三峽庫區(qū)地質(zhì)災(zāi)害治理工程文件歸檔整理規(guī)定和公司治理的核心原則

施工施工管理1工程概況表2施工進(jìn)度計劃分析3施工開工申請/開工令4單位、單項工程開工申請5分部、分項工程開工申請一級類目二級類目三級類目序號歸檔文件施工施工管理6單件工程開工申請7工程施工大事記8工程施工日志9施工階段例會及其它會議記錄10不合格工程處置記錄11工程質(zhì)量事故報告12工程質(zhì)量事故調(diào)查筆錄13工程質(zhì)量事故勘查筆錄14工程質(zhì)量事故處理記錄施工技術(shù)15施工總結(jié)16施工組織設(shè)計及審查意見17施工預(yù)算編制和審查18技術(shù)交底會議紀(jì)要19圖紙會審紀(jì)錄20設(shè)計變更申請21設(shè)計變更通知及相關(guān)文件22洽商記錄23工程技術(shù)文件報審表24工程定位測量及復(fù)核記錄25導(dǎo)線點及水準(zhǔn)點測量復(fù)核記錄26工程軸線、定位樁、高程測量復(fù)核記錄27施工安全措施28施工環(huán)保措施施工物資29水泥使用臺帳及復(fù)試取樣見證單30水泥出廠合格證31水泥復(fù)試報告32對復(fù)試不合格水泥處理結(jié)果報告33鋼材使用臺帳及對每批進(jìn)場鋼材復(fù)試取樣見證單34鋼材出廠合格證35鋼材復(fù)式報告36對復(fù)試不合格鋼材處理結(jié)果報告一級類目二級類目三級類目序號歸檔文件施工施工物資37鋼材焊接臺帳及試驗取樣見證單38焊條、焊劑合格證39施焊人員上崗許可證40焊接取樣試驗報告41對焊接取樣試驗不合格取見證單42石材使用臺帳及石材試驗取樣見證單43石材試驗報告44對試驗不合格石材處理結(jié)果報告45砂進(jìn)場使用臺帳及試驗取樣見證單46砂試驗報告47對試驗不合格砂的處理結(jié)果報告48磚使用臺帳及復(fù)試取樣見證單49磚出廠合格證50磚復(fù)式報告51對復(fù)試不合格磚處理結(jié)果報告52預(yù)制構(gòu)件使用臺帳及進(jìn)場驗收檢查記錄53預(yù)制構(gòu)件出廠合格證54土工合成材料使用臺帳及進(jìn)場試驗記錄施工實驗記錄55試樁成孔記錄資料56試樁澆注資料57試樁檢測報告58試樁小結(jié)及有關(guān)認(rèn)可59試驗錨索、錨桿成孔、預(yù)應(yīng)力及澆筑記錄文件60試驗錨索、錨桿檢則試驗報告61錨索、錨桿試驗小結(jié)及有關(guān)認(rèn)可文件62壓漿試驗成孔資料63壓漿試驗成孔的壓漿試驗報告64壓漿試驗小結(jié)及有關(guān)認(rèn)可文件65其它試驗資料66工程定位放樣測量記錄67基礎(chǔ)或基槽地質(zhì)素描記錄及位置圖68基礎(chǔ)或基槽驗收記錄一級類目二級類目三級類目序號歸檔文件施工施工實驗記錄69基礎(chǔ)或基槽開挖平面、剖面圖和影像資料70抗滑樁平面位置圖71挖樁地質(zhì)素描記錄及樁孔基槽驗收記錄72鉆孔樁鉆進(jìn)記錄及成孔質(zhì)量檢查73鉆孔（挖孔）樁混凝土澆灌記錄74土石方施工記錄75工程用土石試驗記錄及有關(guān)認(rèn)可文件76反濾層、泄水孔等施工記錄77土石方開挖中地質(zhì)記錄及簡圖78土石方開挖檢查記錄79土石方開挖后地形測量80混凝土配比單81混凝土澆注施工記錄（包括使用材料計量記錄）82混凝土取樣、見證記錄（包括強度、試塊取樣、厚度檢查記錄）83混凝土強度試驗