證券從業(yè)之證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)模擬考試模考B卷附答案

證券從業(yè)之證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)模擬考試?？糂卷附答案

單選題（共50題）1、下列選項(xiàng)中，屬于基金份額持有人享有的權(quán)利有（）。A.①②③B.②④C.②③④D.①②③④【答案】D2、以下敘述中，屬于證券公司合規(guī)管理基本制度的是（）。A.①②③④B.①②④C.①③④D.②③④【答案】C3、證券公司的從業(yè)人員利用因職務(wù)便利獲取的內(nèi)幕信息以外的其他未公開的信息，違反規(guī)定，從事與該信息相關(guān)的證券、期貨交易，或者明示、暗示他人從事相關(guān)交易活動(dòng)，涉及（）情形之一的，應(yīng)予立案追訴。A.Ⅰ.Ⅲ.ⅣB.Ⅱ.ⅣC.Ⅰ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D4、以下關(guān)于發(fā)行人募集資金的表述哪一項(xiàng)是錯(cuò)誤的（）。A.發(fā)行人募集資金應(yīng)當(dāng)存放于募集資金專項(xiàng)賬戶，該賬戶不得存放非募集資金或用作其他用途B.發(fā)行人應(yīng)當(dāng)與保薦機(jī)構(gòu)、存放募集資金的商業(yè)銀行簽訂三方監(jiān)管協(xié)議C.發(fā)行人募集資金應(yīng)當(dāng)用于主營(yíng)業(yè)務(wù)及相關(guān)業(yè)務(wù)領(lǐng)域D.暫時(shí)閑置的募集資金不得用于其他投資【答案】D5、(2018年真題)下列屬于基金銷售機(jī)構(gòu)的是（）。A.中國(guó)人民銀行B.證券交易所C.證券投資咨詢機(jī)構(gòu)D.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)【答案】C6、證券公司應(yīng)當(dāng)將子公司的風(fēng)險(xiǎn)管理納入統(tǒng)一體系，子公司風(fēng)險(xiǎn)管理工作負(fù)責(zé)人的任命應(yīng)由證券公司首席風(fēng)險(xiǎn)官提名，子公司董事會(huì)聘任，其解聘應(yīng)征得（）同意。A.證券公司首席風(fēng)險(xiǎn)官B.子公司董事長(zhǎng)C.證券公司董事長(zhǎng)D.證券公司總經(jīng)理【答案】A7、下列關(guān)于證券研究報(bào)告質(zhì)量控制的說法中，錯(cuò)誤的是（）。A.證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)制作證券研究報(bào)告應(yīng)當(dāng)堅(jiān)持客觀原則，避免使用夸大、誘導(dǎo)性的標(biāo)題或者用語(yǔ)，不得對(duì)證券估值、投資評(píng)級(jí)作出任何形式的保證B.證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)應(yīng)提示投資者自主作出投資決策并自行承擔(dān)投資風(fēng)險(xiǎn)，任何形式的分享證券投資收益或者分擔(dān)證券投資損失的口頭承諾無效，但書面承諾除外C.證券研究報(bào)告中對(duì)證券及證券相關(guān)產(chǎn)品提出投資評(píng)級(jí)的，應(yīng)當(dāng)披露所使用的投資評(píng)級(jí)分類及其含義D.證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立發(fā)布證券研究報(bào)告工作底稿制度。工作底稿包括必要的信息資料、調(diào)研紀(jì)要、分析模型等內(nèi)容，納入發(fā)布證券研究報(bào)告相關(guān)業(yè)務(wù)檔案予以保存和管理【答案】B8、發(fā)行人申請(qǐng)從事下列（）事項(xiàng)，依法采取承銷方式的，應(yīng)當(dāng)聘請(qǐng)具有保薦業(yè)務(wù)資格的證券公司（即保薦機(jī)構(gòu)）履行保薦職責(zé)。A.②③④B.①②④C.①②③D.