期貨從業(yè)資格之期貨法律法規(guī)題庫綜合B卷帶答案打印版

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單選題（共50題）1、現(xiàn)有期貨投資者保障基金不足補償期貨投資者保證金損失的，由（）。A.投資者自負B.后續(xù)繳納的保障基金補償C.交易所補償D.期貨公司補償【答案】B2、經(jīng)營機構(gòu)應(yīng)當制作產(chǎn)品或服務(wù)（），根據(jù)產(chǎn)品或服務(wù)的評估因素與風險等級的相關(guān)性，確定各項評估因素的分值和權(quán)重，建立評估分值與產(chǎn)品或服務(wù)風險等級的對應(yīng)關(guān)系。A.適當性綜合評估表B.風險說明書C.風險等級評估表D.投資意見書【答案】C3、下列選項中，不屬于期貨公司及其從業(yè)人員應(yīng)當遵循的業(yè)務(wù)規(guī)則的是（）。A.具備專業(yè)技能，謹慎、勤勉、盡責地為客戶提供期貨投資咨詢服務(wù)B.保守客戶的商業(yè)秘密C.幫助客戶設(shè)計期貨投資計劃并接受客戶委托，代為從事期貨交易D.維護客戶合法權(quán)益【答案】C4、證券公司從事期貨中間介紹業(yè)務(wù)的，應(yīng)當建立完備的（）制度，對客戶的開戶資料和身份真實性等進行審查。A.風險管理B.技術(shù)風險C.協(xié)助開戶D.全權(quán)開戶【答案】C5、期貨公司應(yīng)當自擬任財務(wù)負責人和營業(yè)部負責人取得任職資格之日起（）個工作日內(nèi)，辦理上述人員的任職手續(xù)。A.15B.30C.45D.60【答案】B6、實行會員分級結(jié)算制度的期貨交易所，應(yīng)當向結(jié)算會員收?。ǎ.結(jié)算擔保金B(yǎng).風險準備金C.結(jié)算準備金D.風險擔保金【答案】A7、投資者應(yīng)當遵守（）的原則，承擔金融期貨交易的履約責任。A.適當分攤B.合理理賠C.買賣自負D.風險自負【答案】C8、期貨公司現(xiàn)任法定代表人自《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》施行之日起（）年內(nèi)未取得期貨從業(yè)人員資格的，不得繼續(xù)擔任法定代表人。A.1B.2C.3D.5【答案】A9、根據(jù)《期貨公司首席官管理規(guī)定(試行)》，期貨公司應(yīng)當（）提名并聘任首席風險官。A.根據(jù)公司章程的規(guī)定B.由監(jiān)事會C.由董事長D.由總經(jīng)理【答案】A10、在期貨公司的分公司、營業(yè)部等分支機構(gòu)進行期貨交易的，合同履行地應(yīng)為（）A.期貨公司總部住所地B.交割倉庫所在地C.分公司、營業(yè)部住所地D.受理法院住所地【答案】C11、期貨公司按照公司章程等規(guī)定臨時決定由符合相應(yīng)任職資格條件的人員代為履行董事長、總經(jīng)理、首席風險官職責的，應(yīng)自作出決定之日起（）個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)報告。A.3B.5C.7D.15【答案】A12、會員制期貨交易所會員大會有（）以上會員參加方為有效。A.1/2B.3/4C.2/3D.1/3【答案】C13、甲期貨公司準備從事投資咨詢業(yè)務(wù)，在準備提交的申請材料中，準備了期貨投資咨詢業(yè)務(wù)資格申請書，股東會關(guān)于申請期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的決議文件等一系列材料。甲期貨公司提交期貨公司風險監(jiān)管報表時應(yīng)該是申請日前（）個月的。A.3B.5C.6D.9【答案】C14、某期貨公司財務(wù)部工作人員任某挪用客戶300萬元期貨保證金，為其父親進行股票交易，獲利30萬元。隨后將挪用的300萬元期貨保證金返還。