結(jié)果及其驗收審批計算結(jié)果84混凝土養(yǎng)護記錄85砂漿配比單86砂漿施工記錄（包括使用材料計量記錄）87砂漿取樣見證資料88砂漿試驗結(jié)果及其驗收審批計算結(jié)果89錨描、錨桿鉆孔成孔記錄90鉆孔施工記錄及成孔位圖91鋼筋隱蔽記錄及預(yù)應(yīng)力張拉記錄92錨素、錨桿施工記錄93預(yù)應(yīng)力張拉孔道壓漿施工記錄94沉井工程下沉觀測記錄95抗滑支擋工程記錄96護坡工程記錄97削方減載工程記錄98排水工程施工記錄99施工期間變形監(jiān)測及構(gòu)筑物沉降觀測記錄一級類目二級類目三級類目序號歸檔文件施工施工地質(zhì)記錄100施工地質(zhì)技術(shù)報告或總結(jié)101各類工程及基坑等的地質(zhì)圖（平面、剖面、展視、柱狀圖）102各類施工地質(zhì)描述（編錄）與測繪（素描）的原始記錄手薄103施工地質(zhì)觀測與預(yù)報以及試驗資料104有關(guān)地形測量資量及地質(zhì)照片105與業(yè)主、設(shè)計、施工等單位的技術(shù)性往來文件106施工日志、重要地質(zhì)問題技術(shù)會議記錄、決定107有關(guān)施工地質(zhì)的技術(shù)規(guī)定與要求108樁（井）工程施工地質(zhì)測繪工作記錄109排水洞工程施工地質(zhì)測繪工作記錄110擋土墻和支墩工程施工地質(zhì)測繪工作記錄111排水溝工程施工地質(zhì)測繪工作記錄112錨樁（孔）及洞室排水溝工程地質(zhì)測繪工作記錄113削方減壓工程施工地質(zhì)測繪工作記錄施工檢測成果及竣工測量114抗滑樁檢測（驗）報告115錨索、錨桿抗拔試驗報告116土石密實度檢測結(jié)果及其記錄表117管道溝涵閉水試驗報告118注漿、壓漿效果檢測結(jié)果119復(fù)合處理加固效果檢驗報告120灌（注）漿加固檢驗報告121地表地下排水檢驗122施工監(jiān)測報告123工程最終測量記錄及測量成果圖124各類工程竣工測量記錄及測量成果圖125分項（工序）工程質(zhì)量檢驗評定表126分部工程質(zhì)量檢驗評定表127單位工程質(zhì)量檢驗評定表128各類構(gòu)筑物竣工測量報檢表129隱蔽工程檢查（驗收）記錄130專項工程施工報檢表131專項工程驗收記錄一級類目二級類目三級類目序號歸檔文件監(jiān)理勘查階段監(jiān)理1監(jiān)理委托書（合同）2監(jiān)理規(guī)劃及實施細(xì)則（監(jiān)理大綱）3階段性監(jiān)理原始資料4勘查監(jiān)理報告5勘查監(jiān)理工作總結(jié)6設(shè)計基礎(chǔ)資料及附件7補充勘查費用審核書施工階段監(jiān)理8總監(jiān)辦按區(qū)縣編制的監(jiān)理規(guī)劃9總監(jiān)辦監(jiān)理工作總結(jié)（專題、階段和竣工總結(jié)等）10總監(jiān)辦編制的各期監(jiān)理月報11總監(jiān)辦針對工程有關(guān)問題的會議紀(jì)要監(jiān)理管理12合同評審記錄、委托監(jiān)理合同13施工單位中標(biāo)通知書、施工承包合同14合同爭議、違約報告及處理意見15總監(jiān)任命書16現(xiàn)場監(jiān)理人員臺帳（包括人員分工及進(jìn)出場時間）17總監(jiān)辦記錄的監(jiān)理工作日志18監(jiān)理實施細(xì)則、旁站監(jiān