證券從業(yè)之證券市場基本法律法規(guī)全真模擬模考A卷帶答案

證券從業(yè)之證券市場基本法律法規(guī)全真模擬模考A卷帶答案

單選題（共50題）1、金融債券存續(xù)期間，發(fā)行人應于每年（）前向投資者披露年度報告。A.1月1日B.4月1日C.4月30日D.5月1日【答案】C2、(2018年真題)財務顧問主辦人應當具備的條件包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A3、下列選項中，可以作為普通合伙人的是（）。A.國有獨資公司、國有企業(yè)B.自然人C.公益性的事業(yè)單位、社會團體D.上市公司【答案】B4、下列說法中，錯誤的是（）。A.滬港通,指兩地投資者委托上海證券交易所會員或者香港聯(lián)合交易所參與者,通過上海證券交易所或者香港聯(lián)合交易所在對方所在地設立的證券交易服務公司,買賣規(guī)定范圍內的對方交易所上市股票B.滬股通,是指香港投資者委托香港經(jīng)紀商,經(jīng)由香港聯(lián)合交易所設立的證券交易服務公司,向上海證券交易所進行申報,買賣規(guī)定范圍內的上海證券交易所上市的股票C.港股通,是指內地投資者委托內地證券公司,經(jīng)由上海證券交易所設立的證券交易服務公司,向香港聯(lián)合交易所進行申報,買賣規(guī)定范圍內的香港聯(lián)合交易所上市的股票D.滬港通包括深股通和港股通兩個部分【答案】D5、違反《公司法》規(guī)定，在法定的會計賬簿以外另立會計賬簿的，由縣級以上人民政府財政部門責令改正，處以（）的罰款。A.5萬元以上50萬元以下B.3萬元以上30萬元以下C.1萬元以上10萬元以下D.3萬元以上10萬元以下【答案】A6、關于背信運用受托財產，下列說法正確的有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D7、證券公司應當按照（）有關規(guī)定采集、記錄、存儲、報送客戶交A.中國人民銀行B.中國證監(jiān)會C.中國證券業(yè)協(xié)會D.工商管理局【答案】B8、任何單位或者個人未經(jīng)批準，持有或者實際控制證券公司（）以上股權的，國務院證券監(jiān)督管理機構應當責令其限期改正。A.10%B.3%C.1%D.5%【答案】D9、自營買賣損失準備金除用于彌補證券自營買賣損失之外，只能用于形成()高流動性資產，不得用作其他用途。A.非股票類B.股票類C.債券類D.基金類【答案】A10、經(jīng)營機構向普通投資者銷售產品或者提供服務前，應當告知的下列信息中錯誤的是（）。A.可能直接導致本金虧損的事項B.可能直接導致超過原始本金損失的事項C.因經(jīng)營機構的業(yè)務或者財產狀況變化，可能導致本金或者原始本金虧損的事項D.利益保證承諾【答案】D11、證券公司經(jīng)營證券承銷與保薦、證券自營、證券資產管理、其他證券業(yè)務中兩項及兩項以上的，其凈資本不得低于人民幣（）億元。A.5B.3C.2D.1【答案】C12、下列關于資產管理業(yè)務投資主辦人的說法中，正確的是（）。A.投資主辦人違反《證券經(jīng)紀人管理暫行規(guī)定》的，協(xié)會視情況對其采取談話提醒、警示、行業(yè)內通報批評、公開譴責、下發(fā)監(jiān)管函等自律管理措施B.投資主辦人上年度沒有管理客戶委托資產，協(xié)會對其不予通過年檢C.投資主辦人應當按照所在證券公司的規(guī)定和勞動合同的約定履行保密義務D.投資主辦人可為了被管理資產管理計劃客戶的利益操縱證券價格【答案】C13、(2019年真題)證券金融公司開展轉融通業(yè)務，可以使用下列資金和證券（）A.Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】B14、下列關于有限合伙企業(yè)解散事由的說法，正確的有（）。A.Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、ⅢC.Ⅰ、ⅡD.Ⅱ、Ⅳ【答案】C15、上市公司就并購重組事項出具盈利預測報告的，在相關并購重組活動完成后，凡不屬于上市公司管理層事前無法獲知且事后無法控制的原因，上市公司或者購買資產實現(xiàn)的利潤實現(xiàn)數(shù)未達到盈利預測50%的，中國證監(jiān)會可以同時對財務顧問及其財務顧問主辦人采?。ǎ┑缺O(jiān)管措施。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅣB.