基金從業(yè)資格證之私募股權投資基金基礎知識題庫綜合提分A卷帶答案

基金從業(yè)資格證之私募股權投資基金基礎知識題庫綜合提分A卷帶答案

單選題（共50題）1、關于基金管理人在中國證券投資基金業(yè)協(xié)會登記時的業(yè)務范圍問題,以下說法錯誤的是（）。A.在管理人登記法律意見書中,律師需要對股權投資基金類管理人從事"投資咨詢"業(yè)務進行審慎調查和論證說明B.眾籌等業(yè)務的申請機構,需要提前進行業(yè)務剝離C.股權投資基金類管理人的"投資咨詢"業(yè)務的實際經(jīng)營范圍可以存在《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》規(guī)定的"證券、期貨投資咨詢"業(yè)務D.對于兼營民間借貸、民間融資、配資業(yè)務、小額理財、小額借貸、P2P/P2【答案】C2、內部收益率（）。A.越大越好B.越小越好C.等于1最好D.不確定【答案】A3、（2017年真題）下列關于合伙型股權投資基金的說法中，錯誤的是（）。A.基金的普通合伙人對基金債務承擔無限連帶責任，有限合伙人以其認繳的出資額為限對基金債務承擔責任B.基金的有限合伙人不參與投資決策C.基金的普通合伙人可自行擔任基金管理人或者委托專業(yè)的基金管理機構擔任基金管理人D.基金是獨立法人主體【答案】D4、主要對了解目標企業(yè)主要財產(chǎn)及其所有權歸屬、企業(yè)對外投資及擔保的情況是盡職調查的（）。A.人事調查B.法律調查C.財務調查D.業(yè)務調查【答案】B5、基金產(chǎn)品的設計、基金份額的銷售與備案、基金資產(chǎn)的管理等重要職能多半由（）承擔。A.基金管理人或基金管理人選定的市場服務機構B.基金托管人C.基金投資者D.承銷團【答案】A6、跨境設立股權投資基金是指（）。A.外國基金管理人或外國投資者在中國境內參與發(fā)起或設立股權投資基金的行為B.中國境外的股權投資基金投資于中國境內企業(yè)或設立于中國境內的股權投資基金投資于境外企業(yè)的行為C.中國境內的股權投資基金投資于中國境外企業(yè)的行為D.境內基金管理人或境內投資者在中國境外參與發(fā)起或設立股權投資基金的行為【答案】A7、政府監(jiān)管對（）具有重大意義。A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B8、投資者不直接投資股權投資基金,而是通過投資母基金間接投資股權投資基金，主要原因是（）A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D9、股權投資基金管理人應當于每個會計年度結束后的（）內，向中國證券投資基金業(yè)協(xié)會報送經(jīng)會計師事務所審計的年度財務報告和所管理股權投資基金年度投資運作基本情況。A.2個月B.3個月C.4個月D.5個月【答案】C10、下列關于股權投資基金募集流程的說法中，錯誤的是（）。A.募集機構應當向特定對象宣傳推介基金B(yǎng).募集機構應當自行或者委托第三方機構對股權投資基金進行風險評級，建立科學有效的私募基金風險評級標準和方法C.基金合同應當約定給投資者設置一定時間的投資冷靜期，募集機構在投資冷靜期內不得主動聯(lián)系投資者D.募集機構在投資冷靜期內進行的回訪確認有效【答案】D11、（2020年真題）關于折現(xiàn)現(xiàn)金流估值法的折現(xiàn)率，以下表述錯誤的是（）A.折現(xiàn)率的選取取決于使用的現(xiàn)金流，二者要對應B.企業(yè)自由現(xiàn)金流對應的折現(xiàn)率為加權平均資本成本C.紅利對應的折現(xiàn)率為加權平均資本成本D.