證券從業(yè)之證券市場基本法律法規(guī)題庫檢測B卷帶答案打印版

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單選題（共50題）1、參與轉融通業(yè)務應當遵循的原則有（）。A.①②B.①③④C.①②④D.①②③④【答案】D2、根據滬、深證券交易所融資融券交易實施細則，證券公司按照相關規(guī)定開立融券專用證券賬戶、客戶信用交易擔保證券賬戶、融資專用資金賬戶及客戶信用交易擔保資金賬戶后，應在開戶后（）個交易日內報交易所備案。A.2B.3C.5D.7【答案】B3、下列關于證券交易的說法，正確的有（）。A.①②B.①④C.③④D.②③【答案】A4、下列屬于中國證監(jiān)會等監(jiān)管機構制定信用業(yè)務相關監(jiān)管政策重要法律依據的是()A.《證券公司融資融券業(yè)務管理辦法》B.《證券公司融資融券業(yè)務內部控制指引》C.《證券法》D.《轉融通業(yè)務業(yè)務監(jiān)督管理試行辦法》【答案】C5、按因專項計劃資產的管理、運用、處分或者其他情形而取得的資產，歸入專項計劃資產，下列關于專項計劃資產的說法錯誤的是（）。A.專項計劃資產獨立于原始權益人、管理人、托管人及其他業(yè)務參與人的固有財產B.原始權益人、管理人、托管人及其他業(yè)務參與人因依法解散、被依法撤銷或者宣告破產等原因進行清算的，專項計劃資產不屬于其清算財產C.管理人管理、運用和處分不同專項計劃資產所產生的債權債務，不得互相抵銷D.因處理日常計劃事務所支出的費用、對第三人所負債務，以專項計劃資產承擔【答案】D6、以下關于欺詐發(fā)行股票、債券罪的構成要素表述正確的是（）。A.ⅢB.Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、ⅡD.Ⅰ、Ⅲ【答案】A7、以下關于自營業(yè)務內部控制的說法錯誤的是（）A.自營賬戶應由自營業(yè)務部門管理，建立自營賬戶審批和稽核程序B.證券公司的監(jiān)督檢查部門或其他獨立監(jiān)控部門負責對證券持倉、盈虧狀況、風險狀況和交易活動進行有效監(jiān)控C.確保自營部門和會計核算部門對自營浮動盈虧進行恰當的記錄和報告D.證券公司應該確保自營資金來源的合法性【答案】A8、（2020年真題）證券公司申請取得開展融資融券業(yè)務資格時，應當具有（）資格。A.資產管理業(yè)務B.自營投資業(yè)務C.證券經紀業(yè)務D.衍生產品業(yè)務【答案】C9、下列有關有限責任公司經理的表述中，不正確的是（）。A.經理直接對股東會負責B.經理主持公司的生產經營管理工作，組織實施董事會決議C.經理制定公司的具體規(guī)章D.經理提請聘任或者解聘公司副經理、財務負責人【答案】A10、（2017年真題）證券公司從事客戶資產管理業(yè)務，應當遵循的原則有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C11、下列關于利用未公開信息交易罪立案追訴標準的說法，正確的是（）。A.①③④B.③④C.①②③④D.①②③【答案】B12、證券公司、證券投資咨詢機構向客戶提供證券投資顧問服務，應當將（）告知客戶。A.①②③B.①②④C.①③④D.①②③④【答案】D13、按照《證券監(jiān)督管理條例》的要求，證券公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員在任職前應當取得經（）核準的任職資格。A.證券公司所在地所屬中國證券業(yè)協(xié)會B.證券公司所在地所屬中國證監(jiān)會派出機構C.證券公司注冊地所屬中國證券業(yè)協(xié)會D.證券公司注冊地所屬中國證監(jiān)會派出機構【答案】D14、證券公司委托其他證券公司或者基金管理公司進行證券投資管理，且投資規(guī)模合計不超過其凈資本（）的，無須取得證券自營業(yè)務資格。A.90％B.80％C.70％D.60％【答案】B15、根據《證券公司風險處置條例》，下列關于國務院證券監(jiān)督管理機構應當履行的監(jiān)督協(xié)調職責的說法錯誤的是（）。A.采取風險處置措施期間，除為保護客戶和債權人利益的情形外，不得對被處置證券公司債務進行個別清償B.對于被處置證券公司的股東以及債權人對托管組、接管組、行政清理組以及其工作人員未依法履行職責的有證據證明的投訴，經調查核實，由國務院證券監(jiān)督管理機構責令托管組、接管組、行政清理組以及其工作人員改正或者對其予以更換C.應及時向有關地方政府部門通報涉嫌刑事犯罪的情況，按照有關規(guī)定移送涉嫌犯罪的案件D.