①②【答案】A9、關(guān)于非金融機(jī)構(gòu)開展基金托管業(yè)務(wù)的條件，下列說法錯(cuò)誤的是（）。A.準(zhǔn)入條件中要求部門有滿足營(yíng)業(yè)需要的固定場(chǎng)所，及具備安全高效的清算、交割系統(tǒng)B.在從業(yè)人員方面規(guī)定擬從事基金清算、核算、投資監(jiān)督、信息披露、內(nèi)部稽核監(jiān)控等業(yè)務(wù)的職業(yè)人員不少于8人，并具有基金從業(yè)資格。其中，核算、監(jiān)督等核心業(yè)務(wù)崗位應(yīng)當(dāng)具備3年以上托管業(yè)務(wù)從業(yè)經(jīng)驗(yàn)C.在制度建設(shè)方面，需具備完善的稽核監(jiān)控制度和風(fēng)險(xiǎn)控制制度D.非銀行金融機(jī)構(gòu)需滿足最近3年無重大違法違規(guī)記錄，并符合其他法律、行政法規(guī)以及中國(guó)證監(jiān)會(huì)定的其他條件【答案】B10、證券公司受期貨公司委托從事中間介紹業(yè)務(wù)，不應(yīng)當(dāng)提供的服務(wù)有（）A.②④B.①②③④C.①②③D.①③【答案】A11、（2016年真題）下列選項(xiàng)中，說法正確的是（）。A.證券交易的收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)、收費(fèi)方法等應(yīng)該保密B.證券公司違反規(guī)定，為客戶買賣證券提供融資融券的，應(yīng)當(dāng)撤銷相關(guān)業(yè)務(wù)許可C.未經(jīng)國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)審核并報(bào)國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)，期貨交易所不得從事非自用不動(dòng)產(chǎn)投資業(yè)務(wù)D.證券公司向客戶提供投資建議時(shí).可以預(yù)測(cè)證券價(jià)格的漲跌【答案】C12、按照《證券公司全面風(fēng)險(xiǎn)管理規(guī)范》的要求，（）的職責(zé)包括：任免、考核首席風(fēng)險(xiǎn)官，確定其薪酬待遇；建立與首席風(fēng)險(xiǎn)官的直接溝通機(jī)制。A.監(jiān)事會(huì)B.經(jīng)理層C.董事會(huì)D.風(fēng)險(xiǎn)管理部門【答案】C13、證券公司應(yīng)與委托人通過簽署書面代銷合同明確雙方的權(quán)利義務(wù)以及在信息披露、風(fēng)險(xiǎn)揭示、咨詢查詢、投訴處理、違約方面應(yīng)急預(yù)案和后續(xù)處理機(jī)制等方面的分工，因（）由委托人承擔(dān)，證券公司不承擔(dān)任何擔(dān)保責(zé)任。A.①B.②③C.①②③D.①②④【答案】C14、下列信息變更不屬于關(guān)鍵信息變更的是（）。A.投資者姓名或名稱B.有效身份證明文件類型C.有效身份證明文件號(hào)碼D.投資者經(jīng)營(yíng)產(chǎn)品屬性【答案】D15、按照《刑法》第一百八十一條的規(guī)定，故意提供虛假信息或者偽造、變?cè)?、銷毀交易記錄，誘騙投資者買賣證券、期貨合約，造成嚴(yán)重后果的，處（）年有期徒刑或者拘役，并處或者單處（）萬元以上10萬元以下罰金。A.3；1B.5：5C.5；1D.3；5【答案】C16、下列關(guān)于國(guó)務(wù)院期貨管理機(jī)構(gòu)的說法，錯(cuò)誤的是（）。A.設(shè)立期貨公司，應(yīng)當(dāng)在公司登記機(jī)關(guān)登記注冊(cè)，并經(jīng)國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)B.證券公司可以經(jīng)營(yíng)期貨業(yè)務(wù)，不必經(jīng)國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)C.國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)期貨交易所上市新的交易品種，應(yīng)當(dāng)征求國(guó)務(wù)院有關(guān)部門的意見D.