基金從業(yè)資格證之證券投資基金基礎(chǔ)知識押題練習(xí)試題A卷含答案

基金從業(yè)資格證之證券投資基金基礎(chǔ)知識押題練習(xí)試題A卷含答案

單選題（共50題）1、下列行為屬于QDII基金可以投資的是（）A.購買不動產(chǎn)B.購買貴重金屬或代表貴重金屬的憑證C.購買實物商品D.銀行存款【答案】D2、（）是識別和預(yù)測行業(yè)動態(tài)變化的重要且有效的途徑。A.行業(yè)生命周期B.市場價格C.景氣度調(diào)査D.動態(tài)分析【答案】C3、關(guān)于資本結(jié)構(gòu)，下列說法中，不正確的是（）。A.最基本的資本結(jié)構(gòu)是債權(quán)資本和權(quán)益資本的比例B.債權(quán)資本是通過借債方式籌集的資本C.權(quán)益資本是通過發(fā)行股票或置換所有權(quán)籌集的資本，普通股和優(yōu)先股是兩種最主要的權(quán)益證券D.公司解散或破產(chǎn)清算時，公司的資產(chǎn)在不同證券持有者中的清償順序先后依次為：優(yōu)先股股東，普通股股東，債券持有者【答案】D4、當(dāng)基金份額凈值計價錯誤率達(dá)到或超過基金資產(chǎn)凈值的（）時，基金管理公司應(yīng)及時向監(jiān)管機構(gòu)報告。當(dāng)計價錯誤率達(dá)到（）時，基金管理公司應(yīng)當(dāng)公告并報監(jiān)管機構(gòu)備案。A.0.25%；0.5%B.0.25%；0.3%C.0.5%；0.25%D.0.3%；0.25%【答案】A5、某公司分派紅利，采取每10股送3股，股份變動比例為0.3，配股價格為10元，每股派4元紅利的分配方案；除權(quán)前一日該公司股票收盤價15元，除權(quán)當(dāng)日該股票收盤價為12元，計算除權(quán)當(dāng)日該股票的開盤參考價格為（）。A.11B.10.8C.19D.5【答案】B6、關(guān)于機構(gòu)投資者買賣基金涉及的所得稅，表述正確的（）。A.機構(gòu)投資者從基金分配中獲得的收入，暫免所得稅B.內(nèi)地企業(yè)投資者通過基金互認(rèn)從香港基金分配得到的收益，暫免征所得稅C.機構(gòu)投資者在境內(nèi)買賣基金份額獲得的差價收入，暫免征所得稅D.內(nèi)地企業(yè)投資者通過基金互認(rèn)買賣基金份額取得的差價收入，暫免征所得稅【答案】A7、為保證多邊凈額清算結(jié)果的法律效力，一般需要引入（）安排。A.貨銀對付原則B.分級結(jié)算原則C.共同對手方制度D.凈額清算原則【答案】C8、下列不屬于QDII基金的投資范圍的是（）。A.房地產(chǎn)抵押按揭B.遠(yuǎn)期合約C.住房按揭支持證券D.可轉(zhuǎn)換債券【答案】A9、合格境內(nèi)機構(gòu)投資者（QDII）開展境外證券投資業(yè)務(wù)時，應(yīng)當(dāng)由符合有關(guān)規(guī)定的托管人負(fù)責(zé)資產(chǎn)托管人的職責(zé)，以下表述正確的是（）A.托管人應(yīng)主動承擔(dān)境內(nèi)外所有資產(chǎn)的受托職責(zé)，不得授權(quán)境外托管人代為履行B.托管人可以委托滿足一定條件的境外托管人負(fù)責(zé)境外資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)C.境外托管人在中國境內(nèi)設(shè)立有分支機構(gòu)，ODII可不設(shè)境內(nèi)托管人D.因境外托管人的過錯、疏忽等原因?qū)е禄鹭敭a(chǎn)受損的，境內(nèi)托管人無需承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任【答案】B10、期貨交易清算價即每個營業(yè)日的收盤前（）秒或（）秒內(nèi)成交的所有交易的價格平均數(shù)。A.30；60B.30；90C.45；60D.45；90【答案】A11、（）最早產(chǎn)生于美國硅谷，目前成為私募股權(quán)投資基金最主要的運作方式A.有限合伙制B.公司制C.信托制D.股份制【答案】A12、大額可轉(zhuǎn)讓定期存單的二級市場流動性的大小取決于（）。A.存單發(fā)行的形式B.做市商的種類C.做市商的數(shù)量D.投資者的數(shù)量【答案】C13、下列關(guān)于衍生工具交易單位的說法，錯誤的是（）。A.交易單位又稱合約規(guī)模B.在交易時，只能以交易單位的整數(shù)倍進(jìn)行買賣C.當(dāng)合約標(biāo)的資產(chǎn)的市場規(guī)模、交易者的資金規(guī)模較大時，交易單位應(yīng)該較小D.