第6章抽樣設(shè)計(jì)課件

第6章抽樣設(shè)計(jì)22023/6/6本章的幾個(gè)基本問(wèn)題是否進(jìn)行抽樣？采用什么樣的方法抽樣？選擇什么類(lèi)型的樣本？樣本大小如何確定？如何控制和調(diào)整樣本誤差？一、抽樣設(shè)計(jì)概述6.1抽樣的基本概念6.1.1抽樣的基本概念市場(chǎng)調(diào)研工作的目標(biāo)是獲取研究總體的各類(lèi)信息及其特征。一般來(lái)說(shuō)，有兩種方法可以采用：一是普查，二是抽樣。普查是窮舉調(diào)查總體的各類(lèi)信息及其特征。抽樣是按照隨機(jī)原則從調(diào)查總體中抽取一部分單位作為樣本而進(jìn)行的一種非全面調(diào)查。1、什么是抽樣調(diào)查日常生活的例子抽樣調(diào)查：按照一定方式，從調(diào)查總體中抽取能代表總體的一部分（即樣本）進(jìn)行調(diào)查，然后用樣本所包含信息對(duì)總體的狀況進(jìn)行估計(jì)和推算的一種調(diào)查方法。相對(duì)于普查62023/6/62、抽樣調(diào)查相關(guān)概念總體樣本總體指標(biāo)抽樣指標(biāo)抽樣單元與抽樣框抽樣誤差72023/6/6

總體總體指所要調(diào)查對(duì)象的全體，其中每個(gè)被調(diào)查對(duì)象叫做個(gè)體。實(shí)際調(diào)查中總體的定義要精確和具體。樣本樣本：是從調(diào)查總體中被選擇研究的對(duì)總體具有代表性的一些個(gè)體樣本容量：樣本中個(gè)體的數(shù)目大樣本、小樣本（≤30）抽樣單元、樣本單位和樣本框抽樣單元為方便實(shí)行隨機(jī)抽樣，將總體劃分為有限個(gè)互不重疊的部分，每個(gè)部分就是一個(gè)抽樣單元樣本單位（樣本元素）組成總體或樣本的基本單位抽樣單元不一定是樣本單位樣本框：總體中所有樣本單位的完整列表102023/6/6總體指標(biāo)和樣本指標(biāo)總體指標(biāo)：總體參數(shù)總體平均數(shù)和總體成數(shù)總體方差和均方差樣本指標(biāo)樣本平均數(shù)和樣本成數(shù)樣本方差和均方差抽樣的價(jià)值：用樣本指標(biāo)估計(jì)、推算總體指標(biāo)抽樣誤差抽樣誤差：指樣本指標(biāo)值與被推斷的總體指標(biāo)值之差。主要包括：樣本平均數(shù)與總體平均數(shù)之差

樣本成數(shù)與總體成數(shù)之差抽樣誤差的主要來(lái)源抽樣方法樣本容量總體單位的標(biāo)志值的差異程度

122023/6/63、為什么要開(kāi)展抽樣調(diào)查普查不可行總體太大有些個(gè)體難以接觸破壞性費(fèi)用高昂時(shí)間與時(shí)效問(wèn)題抽樣調(diào)查的必要性和可行性132023/6/64、抽樣調(diào)查適用范圍對(duì)一些不可能或不必要進(jìn)行全面調(diào)查的項(xiàng)目；經(jīng)費(fèi)、人力、物力和時(shí)間有限的情況；運(yùn)用抽樣調(diào)查對(duì)全面調(diào)查或普查進(jìn)行驗(yàn)證；對(duì)某種總體的假設(shè)進(jìn)行檢驗(yàn)，判斷這種假設(shè)的真?zhèn)?，以決定行為的取舍。142023/6/66.1.2抽樣調(diào)查的流程定義總體根據(jù)研究目標(biāo)識(shí)別目標(biāo)總體；根據(jù)人口統(tǒng)計(jì)學(xué)特征，將目標(biāo)總體明確化進(jìn)一步明晰樣本單位。識(shí)別抽樣框（樣本框）抽樣框的常見(jiàn)形式：電話號(hào)碼本、名單、手冊(cè)、地圖、數(shù)據(jù)包等抽樣框的要求抽樣框應(yīng)是有序的（抽樣單元有編號(hào)，且按某種順序排列）；抽樣框中包含的抽樣單元應(yīng)“不重不漏”。

