證券投資基金法法考學習筆記大綱簡版

證券法證券投資基金法(法考學習筆記大綱簡版）證券法證券投資基金法(法考學習筆記大綱簡版）姓名：院系：專業(yè)：學習時間：指導老師： 第第頁證券法證券機構(gòu)證券交易所設立、解散由國務院打算，章程修改由國務院證券監(jiān)督機構(gòu)批準；《證券法》第103條證券集中交易供應場所和設施，組織和監(jiān)督證券交易，實行自律管理的法人；《證券法》第102條設總經(jīng)理1人，由國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)任免；《證券法》第107條證券交易所可以自行支配的各項費用收入，應當首先用于保證其證券交易場所和設施的正常運行并逐步改善；《證券法》第105條實行會員制的證券交易所的財產(chǎn)積累歸會員全部，其權(quán)益由會員共同享有，在其存續(xù)期間，不得將其財產(chǎn)積累安排給會員；《證券法》第105條公布即時行情，公布市場行情表；暫停、恢復或終止上市；停牌停市報證監(jiān)機構(gòu)突發(fā)性大事：技術(shù)性停牌；不行抗力的突發(fā)性大事：臨時停市；證券公司名稱中標明“證券有限責任公司”或“證券股份有限公司”字樣；設立條件章程；持續(xù)盈利力量+信譽良好+近3年無重大違法違規(guī)記錄+凈資產(chǎn)不低于2億；實繳注冊資本；董監(jiān)高具備任職資格，從業(yè)人員具有證券從業(yè)資格；禁止行為禁止為股東供應融資、擔保，融資融券除外；禁止混合操作；禁止將自營賬戶出借；禁止接受全權(quán)托付、私下托付；禁止對收益賠償作出承諾；證券監(jiān)督管理機構(gòu)全國證券期貨市場的主管部門；風險把握指標規(guī)定應當對證券公司的凈資本，凈資本與負債的比例；凈資本與凈資產(chǎn)的比例；凈資本與自營、承銷、資產(chǎn)管理等業(yè)務規(guī)模的比例；負債與凈資產(chǎn)的比例；流淌資產(chǎn)與流淌負債的比例等風險把握指標作出規(guī)定；證券登記結(jié)算機構(gòu)供應集中登記、存管、結(jié)算服務，不以營利為目的；證券業(yè)協(xié)會獨立的社團法人；證券種類股票公司股份的表現(xiàn)形式，股份公司簽發(fā)證明股東所持股份的憑證；特點權(quán)利性，非返還性，風險性，流通性；債券募集資金向社會公眾發(fā)行，保證在規(guī)定時間內(nèi)向債券持有人還本付息的有價證券；分類企業(yè)、公司債券，金融債券，政府債券；特點風險性小，流通性強；股票與公司債券相同點都是有價證券、要式證券、流通證券、融資證券、證權(quán)證券；都可以向不特定社會主體發(fā)行；發(fā)行、交易都須公開、公正、公正的原則；區(qū)分發(fā)行主體不同股票：股份有限公司，公司登記成立前不得向股東交付股票；公司債券：無論是國家、地方公共團體還是企業(yè)，都可以發(fā)行債券；投資風險不同股票的投資風險較大；公司債券投資風險較?。环尚再|(zhì)和形成的法律關(guān)系不同股票是股權(quán)憑證，持有人為公司股東，募集的資金是公司資本金；公司債券是債權(quán)債務關(guān)系，持有人為公司債權(quán)人，募集資金是公司的負債；持有人享有的權(quán)利不同股票持有人享有股東權(quán)；公司債券持有人享有債權(quán)；存托憑證一國證券市場流通的代表外國公司有價證券的可轉(zhuǎn)讓憑證；適用范圍我國證券發(fā)行和交易，適用《證券法》；基本原則：公開、公正、公正；證券業(yè)和銀行業(yè)、信托業(yè)、保險業(yè)實行分業(yè)經(jīng)營、分業(yè)管理，分別設立；證券發(fā)行發(fā)行方式非公開發(fā)行方式不得接受廣告、公開勸誘和變相公開方式；公開發(fā)行方式《證券法》第9條公開發(fā)行情形向不特定對象發(fā)行證券證券代銷證券公司代發(fā)售，結(jié)束時將未售出的全部退還發(fā)行人；代銷失敗期限屆滿未達到70%為發(fā)行失??