確定期貨合約交易單位的大小時，主要應(yīng)當(dāng)考慮合約標(biāo)的資產(chǎn)的市場規(guī)模、交易者的資金規(guī)模等因素【答案】C14、下列關(guān)于證券登記結(jié)算機構(gòu)的說法不正確的是（）。A.為證券交易提供集中登記、存管與結(jié)算服務(wù)B.為證券集中交易提供場所和設(shè)施，組織和監(jiān)督證券交易C.設(shè)立證券登記結(jié)算機構(gòu)必須經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)批準(zhǔn)D.中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司是我國的證券登記結(jié)算機構(gòu)【答案】B15、某資產(chǎn)管理公司負(fù)責(zé)人認(rèn)為，每位投資者的需求和自身情況都極有可能隨著時間而改變，定期的客戶交流會議是一個詢問客戶需求、投資目標(biāo)或者投資限制是否發(fā)生變化的絕佳時機。如果確實發(fā)生了變化，那么投資組合經(jīng)理需要修訂投資策略說明，并調(diào)整投資組合以符合這些修訂條款。上述觀點最可能反映投資組合管理流程中（）環(huán)節(jié)。A.監(jiān)控和再平衡B.業(yè)績歸因C.業(yè)績度量D.績效評估【答案】A16、關(guān)于債券投資的通脹風(fēng)險，以下說法錯誤的是（）A.浮動利息債券因其利息是浮動的，因此避免了通脹風(fēng)險B.大多數(shù)種類的債券都面臨通脹風(fēng)險C.隨著物價上漲，債券持有者獲得的利息和本金的購買力下降D.對通脹風(fēng)險特別敏感的投資者可購買通貨膨脹聯(lián)結(jié)債券【答案】A17、不同基金的投資目標(biāo)、范圍、比較基準(zhǔn)等均有差別。因此，基金的表現(xiàn)不能僅僅看回報率。以下不屬于基金業(yè)績必須考慮的因素是（）。A.基金風(fēng)險水平B.基金規(guī)模C.時期選擇D.基金的價格【答案】D18、假設(shè)某基金在2008年12月31日的份額凈值為1．4848元，2009年9月1日的份額凈值為1.7886元，期間基金曾經(jīng)在2009年2月28日每10份派息2.75元，那么這一階段該基金的簡單收益率為（）A.38.98%B.48.98%C.105.42%D.205.42%【答案】A19、一般來說，對股票型基金及混合型基金的財務(wù)會計報告的分析不包括（）。A.基金持倉結(jié)構(gòu)分析B.基金盈利能力和分紅能力分析C.基金信息搜集分析D.基金費用情況分析【答案】C20、下列不屬于基金業(yè)績評價需考慮的因素是()。A.投資目標(biāo)與范圍B.時期選擇C.基金風(fēng)險水平D.基金管理人資歷【答案】D21、遠(yuǎn)期價格是（）價格，如果與實際價格不相等，就會出現(xiàn)（）機會。A.理論；套利B.市場；套利C.理論；套期保值D.市場；套期保值【答案】A22、以下事件對于金融市場不屬于系統(tǒng)風(fēng)險的是（）A.2001年安然公司事件B.2008年次貸危機C.1998年亞洲金融風(fēng)暴D.2001年美國“911”恐怖襲擊事件【答案】A23、關(guān)于可轉(zhuǎn)換債券的基本要素，下列說法不正確的是（）。A.可轉(zhuǎn)換債券的基本要素包括標(biāo)的股票、票面利率、轉(zhuǎn)換期限、轉(zhuǎn)換價格、轉(zhuǎn)換比例、贖回條款、回售條款等B.可轉(zhuǎn)換債券的票面利率是指可轉(zhuǎn)換債券作為債券的票面年利率C.轉(zhuǎn)換期限是指可轉(zhuǎn)換債券可轉(zhuǎn)換成股票的起始日至結(jié)束日的期間D.我國《上市公司證券發(fā)行管理辦法》規(guī)定，可轉(zhuǎn)換債券的期限最短為2年【答案】D24、2008年9月19日，證券交易印花稅只對（）按（）征收。A.受讓方；1%B.受讓方；10%C.出讓方；1‰D.出讓方；10%【答案】C25、中國人民銀行公開市場業(yè)務(wù)操作室每（）分別發(fā)行1年期和3年期中央銀行票據(jù)。A.Ⅰ、ⅣB.Ⅰ、ⅢC.Ⅱ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ【答案】C26、以下關(guān)于做市商的說法中，錯誤的是（）A.做市商為了維護(hù)證券的可信性必須具備一定的實力，充足的可交易資金和證券是必不可少的B.當(dāng)接到投資者賣出某種證券的報價時，做市商以自有資金買入C.當(dāng)接到投資者購買某種證券的報價時，做市商用其自有證券賣出D.有時為了完成交易承諾，做市商之間也會進(jìn)行資金或證券的拆借【答案】A27、以下不屬于再融資的方式是（）。A.股票回購B.發(fā)行可轉(zhuǎn)換債券C.非公開發(fā)行股票D.