期貨交易所的負(fù)責(zé)人由國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)任免【答案】B17、存在（）的，不得擔(dān)任獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問。A.①②③B.①②④C.①③④D.①②③④【答案】D18、獨(dú)立董事與其他董事任期相同，連任時(shí)間不得超過（）年。A.3B.4C.5D.6【答案】D19、按照《證券公司投資銀行類業(yè)務(wù)內(nèi)部控制指引》的要求，以下關(guān)于證券公司投資銀行類業(yè)務(wù)內(nèi)部控制的說法錯(cuò)誤的是（）。A.不得以業(yè)務(wù)包干等承包方式開展投資銀行類業(yè)務(wù)，或者以其他形式實(shí)施過度激勵(lì)B.不得將投資銀行類業(yè)務(wù)人員薪酬收入與其承做的項(xiàng)目收入直接掛鉤C.對(duì)投資銀行類項(xiàng)目負(fù)有主要管理或執(zhí)行責(zé)任人員的收入遞延支付年限原則上不得少于5年D.在開展投資銀行類業(yè)務(wù)時(shí)，應(yīng)當(dāng)在綜合評(píng)估項(xiàng)目成本的基礎(chǔ)上合理確定報(bào)價(jià)【答案】C20、證券公司違反規(guī)定，假借他人名義或者以個(gè)人名義從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的，應(yīng)（）。A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ【答案】B21、下列關(guān)于公開募集基金的說法，不正確的是（）。。A.公開募集基金，應(yīng)當(dāng)經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)注冊(cè)B.未經(jīng)注冊(cè)，不得公開或者變相公開募集基金C.向特定對(duì)象募集資金累計(jì)超過100人D.應(yīng)當(dāng)由基金管理人管理，基金托管人托管【答案】C22、證券公司應(yīng)當(dāng)以提供()等方式，保證客戶在證券公司營(yíng)業(yè)時(shí)間內(nèi)能夠隨時(shí)查詢證券公司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)經(jīng)辦人員和證券經(jīng)紀(jì)人的姓名、執(zhí)業(yè)證書、證券經(jīng)紀(jì)人證書編號(hào)等信息。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ、ⅢD.Ⅰ.Ⅲ、Ⅳ【答案】A23、下列關(guān)于有限責(zé)任公司轉(zhuǎn)讓股權(quán)的說法，不正確的是()。A.人民法院依照法律規(guī)定的強(qiáng)制執(zhí)行程序轉(zhuǎn)讓股東的股權(quán)時(shí)，應(yīng)當(dāng)通知公司及全體股東，其他股東在同等條件下?lián)碛袃?yōu)先購(gòu)買權(quán)B.有限責(zé)任公司的股東轉(zhuǎn)讓股權(quán)后，其他股東對(duì)公司章程的修改需由股東大會(huì)表決C.有限責(zé)任公司某股東轉(zhuǎn)讓股權(quán)時(shí)，不同意該轉(zhuǎn)讓的股東應(yīng)當(dāng)購(gòu)買其股權(quán)D.有限責(zé)任公司的股東向股東以外的人轉(zhuǎn)讓股權(quán)，應(yīng)當(dāng)經(jīng)其他股東過半數(shù)同意【答案】B24、下列選項(xiàng)中，屬于《證券投資基金法》立法宗旨的有（）。A.①②③B.②③④C.①②④D.①②③④【答案】A25、證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)發(fā)布證券研究報(bào)告，應(yīng)該遵守（）。A.①②③B.①②④C.①③④D.①②③④【答案】B26、根據(jù)合伙企業(yè)法律制度的規(guī)定，下列各項(xiàng)中，屬于普通合伙企業(yè)特點(diǎn)的是（）。A.①②④B.②③④C.