黑龍江證券從業(yè)資格考試：金融遠期、期貨與互換考試試卷

黑龍江證券從業(yè)資格考試：金融遠期、期貨與互換考試試卷一、單項選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項中，只有1個事最符合題意）1、技術(shù)分析流派對證券價格波動原因的解釋是__。A．對價格與價值間偏離的調(diào)整B．對市場心理平衡狀態(tài)偏離的調(diào)整C．對價格與所反映信息內(nèi)容偏離的調(diào)整D．對市場供求與均衡狀態(tài)偏離的調(diào)整2、公司在改組為上市公司時，應當根據(jù)公司改組和資產(chǎn)重組的方案確定資產(chǎn)評估的范圍?；驹瓌t是（）。A．進入股份有限公司的核心資產(chǎn)必須進行評估B．進入股份有限公司的資產(chǎn)都必須進行評估C．進入股份有限公司的無形資產(chǎn)都必須進行評估D．進入股份有限公司的固定資產(chǎn)都必須進行評估3、根據(jù)《監(jiān)管條例》規(guī)定，__有權(quán)制定“了解客戶原則”和“適當性原則”的具體的規(guī)定。A．中國證監(jiān)會B．中國證券業(yè)協(xié)會C．證券交易所D．國務院4、關(guān)于間接融資，下列說法正確的是（）。A．間接融資是指資金盈余者通過存款等形式，將資金首先提供給銀行等金融機構(gòu)，然后由這些金融機構(gòu)再以貸款、貼現(xiàn)等形式將資金提供給資金短缺者使用的資金融通活動B．股票融資、公司債券融資、國債融資等都屬于間接融資的范疇C．間接融資是指資金盈余者與短缺者相互之間直接進行協(xié)商或者在金融市場上由前者購買后者發(fā)行的有價證券，從而資金盈余者將資金的使用權(quán)讓渡給資金短缺者的資金融通活動D．我國間接融資比例較小5、封閉期結(jié)束后，為辦理基金投資人申購、贖回、轉(zhuǎn)托管、基金之間轉(zhuǎn)換等交易業(yè)務，開放式基金每周至少有多少天為基金的開放日（）A．1B．2C．3D．46、證券公司、保險公司和信托投資公司可以在（）上參加記賬式國債的招標發(fā)行及競爭性定價過程，向財政部直接承銷記賬式國債。A．證券交易所債券市場B．全國銀行間債券市場C．證券交易所股票市場D．全國銀行間股票市場7、發(fā)行人按規(guī)定提前贖回混合資本債券到期延期支付本金和利息時，應通過__、中國債券信息網(wǎng)公開披露；同時，作為重大會計事項在年度財務報告中披露。A．證監(jiān)會官網(wǎng)B．中國貨幣網(wǎng)C．中國資本網(wǎng)D．中國貨幣信息網(wǎng)8、外匯期貨又稱為__。A．貨幣期貨B．利率期貨C．匯率期貨D．債券期貨9、2004年6月1日__的正式實施，以法律形式確認了基金業(yè)在資本市場以及社會主義市場經(jīng)濟中的地位和作用，成為中國基金業(yè)發(fā)展歷史上一個重要的里程碑。A．《證券投資基金管理暫行辦法B．《中華人民共和國證券法》C．《中華人民共和國證券投資基金法D．《開放式證券投資基金試點方法》10、證券公司應當自領(lǐng)取營業(yè)執(zhí)照之日起__日內(nèi)，向證券監(jiān)督管理機構(gòu)申請經(jīng)營證券業(yè)務許可。A．5B．7C．10D．15