股權自由現(xiàn)金流對應的折現(xiàn)率為股權資本成本【答案】C12、除了價值發(fā)現(xiàn)和風險發(fā)現(xiàn)之外，盡職調查中所獲得的信息可以幫助股權投資基金管理人更好地進行各項投資決策，主要包括的方面有（）Ⅰ.投資協(xié)議談判策略A.Ⅰ.ⅡB.Ⅱ.ⅢC.Ⅰ..ⅢD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ【答案】D13、下列不屬于拖售權的行使的條件的是（）。A.公司創(chuàng)始股東拒絕受讓B.第三方買家估值高于某一定額C.公司創(chuàng)始股東愿意按照同等交易條件進行受讓D.賣家提出的受讓交易額度已達到事先設定的數(shù)額【答案】C14、對于公司型基金，除非法律、行政法規(guī)、國務院另有規(guī)定外，現(xiàn)行《公司法》對有限責任公司和股份有限公司的注冊資本限額、繳付安排及出資方式等方面均不作強制性規(guī)定，全部由（）進行規(guī)定，因此可根據(jù)基金情況進行適應性約定。A.《公司法》B.《合伙企業(yè)法》C.《證券投資基金法》D.公司章程【答案】D15、(2017年)創(chuàng)業(yè)投資基金是指投資于（）創(chuàng)業(yè)企業(yè)的（）投資基金。A.未上市；股權B.上市：股權C.未上市；債權D.上市；債權【答案】A16、（）可以保證管理人經(jīng)營運作嚴格遵守國家有關法律法規(guī)合行業(yè)監(jiān)管規(guī)則，自覺形成守法經(jīng)營、規(guī)范運作的經(jīng)營思想合經(jīng)營理念。A.管理人法制教育B.管理人風險控制C.管理人內部控制D.管理人外部控制【答案】C17、下列不是增值服務的價值的是（）A.通過增值服務能協(xié)助被投資企業(yè)實現(xiàn)更好更快的發(fā)展B.可以有效地降低投資風險C.良好的增值服務能夠增加投資機構品牌內涵和價值，成為投資機構‘軟實力’,的重要體現(xiàn)D.增值服務的價值能提高經(jīng)營風險的控制，從而提升被投資企業(yè)自身價值，增加投資收益【答案】D18、股權投資基金管理人在基金運作中具有核心作用，基金管理人主要具有下列哪些職能（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D19、下列不是屬于創(chuàng)業(yè)投資基金的是（）A.不投資在公開市場上市的企業(yè)，但是所投資未上市企業(yè)上市后，創(chuàng)業(yè)投資基金所持股份的未轉讓部分及其配售部分不B.僅從事創(chuàng)業(yè)投資及相關活動的C.從事創(chuàng)業(yè)投資和自主創(chuàng)業(yè)D.名稱和投資策略鮮明地體現(xiàn)創(chuàng)業(yè)投資特點【答案】C20、關于中國證券投資基金業(yè)協(xié)會,表述錯誤的是（）A.其最高權力機構為理事會B.對會員間的調解僅是民間性的,如果對調解不滿意,糾紛方有權提起訴訟或仲裁C.有權對違反自律規(guī)則和中國證券投資基金業(yè)協(xié)會章程的行為給予紀律處分D.負責開展投資者教育活動及行業(yè)宣傳【答案】A21、關于基金的信息披露，如下說法正確的是（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C22、（2018年真題）我國證券交易所進行證券交易時，對一段時間內接受的買賣申報一次性撮合的價格形成機制時（）A.連續(xù)競價B.協(xié)議轉讓C.大宗交易D.集合競價【答案】D23、（2018年真題）股權投資基金盡職調查的核心內容為（）。A.風險控制B.財務盡調C.業(yè)務盡調D.法律盡調【答案】C24、下列關于財務盡職調查的說法中，錯誤的是（）。A.財務盡職調查多使用趨勢分析、結構分析等分析工具B.財務盡職調查是投資及整合方案設計、交易談判、投資決策不可或缺的前提C.