；發(fā)行價+銀行同期利息返還投資者；證券包銷證券公司按協(xié)議全部購入或結(jié)束時將剩下的全部購入；銷信期限最長不超過90日；向特定對象發(fā)行證券累計超過200人，依法實施員工持股方案的員工人數(shù)除外；法律法規(guī)規(guī)定的其他發(fā)行行為；注冊制度國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)或國務院授權(quán)部門依法定條件負責證券發(fā)行申請的注冊；應自受理證券發(fā)行申請文件日起3個月內(nèi)，作出予以注冊或不予注冊的打算；未經(jīng)依法注冊，任何單位和個人不得公開發(fā)行證券；發(fā)行條件股票種類設立發(fā)行為設立新公司而首次發(fā)行股票；發(fā)行條件發(fā)起人認購不低于擬發(fā)行總額的35%；發(fā)起人認購不少于3000萬，法律規(guī)定的除外；向社會公眾發(fā)行的不少于總額的25%；設立股份有限公司發(fā)起人在近3年內(nèi)沒有重大違法行為；增資發(fā)行為擴大已有公司規(guī)模而發(fā)行新股；發(fā)行條件具備健全且運行良好的組織機構(gòu)；具有持續(xù)經(jīng)營力量；最近3年財務會計報告被出具無保留意見審計報告；經(jīng)國務院批準的國務院證券監(jiān)管機構(gòu)規(guī)定的其他條件；須股東大會經(jīng)出席會議股東所持表決權(quán)的2/3以上通過+作出決議+且依法報經(jīng)國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)或者國務院授權(quán)的部門注冊；股票發(fā)行價格可平價可溢價禁折價：可以按票面金額，也可以超過票面金額，但不能低于票面金額；實行溢價發(fā)行，其發(fā)行價格由發(fā)行人與承銷證券公司協(xié)商確定；股票發(fā)行后，發(fā)行人經(jīng)營與收益變化，由發(fā)行人自行負責，投資風險由投資者自行負責；公司對公開發(fā)行股票所募集資金，須按招股說明書或其他公開發(fā)行募集文件所列資金用途使用轉(zhuǎn)變資金用途須經(jīng)股東大會作出決議；擅自轉(zhuǎn)變用途，未作訂正或未經(jīng)股東大會認可，不得公開發(fā)行新股；公司債券發(fā)行條件具備健全且運行良好的組織機構(gòu)；股份有限公司的凈資產(chǎn)額不低于人民幣3000萬元，有限責任公司的凈資產(chǎn)額不低于人民幣6000萬元；累計債券總額不超過凈資產(chǎn)的40%；最近3年平均可安排利潤足以支付公司債券1年的利息；籌資的資金投向符合國家的產(chǎn)業(yè)政策，債券利息率不得超過國務院限定的利率水平；國務院規(guī)定的其他條件；公開發(fā)行公司債券籌集的資金須用于核準的用途轉(zhuǎn)變資金用途須經(jīng)債券持有人會議作出決議；資金不得用于彌補虧損和非生產(chǎn)性支出；不得再次公開發(fā)行公司債券情形違約或延遲付本息，仍處于連續(xù)狀態(tài)；違法轉(zhuǎn)變公開發(fā)行公司債券所募資金的用途；前一次尚未募足；證券交易一般規(guī)定依法買賣，必需是依法發(fā)行并交付的證券；交易場所證券交易所；上市交易公開集中交易方式；國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