下列關(guān)于任某挪用期貨保證金的刑事責任的表述，正確的是（）。A.任某挪用保證金的行為屬個人行為，獨立承擔刑事責任B.任某挪用保證金的行為不構(gòu)成犯罪，如挪用本單位資金則構(gòu)成犯罪C.任某挪用保證金的行為屬于職務(wù)行為，構(gòu)成單位犯罪D.鑒于任某將所挪用的保證金予以返還，任某不承擔刑事責任【答案】A15、根據(jù)《期貨經(jīng)營機構(gòu)投資者適當性管理實施指引(試行)》，經(jīng)營機構(gòu)可以制作()，以了解投資者風險承受能力情況。A.期貨產(chǎn)品或服務(wù)風險等級評估表B.投資者適當性評估數(shù)據(jù)庫C.期貨產(chǎn)品或服務(wù)風險等級名錄D.投資者風險承受能力評估問卷【答案】D16、根據(jù)《期貨從業(yè)人員管理辦法》的規(guī)定，不屬于期貨從業(yè)人員的是()。A.期貨投資咨詢機構(gòu)中從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的專業(yè)人員B.期貨交易所自營會員中的工作人員C.為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的機構(gòu)中從事期貨經(jīng)營業(yè)務(wù)的管理人員D.期貨公司的管理人員【答案】B17、期貨公司申請金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格，控股股東或者實際控制人為金融機構(gòu)，在最近（）年成立或者重組的，應(yīng)當自成立或者重組完成之日起持續(xù)經(jīng)營。A.1B.4C.3D.2【答案】D18、期貨公司首席風險官連續(xù)（）次不參加培訓的，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)可以采取監(jiān)管談話、出具警示函等監(jiān)管措施。A.2B.3C.4D.5【答案】A19、可以指定交割倉庫的是（）A.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)B.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理派出機構(gòu)C.期貨業(yè)協(xié)會D.期貨交易所【答案】D20、保障基金的管理和運用遵循（）的原則。A.公開、公平、公正和投資者投資決策自主、投資風險自擔的原則。B.取之于市場、用之于市場的原則。C.遵循安全、穩(wěn)健的原則D.公開、合理、有效的原則【答案】D21、根據(jù)《期貨公司風險監(jiān)管指標管理辦法》的規(guī)定，期貨公司應(yīng)當按照企業(yè)會計準則的規(guī)定確認預(yù)計負債，有證據(jù)表明期貨公司未能準確確認預(yù)計負債的，中國證監(jiān)會派出機構(gòu)可以要求期貨公司（）。A.相應(yīng)核減凈資本金額B.全額扣減C.全額加回D.無須進行風險調(diào)整【答案】A22、下列關(guān)于結(jié)算擔保金和結(jié)算準備金的表述，錯誤的是（）A.期貨公司應(yīng)當維持最低數(shù)額的結(jié)算準備金等專用資金，確保客戶期貨交易的正常進行B.期貨公司應(yīng)當使用自有資金繳存結(jié)算擔保金C.期貨公司應(yīng)當按照保證金存管銀行的具體規(guī)定，繳存結(jié)算擔保金、結(jié)算準備金D.期貨公司應(yīng)當按照期貨交易所規(guī)則，繳存結(jié)算擔保金【答案】C23、非結(jié)算會員是期貨公司的，其與全面結(jié)算會員期貨公司期貨業(yè)務(wù)資金往來，只能通過（）辦理。A.各自的期貨保證金賬戶B.銀行存款賬戶C.期貨公司的資金D.銀行借款【答案】A24、某期貨公司擬從事金融期貨經(jīng)紀業(yè)務(wù)，在申請業(yè)務(wù)資格前兩個月，公司應(yīng)當著重考慮的實質(zhì)性因素是（）。