)理方案、安全監(jiān)理方案19監(jiān)理工作總結(jié)(專題、階段和竣工總結(jié)等)20工程竣工報驗單21工程質(zhì)量評估報告22監(jiān)理機構(gòu)針對工程有關(guān)問題的會議紀(jì)要23監(jiān)理機構(gòu)記錄的監(jiān)理工作日志24監(jiān)理通知及回復(fù)單25監(jiān)理工作聯(lián)系單監(jiān)理記錄26工程開工、復(fù)工申請，工程暫停令27進(jìn)度計劃審批28工程延期申請與批復(fù)29月工料機報表30施工組織設(shè)計（方案）及審批表一級類目二級類目三級類目序號歸檔文件監(jiān)理施工階段監(jiān)理監(jiān)理記錄31施工測量報驗表（包括施工放樣、控制樁移交與復(fù)核、施工定位放線、高程測量、工程竣工測量記錄等）32工程材料、構(gòu)配件、設(shè)備報審、見證取樣與復(fù)試33新工藝、新技術(shù)、新材料、新結(jié)構(gòu)技術(shù)鑒定審核意見書（附鑒定書）34旁站監(jiān)理記錄表35檢驗批質(zhì)量驗收記錄（包括隱蔽工程檢查記錄、相關(guān)的施工記錄）36分項、分部工程報驗37單位工程質(zhì)量竣工驗收記錄38單位工程質(zhì)量控制資料核查記錄39單位工程觀感質(zhì)量檢查記錄40工程質(zhì)量問題報告41工程質(zhì)量事故處理資料42設(shè)計變更申請表、工程變更單、設(shè)計變更批復(fù)文件43工程計量報驗44工程款支付申請、工程款支付證書45費用索賠申請及審批46施工機械、安全設(shè)施驗收核查表47監(jiān)理安全檢查記錄監(jiān)測1建網(wǎng)報告及監(jiān)測網(wǎng)平面布置圖2中間性監(jiān)（理）測（月、季、半、年）報告3長期監(jiān)（觀）測年報4長期監(jiān)（觀）測總結(jié)報告5工程監(jiān)測原始記錄竣工驗收工程竣工總結(jié)1建設(shè)項目或單位工程竣工初步驗收鑒定書2建設(shè)項目或單位工程竣工最終驗收鑒定書3工程竣工報告4工程施工竣工報告5工程監(jiān)理報告6設(shè)計總結(jié)報告7勘查總結(jié)報告8監(jiān)測總結(jié)報告一級類目二級類目三級類目序號歸檔文件竣工驗收竣工驗收記錄9竣工驗收申請、備案表及相關(guān)紀(jì)要10各專項驗收認(rèn)可文件11竣工驗收組會議記錄12竣工驗收鑒定證明書13工程質(zhì)量保修書財務(wù)14工程決算及審查意見15竣工財務(wù)決算及審查結(jié)論16審計結(jié)論17交付使用財產(chǎn)總表和財產(chǎn)明細(xì)帳工程竣工圖18綜合竣工圖19護坡工程20抗滑支擋工程21噴錨加固工程22原位加固工程23削方減載工程24地表、地下排水工程25填筑工程26拋石工程27監(jiān)測工程28植草綠化工程29搬遷避讓工程30灌（注）漿工程工程移交31工程檔案移交清單32工程檔案移交會議紀(jì)要33工程實物檔案移交書34工程建設(shè)大事記35其它有關(guān)重要的實錄材料等電子文檔1工程檔案電子文檔2多媒體文件注：未列入本歸檔文件目錄的文件，根

公司治理的核心原則黃一義

編譯什么是公司治理？