)批準的其他方式；交易主體的限制職業(yè)回避：從業(yè)人員、監(jiān)管工作人員的交易限制在任期或法定限期內(nèi)，不得直接或以化名、借他人名義持有、買賣股票或其他具有股權(quán)性質(zhì)的證券；不得收受他人贈送股票或其他具有股權(quán)性質(zhì)的證券；相關(guān)人員從業(yè)前已持有的證券須依法轉(zhuǎn)讓；實施股權(quán)激勵方案或員工持股方案的證券公司從業(yè)人員可以按規(guī)定持有、賣出本公司股票或其他具有股權(quán)性質(zhì)的證券；中介機構(gòu)：對服務機構(gòu)人員的交易限制該證券承銷期內(nèi)和期滿后6個月內(nèi)，不得買賣該證券；自接受上市公司托付日或自實際開展有關(guān)工作日起至上述文件公開后5日內(nèi)，不得買賣該證券；禁止短線交易：對公司股東、董事、高管的交易限制對持有公司5%以上股份的股東、董監(jiān)高人員（包括其配偶、父母、子女及利用他人賬戶持有的）；6個月內(nèi)買賣所得收益歸該公司全部，董事會應當收回所得收益；董事會不執(zhí)行，負有責任的董事依法擔當連帶責任，股東有權(quán)要求董事會30日內(nèi)執(zhí)行；董事會未在規(guī)定期限內(nèi)執(zhí)行，股東有權(quán)為公司利益以自己名義直接向法院起訴；（股東代表訴訟）對交易行為的限制禁止內(nèi)幕交易內(nèi)幕信息涉及發(fā)行人經(jīng)營、財務或?qū)υ摪l(fā)行人證券市場價格有重大影響的尚未公開的信息；知情人能獵取內(nèi)幕信息的人員；知情人和非法獵取內(nèi)幕信息的人，在內(nèi)幕信息公開前不得買賣該公司證券或泄露相關(guān)信息或建議他人買賣該證券；知情人和非法獵取內(nèi)幕信息的人利用內(nèi)幕信息從事證券交易活動，給投資者造成損失應擔當賠償；禁止操縱證券市場單獨或通過合謀，集中資金優(yōu)勢、持股優(yōu)勢或利用信息優(yōu)勢聯(lián)合或連續(xù)買賣；與他人串通，以事先商定的時間、價格和方式相互進行證券交易；在自己實際把握的賬戶間進行證券交易；不以成交為目的，頻繁或大量申報并撤銷申報；利用在其他相關(guān)市場活動操縱證券市場；操縱證券市場的其他手段；禁止欺詐損害客戶利益違反客戶托付為其買賣證券；不在規(guī)定時間內(nèi)向客戶供應交易的確認文件；未經(jīng)客戶托付，擅自為客戶或假借客戶名義買賣證券；為牟取傭金收入，誘使客戶進行不必要的證券買賣；利用虛假或不確定的重大信息，誘導投資者進行證券交易；對證券、發(fā)行人公開作出評價、猜測或投資建議與進行反向證券交易；其他違反客戶真實意思表示，損害客戶利益的行為；禁止虛假與信息誤導行為禁止任何人編造、傳播虛假信息或誤導性信息，擾亂證券市場；禁止在證券交易活動中作虛假陳述或信息誤導；其他禁止行為禁止賬外交易，另立非法賬戶；禁止法人以個人名義開立賬戶買賣；禁止挪用公款買賣；國有企業(yè)和國有資產(chǎn)控股企業(yè)買賣上市交易股票；禁止投資者違規(guī)利用財政資金、銀行信貸資金買賣證券；任何人不得違規(guī)出借自己證券賬戶或借用他人證券賬戶從事證券交易；證券交易的暫停停止在交易所集中競價交易；股票暫停條件不再具備上市條件；不按規(guī)定公開其財務狀況，或者對財務會計報告作虛假記載；公司有重大違法行為;公司最近3年連續(xù)虧損;債券暫停條件重大違法，不符合上市條件；不按核準用途使用募集資金；未履行義務；近2年連續(xù)虧損；證券交易的終止終止上市資格；股票終止條件不再具備上市條件，在證券交易所規(guī)定的期限內(nèi)仍不能達到上市條件;不按規(guī)定公開其財務