A.公司的發(fā)展規(guī)劃B.公司的客戶數(shù)量C.公司風險監(jiān)管指標D.公司的交易規(guī)模【答案】C25、因期貨經(jīng)紀合同無效給客戶造成經(jīng)濟損失的，下列關(guān)于責任承擔方式的說法，正確的是（）。A.根據(jù)無效行為與損失之間的因果關(guān)系確定責任的承擔B.應(yīng)當由期貨公司承擔責任C.根據(jù)朝貨公司和客戶的約定承擔責任D.應(yīng)當由期貨公司和客戶承擔同等責任【答案】A26、期貨從業(yè)人員違法違規(guī)的，由（）依法給予行政處罰。A.中國期貨業(yè)協(xié)會B.中國證監(jiān)會C.期貨交易所D.期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)【答案】B27、投資者應(yīng)當在了解產(chǎn)品或者服務(wù)情況，聽取經(jīng)營機構(gòu)適當性意見的基礎(chǔ)上，根據(jù)自身能力審慎決策，（）承擔投資風險。A.獨立B.與經(jīng)營機構(gòu)共同C.無需D.以上都不對【答案】A28、期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員收受商業(yè)賄賂或者利用職務(wù)之便牟取其他非法利益的，沒收違法所得，并處（）萬元以下罰款；情節(jié)嚴重的，暫?；蛘叱蜂N任職資格。A.1B.3C.5D.10【答案】B29、根據(jù)《期貨從業(yè)人員管理辦法》，通過從業(yè)資格考試的人員將取得（）頒發(fā)的從業(yè)資格考試證明。A.中國證監(jiān)會B.中國期貨業(yè)協(xié)會C.中國證券業(yè)協(xié)會D.各期貨公司【答案】B30、期貨公司接受客戶全權(quán)委托進行期貨交易的，對交易產(chǎn)生的損失承擔主要賠償責任，賠償額不超過損失的（），法律、行政法規(guī)另有規(guī)定的除外。A.80%B.60%C.20%D.40%【答案】A31、投資者應(yīng)當在了解產(chǎn)品或者服務(wù)情況，聽取經(jīng)營機構(gòu)適當性意見的基礎(chǔ)上，根據(jù)自身能力審慎決策，（）承擔投資風險。A.獨立B.與經(jīng)營機構(gòu)共同C.無需D.以上都不對【答案】A32、期貨公司申請金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格的，應(yīng)近()年內(nèi)未出現(xiàn)嚴重的期貨交易、結(jié)算風險事件。A.2B.3C.4D.5【答案】B33、期貨經(jīng)營機構(gòu)向投資者銷售產(chǎn)品或者提供服務(wù)時，應(yīng)當充分了解投資者信息。下列不屬于了解投資者信息的途徑的是（）。A.查詢投資者資料B.問卷調(diào)查C.知識測試D.熟人推薦【答案】D34、期貨交易應(yīng)當采用（）方式或者國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)批準的其他方式。A.分散交易B.不公開的集中交易C.公開的集中交易D.混合交易【答案】C35、期貨公司應(yīng)當對客戶的交易指令是否入市交易承擔（）責任。A.審查B.監(jiān)督C.舉證D.執(zhí)行【答案】C36、在價格分析中，常常把價格形態(tài)分成()兩大類型。A.上升形態(tài)和下降形態(tài)B.頂部形態(tài)和底部形態(tài)C.持續(xù)形態(tài)和反轉(zhuǎn)形態(tài)D.主要形態(tài)和次要形態(tài)【答案】C37、張某在閱讀期貨公司的宣傳材料后，決定去某期貨公司開戶進行期貨交易。由于身份證件遺失，張某持本人身份證復(fù)印件和單位的工作證件前往該公司開戶。公司向張某講解了期貨交易的過程和期貨交易的風險，與張某簽訂了《期貨經(jīng)紀合同》。