基金從業(yè)資格證之證券投資基金基礎知識題庫檢測精華B卷附答案

基金從業(yè)資格證之證券投資基金基礎知識題庫檢測精華B卷附答案

單選題（共50題）1、下列投資品種不屬于大宗商品的是（）。A.大豆B.滬深300ETF基金C.原油D.橡膠【答案】B2、貨幣市場的特點不包括（）。A.均是債務契約B.期限在1年以內（含1年）C.流動性低D.大宗交易，主要由機構投資者參與，個人投資者很少有機會參與買賣【答案】C3、雙方約定以某一信用工具為參考，一方向另一方出售信用保護，若信用工具發(fā)生違約事件，則信用保護出售方必須向購買方支付賠償，這樣的互換合約被稱為（）A.股權互換B.信用違約互換C.利率互換D.貨幣互換【答案】B4、（）是投資者在委托買賣證券成交后按成交金額的一定比例支付的費用。A.傭金B(yǎng).印花稅C.過戶費D.交易經手費【答案】A5、有效前沿上不含無風險資產的投資組合是（）。A.無風險證券B.最優(yōu)證券組合C.切點投資組合D.任意風險證券組合【答案】C6、下列關于證券交易所的說法，錯誤的是()。A.證券交易所的設立和解散，由國務院決定B.證券交易所的組織形式有會員制和公司制兩種C.我國上交所和深交所都采用會員制D.證券交易所的總經理由財政部任免【答案】D7、我國股票基金大部分按照（）的比例計提基金管理費。A.0.50％B.1.00％C.1.50％D.2.00％【答案】C8、關于股份公司的資本，以下表述錯誤的是（）。A.普通股股東可以獲得公司的分紅B.公司債券需要還本付息，不屬于公司資本C.優(yōu)先股和普通股都代表對公司的所有權D.公司債券利率一般高于同期國債利率【答案】B9、關于債券到期收益率，以下表述錯誤的是（）。A.其他因素相同情況下，固定利率債券比零息債券的到期收益率要低B.票面利率與債券到期收益率呈同方向增減C.再投資收益率的變化會影響投資者實際的持有到期收益率D.債券市場價格與到期收益率呈反向增減【答案】A10、假設今天發(fā)行一年期債券，面值100元人民幣，票面利率為4.25%，每年付息一次，如果到期收益率為4%，則債券價格為（）。A.100.80元B.100.50元C.96.15元D.100.24元【答案】D11、跨境投資的投資研究風險主要注意下列哪些方面（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A12、看漲期權是人們預期某種標的資產的未來價格（）時買入的期權A.上漲B.下跌C.不變D.難以判斷【答案】A13、以下關于算法交易的說法錯誤的是（）。A.算法交易對市場沖擊沒有影響B(tài).算法交易提高了交易的執(zhí)行效率C.算法交易能確保復雜的交易及投資策略得以執(zhí)行D.可以在較長時期內觀察其有效性和可復制性【答案】A14、申請合格境外投資者資格，應當具備的條件不包括（）。A.對資產管理機構而言，其經營資產管理業(yè)務應在2年以上，最近一個會計年度管理的證券資產不少于5億美元B.對保險公司而言，成立2年以上，最近一個會計年度持有的證券資產不少于5億美元C.對證券公司而言，經營證券業(yè)務5年以上，凈資產不少于5億美元，最近一個會計年度管理的證券資產不少于50億美元D.對商業(yè)銀行而言，經營銀行業(yè)務5年以上，一級資本不少于3億美元【答案】D15、關于收益率曲線的相關描述,錯誤的是()A.收益率曲線描述了利率的期限結構B.益率曲線描述了債券到期收益率和到期期限之間的關系C.收益率曲線描述了信用等級不同且期限不同的債券之間的收益率關系D.正收益曲線描述了到期期限和到期收益率之間存在顯著正相關性【答案】C16、關于不動產投資的特點表述錯誤的是()A.