①②③④D.①③④【答案】C27、下列關(guān)于證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)及其工作人員廉潔從業(yè)內(nèi)涵的說法，錯(cuò)誤的是（）。?A.向他人輸送或謀求不正當(dāng)利益B.嚴(yán)格遵守法律法規(guī)、中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定和行業(yè)的自律規(guī)則C.公平競(jìng)爭(zhēng)、合規(guī)經(jīng)營(yíng)、忠實(shí)勤勉、誠(chéng)實(shí)守信D.遵守社會(huì)公德、商業(yè)道德、職業(yè)道德和行為規(guī)范【答案】A28、下列關(guān)于上海證券交易所在債券回購(gòu)交易集中競(jìng)價(jià)時(shí)的要求的說法，正確的有()A.Ⅰ.Ⅱ.ⅣB.Ⅱ.ⅢC.Ⅰ.ⅣD.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ【答案】B29、根據(jù)《關(guān)于辦理內(nèi)幕交易泄露內(nèi)幕信息刑事案件具體應(yīng)用法律若干問題的解釋》，認(rèn)定內(nèi)幕交易行為，要從（）等方面認(rèn)定“相關(guān)交易行為明顯異?！?。A.①②④B.②③④C.①②③D.①③④【答案】C30、在上市公司重大資產(chǎn)重組中，審計(jì)機(jī)構(gòu)與評(píng)估機(jī)構(gòu)應(yīng)彼此獨(dú)立，具體要求包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D31、通過證券交易所的證券交易，投資者持有或者通過協(xié)議、其他安排與他人共同持有1家上市公司已發(fā)行股權(quán)達(dá)到（）時(shí)，應(yīng)當(dāng)在該事實(shí)發(fā)生之日起3日內(nèi)向國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)及證券交易所作出書面報(bào)告，通知該上市公司，并予公告。A.5%B.10%C.15%D.30%【答案】A32、下列關(guān)于公司合并的說法中，正確的有()。A.Ⅰ.ⅣB.Ⅱ.ⅢC.Ⅰ.ⅢD.Ⅱ.Ⅳ【答案】A33、下列對(duì)于中證中小投資者服務(wù)中心建立投資者保護(hù)機(jī)制的說法中，正確的是（）。A.①②③B.①③④C.①②④D.①②③④【答案】D34、證券公司分支機(jī)構(gòu)包括（）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅲ、Ⅳ【答案】A35、（）包括在資產(chǎn)證券化基礎(chǔ)資產(chǎn)負(fù)面清單中。A.礦產(chǎn)資源開采收益權(quán)、土地出讓收益權(quán)等產(chǎn)生現(xiàn)金流的能力具有穩(wěn)定性的資產(chǎn)B.當(dāng)?shù)卣C明已列入國(guó)家保障房計(jì)劃并已開工建設(shè)的項(xiàng)目C.可以直接產(chǎn)生現(xiàn)金流的基礎(chǔ)資產(chǎn)D.因空置等原因不能產(chǎn)生穩(wěn)定現(xiàn)金流的不動(dòng)產(chǎn)租金債權(quán)【答案】D36、管理人應(yīng)當(dāng)自專項(xiàng)計(jì)劃成立日（）個(gè)工作日內(nèi)將設(shè)立情況報(bào)中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)備案。A.3B.5C.7D.10【答案】B37、合格境外機(jī)構(gòu)投資者在境內(nèi)開展證券投資業(yè)務(wù)，托管人資格應(yīng)經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)和國(guó)家外匯管理局審批，最近（）年沒有重大違反外匯管理規(guī)定的A.5B.4C.3D.2【答案】C38、下列對(duì)于上市公司的監(jiān)督及相關(guān)信息披露的描述，錯(cuò)誤的是（）。A.監(jiān)督的內(nèi)容包括上市公司分派或者配售新股的情況B.