下列關(guān)于開戶的做法正確的是（）。A.期貨公司審查身份證復(fù)印件與工作證件照片，姓名相符，可以給張某開戶B.張某可用妻子小張的身份證原件，代妻子開戶C.未出具身份證原件，期貨公司應(yīng)當不予開戶D.期貨公司可先為張某開戶，待其身份證原件補辦后，再補辦身份審查程序【答案】C38、期貨從業(yè)人員涉嫌違法違規(guī)需要中國證券監(jiān)督管理委員會給予行政處罰的，中國期貨業(yè)協(xié)會應(yīng)當及時移送（）處理。A.中國證券監(jiān)督管理委員會B.檢察院C.中國證券監(jiān)督管理委員會派出機構(gòu)D.公安部【答案】A39、下列是專業(yè)投資者的是（）。A.北京某公司最近1年末凈資產(chǎn)5000萬元，金融資產(chǎn)2000萬元，1年證券投資經(jīng)驗B.深圳某公司最近1年末凈資產(chǎn)2000萬元，金融資產(chǎn)1000萬元，2年證券投資經(jīng)驗C.上海某公司最近1年末凈資產(chǎn)1800萬元，金融資產(chǎn)1000萬元，2年證券投資經(jīng)驗D.成都某公司最近1年末凈資產(chǎn)1800萬元，金融資產(chǎn)1500萬元，1年證券投資經(jīng)驗【答案】B40、甲是期貨公司客戶，某日結(jié)算時，甲的保證金水平高于期貨交易所規(guī)定的保證金比例，低于期貨公司收取的保證金比例，期貨公司向甲發(fā)出追加保證金通知，次日，經(jīng)甲要求，期貨公司允許甲在未追加保證金的情形下繼續(xù)持倉，下列說法正確的有（）。A.期貨公司次日可以按照期貨經(jīng)紀合同約定對甲進行強行平倉B.期貨公司次日應(yīng)當對甲的持倉進行強行平倉C.如果甲的賬戶因繼續(xù)持倉擴大了損失，期貨交易所應(yīng)當承擔主要賠償責任D.期貨公司的行為應(yīng)當認定為允許客戶透支交易【答案】A41、以標準倉單充抵保證金的，期貨交易所以充抵日前一交易日該標準倉單對應(yīng)品種最近交割月份期貨合約的（）為基準計算作價。A.結(jié)算價B.最高價C.最低價D.平均價【答案】A42、根據(jù)《期貨從業(yè)人員管理辦法》對期貨公司的期貨從業(yè)人員的行為進行了一系列的限制，對此，下列選項中錯誤的是（）。A.不得進行虛假宣傳，誘騙客戶參與期貨交易B.不得挪用客戶的期貨保證金或者其他資產(chǎn)C.當自身利益或者相關(guān)方利益與客戶的利益發(fā)生沖突或者存在潛在利益沖突時，不得繼續(xù)為客戶提供服務(wù)D.中國證監(jiān)會禁止的其他行為【答案】C43、自被中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)認定為首席風險官不適當人選之日起（）年內(nèi)，任何期貨公司不得任用該人員擔任董事、監(jiān)事和高級管理人員。A.1B.2C.3D.4【答案】B44、根據(jù)《期貨從業(yè)人員管理辦法》對期貨公司的期貨從業(yè)人員的行為進行了一系列的限制，對此，下列選項中錯誤的是（）。A.不得進行虛假宣傳，誘騙客戶參與期貨交易B.不得挪用客戶的期貨保證金或者其他資產(chǎn)C.當自身利益或者相關(guān)方利益與客戶的利益發(fā)生沖突或者存在潛在利益沖突時，不得繼續(xù)為客戶提供服務(wù)D.中國證監(jiān)會禁止的其他行為【答案】C45、證券公司從事介紹業(yè)務(wù)，應(yīng)當依照本辦法的規(guī)定取得（）資格，審慎經(jīng)營，并對通過其營業(yè)部開展的介紹業(yè)務(wù)實行統(tǒng)一管理。A.執(zhí)業(yè)B.從業(yè)C.介紹業(yè)務(wù)D.中間業(yè)務(wù)【答案】C46、根據(jù)《期貨公司首席風險官管理規(guī)定（試行）》的規(guī)定，期貨公司首席風險官應(yīng)向（）負責。A.股東大會B.監(jiān)事會C.董事會D.