期貨從業(yè)資格之期貨法律法規(guī)過(guò)關(guān)檢測(cè)模擬B卷帶答案

期貨從業(yè)資格之期貨法律法規(guī)過(guò)關(guān)檢測(cè)模擬B卷帶答案

單選題（共50題）1、擬在廣南市申請(qǐng)?jiān)O(shè)立的某期貨交易所，其不能使用的名稱(chēng)是()。A.廣南期貨交易所B.廣南商品交易所C.廣南商品期貨交易所D.廣南交易所【答案】D2、禁止期貨從業(yè)人員挪用客戶期貨保證金或者其他資產(chǎn)的規(guī)定，主要是針對(duì)()的期貨從業(yè)人員提出的。A.為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)B.期貨公司C.期貨投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu)D.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)【答案】B3、某紡紗廠在期貨公司開(kāi)戶進(jìn)行棉花期貨套期保值交易。期貨公司因風(fēng)險(xiǎn)控制不力致使該紡紗廠的客戶保證金出現(xiàn)缺口1600萬(wàn)元，期貨公司使用自有資金補(bǔ)償該紡紗廠600萬(wàn)元，其余的保證金缺口期貨公司無(wú)法清償。如果中國(guó)證監(jiān)會(huì)決定使用保障基金予以補(bǔ)償，該紡紗廠能得到期貨投資者保障基金補(bǔ)償?shù)慕痤~為（）。A.901萬(wàn)元B.990萬(wàn)元C.802萬(wàn)元D.1000萬(wàn)元【答案】C4、期貨公司任用境外人士擔(dān)任經(jīng)理層人員職務(wù)的比例違反本辦法規(guī)定的，（）可以責(zé)令公司更換或調(diào)整經(jīng)理層人員。A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)B.期貨交易所C.期貨業(yè)協(xié)會(huì)D.財(cái)政部【答案】A5、關(guān)于咨詢(xún)業(yè)務(wù)信息的報(bào)送，下列說(shuō)法正確的是（）。A.期貨公司應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定的內(nèi)容與格式要求，每周向住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)送期貨投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)信息B.期貨公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)需要，自行確定內(nèi)容與格式要求，每月向住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)送期貨投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)信息C.期貨公司應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定的內(nèi)容與格式要求，每月向住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)送期貨投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)信息D.期貨公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)需要，自行確定內(nèi)容與格式要求，每周向住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)送期貨投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)信【答案】C6、期貨交易所向會(huì)員、期貨公司向客戶收取的保證金，不得低于國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)、期貨交易所規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)，并應(yīng)當(dāng)()。A.劃入期貨公司自有資金B(yǎng).將客戶保證金共同存放C.與自有資金分開(kāi)，將客戶保證金共同存放D.與自有資金分開(kāi)，專(zhuān)戶存放【答案】D7、下列關(guān)于期貨交易風(fēng)險(xiǎn)揭示和管理的表述，錯(cuò)誤的是（）。A.期貨公司應(yīng)當(dāng)在傳遞交易指令前對(duì)客戶賬戶資金和持倉(cāng)進(jìn)行驗(yàn)證B.期貨公司為客戶提供互聯(lián)網(wǎng)委托服務(wù)的，應(yīng)當(dāng)對(duì)客戶進(jìn)行互聯(lián)網(wǎng)交易風(fēng)險(xiǎn)的特別提示C.