公司治理是調(diào)整公司企業(yè)各方參與者關(guān)系的規(guī)范，這些參與者主要包括三個方面：股東；（以CEO為首的）公司管理層；董事會及其成員。這些參與者決定著公司的發(fā)展方向和績效。公司治理結(jié)構(gòu)的目標(biāo)是要在這三方面參與者之間建立起兩種有效的負(fù)責(zé)任（accountable）的關(guān)系，即董事會對管理層的有效監(jiān)督和股東對董事會的有效制約。經(jīng)驗表明，股東積極行使其所有者權(quán)力參與公司事務(wù)，會使公司管理層更加負(fù)責(zé)且更加關(guān)注公司的業(yè)績，因而對股東的投資帶來更多的回報。美國的一家大型信托機構(gòu)棗擁有1000多億美元資產(chǎn)的加州雇員退休系統(tǒng)1996年的一項研究表明，這種積極的參與使美國公司新增利潤達(dá)1.5億美元。公司治理的核心原則

公司治理的核心原則對維持一個公開、公平的資本市場是必須的，是資本市場吸引投資者的廣泛參與并保持其競爭力和吸引力的重要規(guī)范。它包含如下要點：可信賴性（Accountability）對股東的義務(wù)公司董事會和管理層必須對股東負(fù)責(zé)。尤其是公司董事在以下幾方面有特殊的責(zé)任：（1）樹立公司的戰(zhàn)略觀念，以確保股東長期價值的增加成為公司的首要考慮；（2）依據(jù)第一項要求，對其自身以及公司管理班子的績效進(jìn)行持續(xù)的評估。對股東提出的關(guān)于公司狀況和管理層績效的問題，董事會和管理層應(yīng)該保持開放性并使之易于得到解答，董事會應(yīng)當(dāng)向市場披露其做出一些重大決定的方式，這些決定涉及公司經(jīng)理的薪酬如何確定，公司的戰(zhàn)略規(guī)劃，新董事的提名和公司經(jīng)理人員的任命和考核等。新董事侯選人的背景，包括其與公司的經(jīng)濟關(guān)系也應(yīng)向公司股東披露。監(jiān)督董事會應(yīng)當(dāng)具有對公司管理層進(jìn)行有效監(jiān)督的能力，股東對董事會應(yīng)具有同樣的能力。為此，股東應(yīng)能通過適當(dāng)?shù)耐镀背绦蛐惺蛊錂?quán)力。經(jīng)理的薪酬建立可信賴性的一種最有效的方法是使經(jīng)理人員的利益與股東的利益保持一致。管理層的薪酬應(yīng)與公司的長期業(yè)績表現(xiàn)掛鉤。透明度公開性一個自由、有效的具有全球競爭力的資本市場必須建立在公開性的基礎(chǔ)上。如果一個市場不能使投資者對其公開性具有信心，投資者就會退出這一市場。會計準(zhǔn)則目前不同的市場采用不同的會計準(zhǔn)則，這使國際投資者的有效分析難以進(jìn)行。公司應(yīng)努力采用國際會計準(zhǔn)則。一致性報告在某些市場一些機構(gòu)頒布“最佳行為準(zhǔn)則”作為一種標(biāo)準(zhǔn)的公司治理規(guī)范。在采納這些準(zhǔn)則的市場，公司應(yīng)向股東報告其是否遵守這些準(zhǔn)則，并說明其不遵守的理由。公平公平對待在所有的市場對所有的股東均應(yīng)以公平相待的方式一視同仁，包括外國股東在內(nèi)。公司應(yīng)特別注意尊重少數(shù)股東的利益，并且不采取對投資者具有實質(zhì)性損害的行為。一股一票一般說來，每一股應(yīng)使其持有者在股東大會上享有其相應(yīng)的一份投票權(quán)。選舉方法代理資料代理資料應(yīng)當(dāng)簡潔、明確，并包含有能使股東對有關(guān)問題做出知情決定的適當(dāng)信息。