中國證監(jiān)會【答案】C47、根據(jù)《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》，()應(yīng)當建立健全相應(yīng)的應(yīng)急處理機制，防范和化解統(tǒng)一開戶系統(tǒng)的運行風險。A.期貨交易所B.中國期貨保證金監(jiān)控中心C.期貨公司D.中國證監(jiān)會派出機構(gòu)【答案】B48、期貨公司變更法定代表人的．應(yīng)當向（）提交變更法定代表人申請書等申請材料。A.期貨公司住所地的期貨交易所B.期貨公司住所地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)C.擬任法定代表人所在地的工商行政管理機構(gòu)D.國務(wù)院國有資產(chǎn)監(jiān)督管理機構(gòu)【答案】B49、A期貨公司與甲簽訂了期貨經(jīng)紀合同。某日，甲向A期貨公司發(fā)出交易指令，要求當日以人民幣1000元的價格買進10手大豆合約。結(jié)果，A期貨公司以500元的價格買進10手大豆合約，則該差價利益應(yīng)歸（）所有。A.A期貨公司B.甲C.A期貨公司與甲均分D.如果A期貨公司與甲沒有就該差價利益的歸屬作出特別約定，則應(yīng)當歸甲所有【答案】D50、（）應(yīng)當建立期貨從業(yè)人員信息數(shù)據(jù)庫，公示并且及時更新從業(yè)資格注冊信息。A.期貨交易所B.中國證監(jiān)會各派出機構(gòu)C.中國證監(jiān)會D.中國期貨業(yè)協(xié)會【答案】D多選題（共30題）1、下列關(guān)于期貨交易所的說法，正確的是（）。A.期貨交易所不具有法人資格B.期貨交易所不以營利為目的C.期貨交易所是實行自律管理的法人D.期貨交易所是依據(jù)《期貨交易所管理辦法》和《公司法》設(shè)立的【答案】BC2、期貨投資者保障基金管理機構(gòu)應(yīng)當及時將保障基金的使用、補償、追償?shù)惹闆r報告（）。A.中國期貨業(yè)協(xié)會B.期貨交易所C.中國證監(jiān)會D.財政部【答案】CD3、期貨交易所章程應(yīng)當載明下列（）事項。A.設(shè)立目的和職責B.名稱、住所和營業(yè)場所C.注冊資本及其構(gòu)成D.營業(yè)期限【答案】ABCD4、根據(jù)《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則（修訂）》，為期貨公司中間介紹業(yè)務(wù)機構(gòu)的從業(yè)人員不得從事的行為有（）。A.代理客戶從事期貨交易B.存取期貨保證金C.收付期貨保證金D.劃轉(zhuǎn)期貨保證金【答案】ABCD5、期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中應(yīng)當（）。A.如實向投資者告知期貨投資風險B.以個人名義接受投資者委托C.確保股東利益最大化D.如實向投資者申明其所具有的執(zhí)業(yè)能力【答案】AD6、（）可以對證券公司的介紹業(yè)務(wù)活動實行監(jiān)督管理。A.中國證監(jiān)會B.中國證監(jiān)會的派出機構(gòu)C.中國期貨業(yè)協(xié)會D.中國證券業(yè)協(xié)會【答案】AB7、國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)應(yīng)當制定期貨公司持續(xù)性經(jīng)營規(guī)則，對期貨公司的()等風險監(jiān)管指標作出規(guī)定；對期貨公司及其分支機構(gòu)的經(jīng)營條件、風險管理、內(nèi)部控制、保證金存管、關(guān)聯(lián)交易等方面提出要求。A.凈資本與凈資產(chǎn)的比例B.凈資本與境內(nèi)期貨經(jīng)紀業(yè)務(wù)規(guī)模的比例C.凈資本與境外期貨經(jīng)紀業(yè)務(wù)規(guī)模的比例D.