狀況，或者對財務會計報告作虛假記載，且拒絕訂正;公問最近3年連續(xù)虧損，在其后一個年度內(nèi)未能恢復盈利;公司解散或者被宣告破產(chǎn);債券終止條件公司解散或被宣告破產(chǎn)；重大違法或未履行義務，經(jīng)查實后果嚴峻；不符合上市條件，限期內(nèi)未消退；不按核準用途使用資金，限期內(nèi)未消退；近2年連續(xù)虧損，限期內(nèi)未消退；上市公司的收購方式投資者依法定程序公開收購股份公司已上市股份的行為；要約收購，協(xié)議收購；程序和規(guī)章持有1個上市公司已發(fā)行的有表決權(quán)股份達到5%時發(fā)生之日起3日內(nèi)向國務院證券監(jiān)管機構(gòu)、證券交易所作出書面報告，通知該上市公司，并予以公告；在此期限內(nèi)，不得再行買賣該上市公司股票；違反規(guī)定，投資者買入上市公司有表決權(quán)股份的，在買入后36個月內(nèi)對該超過規(guī)定比例部分股份不得行使表決權(quán)；總結(jié)：持股達５%應依法預警：3日內(nèi)通知+公告+報告+禁止交易；再增加1%即持股達到6%時，應次日通知+公告；未依法預警，應被責令改正＋警告＋罰款；持有1個上市公司已發(fā)行有表決權(quán)股份達到5%后投資者所持該上市公司已發(fā)行的有表決權(quán)股份比例每增加/削減5%，應在發(fā)生次日通知該上市公司并公告；投資者所持該上市公司已發(fā)行的有表決權(quán)股份比例每增加/削減5%應依法律規(guī)定進行報告和公告；發(fā)生之日起至公告后3日內(nèi)，不得再行買賣該上市公司股票；違反規(guī)定，投資者在買入后的36個月內(nèi)，對該超過規(guī)定比例部分的股份不得行使表決權(quán)；要約收購規(guī)章：持有一個上市公司已發(fā)行有表決權(quán)股份達到30%時連續(xù)進行收購，應向該上市公司全部股東發(fā)生收購全部或部分股份的要約；商定的收購期限：30~60日；在其商定的收購期限內(nèi)，收購人不得撤銷其收購要約，但可變更；實行要約收購方式，收購人在收購期限內(nèi)，不得賣出被收購公司的股票，也不得實行要約規(guī)定以外的形式和超出要約條件買入被收購公司股票；終止上市交易期限屆滿，達到75%以上；應當收購期限屆滿，達到90%以上；報告和公告收購狀況收購人在報送上市公司收購報告書之日起15日后，公告其收購要約；收購的法律后果被收購公司股權(quán)分布不符合證券交易所規(guī)定的上市交易要求，股票終止上市交易；其余仍持有被收購公司股票的股東，有權(quán)向收購人以收購要約的同等條件出售其股票，收購人應當收購；被收購公司不再具備股份有限公司條件，變更企業(yè)形式；收購人持有的被收購的上市公司股票，在收購行為完成后的18個月內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓；收購行為完成后，收購人與被收購公司合并，并將該公司解散的，被解散公司的原有股票由收購人依法更換；收購人及其控股股東、實際把握人利用上市公司收購，給被收購公司及其股東造成損失應擔當賠償；信息披露主體上市公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員和其他直接責任人員；保薦人、承銷的證券公司；上市公司的控股股東、實際把握人；上市時信息公開制度股票上市的公告公告上市有關(guān)文件置備于指定場所供公眾查閱；公告內(nèi)容股票獲準上市交易日期；股份最多排名前10股東名單和持股數(shù)額；實際把握人；董監(jiān)高姓名及持本公司股票和債券狀況；債券上市的公告經(jīng)證券交易所審核同意；公告有關(