此外，代理資料的發(fā)放應(yīng)采取鼓勵而不是抑制股東參與的方式進(jìn)行，這一要求包括對會議和投票日期的適當(dāng)選擇。計票所有的股東選票，不論是以本人投票或通過代理的方式投票，均應(yīng)正規(guī)地予以統(tǒng)計，并將其結(jié)果正式地宣布。相反的做法意味著對一部分股東授予特權(quán)，并且不利于公司管理層準(zhǔn)確地了解全體股東的愿望和要求。技術(shù)只要有可能，各公司均應(yīng)采用新技術(shù)以使代理投票的過程更方便、更有效且更節(jié)省。最佳行為準(zhǔn)則建立準(zhǔn)則各國資本市場均應(yīng)建立適當(dāng)?shù)摹白罴研袨闇?zhǔn)則”，使公司的董事和經(jīng)理人員能據(jù)此對自身的行為進(jìn)行規(guī)范，并使其明確其與股東的關(guān)系及其對股東負(fù)有的責(zé)任。這一準(zhǔn)則體現(xiàn)了一種標(biāo)準(zhǔn)，它來自于最優(yōu)秀的公司治理的實踐。一旦“最佳公司行為準(zhǔn)則”建立起來，公司應(yīng)當(dāng)遵守這一準(zhǔn)則并向股東報告其對這一規(guī)則的任何違反行為。評估和改進(jìn)市場的各方參與者是應(yīng)對這一準(zhǔn)則進(jìn)行評估以確保其具有全球競爭力。長期觀點

公司董事和管理層應(yīng)具備長期的戰(zhàn)略設(shè)想，以保證股東價值的增加。盡管不同的投資者采用不同的投資策略，并具有不同的投資強度，投資者仍應(yīng)鼓勵公司管理者抵御短期行為，在關(guān)鍵的時刻對管理者提供支持，并對其使公司成功地產(chǎn)生長期超額回報的業(yè)績予以獎賞。附1首席獨立董事的職務(wù)責(zé)任·首席執(zhí)行官（CEO）是公司的最高行政負(fù)責(zé)人，其職責(zé)為：*對公司的日常事務(wù)進(jìn)行管理；*制定和提出公司政策和戰(zhàn)略方向的建議供董事會最終批準(zhǔn)；*充當(dāng)公司的發(fā)言人?！づc此相對照，首席獨立董事負(fù)責(zé)協(xié)調(diào)獨立董事們的各項活動，除了董事的一般職責(zé)以外，首席獨立董事的特殊職責(zé)包括：*就董事會的日程向董事長提出適當(dāng)?shù)慕ㄗh，要求能夠確保獨立董事負(fù)責(zé)任地行使其職責(zé)，同時不因此而影響公司的日常運作的正常進(jìn)行；·向董事長提出有關(guān)董事會及其各委員會的工作日程安排。*向董事長提出關(guān)于公司信息的質(zhì)量、數(shù)量和時效方面的要求，此種信息由公司經(jīng)理提供并為獨立董事有效而盡職地行使其職能所必需，盡管公司經(jīng)理有責(zé)任為董事會準(zhǔn)備上述資料，首席獨立董事仍可要求其將某些特定的資料包括在內(nèi)；*向董事長建議聘請向董事會直接報告的咨詢專家；*負(fù)責(zé)對所有新董事的面試（與提名委員會主席一起），并向董事會（和提名委員會）作出推薦；*協(xié)助董事會和公司官員以確保公司治理指引的實施和貫徹，并負(fù)責(zé)就這一指引提出修正建議；*協(xié)調(diào)、準(zhǔn)備并修改董事會獨立成員的會議議程，就某些敏感問題擔(dān)任董事長與獨立董事之間的主要聯(lián)絡(luò)人；*與董事會薪酬委員會或整個董事會一起評估CEO的業(yè)績表現(xiàn)；與CEO會面討論董事會做