應派駐風險處置現(xiàn)場工作組，對被處置證券公司、托管組、接管組、行政清理組、管理人以及參與風險處置的其他機構和人員進行監(jiān)督和指導【答案】C16、證券公司、證券投資咨詢機構向客戶提供證券投資顧問服務，應當將（）告知客戶。A.①②③B.①②④C.①③④D.①②③④【答案】D17、下列有關合伙事務執(zhí)行的規(guī)定，說法正確的是（）。A.委托一個或者數個合伙人執(zhí)行合伙事務的，其他合伙人仍可繼續(xù)執(zhí)行合伙事務B.不執(zhí)行合伙事務的合伙人無權監(jiān)督執(zhí)行事務和合伙人執(zhí)行合伙事務的情況C.受委托執(zhí)行合伙事務的合伙人不按照合伙協(xié)議或者全體合伙人的決定執(zhí)行事務的，其他合伙人可以決定撤銷該委托D.合伙協(xié)議未約定或者約定不明確的，經出席會議的合伙人過半數通過的表決方法【答案】C18、（2017年真題）（）是指證券公司將發(fā)行人的證券按照協(xié)議全部購入或者在承銷期結束時將售后剩余證券全部自行購入的承銷方式。A.證券代銷B.證券包銷C.證券助銷D.承銷團承銷【答案】B19、未經（）批準，任何單位或者個人不得設立或者變相設立期貨公司，經營期貨業(yè)務。A.工商行政管理機關B.財政部C.國務院期貨監(jiān)督管理機構D.中國人民銀行【答案】C20、（2016年真題）對于證券公司、資產托管機構、證券登記結算機構違反規(guī)定動用客戶的交易結算資金和證券的行為，下列各項不屬于給予其處罰的措施的是（）。A.責令改正，給予警告B.情節(jié)嚴重的，撤銷相關業(yè)務許可C.處以違法所得1倍以上10倍以下的罰款D.沒有違法所得或者違法所得不足10萬元的，處以10萬元以上60萬元以下的罰款【答案】C21、證券公司回訪客戶的內容包括（）。A.②③④⑤B.①②③C.①②③⑤D.①②③④⑤【答案】D22、證券經紀人制度的主要內容不包括（）。A.證券公司應當建立健全證券經紀人管理制度，采取有效措施，對證券經紀人及其執(zhí)業(yè)行為實施集中統(tǒng)一管理，保障證券經紀人具備基本的職業(yè)道德和業(yè)務素質，防止證券經紀人在執(zhí)業(yè)過程中從事違法違規(guī)或者超越代理權限、損害客戶合法權益的行為B.證券經紀人只能接受一家證券公司的委托，并應當專門代理證券公司從事客戶招攬和客戶服務等活動C.證券公司應當對證券經紀人進行不少于60個小時的執(zhí)業(yè)前培訓，其中法律法規(guī)和職業(yè)道德的培訓時間不少于30個小時D.證券公司應當將證券經紀人的執(zhí)業(yè)行為納入合規(guī)管理范圍，并建立科學合理的證券經紀人績效考核制度，將證券經紀人執(zhí)業(yè)行為的合規(guī)性納入其績效考核范圍【答案】C23、證券發(fā)行人的權利，是指（）。A.①②③B.①③④C.②③④D.①②③④【答案】D24、期貨交易具有高信用的特征，這種高信用特征是集中表現(xiàn)為期貨交易的（）。A.場所固定B.結算統(tǒng)一C.保證金制度D.商品特殊【答案】C25、公司為（）提供擔保的，必須經股東會或者股東大會決議。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ【答案】D26、凈資本是證券公司在（）的基礎上對資產負債等項目和有關業(yè)務進行風險調整后得出的綜合性風險控制指標。A.資產收益率B.凈資產C.總資產D.凈利潤【答案】B27、根據《中華人民共和國證券法》，非法開設證券交易場所的，由（）級以上人民政府予以取締，沒收違法所得，并處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款A.省B.縣C.市D.鄉(xiāng)【答案】B28、企業(yè)發(fā)行債券，應當于發(fā)行前披露的文件包括（）。A.①②③④B.①③④C.②③④D.①②④【答案】A29、按照《證券公司合規(guī)管理實施指引》的要求，證券公司的合規(guī)管理是指證券公司制定和執(zhí)行合規(guī)管理制度，建立合規(guī)管理機制，防范合規(guī)風險的行為。以下（）不屬于證券公司合規(guī)經營的基本原則和應遵守的基本要求。A.不得為客戶違規(guī)從事證券發(fā)行、交易活動提供便利B.有效管理內幕信息和未公開信息，防范公司及其工作人員利用該信息買賣證券、建議他人買賣證券，或者泄露該信息C.保證關聯(lián)交易的公允性，防止不正當關聯(lián)交易和利益輸送D.建立業(yè)務風險識別、評估和控制的完整體系【答案】D30、根據《證券投資基金法》，基金管理人的股東、實際控制人未按照國務院證券監(jiān)督管理機構的規(guī)定及時履行重大事項報告義務的，沒收違法所得，并處違法所得（）罰款。