期貨公司在為客戶開(kāi)立賬戶前，應(yīng)當(dāng)向客戶出示《期貨交易風(fēng)險(xiǎn)說(shuō)明書(shū)》D.《期貨交易風(fēng)險(xiǎn)說(shuō)明書(shū)》由期貨公司自行制定【答案】D8、期貨公司申請(qǐng)金融期貨交易結(jié)算業(yè)務(wù)資格的，董事長(zhǎng)、總經(jīng)理和副總經(jīng)理中，應(yīng)該至少1人的期貨從業(yè)時(shí)問(wèn)在5年以上且具有期貨從業(yè)人員資格，連續(xù)擔(dān)任期貨公司董事長(zhǎng)或者高級(jí)管理人員的時(shí)問(wèn)在（）年以上。A.5B.4C.3D.2【答案】C9、根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》，期貨公司的交易軟件、結(jié)算軟件供應(yīng)商拒不配合調(diào)查,對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處（）的罰款。A.1萬(wàn)元以上3萬(wàn)元以下B.3萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下C.5萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下D.1萬(wàn)元以上5萬(wàn)元以下【答案】D10、期貨公司變更住所，應(yīng)當(dāng)向（）提交變更住所相關(guān)備案材料。A.遷出地期貨交易所B.遷出地工商行政管理機(jī)構(gòu)C.擬遷入地期貨交易所D.擬遷入地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)【答案】D11、2008年紅棗交易活躍，某客戶在某期貨公司營(yíng)業(yè)部開(kāi)戶并存入5000萬(wàn)元準(zhǔn)備進(jìn)行紅棗期貨交易。由于某些原因該客戶一直沒(méi)有交易，營(yíng)業(yè)部經(jīng)理王某擅自利用這些資金以自己的名義買(mǎi)進(jìn)了多手期貨合約。根據(jù)題中所給信息，回答下列問(wèn)題：A.挪用客戶保證金B(yǎng).違規(guī)劃轉(zhuǎn)客戶保證金C.收取保證金不入賬D.不按照規(guī)定接受客戶委托【答案】A12、期貨投資者保障基金是在（）嚴(yán)重違法違規(guī)或者風(fēng)險(xiǎn)控制不力等導(dǎo)致保證金出現(xiàn)缺口，可能?chē)?yán)重危及社會(huì)穩(wěn)定和期貨市場(chǎng)安全時(shí)，補(bǔ)償投資者保證金損失的專(zhuān)項(xiàng)基金。A.期貨交易所B.證券交易所C.期貨公司D.基金管理公司【答案】C13、會(huì)員在期貨交易中違約并出現(xiàn)保證金不足的情況時(shí)，實(shí)行全員結(jié)算制度的期貨交易所應(yīng)當(dāng)以（）的順序來(lái)承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)。A.期貨交易所風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金和期貨交易所自有資金B(yǎng).期貨交易所自有資金和期貨交易所風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金C.違約會(huì)員的自有資金.期貨交易所自有資金和明貨交易所風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金D.違約會(huì)員的自有資金.期貨交易所風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金和期貨交易所自有資金【答案】D14、某期貨公司成立于2009年6月，注冊(cè)資本金為9000萬(wàn)元，甲公司出資460萬(wàn)元，為其第五大股東，2010年7月，甲公司因欠乙公司貸款，約定將其持有的出資抵交欠款，期貨公司其他股東未持異議，抵債協(xié)議簽訂后的次日，乙公司以股東身份要求查詢(xún)公司會(huì)計(jì)賬簿，并要求公司向工商管理部門(mén)辦理變更登記手續(xù)，下列關(guān)于乙公司的說(shuō)法中，正確的是A.乙公司持有的股權(quán)有表決權(quán)，但沒(méi)有分紅權(quán)B.乙公司持有的股權(quán)有分紅權(quán)，但沒(méi)有表決權(quán)C.中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以責(zé)令乙公司限期轉(zhuǎn)讓股權(quán)D.乙公司與甲公司共同持有相應(yīng)股權(quán)【答案】C15、根據(jù)《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》，A.通過(guò)證券資金賬戶為客戶存取.劃轉(zhuǎn)期貨保證金B(yǎng).代期貨公司收付期貨保證金C.