(B)大影響的尚未公開的信息(A)第七章資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)A10%B15%C20%D25%/.劃的，凈資本不低于人民幣(C)A2B3C5D10作出批準決定之日(D)個月內(nèi)啟動推廣工作，并在()個工作日內(nèi)，完成設(shè)立工作并開始投資運作A1，5B3，15C2，30D6，60(B)A5%B10%C15%D20%計劃資產(chǎn)凈值的(3%)A1%B2%C3%D5%6.代理客戶辦理專用證券賬戶，應(yīng)當由(C)向證券登記結(jié)算機構(gòu)申請A客戶自己B證券交易所C證券公司D代理人7.證券公司應(yīng)當自專用證券賬戶開立之日起(A)個交易日內(nèi)，將專用證券賬戶報證券交易所備案A3B5C10D158.證券公司應(yīng)當在定向資產(chǎn)管理合同失效，被撤銷，解除或者終止后(C)日內(nèi)，向證券登記結(jié)算機構(gòu)代為申請注銷專用證券賬戶，客戶應(yīng)當予以協(xié)助A．5B10C15D309.證券公司，資產(chǎn)托管機構(gòu)為集合資產(chǎn)管理計劃單獨開立的證券賬戶名稱應(yīng)當是(B)A集合資產(chǎn)管理計劃名稱-證券公司名稱-各方托管機構(gòu)名稱B證券公司名稱-資產(chǎn)托管機構(gòu)名稱-集合資產(chǎn)管理計劃名稱C證券公司名稱-集合資產(chǎn)托管計劃名稱-資產(chǎn)托管機構(gòu)名稱D各方托管機構(gòu)名稱-證券公司名稱-集合資產(chǎn)托管計劃名稱10.證券公司應(yīng)當建立健全檔案管理制度，妥善保管定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的合同，客戶資料，交易記錄等文件資料和數(shù)據(jù)，保存期限不得少于(D)A5B10C15D