評(píng)估抽樣框誤差設(shè)計(jì)樣本計(jì)劃考慮數(shù)據(jù)收集成本確定具體抽樣方法確定樣本容量樣本抽取與檢驗(yàn)（實(shí)施調(diào)查與測(cè)算結(jié)果）樣本抽取的步驟選擇樣本單位從樣本單位獲取信息樣本抽取中的問(wèn)題受訪者替代：舍棄、過(guò)多抽樣、再抽樣樣本有效性：檢驗(yàn)樣本的代表性6.2抽樣技術(shù)的分類(lèi)及選擇202023/6/61、什么是抽樣技術(shù)抽樣技術(shù)對(duì)抽樣的方法、操作技巧和工作程序的總稱。抽樣技術(shù)分為兩大類(lèi)型：概率抽樣：總體元素均有一定概率入選樣本非概率抽樣：無(wú)法估計(jì)總體元素的選樣概率212023/6/62、概率抽樣技術(shù)特點(diǎn)：每個(gè)總體元素都有一個(gè)已知的、非零的機(jī)會(huì)（概率）入選為樣本。這個(gè)概率不一定相等，其大小取決于樣本選擇程序。保證了樣本的代表性類(lèi)型簡(jiǎn)單隨機(jī)抽樣系統(tǒng)抽樣技術(shù)分層隨機(jī)抽樣技術(shù)分群隨機(jī)抽樣技術(shù)222023/6/6簡(jiǎn)單隨機(jī)抽樣例子：抽簽法、隨機(jī)數(shù)表法特點(diǎn)：每個(gè)總體元素入選為樣本的概率相等；能得到總體特征的無(wú)偏估計(jì)值；要求有總體元素的完整列表。適應(yīng)情況：調(diào)研總體中各個(gè)體之間差異較小調(diào)查對(duì)象不明，難以分組、分類(lèi)232023/6/6系統(tǒng)抽樣系統(tǒng)抽樣：先將總體的各個(gè)體按一定的標(biāo)志排列起來(lái)，然后，按照固定順序和一定間隔來(lái)抽取樣本個(gè)體。跳躍區(qū)間（間隔）：總體數(shù)（N）÷樣本數(shù)（n）抽樣標(biāo)志按與調(diào)查項(xiàng)目無(wú)關(guān)的標(biāo)志排隊(duì)，如門(mén)牌號(hào)；按與調(diào)查項(xiàng)目有關(guān)的標(biāo)志排隊(duì)，如住戶月均收入避免自然周期的影響242023/6/6分層抽樣分層抽樣：先將總體的所有個(gè)體按某一重要標(biāo)志進(jìn)行分類(lèi)（層），然后在各類(lèi)（層）中采用簡(jiǎn)單隨機(jī)抽樣或系統(tǒng)抽樣。分層抽樣的理由：抽樣誤差更小可以對(duì)特定群體進(jìn)行研究分層抽樣方法：等比例分層分等比例分層252023/6/6整群抽樣整群抽樣將總體分為若干子群體，隨機(jī)抽取一個(gè)群體，以此推斷總體的一般特性。適應(yīng)于：大規(guī)模市場(chǎng)調(diào)查中，群體內(nèi)各個(gè)體的差異大，但各群之間的差異較小的情況。如產(chǎn)品質(zhì)量檢驗(yàn)概率抽樣技術(shù)比較優(yōu)點(diǎn)缺點(diǎn)簡(jiǎn)單隨機(jī)抽樣易于理解成本高，精確度較低，不能確保代表性，難以構(gòu)建抽樣框系統(tǒng)抽樣可增加代表性，比簡(jiǎn)單抽樣容易執(zhí)行，不需抽樣框會(huì)降低代表性分層抽樣精確難以選擇相關(guān)的分層變量整群抽樣容易執(zhí)行不精確，難以計(jì)算和解釋結(jié)果272023/6/63、非概率抽樣技術(shù)特點(diǎn)不是基于概率，但努力抽取代表性樣本類(lèi)型方便抽樣（任意抽樣）判斷抽樣配額抽樣參考抽樣（滾需求抽樣）固定樣本連續(xù)法282023/6/6方便抽樣（偶然抽樣）方便抽樣：以偶然的方式獲得樣本具體方式街頭攔截法特點(diǎn)方便代表性無(wú)法保證應(yīng)用適合探測(cè)性研究不適合描述性研究、因果性研究292023/6/6判斷抽樣（目的性抽樣）專家判斷選擇樣本平均型：是在調(diào)查總體中挑選代表平均水平的個(gè)體作為樣本，以此作為典型樣本來(lái)推斷總體。多數(shù)型：是在調(diào)查總體中挑選占多數(shù)的個(gè)體作為樣本來(lái)推斷總體。利用統(tǒng)計(jì)資料判斷選擇樣本利用調(diào)查總體的全面統(tǒng)計(jì)資料，按照一定的標(biāo)準(zhǔn)選擇樣本。302023/6/6配額抽樣配額抽樣：按照一定的標(biāo)準(zhǔn)分配樣本數(shù)額，并在規(guī)定數(shù)額內(nèi)由調(diào)查人員任意抽選樣本。配額抽樣vs