不動產投資的異質性是指每一項不動產投資在地理位置、產權類型等方面都是獨特的B.不動產投資的高流動性是指不動產投資流動性較好，產權交易時間短，費用低C.不動產投資的不可分性是指直接的不動產投資單筆投資金額比較大，且不容易拆分以賣給多個小金額的投資者D.對期望抵御通貨膨脹的投資者而言，寫字樓投資具有巨大的吸引力【答案】B17、（）是通過發(fā)行股票或置換所有權籌集的資本。A.債券資本B.權益資本C.證券資本D.股票資本【答案】B18、基金份額凈值計價錯誤金額達基金份額凈值（）,開放式基金發(fā)生巨額贖回并延期支付。。A.0.8%B.0.3%C.0.1%D.0.5%【答案】D19、某債券以99.5元的價格發(fā)行,不付息,3個月后將以100元兌付,該債券屬于（）A.長期債券B.息票債券C.零息債券D.浮動利率債券【答案】C20、下列對貨幣市場工具的描述中，錯誤的是（）。A.均是債務契約B.期限在1年以內C.流動性高D.本金安全性低，風險較高【答案】D21、可以在銀行間債券交易市場開展結算代理業(yè)務的金融機構法人需經（）批準。A.中國國務院B.中國銀行業(yè)監(jiān)督委員會C.中國人民銀行D.中國證券監(jiān)督委員會【答案】C22、復核無誤的基金份額凈值，由（）對外公布。A.基金托管人B.基金銷售機構C.基金注冊登記機構D.基金管理人【答案】D23、公募基金的托管人以（）名義在中國登記結算公司開立結算備付金賬戶，用于基金場內證券交易的資金交收。A.商業(yè)銀行B.證券公司C.自身D.份額持有人【答案】C24、關于債券利率風險、以下表述正確的是（）。A.當市場利率上升時，債券價格不變B.當市場利率上升時，債券價格上升C.債券價格與市場利率變動方向一致D.債券價格與市場利率變動方向呈反方向變動【答案】D25、下列關于衍生工具的論述，錯誤的是（）A.遠期合約是非標準化合約，是由交易雙方通過談判后簽署B(yǎng).期權合約的賣方有權利但沒有義務去執(zhí)行C.期貨合約是標準化合約D.所有的金融衍生工具都可以由遠期合約、期貨合約、期權合約和互換合約這四種基本衍生工具構造出來【答案】B26、下列各類型證券的持有人享有投票權的是（）。A.期權B.普通股C.債券D.優(yōu)先股【答案】B27、某期同業(yè)存單發(fā)行價格為97．1628，面值為100元，期限1年，到期一次還本付息。關于此同業(yè)存單，以下說法錯誤的是()A.浮動利率債券B.貼現債券C.發(fā)行收益率2.92%D.零息債券【答案】A28、下列UCITS三號指令對基金管理公司提出的最低資本要求中，說法正確的是（）。A.資本在任何情況下不能低于13周的“固定經營成本”B.管理公司的起始資本不能低于12.5萬歐元C.管理資產超過2.5億歐元時，管理公司資本應增加相當于管理資產0.02%的資本D.以上都正確【答案】D29、財政部代表中央政府發(fā)行的債券，被稱為（）。A.國債B.地方政府債券C.公司債券D.金融債券【答案】A30、小王于2017年10月20日（周五）贖回了某公募貨幣市場基金，他應享受的利潤日包含（）。A.2017年10月20日、21日B.2017年10月20日C.2017年10月20日、21日、22日D.2017年10月20日、21日、22日、23日【答案】C31、下列關于夏普比率的說法，錯誤的是()。A.夏普比率數值越大，代表單位風險超額回報率越高B.夏普比率是對絕對收益率的風險調整分析指標C.夏普比率是針對總波動性權衡后的回報率，即單位總風險下的超額回報率D.夏普比率使用的是系統(tǒng)風險【答案】D32、壽險公司通常投資于（）資產。A.風險較低B.