證券從業(yè)之金融市場基礎(chǔ)知識練習(xí)題附答案打印版

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單選題（共50題）1、貨幣政策是中央銀行為實現(xiàn)給定的經(jīng)濟(jì)目標(biāo)，運(yùn)用各種方式來影響（）所采取的方針和措施的總和A.I、IIB.I、IIIC.III、IVD.Ⅱ、IV【答案】D2、（）是指從事證券相關(guān)業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)及人員為證券投資人或者客戶提供證券投資分析、預(yù)測或者建議等直接或者間接有償咨詢服務(wù)的活動。A.證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)B.證券自營業(yè)務(wù)C.證券承銷業(yè)務(wù)D.證券投資咨詢業(yè)務(wù)【答案】D3、5Cs系統(tǒng)是指（）。A.①②③B.①③④C.②③④D.①②③④【答案】D4、滬、深證券交易所規(guī)定，通過競價交易買入股票、基金、權(quán)證的，申報數(shù)量應(yīng)當(dāng)為()股或其整數(shù)倍。A.80B.90C.100D.110【答案】C5、《關(guān)于調(diào)整證券資格會計師事務(wù)所申請條件的通知》中所標(biāo)“證券業(yè)務(wù)”是指證券、期貨相關(guān)機(jī)構(gòu)的()A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A6、聲譽(yù)風(fēng)險的來源主要有（）。A.①②③⑤B.①②④⑤C.②③④⑤D.①②③④⑤【答案】D7、外匯市場發(fā)展與匯率市場化改革、資本開放進(jìn)程、人民幣國際化齊頭并進(jìn)，相輔相成，以下關(guān)于外匯市場表述正確的是（）。A.①②B.②③C.①④D.③④【答案】C8、貨幣政策的信用傳導(dǎo)機(jī)制的基本思路是（）。A.貨幣供應(yīng)量↑→實際利率↓→投資↑→總產(chǎn)出↑B.貨幣供應(yīng)量↑→實際利率↓→匯率↓→凈出口↑→總產(chǎn)出↑C.貨幣供應(yīng)量↑→銀行存款和貸款↑→投資↑→總產(chǎn)出↑D.貨幣供應(yīng)量↑→股價↑→托賓q↑→投資↑→總產(chǎn)出↑【答案】C9、證券金融公司開展轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)時，應(yīng)當(dāng)以自己的名義，在（）開立轉(zhuǎn)融通證券交收賬戶。A.中國金融行業(yè)協(xié)會B.證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)C.商業(yè)銀行D.第三方證券公司【答案】B10、“金融加速器”理論認(rèn)為（）A.金融市場只是被動地反映實體經(jīng)濟(jì)活動的運(yùn)行狀況B.貨幣供應(yīng)量的變化影響名義變量而不影響實際變量，貨幣經(jīng)濟(jì)只是覆蓋實體經(jīng)濟(jì)上的一層面紗C.金融市場上資金借貸雙方之間的信息不對稱導(dǎo)致了外部融資的代理成本等摩擦，這些摩擦及其隨后產(chǎn)生的效應(yīng)會放大對實體經(jīng)濟(jì)產(chǎn)出的動態(tài)影響D.未來的不確定性是貨幣經(jīng)濟(jì)的主要特征，通過利率對投資的誘導(dǎo)等作用，貨幣能影響實體經(jīng)濟(jì)【答案】C11、證券公司風(fēng)險控制指標(biāo)無法達(dá)標(biāo)，嚴(yán)重危害證券市場秩序、損害投資者利益的，中國證監(jiān)會可以對其采取()等監(jiān)管措施。A.Ⅰ.Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、C.Ⅱ、Ⅲ、D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D12、內(nèi)幕交易的行為方式的主要表現(xiàn)不包括()。A.行為主體知悉公司內(nèi)幕信息B.從事有價證券的交易C.泄露內(nèi)幕信息D.將有價證券所有權(quán)據(jù)為已有【答案】D13、企業(yè)年金基金按照規(guī)定不得直接投資于權(quán)證，但因投資股票、分離交易可轉(zhuǎn)換債等投資品種而衍生獲得的權(quán)證，應(yīng)當(dāng)在權(quán)證上市交易之日起（）個交易日內(nèi)賣出。A.5B.10C.15D.20【答案】B14、為有效進(jìn)行宏觀調(diào)控，當(dāng)市場過熱時中央銀行應(yīng)該采取怎樣的公開市場操作（）。A.①③B.①④C.②③D.②④【答案】D15、股票是一種（）。A.受益憑證B.債權(quán)憑證C.收益憑證D.所有權(quán)憑證【答案】D16、在大多數(shù)國家，社保基金分為兩個層次：一是國家以（）等形式征收的全國性社會保障基金；二是由企業(yè)定期向員工支付并委托基金公司管理的（）。A.社會保障稅；社會保險基金B(yǎng).社會保障稅；企業(yè)年金C.社會保險基金；社會保障基金D.社會保險基金；企業(yè)年金【答案】B17、下列關(guān)于證券投資基金的說法中，正確的是()。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C18、目前，中國外匯交易中心人民幣利率互換參考利率包括（）。A.Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B19、下列不屬于優(yōu)先股特點的是（）。A.對公司剩余財產(chǎn)權(quán)利優(yōu)先于普通股，次于債權(quán)人B.不享有公司表決權(quán)C.股息相對固定D.股息優(yōu)先于普通股股息派發(fā)【答案】B20、按照金融期權(quán)基礎(chǔ)資產(chǎn)性質(zhì)的不同，金融期權(quán)可分為（）。A.Ⅰ、Ⅲ、B.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C21、除息除權(quán)日通常為股權(quán)登記日之后的()個工作日，本日之后(含本日)買人的股票不再享有本期股利。