guān)文件，申請文件置備于指定場所供公眾查閱；披露制度發(fā)行人及其他信息披露義務人，應準時依法履行信息披露義務應同時向全部投資者披露，不得提前向任何單位或個人泄露；任何單位和個人不得非法要求信息披露義務人供應依法需要披露但尚未披露的信息；任何單位和個人提前獲知的前述信息，在依法披露前應當保密；信息披露義務可以自愿披露與投資者作出價值推斷和投資決策有關(guān)信息，但不得與依法披露的信息相沖突，不得誤導投資者；發(fā)行人及其控股股東、實際把握人、董監(jiān)高人員等作出公開承諾，應當披露，不履行承諾給投資者造成損失，應依法擔當賠償責任；定期披露季度報告第一季度不得早于上一年度年度報告，第3第9月結(jié)束后的1個月內(nèi)；中期報告每一會計年度的上半年結(jié)束日起2個月內(nèi)報送并公告中期報告；年度報告每一會計年度結(jié)束之日起4個月內(nèi)，報送并公告經(jīng)會計師事務所審計的年度財務會計報告；董監(jiān)高人員無法保證證券發(fā)行文件和定期報告內(nèi)容的真實性、精確?????性、完整性或有異議的應在書面確認意見中發(fā)表意見并陳述理由，發(fā)行人應披露；發(fā)行人不予披露，董監(jiān)高人員可以直接申請披露；公司控股股東或?qū)嶋H把握人對重大大事的發(fā)生、進展產(chǎn)生較大影響，應當準時將其知悉的有關(guān)狀況書面告知公司，并協(xié)作公司履行信息披露義務；虛假信息披露的法律責任未按規(guī)定披露信息或信息披露資料虛假誤導或重大遺漏，致使投資者交易受損信息披露義務人應擔當賠償責任；中介服務機構(gòu)應與發(fā)行人擔當連帶賠償責任，能夠證明自己沒有過錯的除外；發(fā)行人因欺詐發(fā)行、虛假陳述或其他重大違法行為給投資者造成損失中介服務機構(gòu)就賠償事宜與受到損失投資者達成協(xié)議，予以先行賠付；先行賠付的，可依法向發(fā)行人及其他連帶責任人追償；投資者愛護條件充分了解投資者基本狀況，財產(chǎn)狀況，金融資產(chǎn)狀況，投資學問和閱歷，專業(yè)力量等相關(guān)信息；照實說明證券、服務的重要內(nèi)容，充分揭示投資風險；銷售、供應與投資者上述狀況相匹配的證券、服務；分類愛護一般投資者證券公司應證明其行為符合法律法規(guī)及國務院證券監(jiān)管機構(gòu)規(guī)定，不存在誤導欺詐情形，證券公司不能證明應擔當相應賠償；發(fā)生證券業(yè)務糾紛，一般投資者提出調(diào)解懇求，證券公司不得拒絕；專業(yè)投資者標準由國務院證券監(jiān)管機構(gòu)規(guī)定；征集人制度征集人范圍上市公司董事會，獨立董事，持有1%以上有表決權(quán)股份的股東，依規(guī)定設立的投資者愛護機構(gòu)；征集人權(quán)利可自行或托付證券公司、證券服務機構(gòu)，公開懇求上市公司股東托付其代為出席股東大會，并代為行使提案權(quán)、表決權(quán)等；征集人義務禁止以有償或變相有償?shù)姆绞焦_征集股東權(quán)利；公開征集股東權(quán)利違反法律法規(guī)，導致上市公司或其股東患病損失應擔當賠償；上市公司應在章程中明確安排現(xiàn)金股利的具體支配和決策程序，保障股東資產(chǎn)收益權(quán)；投資者愛護機構(gòu)先行賠付后向發(fā)行人及其他連帶責任人追償；申請調(diào)解；依法支持投資者向法院起訴；受50名以上投資者托付，可作為代表人參與訴訟，并為經(jīng)證券登記結(jié)算機構(gòu)確認的權(quán)利人向法院登記，投資者明確表示不愿參與該訴訟的除外；機構(gòu)持有上市公司股份，可為公司利益以自己名義向法院提起股東代表訴訟，持