風險較高C.收益較低D.收益較高【答案】B33、下列國家中，清算周期為T+3的是（）。A.美國B.德國C.印度D.韓國【答案】A34、當期限相對較短的債券利率與期限呈正向關系，期限相對較長的債券利率與期限呈反向關系，收益率曲線呈（）形態(tài)。A.拱形B.水平C.反轉D.上升【答案】A35、關于杜邦分析法，以下表述錯誤的是（）A.杜邦分析法中，資產收益率可以分解成銷售利潤率與總資產周轉率的乘積B.杜邦分析法有助于深入分析比較企業(yè)經營業(yè)績C.杜邦分析法最早是由美國杜邦公司使用的一種財務分析方法D.杜邦分析法是針對總資產收益率進行逐級分解的財務分析方法【答案】D36、封閉式基金年度收益分配比例不得低于基金年度已實現收益的（）。A.90％B.80％C.50％D.20％【答案】A37、對于10,12,9,8,5,6,20,25,30,13這樣一組數據，其中位數為（）。A.10B.6C.11D.12【答案】C38、多因素模型精確度量股票型基金因承擔債券市場風險產生的（）或債券型基金因承擔股票市場風險產生的（）。A.超額收益；超額收益B.超額收益；投資風險C.投資風險；超額收益D.投資風險；投資風險【答案】A39、“1億元的組合有1億元的管法，10億元的組合有10億元的管法，100億元的組合更有100億元的管法”，這句話體現了（）。A.贖回金領B.甚金管理規(guī)模C.初始募資金額D.申購金額【答案】B40、（）假定，股利是投資者在正常條件下投資股票所直接獲得的唯一現金流，則就可以建立估價模型對普通股進行估值。A.自由現金流貼現模型B.股權資本自由現金流貼現模型C.超額收益貼現模型D.股利貼現模型【答案】D41、在股價指數的編制中，按樣本股票在市場上的不同成交金額賦予不同的權數的編制方法稱為（）。A.其他三項均不是B.算術平均法C.加權平均法D.幾何平均法【答案】C42、當前市場利率為4%，某面值為100元的債券的利息為5%，剩余期限為兩年，每年付息一次，該債券的內有價值最接近（）A.95B.102C.92D.98【答案】B43、假設企業(yè)年初存貨是20000元，年末存貨是5000元，那么年均存貨是（）元。A.12500B.25000C.7000D.3500【答案】A44、（）指在一國證券市場是流通的代表外國公司有價證券的可轉讓免證。A.債券憑證B.私募憑證C.權益憑證D.存托憑證【答案】D45、證券登記結算公司產生的損失中，不能用證券結算風險基金彌補的是（）。A.技術故障造成的損失B.操作失誤造成的損失C.不可抗力造成的損失D.經營不善造成的損失【答案】D46、下列關于遠期合約和期貨合約的說法錯誤的是（）。A.相對遠期合約而言，期貨合約是標準化合約B.遠期合約是指交易雙方約定在未來的某一確定的時間，按約定的價格買入或賣出一定數量的某種合約標的資產的合約。C.期貨合約是指交易雙方簽署的在未來某個確定的時間按確定的價格買入或賣出某項合約標的資產的合約D.遠期合約也是標準化的合約，但不在交易所交易，而是交易雙方通過談判后簽署的【答案】D47、下列不屬于優(yōu)先股的特征的是（）A.固定的股息收益B.無表決權C.高風險和高收益D.優(yōu)先分配股利和剩余資產【答案】C48、下列選項中，不屬于大宗商品的投資方式的是()。A.購買大宗商品實物B.購買資源或者購買大宗商品相關債券C.投資大宗商品衍生工具D.投資大宗商品的結構化產品【答案】B49、引入無風險資產后，有效前沿變成了射線。這條射線即是資本市場線(CML)，新的有效前沿與原有效前沿相切。關于有效投資組合的說法錯誤的是（）。A.有效投資組合是有效前沿上唯一一個不含無風險資產的投資組合B.有效前沿上的任何投資組合都可看做是有