A.1倍以上3倍以下B.1倍以上5倍以下C.3倍以上5倍以下D.3倍以上10倍以下【答案】B31、我國《證券投資基金銷售管理辦法》規(guī)定，基金銷售機構違反相關規(guī)定的，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員，可以采取的方式包括（）。A.①②③B.②③C.①②④D.③④【答案】A32、證券自營業(yè)務原始憑證以及有關業(yè)務文件、資料、賬冊、報表和其他必要的材料應至少妥善保管()年。A.10B.15C.20D.25【答案】C33、保險公司違背受托義務，擅自運用客戶資金，應承擔的刑事處罰有（）。A.①②③B.①②④C.①③④D.②③④【答案】A34、（2017年真題）通過證券交易所的證券交易，投資者持有或者通過協(xié)議、其他安排與他人共同持有一個上市公司已發(fā)行的股份達到（）時，繼續(xù)進行收購的，應當依法向該上市公司所有股東發(fā)出收購上市公司全部或者部分股份的要約。A.25％B.30％C.35％D.75％【答案】B35、下列關于證券公司設立的另類投資公司說法錯誤的是（）。A.③④B.②④C.①③D.①④【答案】C36、投資者在購買“薦股軟件”和接受證券投資咨詢服務時，應當詢問相關機構或者個人是否具備()資格。A.證券投資咨詢業(yè)務B.證券從業(yè)C.證券投資顧問D.理財師【答案】A37、《期貨交易管理條例》第六十七條規(guī)定，不屬于期貨公司有欺詐客戶行為的有（）。A.不按照規(guī)定在期貨保證金存管銀行開立保證金賬戶，或者違規(guī)劃轉客戶保證金的B.向客戶作獲利保證或者不按照規(guī)定向客戶出示風險說明書的C.在經紀業(yè)務中與客戶約定分享利益、共擔風險的D.將客戶交易指令下達到期貨交易所【答案】D38、根據《證券法》，下列關于投資者保護的說法,錯誤的是().A.投資者與發(fā)行人、證券公司等發(fā)生糾紛的，雙方可以向投資者保護機構申請調解B.普通投資者與證券公司發(fā)生證券業(yè)務糾紛，普通投資者提出調解請求的，證券公司可以拒絕C.普通投資者與證券公司發(fā)生糾紛的，證券公司應當證明其行為符合法律、行政法規(guī)以及國務院證券監(jiān)督管理機構的現(xiàn)定,不存在誤導、欺詐等情形D.根據財產狀況、金融資產狀況、投資知識和經驗、專業(yè)能力等因素，投資者可以分為普通投資者和專業(yè)投資者【答案】B39、下列關于集合計劃資產獨立性表述錯誤的是（）。?A.證券公司、資產托管機構和份額登記機構不得將集合計劃資產歸入其自有資產B.證券公司、資產托管機構和份額登記機構破產或者清算時，集合計劃資產不屬于其破產財產C.集合計劃資產獨立于證券公司、資產托管機構和份額登記機構的自有資產D.證券公司、資產托管機構和份額登記機構破產或者清算時，集合計劃資產屬于其清算財產【答案】D40、申請掛牌公司、掛牌公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員違反業(yè)務規(guī)則、全國股份轉讓系統(tǒng)公司其他相關業(yè)務規(guī)定的，全國股份轉讓系統(tǒng)公司視情節(jié)輕重給予（）處分，并記人證券期貨市場誠信檔案數據庫。A.通報批評；公開譴責B.通報批評；公開譴責；認定其不適合擔任公司董事、監(jiān)事、高級管理人員C.通報批評；公開譴責；限制、暫停直至終止其從事相關業(yè)務D.通報批評；公開譴責；責令整改【答案】B41、內幕交易的犯罪主體包括（）A.①②③B.①②③④C.①③④D.①②④【答案】A42、下面關于證券公司代銷金融產品與委托人簽署書面代銷合同，應約定的是（）。A.①③B.①②④C.②③④D.①③④【答案】C43、證券公司客戶資產管理業(yè)務投資主辦人應當在（）進行執(zhí)業(yè)注冊。A.中國證券登記結算公司B.中國證監(jiān)會C.證券交易所D.中國證券業(yè)協(xié)會【答案】D44、A公司未經批準擅自設立基金管理公司，違法獲利90萬元，應當被證券監(jiān)督管理機構予以取締，沒收違法所得，并處（）萬元罰款。A.9B.60C.130D.180【答案】B45、下列職權中，屬于股份有限公司股東大會的是（）。A.①②④⑤⑥B.①③④⑤⑥⑦C.①③④⑥⑦D.①②③④⑤⑥【答案】C46、證券公司的凈資本等風險控制指標達到預警標準或者不符合規(guī)定標準的，應當分別在該情形發(fā)生之日起（）個、（）個工作日內，向中國證監(jiān)會及其派出機構報告，說明基本情況、問題成因以及解決問題的具體措施和期限。A.3；1B.5；1C.5：3D.7；5【答案】A47、托管人在合格境外投資者匯入本金，匯出本金或者收益（）個工作日內，向國家外匯管理局報告。A.5B.4C.3D.2【答案】D48、下列人