證券交易所對(duì)上市公司年度報(bào)告、中期報(bào)告、臨時(shí)報(bào)告以及公告的情況進(jìn)行監(jiān)督C.監(jiān)督的內(nèi)容包括上市公司年度報(bào)告、臨時(shí)報(bào)告以及公告的情況D.監(jiān)督的內(nèi)包括上市公司控股股東和信息披露義務(wù)人的行為【答案】B39、我國(guó)《證券法》規(guī)定，向不特定對(duì)象發(fā)行的證券票面總值超過人民幣()的，應(yīng)當(dāng)由承銷團(tuán)承銷A.1億元B.5000萬元C.2億元D.5億元【答案】B40、按照《證券法》規(guī)定，設(shè)立證券公司，主要股東應(yīng)當(dāng)具有持續(xù)盈利能力，信譽(yù)良好，最近（）年無重大違法違規(guī)記錄，凈資產(chǎn)不低于人民幣（）億元。A.①②B.②①C.③④D.④①【答案】B41、關(guān)于集資詐騙罪的犯罪構(gòu)成要件，下列說法錯(cuò)誤的是（）。A.犯罪主體是一般主體，只能是自然人B.犯罪客體是國(guó)家金融管理秩序及公私財(cái)產(chǎn)所有權(quán)C.犯罪主觀方面是故意D.犯罪客觀方面表現(xiàn)為使用欺詐手段實(shí)施非法集資，且數(shù)額較大的行為【答案】A42、下列屬于《股票期權(quán)交易試點(diǎn)管理辦法》規(guī)定的公司開展股票期權(quán)業(yè)務(wù)的主要交易規(guī)則有（）。A.①②③④B.①②③C.①③④D.①④【答案】A43、下列說法中正確的是（）。A.①②③B.②③④C.①②D.①②③④【答案】D44、證券公司開展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)向客戶如實(shí)披露的信息包括（）A.①③B.①②④C.②③D.①②③④【答案】B45、（2017年真題）操縱證券、期貨市場(chǎng)，應(yīng)予以立案追訴的情形有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ【答案】B46、關(guān)于如何懲處認(rèn)定存在剛性兌付行為的金融機(jī)構(gòu)，以下說法錯(cuò)誤的是（）。A.存款類金融機(jī)構(gòu)發(fā)生剛性兌付的，認(rèn)定為存款進(jìn)行監(jiān)管套利，由國(guó)務(wù)院銀行保險(xiǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)按照存款業(yè)務(wù)予以規(guī)范，足額補(bǔ)繳存款準(zhǔn)備金B(yǎng).存款類金融機(jī)構(gòu)發(fā)生剛性兌付的，認(rèn)定為利用具有存款本質(zhì)特征的資產(chǎn)管理產(chǎn)品進(jìn)行監(jiān)管套利，僅由中國(guó)人民銀行按照存款業(yè)務(wù)予以規(guī)范，足額補(bǔ)繳存款準(zhǔn)備金和存款保險(xiǎn)保費(fèi)，并予以行政處罰C.非存款類持牌金融機(jī)構(gòu)發(fā)生剛性兌付的，認(rèn)定為違規(guī)經(jīng)營(yíng)，由金融監(jiān)督管理部門依法糾正D.非存款類持牌金融機(jī)構(gòu)發(fā)生剛性兌付的，認(rèn)定為利用具有存款本質(zhì)特征的資產(chǎn)管理產(chǎn)品進(jìn)行監(jiān)管套利，由中國(guó)人民銀行依法糾正并予以處罰【答案】B47、下列關(guān)于公司公開財(cái)務(wù)狀況的說法中，正確的有（）。A.Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅡC.Ⅰ、ⅢD.Ⅱ、Ⅳ【答案】D48、根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》規(guī)定，下列關(guān)于證券公司對(duì)客戶負(fù)有誠(chéng)信義務(wù)的說法，錯(cuò)誤的是（）A.證券公司不得侵犯客戶的財(cái)產(chǎn)權(quán)B.證券公司不得侵犯客戶的選擇權(quán)C.證券公司不得侵犯客戶的榮譽(yù)權(quán)D.證券公司不得侵犯客戶的知情權(quán)【答案】C49、甲公司與乙公司計(jì)劃合