財務分析是盡職調查工作的核心，涉及業(yè)務、資產(chǎn)等D.財務盡職調查強調發(fā)現(xiàn)企業(yè)的投資價值和潛在風險【答案】C25、關于股權投資基金的核算,下列表述錯誤的是（）。A.股權投資基金在運作過程中,可能發(fā)生的費用（包括但不限于管理費、托管費、與基金運作相關的其他費用等）應由基金管理人承擔B.基金托管人對基金管理人編制的財務報告的相關內容負有復核義務C.股權投資基金會計核算工作的主體為基金,會計責任主體為基金管理人D.基金管理人應當對各基金獨立建賬、獨立核算,保證不同基金在名冊登記、賬戶設置、資金撥付、賬簿記錄等方面相互獨立【答案】A26、關于股權投資基金的組織形式不包括（）A.有限合伙型B.公司型C.契約（信托）型D.公私合營型【答案】D27、（2016年真題）下列選項中，不屬于公司型股權投資基金解散清算原因的是（）。A.公司章程規(guī)定的營業(yè)期限屆滿或者公司章程規(guī)定的其他解散事由出現(xiàn)B.董事會決定解散C.因公司合并或者分立需要解散D.依法被吊銷營業(yè)執(zhí)照、責令關閉或者被撤銷【答案】B28、股權投資（）在基金運作中具有核心作用。A.基金托管人B.基金份額持有人C.基金管理人D.基金投資顧問機構【答案】C29、關于股權投資基金的業(yè)績評價指標，下列說法正確的是（）。A.由于計算口徑的不同，基金的內部收益率又分為毛內部收益率和凈內部收益率B.凈內部收益率為計算基金項目投資組合的內部收益率C.由于基金費用一般為負現(xiàn)金流，因此凈內部收益率>毛內部收益率D.已分配收益倍數(shù)體現(xiàn)了投資人的賬面回報水平【答案】A30、股權投資基金投資者可以從基金收益分配中獲得（）A.Ⅰ.ⅡB.Ⅰ.Ⅲ.ⅣC.Ⅲ.ⅣD.Ⅱ.Ⅳ【答案】A31、股權投資基金依法監(jiān)管的基本原則不包括（）。A.依法監(jiān)管原則B.高效監(jiān)管原則C.適時監(jiān)管原則D.分類監(jiān)管原則【答案】C32、基金管理人應通過授權控制來控制業(yè)務活動的運作，授權控制應當貫穿于管理人經(jīng)營活動的始終，下列關于授權控制主要內容的表述錯誤的是（）。A.對已獲授權的部門和人員應建立有效的評價和反饋機制B.所有業(yè)務的授權應當采取書面形式，授權書應當明確授權內容和時效C.股東會、董事會、監(jiān)事會和管理層應當充分了解和履行各自的職權，建立健全公司授權標準和程序D.授權要適當，對于已經(jīng)不適用的授權應當及時修改或者取消【答案】B33、為規(guī)范股權投資基金服務業(yè)務,保護基金投資者權益,基金業(yè)協(xié)會于20l7年3月1日出臺了（）,原《基金業(yè)務外包服務指引（試行）》同時廢止。A.私募投資基金服務業(yè)務管理辦法（試行）》B.《私募投資基金管理人登記和基金備案辦法（試行）》C.《證券投資基金運作管理辦法》D.《基金從收人員執(zhí)業(yè)行為自律準則》【答案】A34、下列情形中，違反國家規(guī)定，擾亂市場秩序，情節(jié)嚴重的，構成非法經(jīng)營罪的有（）。A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.ⅢC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ【答案】A35、私募基金管理人應當向基金業(yè)協(xié)會履行基金管理人登記手續(xù)并申請成為（）會員。A.期貨業(yè)協(xié)會B.證券業(yè)協(xié)會C.銀行業(yè)協(xié)會D.基金業(yè)協(xié)會【答案】D36、投資備忘錄通常由投資方提出，內容一般不包括（）。A.保密條款B.審計報告C.投資達成的條件D.