股比例和期限不受公司法規(guī)定限制；代表人進行訴訟投資者提起虛假陳述等證券民事賠償訴訟時，訴訟標的是同一種類且當事人一方人數(shù)眾多，可推選代表人進行訴訟；可以存在相同訴訟懇求的其他眾多投資者，法院可發(fā)出公告，說明該訴訟懇求的案件狀況，通知投資者在肯定期間向法院登記；投資者愛護機構(gòu)受50名以上投資者托付，可作為代表人參與訴訟；證券法律制度證券交易場所為證券集中交易供應場所和設施，組織和監(jiān)督的證券交易；組織機構(gòu)自律管理，依法登記，取得法人資格；設總經(jīng)理一人，由國務院證券監(jiān)管機構(gòu)任免；必需制定章程，制定和修改須經(jīng)國務院證券監(jiān)管機構(gòu)批準；實行會員制的證券交易所的財產(chǎn)積累歸會員全部，權(quán)益由會員共同享有，存續(xù)期間，不得將其財產(chǎn)積累安排給會員；進行實行會員制的證券交易所參與集中交易，須是證券交易所的會員；業(yè)務規(guī)章發(fā)布交易行情；暫停、恢復或終止上市；停牌停市（報證監(jiān)機構(gòu)）突發(fā)性大事:技術(shù)性停牌；不行抗力的突發(fā)性大事：臨時停牌；免責條款依法律法規(guī)實行措施造成的損失，不擔當民事賠償責任，存在重大過錯的除外；證券公司設立條件符合法律、行政法規(guī)規(guī)定的公司章程；具有持續(xù)盈利力量，信譽良好，無重大違法違規(guī)記錄3年，凈資產(chǎn)不低于人民幣2億元；董監(jiān)高人員具備任職資格，從業(yè)人員具有證券從業(yè)資格；完善的風險管理與內(nèi)部把握制度，合格的經(jīng)營場所和業(yè)務設施；證券經(jīng)紀、證券承銷、證券自營、證券做市、證券資產(chǎn)管理業(yè)務分開辦理，不得混合；證券自營業(yè)務須以自己名義進行，不得假借他人名義或以個人名義進行；須使用自有資金和依法籌集的資金；不得將其自營賬戶借給他人使用；證券經(jīng)紀業(yè)務不得接受客戶全權(quán)托付；不得對客戶證券買賣的收益或賠償證券買賣的損失作出承諾；《證券法》第144條證券公司從業(yè)人員不得私下接受客戶托付買賣證券；《證券法》第143條證券公司從業(yè)人員在證券交易活動中，執(zhí)行所屬證券公司指令或利用職務違反交易規(guī)章，由所屬證券公司擔當全部責任；除依規(guī)定為其客戶供應融資融券外，不得為其股東或股東關(guān)聯(lián)人供應融資或擔保；《證券法》第142條證券投資基金法證券投資基金概念通過公開發(fā)售基金份額募集證券投資基金，由基金管理人管理，基金托管人托管，為基金份額持有人利益，以資產(chǎn)組合方式進行證券投資活動而獵取肯定收益的投資；基金、股票、債券的區(qū)分體現(xiàn)關(guān)系不同股票體現(xiàn)股權(quán)關(guān)系，債券體現(xiàn)債權(quán)關(guān)系，基金體現(xiàn)信托關(guān)系；資金投向不同股票和債券的融資主要投向?qū)崢I(yè)，而基金主要投向股票或債券等；基金財產(chǎn)《證券投資基金法》第5條獨立于基金管理人、基金托管人的固有財產(chǎn)；基金財產(chǎn)債權(quán)，不得與基金管理人、基金托管人固有財產(chǎn)的債務相低銷；基金財產(chǎn)債務由基金財產(chǎn)本身擔當，非因基金財產(chǎn)本身擔當債務，不得對基金財產(chǎn)強制執(zhí)行；基金管理人、基金托管人因依法解散、撤銷或宣告破產(chǎn)等進行清算的，基金財產(chǎn)不屬于其清算財產(chǎn)；基金份額持有人以其出資為限對基金財產(chǎn)債務擔責；因基金財產(chǎn)取得的財產(