向不特定對象公開募集【答案】A28、（）為發(fā)行人提供在債券到期前的特定時段以事先約定價格買回債券的權(quán)力。A.可贖回債券B.可回售債券C.可轉(zhuǎn)換債券D.結(jié)果化債券【答案】A29、關(guān)于另類投資的局限，以下表述錯誤的是（）。A.估值難度大B.流動性較好C.杠桿率較高D.信息透明度低【答案】B30、交易所上市交易的債券按（）估值。A.第三方估值機構(gòu)提供的當(dāng)日估值凈價B.當(dāng)日的開盤價C.估值當(dāng)日的結(jié)算價D.采用估值技術(shù)【答案】A31、2014年3月4日，A股上市公司“*ST超日”（股票代碼：002506）公告稱“11超日債”本期利息將無法于原定付息日3月7日按期全額支付，付息比例僅為4．5％，并正式宣告違約，成為國內(nèi)首例違約債券，這種風(fēng)險屬于債券的（）。A.提前贖回風(fēng)險B.流動性風(fēng)險C.利率風(fēng)險D.信用風(fēng)險【答案】D32、開放式基金的分紅方式有（）種形式。A.一B.兩C.三D.四【答案】B33、下列關(guān)于大宗交易的說法錯誤的是（）。A.國際上可交易的貴金屬類大宗商品主要包括黃金、白銀、銅等B.能源類大宗商品主要包括原油、汽油、天然氣、動力煤、甲醇等C.通常，貴金屬類大宗商品被認(rèn)為是個人資產(chǎn)投資和保值的工具之一D.大豆、玉米、小麥的期貨被稱為三大農(nóng)產(chǎn)品期貨【答案】A34、某種附息國債面額為100元，票面利率為5.21%，市場利率為4.89%，期限為3年，每年付息1次，則該國債的內(nèi)在價值是（）元。A.100.853B.99.876C.78.987D.100.873【答案】D35、市場上期限較長的債券收益率通常比期限較短的債券收益率更高，這個高出的收益率稱為（）。A.期望收益率B.資金回報C.必要收益率D.流動性溢價【答案】D36、下列不屬于中央銀行的貨幣政策采用的三項政策工具的是（）。A.公開市場操作B.調(diào)節(jié)稅收C.利率水平的調(diào)節(jié)D.存款準(zhǔn)備金率的調(diào)節(jié)【答案】B37、銀行間現(xiàn)券交易的結(jié)算日（）。A.T+0B.T+2C.T+3D.T+4【答案】A38、以下有關(guān)銀行間債券市場債券結(jié)算的說法錯誤的是（）。A.純?nèi)^戶的特點是快捷、簡便B.見券付款有利于付券方控制風(fēng)險C.見款付券的收券方會有一個風(fēng)險敞口D.券款對付的結(jié)算風(fēng)險雙方對等【答案】B39、AIFMD自()起開始實施。A.2004年2月13日B.2011年7月1日C.2013年7月22日D.2014年7月22日【答案】C40、我國《上市公司證券發(fā)行管理辦法》規(guī)定，可轉(zhuǎn)換債券自發(fā)行結(jié)束之日起（）后才能轉(zhuǎn)換為公司股票。A.1年B.6個月C.30天D.15天【答案】B41、假設(shè)某投資者在2013年12月31日，買入1股A公司股票，價格為100元，2014年12月31日，A公司發(fā)放3元分紅，同時股價為105元，那么該區(qū)間資產(chǎn)回報率為（）。A.5%B.2%C.3%D.8%【答案】D42、關(guān)于UCITS基金的核準(zhǔn)，下列說法錯誤的是（）。A.UCITS基金必須獲取其所在國監(jiān)管機關(guān)的核準(zhǔn)方可開展業(yè)務(wù)B.基金管理人、托管人、基金規(guī)則及基金章程的改變均要獲得監(jiān)管機關(guān)的批準(zhǔn)C.對于單位信托而言，要求核準(zhǔn)基金章程和基金托管人D.基金管理公司只能從事基金管理業(yè)務(wù)【答案】C43、（）是指市場上交易的期權(quán)價格蘊含的波動率。A.歷史波動率B.隱含波動率C.期價波動率D.每日波動率【答案】B44、QDII基金可以投資于（）。A.短期政府債券B.購買不動產(chǎn)C.購買房地產(chǎn)抵押按揭D.購買實物商品【答案】A45、選擇市盈率和市凈率較低股票的理論基礎(chǔ)在于，這兩類股票的股價有()支持。A.平穩(wěn)的預(yù)期收益B.平穩(wěn)的實際收益C.較高的預(yù)期收益D.較高的實際收益【答案】D46、()是指互換合約雙方同意在約定期限內(nèi)按相同或不同的利息計算方式分期向?qū)Ψ街Ц队刹煌瑤欧N的等值本金額確定的利息，并在期初和期末交換本金。A.互換合約B.利率互換C.貨幣互換D.信用違約互換【答案】C47、市盈率用公式表達(dá)為（）。A.市盈率=每股市價/每股凈資產(chǎn)B.市盈率=股票市價/銷售收入C.市盈率=每股收益（年化）/每股市價D.市盈率=每股市價/每股收益（年化）【答案】D48、按照會計恒等式，資產(chǎn)負(fù)債表的基本邏輯關(guān)系表述為(