代理客戶進(jìn)行期貨交易D.期貨行情信息.交易設(shè)施【答案】D16、國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在受理期貨公司設(shè)立申請(qǐng)之日起（）個(gè)月內(nèi)，根據(jù)審慎監(jiān)管原則進(jìn)行審查，作出批準(zhǔn)或者不批準(zhǔn)的決定。A.3B.6C.9D.12【答案】B17、從事期貨業(yè)務(wù)（）年以上經(jīng)驗(yàn)的人員，申請(qǐng)期貨公司董事長(zhǎng)的，學(xué)歷可以放寬至大學(xué)專(zhuān)科。A.3B.5C.8D.10【答案】D18、根據(jù)《期貨從業(yè)人員管理辦法》，下列人員中應(yīng)當(dāng)取得期貨從業(yè)人員資格的是（）。A.期貨交易所的非期貨公司結(jié)算會(huì)員中從事期貨結(jié)算業(yè)務(wù)的管理人員和專(zhuān)業(yè)人員B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)工作人員C.期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)工作人員D.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)工作人員【答案】A19、中國(guó)證監(jiān)會(huì)（）中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)對(duì)期貨從業(yè)人員的自律管理活動(dòng)。A.指導(dǎo)和實(shí)施B.審查和監(jiān)督C.管理和監(jiān)督D.指導(dǎo)和監(jiān)督【答案】D20、在公司制期貨交易所中，負(fù)責(zé)期貨交易所股東大會(huì)和董事會(huì)會(huì)議的籌備、文件保管以及期貨交易所股東資料的管理等事宜的是（）。A.董事長(zhǎng)B.總經(jīng)理C.董事會(huì)秘書(shū)D.董事【答案】C21、建立金融期貨投資者適當(dāng)性制度的目的不包括（）。A.保護(hù)投資者合法權(quán)益B.保障金融期貨市場(chǎng)平穩(wěn).規(guī)范和健康運(yùn)行C.建立并完善以了解客戶和分類(lèi)管理為核心的客戶管理和服務(wù)制度D.提高股指期貨交易量【答案】D22、下列關(guān)于期貨公司期貨投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)利益沖突防范的表述，錯(cuò)誤的是（）。A.期貨公司營(yíng)業(yè)部不得對(duì)外提供期貨投資咨詢(xún)服務(wù)B.期貨公司總部應(yīng)當(dāng)設(shè)立獨(dú)立的部分，對(duì)期貨投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)實(shí)行統(tǒng)一管理C.期貨投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)活動(dòng)之間可能發(fā)生利益沖突的，期貨公司應(yīng)當(dāng)做出必要的崗位獨(dú)立.信息隔離和人員回避等工作安排D.期貨公司應(yīng)當(dāng)制定防范期貨投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)與其他期貨業(yè)務(wù)之間利益沖突的管理制度，建立健全信息隔離機(jī)制，并保持辦公場(chǎng)所和辦公設(shè)備相對(duì)獨(dú)立【答案】A23、某證券公司擬接受某期貨公司委托，為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)。請(qǐng)回答以下3題。A.期貨公司應(yīng)當(dāng)取得實(shí)行會(huì)員分級(jí)結(jié)算制度期貨交易所的結(jié)算會(huì)員資格B.證券公司可以與客戶簽訂期貨經(jīng)紀(jì)合同，代理期貨公司完成開(kāi)戶手續(xù)C.客戶開(kāi)戶后，證券公司可以協(xié)助期貨公司進(jìn)行客戶風(fēng)險(xiǎn)提示等服務(wù)工作D.證券公司可以為客戶代收保證金【答案】C24、被免職的期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官可以向（）解釋說(shuō)明情況。A.期貨公司高級(jí)管理層B.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)C.公司住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)D.