Ⅰ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅢD.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】C16、下列說法錯誤的是（）。A.證券公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員應當在任職前取得證券交易所核準的任職資格B.證券公司的高級管理人員是指公司的總經(jīng)理、副總經(jīng)理、財務負責人、合規(guī)負責人、董事會秘書以及實際履行上述職務的人員C.證券公司董事、監(jiān)事、高級管理人員或者境內分支機構負責人不再具備任職資格條件的，證券公司應當解除其職務并向中國證監(jiān)會派出機構報告D.證券公司董事、監(jiān)事、高級管理人員或者境內分支機構負責人不再具備任職資格條件的，證券公司未解除其職務的，中國證監(jiān)會派出機構應當責令其解除【答案】A17、金融機構運用受托資金進行投資，應當遵守審慎經(jīng)營規(guī)則，制定科學合理的投資策略和風險管理制度，有效防范和控制風險。金融機構應當履行的管理人職責不包括（）。A.依法募集資金，辦理產品份額的發(fā)售和登記事宜，辦理產品登記備案或者注冊手續(xù)B.對所管理的不同產品受托財產分別管理、分別記賬，進行投資，按照產品合同的約定確定收益分配方案，及時向投資者分配收益C.進行產品會計核算并編制產品財務會計報告；依法計算并披露產品凈值或者投資收益情況，確定申購、贖回價格；辦理與受托財產管理業(yè)務活動有關的信息披露事項；保存受托財產管理業(yè)務活動的記錄、賬冊、報表和其他相關資料D.采用適當?shù)娘L險控制手段，對金融資產凈值的公允性進行評估。以攤余成本計量的金融資產的加權平均價格與資產管理產品實際兌付時金融資產的價值的偏離度不得達到10%或以上【答案】D18、證券公司應當逐日計算客戶交存的擔保物價值與其所欠債務的比例。當該比例低于約定的維持擔保比例時，應當通知客戶在約定的期限內補交擔保物，客戶經(jīng)證券公司認可后，可以提交除可充抵保證金以外的其他（）等資產。A.①②③B.①③④C.①②④D.①②③④【答案】B19、(2019年真題)《證券法》規(guī)定，證券交易所可以根據(jù)需要按照業(yè)務規(guī)則對出現(xiàn)重大異常交易情況的證券賬戶的投資者（）。A.停止清算B.限制交易C.強制銷戶D.停止交易【答案】B20、(2018年真題)下列選項中屬于農產品期貨的是（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A21、下列職權中，屬于股份有限公司股東大會的是（）。A.①②④⑤⑥B.①③④⑤⑥⑦C.①③④⑥⑦D.①②③④⑤⑥【答案】C22、股份有限公司監(jiān)事會的職工代表比例不得低于()。A.1／2B.1／4C.1／3D.2／3【答案】C23、根據(jù)《證券投資基金銷售人員從業(yè)資質管理規(guī)定》，基金銷售機構包括（）。釘題庫A.①②③B.②③④C.①③④D.①②④【答案】C24、證券公司承銷證券，采用誤導投資者的廣告進行虛假宣傳的，可采取A.處以30萬元以上60萬元以下的罰款B.對直接負責的主管人員處以1萬元以上10萬元以下的罰款C.沒收違法所得D.給其他證券承銷機構或者投資者造成損失的，依法承擔賠償責任【答案】B25、下列關于公司公開財務狀況的說法中，正確的有（）。A.Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅡC.Ⅰ、ⅢD.Ⅱ、Ⅳ【答案】D26、下列關于證券公司與客戶關系的基本原則的說法，正確的是（）。A.證券公司有權拒絕其他任何單位或者個人對客戶資料的查詢B.證券公司不得挪用客戶交易結算資金，但是經(jīng)公司最高決策機構審批同意的除外C.證券公司在經(jīng)營活動中應當履行法定的信息披露義務，保障客戶在充分知情的基礎上作出決定D.從控制公司成本支出考慮，證券公司可以設置職能部門或者崗位，負責與客戶進行溝通，處理客戶的投訴等事宜【答案】C27、《期貨交易管理條例》第四十條規(guī)定，一家內地私營企業(yè)不得違規(guī)使用（）資金進行期貨交易。A.自有B.短期經(jīng)營C.營運D.信貸【答案】D28、按照《證券期貨投資者適當性管理辦法》的要求，（）專業(yè)投資者指的是經(jīng)有關金融監(jiān)管部門批準設立的金融機構、金融機構發(fā)行的理財產品以及經(jīng)監(jiān)管部門批準設立的養(yǎng)老基金、社會公益基金、QFII、RQFII等。