A.1B.2C.3D.4【答案】A22、滬股通股票以（）報價和交易。A.美元B.港幣C.歐元D.人民幣【答案】D23、下列屬于商業(yè)銀行發(fā)行的金融債券的是（）。A.①②B.③④C.②③D.①④【答案】C24、企業(yè)發(fā)行企業(yè)債券必須符合的條件有（）。A.Ⅰ、ⅣB.Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、ⅡD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D25、申請從事證券或者期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)，要求有()萬元人民幣以上的注冊資本。A.300B.500C.100D.200【答案】C26、具有兩種基礎(chǔ)資產(chǎn)、可以擇優(yōu)執(zhí)行其中一種的期權(quán)，稱之為（）A.百慕大期權(quán)B.平均期權(quán)C.任選期權(quán)D.障礙期權(quán)【答案】C27、申請證券評級業(yè)務(wù)許可的資信評級機(jī)構(gòu)，應(yīng)具有中國法人資格，A.1000B.2000C.3000D.5000【答案】B28、（2021年12月真題）下列關(guān)于不同類型基金利潤分配原則的說法,正確的有()A.Ⅱ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、ⅡD.Ⅰ、Ⅳ【答案】B29、投資者投資優(yōu)先股的好處在于()。A.Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ【答案】A30、中央銀行作為“銀行的銀行”，其面向金融機(jī)構(gòu)提供的服務(wù)包括（）A.①②③B.①②④C.②③④D.①③④【答案】A31、2020年8月1日起執(zhí)行的《公開募集證券投資基金側(cè)袋機(jī)制指引（試行）》，是對不活躍證券估值問題的針對性解決方案。側(cè)袋機(jī)制，將基金投資組合中的特定資產(chǎn)從原有賬戶分離至（）個專門賬戶進(jìn)行處置清算，目的在于有效隔離并化解風(fēng)險，確保投資者得到公平對待，屬于流動性風(fēng)險管理工具。A.1B.2C.3D.5【答案】A32、國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)根據(jù)《證券法》依法履行職責(zé)，有權(quán)采取下列哪些措施（）A.①②③B.①②④C.②③④D.①②③④【答案】D33、1995年以來，美國金融機(jī)構(gòu)大量發(fā)行次級按揭貸款的原因有()。A.Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】A34、資產(chǎn)評估機(jī)構(gòu)申請證券評估資格，應(yīng)具有不少于()名注冊資產(chǎn)評估師，其中最近3年持有注冊資產(chǎn)評估師證書且連續(xù)執(zhí)業(yè)的不少于()人。A.10；5B.20；10C.30；10D.30；20【答案】D35、下列屬于經(jīng)濟(jì)指標(biāo)中的滯后性指標(biāo)的包括（）。A.①②③B.②③④C.①②④D.①③④【答案】A36、在資產(chǎn)證券化各方參與者中，被稱為“原始權(quán)益人”的是（）。?A.發(fā)起人B.承銷人C.證券化產(chǎn)品投資者D.資金和資產(chǎn)存管機(jī)構(gòu)【答案】A37、在香港，銀行業(yè)、證券業(yè)和保險業(yè)的行業(yè)自律機(jī)構(gòu)分別是（）。A.①②③B.①③④C.①②④D.②③④【答案】B38、()是股份公司向特定對象發(fā)行股票的增資方式。A.配股B.增發(fā)C.發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券D.定向增發(fā)【答案】D39、國務(wù)院頒布《證券投資基金管理暫行辦法》后，最先設(shè)立的兩個基金是（）。A.Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、ⅣC.Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ【答案】A40、投資基金是指通過向投資者募集資金，形成獨立基金財產(chǎn)，由專業(yè)投資機(jī)構(gòu)進(jìn)行基金投資和管理，由（）進(jìn)行資產(chǎn)托管，由（）共享投資收益、共享投資風(fēng)險的一種集合投資方式。A.基金托管人基金投資人B.基金托管人基金管理人C.基金托管人基金管理人D.基金管理人基金投資人【答案】A41、發(fā)行人銷售證券的方法有（）。A.①②③④⑤B.①②③④C.①③④D.①②④【答案】B42、2011年1月1日，中國人民銀行發(fā)行1年期零息債券，每張面值為100元人民幣，年貼現(xiàn)率為4%。則在2011年6月30日，其理論價格為（）元。A.94.89B.95.13C.96.15D.99.04【答案】D43、只能在期權(quán)到期日執(zhí)行的期權(quán)是（）A.歐式期權(quán)B.美式期權(quán)C.修正的美式期權(quán)D.認(rèn)沽期權(quán)【答案】A44、（2021年真題）下列關(guān)于不同類型基金的利潤分配原則的說法，正確的是（??）A.基金利潤分配后基金份額凈值可以低于面值B.封閉式基金年度收益分配比例不得低于基金年度可供分配利潤的80%C.貨幣基金應(yīng)當(dāng)每日進(jìn)行收益分配D.開放式基金按規(guī)定需在基金合同和招募說明書中約定每次基金收益分配的最高比例【答案】C45、根據(jù)《證券投資基金法》和其他相關(guān)法規(guī)的規(guī)定，基金財產(chǎn)不得用于（）投資或者活動。A.①②③B.①②④C.①③④D.①②③④【答案】D46、基金管理人運(yùn)用基金財產(chǎn)進(jìn)行證券投資不得有的行為包括（）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C47、下面屬于地方債分銷對象的是（）。A.①②④B.①③④C.②③④D.①②③【答案】D48、證