公司住所地國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)【答案】C25、根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》的規(guī)定，期貨公司的交易軟件、結(jié)算軟件供應(yīng)商拒不配合調(diào)查，對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處()的罰款。A.3萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下B.1萬(wàn)元以上5萬(wàn)元以下C.1萬(wàn)元以上3萬(wàn)元以下D.5萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下【答案】B26、因期貨經(jīng)紀(jì)合同無(wú)效給客戶造成經(jīng)濟(jì)損失的，（）。A.應(yīng)根據(jù)無(wú)效行為與損失之間的因果關(guān)系確定責(zé)任的承擔(dān)B.客戶不承擔(dān)責(zé)任C.期貨公司與客戶各自承擔(dān)50%的責(zé)任D.期貨公司承擔(dān)主要賠償責(zé)任【答案】A27、期貨公司變更法定代表人，應(yīng)當(dāng)自（）之日起5個(gè)工作日內(nèi)向住所在地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案。A.完成工商變更登記B.股東會(huì)決議C.董事會(huì)決議D.變更后的法定代表人任職【答案】A28、《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第一百零三條規(guī)定，期貨公司聘請(qǐng)或者解聘會(huì)計(jì)師事務(wù)所的，應(yīng)當(dāng)自作出決定之日起5個(gè)工作日內(nèi)向住所地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告；解聘會(huì)計(jì)師事務(wù)所的，應(yīng)當(dāng)說(shuō)明理由。A.1倍以上5倍以下B.1倍以上10倍以下C.3倍以上5倍以下D.3倍以上10倍以下【答案】A29、期貨公司交易價(jià)格超出客戶指令價(jià)位范圍的，交易差價(jià)損失或者交易結(jié)果由()承擔(dān)。A.期貨公司B.客戶C.會(huì)員D.期貨交易所【答案】A30、中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)依法對(duì)期貨從業(yè)人員實(shí)行（）。A.自律管理B.行政管理C.業(yè)務(wù)管理D.監(jiān)督管理【答案】A31、期貨公司設(shè)立分支機(jī)構(gòu)時(shí)，應(yīng)當(dāng)向（）提交申請(qǐng)材料。A.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)B.中國(guó)人民銀行C.公司注冊(cè)地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)D.公司所在地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)【答案】D32、（）應(yīng)當(dāng)制定完善會(huì)員落實(shí)適當(dāng)性管理要求的自律規(guī)則，制定并定期更新本行業(yè)的產(chǎn)品或者服務(wù)風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)名錄。A.中國(guó)金融期貨交易所B.行業(yè)協(xié)會(huì)C.監(jiān)控中心D.中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)【答案】B33、因?qū)嵨锝桓畎l(fā)生糾紛的，（）為合同履行地。A.期貨公司的分公司所在地B.期貨公司的分支機(jī)構(gòu)住所地C.期貨交易所住所地D.投資者住所地【答案】C34、經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)告知投資者不適合購(gòu)買(mǎi)相關(guān)產(chǎn)品或者接受相關(guān)服務(wù)后，投資者仍堅(jiān)持購(gòu)買(mǎi)的，（）向其銷(xiāo)售相關(guān)產(chǎn)品或者提供相關(guān)服務(wù)。A.可以B.不可以C.由經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)決定D.以上都不對(duì)【答案】A35、證券公司申請(qǐng)介紹業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交相關(guān)申請(qǐng)材料，其中不包括（）。A.介紹業(yè)務(wù)資格申請(qǐng)書(shū)B(niǎo).董事會(huì)關(guān)于從事介紹業(yè)務(wù)的決議，公司章程規(guī)定該決議由股東會(huì)或者股東大會(huì)做出的，應(yīng)提供股東會(huì)或者股東大會(huì)韻決議C.