分層抽樣分層抽樣是按隨機(jī)原則在層內(nèi)抽樣。配額則是由調(diào)查人員在配額內(nèi)主觀判斷選定樣本配額抽樣vs判斷抽樣配額抽樣是分別從總體的各控制特性的層次中抽取若干個(gè)樣本，復(fù)雜，注重“量”；判斷抽樣是從總體的某一層次抽取若干符合條件的典型樣本，簡(jiǎn)單，注重“質(zhì)”。312023/6/6參考抽樣（滾雪球抽樣）先隨機(jī)方式選擇一組調(diào)查對(duì)象或個(gè)體，在對(duì)他們進(jìn)行調(diào)查后，根據(jù)他們所提供的信息或由他們推薦選擇下一組調(diào)查對(duì)象或個(gè)體。可以分析調(diào)研總體中的稀有特征,如35歲的單身貴族。非概率抽樣技術(shù)比較優(yōu)點(diǎn)缺點(diǎn)方便抽樣成本最低，耗時(shí)少，最方便有選擇偏差，無(wú)代表性判斷抽樣低成本，方便結(jié)論不支持推廣，主觀配額抽樣可以就確定的特征對(duì)樣本進(jìn)行控制有選擇偏差，不能確保代表性滾雪球抽樣可以估計(jì)稀缺特征較耗時(shí)4、抽樣技術(shù)的選擇非概率抽樣概率抽樣研究性質(zhì)探索性歸納性誤差非抽樣誤差較大時(shí)抽樣誤差較大時(shí)總體的變異程度同質(zhì)異質(zhì)統(tǒng)計(jì)上的考慮不要求精確時(shí)要求精確時(shí)操作上的考慮人員/費(fèi)用/時(shí)間有限制時(shí)人員/費(fèi)用/時(shí)間允許時(shí)6.3抽樣誤差分析6.3.1調(diào)查誤差的分類(lèi)1.非抽樣誤差2.抽樣誤差6.3.2抽樣誤差的控制1、準(zhǔn)確選定抽樣方法2、正確確定樣本數(shù)目3、加強(qiáng)組織領(lǐng)導(dǎo)6.4樣本容量的確定6.4.1影響抽樣數(shù)目的因素1、總體各單位間的標(biāo)志變異程度2、極限抽樣誤差的大小3、調(diào)查結(jié)果的概率保證程度4、抽取樣本單位的方法6.4.2樣本量的確定1）經(jīng)驗(yàn)法2）可支配預(yù)算法3）置信度法1、初始樣本量的計(jì)算以簡(jiǎn)單隨機(jī)抽樣為例給定均值，計(jì)算樣本量給定成數(shù)，計(jì)算樣本量樣本容量的確定：均值簡(jiǎn)單隨機(jī)抽樣下，通常使用誤差限和估計(jì)量的標(biāo)準(zhǔn)差來(lái)確定所需的樣本量。