流動資產(chǎn)與流動負債的比例【答案】ABCD8、期貨公司及其分支機構(gòu)不符合持續(xù)性經(jīng)營規(guī)則，逾期未改正，其行為嚴重危及期貨公司的穩(wěn)健運行、損害客戶合法權(quán)益的，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)可以區(qū)別情形，對其采取的措施包括（）。A.限制或者暫停部分期貨業(yè)務(wù)B.停止批準新增業(yè)務(wù)或者分支機構(gòu)C.限制轉(zhuǎn)讓財產(chǎn)或者財產(chǎn)上設(shè)定其他權(quán)利D.責令控股股東轉(zhuǎn)讓股權(quán)或者限制有關(guān)股東行使股東權(quán)利E【答案】ABCD9、根據(jù)《證券期貨投資者適當性管理辦法》，經(jīng)營機構(gòu)在確定普通投資者的風險承受能力時，需要綜合考慮的因素包括（）。A.資產(chǎn)狀況和債務(wù)B.投資知識和經(jīng)驗C.收入來源D.風險偏好【答案】ABCD10、下列關(guān)于期貨投資者保障基金的表述，錯誤的有（）。A.期貨投資者保障基金由中國證監(jiān)會集中管理，由保障基金管理機構(gòu)統(tǒng)籌使用B.期貨投資者保障基金由財政部集中管理，由保障基金管理機構(gòu)統(tǒng)籌使用C.期貨投資者保障基金由中國證監(jiān)會集中管理.統(tǒng)籌使用D.期貨投資者保障基金由財政部集中管理，由中國證監(jiān)會統(tǒng)籌使用【答案】ABD11、全面結(jié)算會員期貨公司與非結(jié)算會員簽訂結(jié)算協(xié)議的，應(yīng)當在簽訂結(jié)算協(xié)議之日起3個工作日內(nèi)向（）報告。A.期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)B.期貨交易所C.非結(jié)算會員住所地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)D.全面結(jié)算會員期貨公司住所地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)【答案】ABCD12、?期貨從業(yè)人員有（）情形的，暫停其從業(yè)資格6個月至12個月；情節(jié)嚴重的，撤銷其從業(yè)資格并在3年內(nèi)拒絕受理其從業(yè)資格申請。?A.貶低或詆毀其他機構(gòu)、期貨從業(yè)人員的B.獲取不正當利益的C.向投資者隱瞞重要事項的D.違反保密義務(wù)，泄露、傳遞他人未公開重要信息的【答案】ABCD13、關(guān)于期貨公司風險監(jiān)管報表正確的做法有（）。A.期貨公司應(yīng)當保留書面風險監(jiān)管報表B.相應(yīng)責任人員應(yīng)當在書面報表上簽字，并加蓋公司印章C.期貨公司應(yīng)當按照中國證券監(jiān)督管理委員會規(guī)定的方式報送風險監(jiān)管報表D.報表的保存期限應(yīng)當不少于5年【答案】ABCD14、在我國，依法對期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員進行自律管理的機構(gòu)包括()。A.中國期貨業(yè)協(xié)會B.中國證監(jiān)會C.期貨交易所D.中國銀保監(jiān)會【答案】AC15、在期貨市場客戶開戶管理中，對于特殊單位客戶的實名制要求及核對應(yīng)當遵循實質(zhì)重于形式的原則，確保（）對應(yīng)關(guān)系準確。A.客戶姓名或者名稱B.特殊單位客戶C.分戶管理資產(chǎn)D.期貨結(jié)算賬戶【答案】BCD16、期貨公司應(yīng)當事前了解客戶的身份、財務(wù)狀況、投資經(jīng)驗等情況，認真評估客戶的（），并以書面和電子形式保存客戶相關(guān)信息。A.投資配置B.