凈資本等指標(biāo)的計(jì)算表及相關(guān)說(shuō)明D.全資擁有或者控股期貨公司，或者與期貨公司被同一機(jī)構(gòu)控制的情況說(shuō)明.該期貨公司在申請(qǐng)日前6個(gè)月月末的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表【答案】D36、（）負(fù)責(zé)制定期貨行業(yè)的產(chǎn)品或服務(wù)風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)名錄。A.期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)B.期貨業(yè)協(xié)會(huì)C.期貨交易所D.中國(guó)證監(jiān)會(huì)【答案】B37、根據(jù)《期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)投資者適當(dāng)性管理實(shí)施指引（試行）》，普通投資者按其風(fēng)險(xiǎn)承受能力從低到高劃分類(lèi)別后，最高的類(lèi)別是（）。A.C4B.C5C.C3D.C7【答案】B38、以期貨交易所為被告或者第三人的因期貨交易所履行職責(zé)引起的商事案件，由()所在地的中級(jí)人民法院管轄。A.期貨交易所B.期貨公司C.中國(guó)證監(jiān)會(huì)D.客戶【答案】A39、下列不屬于公司制期貨交易所會(huì)員權(quán)利的是（）。A.聯(lián)名提議召開(kāi)臨時(shí)股東大會(huì)B.使用期貨交易所提供的交易設(shè)施，取得有關(guān)期貨交易的信息和服務(wù)C.在期貨交易所從事規(guī)定的交易、結(jié)算和交割等業(yè)務(wù)D.按照交易規(guī)則行使申訴權(quán)【答案】A40、申請(qǐng)?jiān)O(shè)立期貨公司，注冊(cè)資本最低限額為人民幣（）萬(wàn)元。A.5000B.3000C.4000D.6000【答案】B41、期貨公司的從業(yè)人員的禁止行為不包括（）。A.對(duì)客戶進(jìn)行投資分析并提出投資建議B.誘騙客戶參與期貨交易C.進(jìn)行虛假宣傳D.挪用客戶的期貨保證金【答案】A42、在使用期貨投資者保障基金前，應(yīng)當(dāng)先以（）和變現(xiàn)資產(chǎn)彌補(bǔ)保證金缺口。A.風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金B(yǎng).保障基金C.自有資金D.交易費(fèi)用【答案】C43、期貨公司除董事長(zhǎng)、監(jiān)事會(huì)主席、獨(dú)立董事以外的董事、監(jiān)事和財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人的任職資格，由（）依法核準(zhǔn)。A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)B.擬任人員所在地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)C.期貨公司住所地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)D.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)【答案】C44、某企業(yè)委托期貨公司為其辦理期貨交易。該企業(yè)在某交易日后保證金不足，且未在期貨公司規(guī)定的時(shí)間內(nèi)及時(shí)追加保證金，也沒(méi)有自行平倉(cāng)。期貨公司在未征求該企業(yè)意見(jiàn)的情況下將其合約強(qiáng)行平倉(cāng)，發(fā)生費(fèi)用為X，同時(shí)產(chǎn)生損失Y，則下列說(shuō)法正確的是（）。A.企業(yè)承擔(dān)損失Y，期貨公司承擔(dān)費(fèi)用XB.期貨公司承擔(dān)費(fèi)用X和損失YC.企業(yè)承擔(dān)費(fèi)用X，期貨公司承擔(dān)損失YD.企業(yè)承擔(dān)費(fèi)用X和損失Y【答案】D45、會(huì)員制期貨交易所（）以上會(huì)員聯(lián)名提議，應(yīng)當(dāng)召開(kāi)臨時(shí)會(huì)員大會(huì)。A.1/4B.1/3C.1/5D.1/6【答案】B46、某證券公司擬申請(qǐng)為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)資格，該證券公司凈資本應(yīng)不低于（）億元。A.1B.5C.10D.12【答案】D47、根據(jù)《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則（修訂）》，當(dāng)期貨從業(yè)人員發(fā)現(xiàn)投資者有不誠(chéng)信行為時(shí)，應(yīng)當(dāng)及時(shí)（），并注意防范投資者的信用風(fēng)險(xiǎn)。