其中，z為置信區(qū)間的值，為估計(jì)量的標(biāo)準(zhǔn)差，e為調(diào)查誤差，N為總體大小樣本容量的確定：成數(shù)對(duì)于簡(jiǎn)單隨機(jī)抽樣，給定成數(shù)估計(jì)若在以往調(diào)查中可得總體比例的一個(gè)較好估計(jì)，那么直接將它代入上面的公式就可以得到所需的樣本量；否則可以用，因?yàn)檫@時(shí)總體的方差最大。則公式簡(jiǎn)化成常用的樣本量：經(jīng)驗(yàn)數(shù)據(jù)容許的抽樣誤差e(%)樣本量n容許的抽樣誤差e(%)樣本量n1.0100005.53201.545006.02772.025006.52372.516007.02043.011007.51783.58168.01564.06258.51384.54949.01235.04009.5110

10.01002、系數(shù)修正當(dāng)目標(biāo)樣本相對(duì)于目標(biāo)總體較大時(shí)（占10%以上），會(huì)高估總體參數(shù)的方差，這時(shí)使用修正系數(shù)：3、考慮設(shè)計(jì)效應(yīng)如果抽樣設(shè)計(jì)不是簡(jiǎn)單隨機(jī)抽樣，則用下面公式對(duì)樣本量進(jìn)行調(diào)整：

其中，B是設(shè)計(jì)效應(yīng)。簡(jiǎn)單隨機(jī)抽樣設(shè)計(jì)，設(shè)計(jì)效應(yīng)等于1；分層抽樣設(shè)計(jì)，設(shè)計(jì)效應(yīng)一般小于等于1；整群或多階抽樣設(shè)計(jì)，設(shè)計(jì)效應(yīng)一般大于等于1。

4、確定最終樣本量根據(jù)回答率/發(fā)生率再對(duì)樣本量進(jìn)行調(diào)整，以確定最終的樣本量r為預(yù)計(jì)回答率或發(fā)生率例子：樣本量計(jì)算某雜志出版商希望得到讀者對(duì)該雜志綜合滿意度的估計(jì)值。通過(guò)郵寄調(diào)查，出版商可以聯(lián)系到所有2500個(gè)訂戶。但由于時(shí)間的限制，出版商決定使用簡(jiǎn)單隨機(jī)抽樣進(jìn)行電話調(diào)查。請(qǐng)問(wèn)應(yīng)訪問(wèn)多少個(gè)訂戶？我們假定：可接受的誤差限e為0.10；調(diào)查估計(jì)值的置信度為95%，因此Z=1.96；使用簡(jiǎn)單隨機(jī)抽樣；預(yù)計(jì)回答率=0.65；由于事先沒(méi)有關(guān)于顧客滿意度的估計(jì)，方差應(yīng)取最大，即。樣本量的計(jì)算步驟如下：第1步：計(jì)算初始樣本量：第2步：根據(jù)總體大小調(diào)整樣本量(這一步只需對(duì)中小規(guī)模的總體)：第3步：根據(jù)抽樣的設(shè)計(jì)效應(yīng)來(lái)調(diào)整樣本量：在本例中，由于假定采用簡(jiǎn)單隨機(jī)抽樣設(shè)計(jì)，所以B=1。第4步：根據(jù)無(wú)回答情況進(jìn)行調(diào)整，確定最終的樣本量：5220