A.第一類B.第二類C.第三類D.第四類【答案】A29、根據(jù)《證券公司內部控制指引》，下列關于證券公司內部控制的說法正確的是()A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D30、(2019年真題)下列關于有限合伙企業(yè)協(xié)議應當特別載明內容的說法，正確的有（）A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ【答案】D31、關于非金融機構開展基金托管業(yè)務的準入條件，《非銀行金融機構開展證券投資基金托管業(yè)務暫行規(guī)定》在以下（）方面做出了規(guī)定。A.①②③④B.①②③④⑤C.①②③D.①③④【答案】D32、下列關于證券公司參與區(qū)域性股權交易市場相關規(guī)則的說法中，正確的有()。A.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅱ.ⅣC.Ⅰ.ⅢD.Ⅲ.Ⅳ【答案】B33、證券公司應當審慎選擇代銷的金融產品，充分了解金融產品的（）等內容。A.①③B.①②C.②③④D.①②③④【答案】D34、證券公司風險控制指標體系以凈資本和流動性為核心，主要的風險控制指標不包括（）。A.凈資本B.風險覆蓋率C.資本杠桿率D.銷售利潤率【答案】D35、設立股份有限公司應由（）作為申請人。A.董事會B.監(jiān)事會C.理事會D.董事長【答案】A36、從事期貨投資咨詢業(yè)務的其他期貨經(jīng)營機構，應當取得（）批準的業(yè)務資格。A.期貨業(yè)協(xié)會B.銀監(jiān)會C.國務院期貨監(jiān)督管理機構D.人民銀行【答案】C37、下列關于證券公司控股股東和實際控制人規(guī)定的說法中，正確的是（）。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅱ.ⅣC.Ⅰ.ⅢD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D38、基金銷售機構應制定客戶服務標準，對（）等業(yè)務進行規(guī)范。A.①B.②③C.①②③D.①②【答案】C39、證券評級機構及證券資信評級業(yè)務人員從事證券評級業(yè)務，應當遵循（）原則，即對同一類評級對象評級，或者對同一評級對象跟蹤評級，應當采用一致的評級標準和工作程序。A.獨立性B.公平性C.客觀性D.一致性【答案】D40、股票期權賣方（）權利金，并應當根據(jù)證券交易所、證券登記結算機構的規(guī)定繳納保證金。A.收取B.支付C.保管D.使用【答案】A41、按照《刑法》第一百七十六條規(guī)定，非法吸收公眾存款或者變相吸收公眾存款的，處以（）年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處（）萬元以上（）萬元以下罰金。A.①②③B.①②④C.②②④D.②①③【答案】D42、(2019年真題)我國《證券法》規(guī)定，向不特定對象發(fā)行的證券票面總值超過人民幣（）的，應當由承銷團承銷A.1億元B.5000萬元C.2億元D.5億元【答案】B43、（2020年真題）下列關于股份發(fā)行公平、公正原則的說法，正確的有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A44、下列關于監(jiān)管部門對全國股轉系統(tǒng)業(yè)務的監(jiān)管措施的說法正確的是（）。A.①②③B.①③④C.②③④D.①②③④【答案】D45、屬于基金托管業(yè)務基本規(guī)范的有（）。A.①②③④B.①②③⑤C.①②④⑤D.①②③④⑤【答案】B46、根據(jù)《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務管理辦法》，發(fā)行人出現(xiàn)以下（）情況之一的，中國證監(jiān)A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A47、下列關于資產管理計劃推廣銷售的說法，錯誤的是（）。?A.證券公司不得通過廣播、電視、報刊及其它證券公司推廣集合資產管理計劃B.推廣期間，客戶資金應存入集合計劃份額登記機構指定的專門賬戶C.集合資產管理計劃應當面向合格投資者推廣D.推廣結束后對募集資金的驗資工作應由具備證券相關業(yè)務資格的會計事務【答案】A48、除了證券公司風險控制指標體系中主要的風險控制指標之外，證券公司經(jīng)營（）、為客戶提供（）的，應