A.向所在機(jī)構(gòu)報(bào)告B.向期貨交易所報(bào)告C.報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)D.報(bào)告中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)【答案】A48、《期貨交易所管理辦法》規(guī)定了召開(kāi)理事會(huì)臨時(shí)會(huì)議的情形，下列不屬于該情形的是（）。A.1/3以上理事聯(lián)名提議B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)提議C.理事長(zhǎng)提議D.期貨交易所章程規(guī)定的情形【答案】C49、下列不屬于國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)對(duì)期貨市場(chǎng)實(shí)施監(jiān)督管理，依法履行的職責(zé)的是（）。A.監(jiān)督檢查期貨交易的信息公開(kāi)情況B.對(duì)期貨業(yè)協(xié)會(huì)的活動(dòng)進(jìn)行指導(dǎo)和監(jiān)督C.對(duì)違反期貨市場(chǎng)監(jiān)督管理法律、行政法規(guī)的行為進(jìn)行查處D.受理客戶與期貨業(yè)務(wù)有關(guān)的投訴，對(duì)會(huì)員之間、會(huì)員與客戶之間發(fā)生的糾紛進(jìn)行調(diào)解【答案】D50、（）應(yīng)當(dāng)以期貨投資者保障基金名義設(shè)立資金專(zhuān)用賬戶，專(zhuān)戶存儲(chǔ)保障基金。A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)B.期貨投資者保障基金管理機(jī)構(gòu)C.期貨公司D.期貨交易所【答案】B多選題（共20題）1、下列說(shuō)法正確的是（）。A.期貨公司董事長(zhǎng)、監(jiān)事會(huì)主席、獨(dú)立董事離任后到其他期貨公司擔(dān)任董事長(zhǎng)、監(jiān)事會(huì)主席、獨(dú)立董事的，應(yīng)當(dāng)重新申請(qǐng)任職資格。B.期貨公司董事長(zhǎng)、監(jiān)事會(huì)主席、獨(dú)立董事離開(kāi)原任職期貨公司不超過(guò)6個(gè)月，擬任職期貨公司應(yīng)當(dāng)申請(qǐng)材料，由期貨公司住所地的中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)派出機(jī)構(gòu)依法核準(zhǔn)C.取得經(jīng)理層人員任職資格的人員，擔(dān)任營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人職務(wù)，不需重新申請(qǐng)任職資格，由擬任職期貨公司按照規(guī)定依法辦理其任職手續(xù)。D.取得經(jīng)理層人員任職資格的人員，擔(dān)任董事（不包括獨(dú)立董事）、監(jiān)事的，應(yīng)當(dāng)重新申請(qǐng)任職資格?！敬鸢浮緼C2、對(duì)于違反《期貨公司執(zhí)行股指期貨投資者適當(dāng)性制度管理規(guī)則（試行）》的期貨公司會(huì)員單位，中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)可采取的紀(jì)律懲戒包括（）。A.取消會(huì)員資格并公告B.通過(guò)媒體公開(kāi)譴責(zé)C.批評(píng)D.期貨業(yè)協(xié)會(huì)內(nèi)通報(bào)批評(píng)E【答案】ABCD3、下列關(guān)于期貨公司的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員的說(shuō)法，正確的是（）。A.應(yīng)該遵守法律、行政法規(guī)B.應(yīng)該遵守中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定C.應(yīng)該遵守自律規(guī)則、行業(yè)規(guī)范D.應(yīng)該遵守公司章程，恪守誠(chéng)信，勤勉盡責(zé)【答案】ABCD4、某期貨公司擬申請(qǐng)從事期貨投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)，按照《期貨公司期貨投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)試行辦法》的要求，該期貨公司需要具備的條件有（）。A.具有完備的期貨投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)管理制度B.