風險承受能力C.服務(wù)需求D.風險偏好【答案】BCD17、《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則（修訂）》提倡同業(yè)公平競爭，嚴禁期貨從業(yè)人員從事的不正當競爭行為有（）。A.采用虛假或容易引起誤解的宣傳方式進行自我夸大或者損害其他同業(yè)者的名譽B.在投資者不知情的情況下給投資者代理人或介紹人返還傭金C.貶低或詆毀其他機構(gòu)、從業(yè)人員D.以排擠競爭對手為目的，低于經(jīng)營成本或行業(yè)自律標準收取手續(xù)費【答案】ABCD18、會員制期貨交易所會員大會行使的職權(quán)包括（）。A.審定期貨交易所章程.交易規(guī)則及其修改草案B.審議批準理事會和總經(jīng)理的工作報告C.決定增加或者減少期貨交易所注冊資本ZD.決定期貨交易所的合并.分立.解散和清算事項【答案】ABCD19、期貨交易所履行職責引起的商事案件是指（）。A.期貨交易所會員及其相關(guān)人員、保證金存管銀行及其相關(guān)人員、客戶、其他期貨市場參與者，以期貨交易所違反法律法規(guī)以及國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)的規(guī)定，履行監(jiān)督管理職責不當，造成其損害為由提起的商事訴訟案件B.期貨交易所會員及其相關(guān)人員、保證金存管銀行及其相關(guān)人員、客戶、其他期貨市場參與者，以期貨交易所違反其章程、交易規(guī)則、實施細則的規(guī)定以及業(yè)務(wù)協(xié)議的約定，履行監(jiān)督管理職責不當，造成其損害為由提起的商事訴訟案件C.期貨交易所因履行職責引起的其他商事訴訟案件D.以上都是【答案】ABCD20、期貨公司應(yīng)當有效執(zhí)行資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)交易監(jiān)控制度，對（）進行監(jiān)控。A.期貨資產(chǎn)管理賬戶之間進行的可疑交易B.非期貨類投資賬戶之間進行的可疑交易C.期貨資產(chǎn)管理賬戶與期貨經(jīng)紀業(yè)務(wù)客戶賬戶之間不公平交易D.資管部門人員E【答案】ABC21、期貨公司從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)需要具備的資格是（）。A.經(jīng)中國證券監(jiān)督管理委員會批準取得期貨投資咨詢業(yè)務(wù)資格B.從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的人員具備5年以上期貨投資咨詢業(yè)務(wù)從業(yè)經(jīng)驗C.從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的人員取得期貨投資咨詢業(yè)務(wù)從業(yè)資格D.注冊資本不低于1億元人民幣【答案】AC22、申請期貨公司營業(yè)部負責人的任職資格，應(yīng)當提交的材料包括（）。A.資質(zhì)測試合格證明B.申請書C.學歷和學位證明D.體檢結(jié)果表【答案】BC23、根據(jù)《期貨從業(yè)人員管理辦法》，以下不屬于期貨從業(yè)人員的有（）。A.或者中國期貨業(yè)協(xié)會的工作人員B.或者期貨交易所總監(jiān)C.期貨公司的管理人員D.證監(jiān)會期貨監(jiān)管干部【答案】ABD24、根據(jù)《期貨投資者保障基金管理辦法》，期貨投資者保障基金保障的主體范圍包括（）。A.期貨市場個人投資者B.期貨市場機構(gòu)投資者C.期貨交易所非期貨公司會員D.符合一定條件的期貨公司【答案】AB25、期貨從業(yè)人員必須（）。A.遵守有關(guān)法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會的規(guī)