chǎn)和收益歸入基金財產(chǎn)；基金管理人由依法設立的公司或合伙企業(yè)擔當；公開募集基金管理人，由基金管理公司或經(jīng)國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)按規(guī)定核準的其他機構(gòu)擔當；公開募集基金管理人、董監(jiān)高人員和其他從業(yè)人員禁止《證券投資基金法》第20條混同：將其固有財產(chǎn)或他人財產(chǎn)混同于基金財產(chǎn)從事證券投資；不公正地對待其管理的不同基金財產(chǎn)；利用基金財產(chǎn)或職務之便為基金份額持有人以外的人牟取利益；向基金份額持有人違規(guī)承諾收益或擔當損失；侵占、挪用基金財產(chǎn)；泄露因職務便利獵取的未公開信息、利用該信息從事或明示、示意他人從事相關(guān)交易活動；玩忽職守，不履行職責；法律法規(guī)和國務院證監(jiān)機構(gòu)規(guī)定禁止的其他行為；對非公開募集基金管理人進行規(guī)范方法由國務院金融監(jiān)督管理機構(gòu)制定；基金托管人由依法設立的商業(yè)銀行或其他金融機構(gòu)擔當；基金托管人與基金管理人不得為同一人，不得相互出資或持有股份；職責分別設置賬戶；召集基金份額持有人大會；監(jiān)督基金投資運作；其他法律規(guī)定的職責；基金份額持有人以基金份額出質(zhì)的，質(zhì)權(quán)自基金份額登記機構(gòu)辦理出質(zhì)登記時設立；公開募集基金份額持有人按其所持基金份額享受收益和擔當風險；非公開募集基金的收益安排和風險擔當由基金合同商定；基金份額持有人以基出資為限對基金財產(chǎn)的債務擔當責任，法律另有商定除外；基金份額持有人權(quán)利《證券投資基金法》第46條財產(chǎn)權(quán)共享基金財產(chǎn)收益；參與安排清算后的剩余基金財產(chǎn)；依法轉(zhuǎn)讓或申請贖回其持有的基金份額；監(jiān)督管理權(quán)按規(guī)定要求召開基金份額持有人大會或召集基金份額持有人大會；對基金份額持有人大會審議事項行使表決權(quán)；公開募集基金份額持有人有權(quán)查閱或復制公開披露的基金信息資料；對基金管理人與托管人，基金服務機構(gòu)損害其合法權(quán)益的行為依法起訴；基金份額持有人大會打算的事項《證券投資基金法》第47條應當經(jīng)參與大會的基金份額持有人所持表決權(quán)的1/2以上通過《證券投資基金法》第86條基金運作方式由封閉式轉(zhuǎn)變?yōu)殚_放式；應當經(jīng)參與大會的基金份額持有人所持表決權(quán)的2/3以上通過《證券投資基金法》第86條打算基金擴募或延長基金合同期限；打算修改基金合同的重要內(nèi)容或提前終止基金合同；打算更換基金管理人與托管人；打算調(diào)整基金管理人與托管人的酬勞標準；基金合同商定的其他職權(quán)；應當依法報國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)備案，并予以公告；《證券投資基金法》第86條基金運作方式封閉式基金基金份額總額在基金合同期限內(nèi)固定不變，基金份額持有人不得申請贖回；開放式基金基金份額總額不固定，基金份額可以在基金合同商定時間和場所申購或贖回；開放式基金應當保持足夠的現(xiàn)金或者政府債券，以備支付基金份額持有人的贖回款項；《證券投資基金法》第68條基金財產(chǎn)中應當保持的現(xiàn)金或者政府債券的具體比例，由國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定《證券投資基金法》第68條基金募集方式公開募集的基金