注冊(cè)資本不低于人民幣1億元，且凈資本不低于人民幣8000萬(wàn)元C.相關(guān)高級(jí)管理人員和業(yè)務(wù)人員最近3年內(nèi)無(wú)不良誠(chéng)信記錄，未受到行政、刑事處罰D.具有2年以上期貨從業(yè)經(jīng)歷并取得期貨投資咨詢(xún)從業(yè)資格的高級(jí)管理人員不少于5名【答案】ABC5、根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》，如果客戶在期貨交易中違約的，造成客戶保證金不足的，正確的處理方式是（）。A.期貨公司依法代客戶承擔(dān)違約責(zé)任后，取得對(duì)該客戶的追償權(quán)B.期貨公司先以自有資金代為承擔(dān)違約責(zé)任C.期貨公司先以風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金代為承擔(dān)違約責(zé)任D.由期貨交易所先以風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金代為承擔(dān)違約責(zé)任，并由此取得對(duì)該客戶的相應(yīng)追償權(quán)【答案】ABC6、期貨公司股東不得從事的行為有（）。A.挪用期貨公司客戶保證金B(yǎng).占用期貨公司資產(chǎn)C.損害期貨公司和客戶的合法權(quán)益D.濫用權(quán)利【答案】ABCD7、甲期貨公司取得了期貨交易所交易結(jié)算會(huì)員的資格，下列選項(xiàng)中，可以委托其進(jìn)行貨幣結(jié)算業(yè)務(wù)的是（）。A.乙赴甲期貨公司的客戶B.丙是交易所結(jié)算會(huì)員C.丁是非結(jié)算會(huì)員D.戊是全面結(jié)算會(huì)員期貨公司【答案】ABD8、在期貨市場(chǎng)客戶開(kāi)戶管理中，對(duì)于特殊單位客戶的實(shí)名制要求及核對(duì)應(yīng)當(dāng)遵循實(shí)質(zhì)重于形式的原則，確保（）對(duì)應(yīng)關(guān)系準(zhǔn)確。A.客戶姓名或者名稱(chēng)B.特殊單位客戶C.分戶管理資產(chǎn)D.期貨結(jié)算賬戶E【答案】BCD9、期貨公司因延誤執(zhí)行客戶交易指令給客戶造成損失的免責(zé)事由不包括（）。A.期貨公司內(nèi)部發(fā)生重大人事調(diào)整B.期貨公司發(fā)生虧損C.由于市場(chǎng)原因延誤D.期貨公司發(fā)生合并重組【答案】ABD10、監(jiān)管部門(mén)在對(duì)某期貨公司現(xiàn)場(chǎng)檢查時(shí)，發(fā)現(xiàn)該公司存在以下情形,其中違反《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》的是（）A.法定代表人未在月度風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表上簽字B.凈資本與上月相比向不利方向變動(dòng)超過(guò)20%，但未向監(jiān)管部門(mén)報(bào)告C.風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表僅保存了4年D.凈資本與風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備的比例與上月相比向有利方向變動(dòng)超過(guò)20%，但未向監(jiān)管部門(mén)報(bào)告【答案】AC11、公司制期貨交易所的董事會(huì)行使的職權(quán)包括（）。A.召集股東大會(huì)會(huì)議B.審議總經(jīng)理提出的財(cái)務(wù)預(yù)算方案C.審議結(jié)算擔(dān)保金的使用情況D.決定對(duì)違規(guī)行為的紀(jì)律處分【答案】ABCD12、期貨公司申請(qǐng)從事期貨投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)具備的條件包括（）。A.具有3年以上期貨從業(yè)經(jīng)歷并取得期貨投資咨詢(xún)從業(yè)資格的高級(jí)管理人員不少于1名B.具有2年以上期貨從業(yè)經(jīng)歷并取得期貨投資咨詢(xún)從業(yè)資格的業(yè)務(wù)人員不少于5名C.相關(guān)高級(jí)管理人員和業(yè)務(wù)人員最近3年內(nèi)無(wú)不良誠(chéng)信記錄，未收到行政.刑事處罰D.相關(guān)高級(jí)管理人員和業(yè)務(wù)人員不存在因涉嫌違法違規(guī)正被有權(quán)機(jī)關(guān)調(diào)查的情形【答案】ABCD13、關(guān)于風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表的編制和披露，下列人員中應(yīng)當(dāng)在風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表上披露和簽字的是（