投資方建議的主要投資條款【答案】B37、股權投資基金管理人應當于每個會計年度結束后的（）個月內，向中國證券投資基金業(yè)協(xié)會報送經(jīng)會計師事務所審計的年度財務報告和所管理股權投資基金年度投資運作基本情況。A.1B.2C.3D.4【答案】D38、下列（）不屬于申請機構的子公司。A.持股38%的其他企業(yè)B.持股26%的其他企業(yè)C.持股4%的金融企業(yè)D.持股9%的金融企業(yè)【答案】C39、從投資對象來看，股權投資基金主要可以分為（）。A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B40、（），一般是在被投資企業(yè)經(jīng)營達到理想狀態(tài)時進行的，是指股權投資基金通過企業(yè)上市將其擁有的被投資企業(yè)股份轉變成可以在公開市場上流通的股票，通過股票在公開市場轉讓實現(xiàn)投資退出和資本增值。A.新三版上市B.發(fā)行股票C.發(fā)新股D.IPO【答案】D41、（2020年真題）股權投資基金募集期間，不屬于宣傳推介材料中必須向投資者披露的信息是（）A.基金管理人最近三年的投資業(yè)績說明B.基金估值政策、程序和定價模式C.基金的投資信息D.基金合同的主要條款【答案】A42、關于創(chuàng)業(yè)投資基金對中小微企業(yè)所提供的融資服務，以下表述錯誤的是（）A.創(chuàng)業(yè)投資基金通過豐富的投后管理手段，提高所投資企業(yè)的創(chuàng)業(yè)成功概率B.創(chuàng)業(yè)投資基金嘗試多種機制來獲取項目真實信息，緩和投資者獲取企業(yè)真實信息難度和成本均較高的情況C.創(chuàng)業(yè)投資基金采取股權投資的創(chuàng)新方式，通過創(chuàng)新的靜態(tài)估值方法，實現(xiàn)風險和期望收益的均衡匹配D.創(chuàng)業(yè)投資基金是按企業(yè)發(fā)展階段開展分階段投資，且不會要求被投資企業(yè)提供擔保措施【答案】C43、關于反稀釋條款，以下表述正確的是（）。A.加權平均條款既考慮新增出資額的價格，也考慮融資額度B.與加權平均條款相比，完全棘輪條款對目標公司的創(chuàng)始股東更有利C.完全棘輪條款只考慮下一輪新發(fā)行股權的數(shù)量D.完全棘輪條款傾向于保護后輪投資者的利益【答案】A44、有限責任公司型股權投資基金，股東對外轉讓其持有的股權一般需經(jīng)其他股東（），且其他股東有優(yōu)先受讓權。A.全部同意B.過半數(shù)同意C.1／4以上同意D.1／3以上同意【答案】B45、公司成立日期為（）的日期。A.編制公司章程B.向登記機關登記C.公司營業(yè)執(zhí)照簽發(fā)D.獲得批準設立【答案】C46、（2017年真題）下列屬于股權投資基金的一般風險的是（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A47、下列關于不同組織形式的股權投資基金設立流程的說法中，正確的是（）。A.合伙型基金應由管理人在基金成立日起限定日期內到中國證監(jiān)會辦理相關備案手續(xù)，完成備案后方可進行投資運作B.合伙型基金在領取營業(yè)執(zhí)照后的環(huán)節(jié)中因合伙企業(yè)“先分后稅”的特性暫不涉及申請納稅登記C.信托（契約）型基金與公司型基金、合伙型基金均由工商登記機構進行登記管理，因而設立步驟相同D.股份公司型基金由董事會向公司登記管理機關申請設立登記【答案】D48、關于股權投資基金管理人未按規(guī)定備案首只私募基金產(chǎn)品而被注銷管理人登記的后果,說法正確的是()A.應由中國證券投資基金業(yè)協(xié)會進行紀律處分B.應將該管理人移送證監(jiān)會處理C.若因真實業(yè)務需要,可按要求重新申請私募基金管理人登記D.應注銷該管理人的法