11、下列描述屬于招股說明書中發(fā)行披露的相關(guān)股本的情況的是（）。A．持股量列前10名的自然人股東及其在發(fā)行人處擔任的職務B．發(fā)行人執(zhí)行社會保障制度住房制度改革、醫(yī)療制度改革的情況C．內(nèi)部職工股發(fā)生過轉(zhuǎn)移或交易的情況D．內(nèi)部職工股的審批及發(fā)行情況12、當法定公積金轉(zhuǎn)為資本時，所留成的該項公積金不得少于轉(zhuǎn)增前公司注冊資本的__。A．10%B．20%C．25%D．15%13、股票價格指數(shù)是__，用以反映市場股票價格的相對水平。A．將計算期的股價或市值與某一基期的股價或市值相比較的相對變化指數(shù)B．將計算期的股價或市值與股票發(fā)行的股價或市值相比較的絕對變化指數(shù)C．將現(xiàn)行股價或市值與預期的股價或市值相比較的相對變化指數(shù)D．將計算期的市值與某一基期的股價相比較的相對變化指數(shù)14、發(fā)行公司債券，自中國證監(jiān)會核準發(fā)行之日起，公司應在______個月內(nèi)首期發(fā)行，剩余數(shù)量應當在______個月內(nèi)發(fā)行完畢。超過核準文件限定的時效未發(fā)行的，須重新經(jīng)中國證監(jiān)會核準后方可發(fā)行。__A．36B．312C．T+1日存款D．T+1日提款5、非公開發(fā)行股票，發(fā)行對象均屬于原前__名股東的，可以由上市公司自行銷售。A．3B．5C．10D．156、王女士買入北方公司股票2000股，包括股票價格8000元和交易稅費500元，則王女士的證券賬戶上會增加北方公司股票2000股，資金賬戶上就會減少__元。A．0B．500C．8000D．85007、套利定價理論的幾個基本假設(shè)包括__。A．投資者是追求收益的，同時也是厭惡風險的B．資本市場沒有摩擦C．所有證券的收益都受到一個共同因素F的影響D．投資者能夠發(fā)現(xiàn)市場上是否存在套利機會，并利用該機會進行套利8、境內(nèi)居民個人可以用__從事B股交易。A．現(xiàn)匯存款B．外幣現(xiàn)鈔存款C．外幣現(xiàn)鈔D．從境外匯入的外匯資金9、我國證券咨詢公司發(fā)展中出現(xiàn)的問題主要體現(xiàn)在__。A．價格數(shù)量多，規(guī)模小B．業(yè)務內(nèi)容單一，服務形式雷同C．無序競爭D．總體業(yè)務水平低10、對利率或者發(fā)行價格已經(jīng)確定的國債，采用（）招標。A．荷蘭式B．美國式C．混合式D．都可以

11、關(guān)于證券自營業(yè)務資金的出入，以下表述不正確的是（）。A．禁止從自營賬戶中提取現(xiàn)金 B．禁止以個人名義從白營賬戶中調(diào)入資金 C．自營業(yè)務所需資金的調(diào)度必須由自營業(yè)務的部門負責 D．自營業(yè)務資金的出入必須以證券公司名義進行12、__不屬于營業(yè)部與客戶簽訂代理交易協(xié)議的內(nèi)容。A．雙方權(quán)利義務和風險提示B．證券公司禁止營業(yè)部從事的業(yè)務內(nèi)容C．營業(yè)部的規(guī)模及從事經(jīng)紀業(yè)務人員的姓名D．營業(yè)部可從事的合法業(yè)務范圍及證券公司授權(quán)的業(yè)務內(nèi)容13、2006年實施的新《中華人民共和國證券法》對證券公司的業(yè)務范圍有所擴充，即在證券經(jīng)紀、承銷、自營等傳統(tǒng)業(yè)務之外，允許證券公司開展__。A．證券投資咨詢B．與證券交易、證券投資活動有關(guān)的財務顧問C．證券資產(chǎn)管理D．保薦業(yè)務14、辦理委托手續(xù)包括投資者填寫委托單和__。A．簽訂投資協(xié)議書B．證券經(jīng)紀商受理委托C．提交證券交易意向書D．證券經(jīng)紀商提供賬號15、設(shè)立集合資產(chǎn)管理計劃，辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務，應當符合的要求包括__。A．最近一年不存在挪用客戶交易結(jié)算資金等客戶資產(chǎn)的情形B．具有健全的法人治理結(jié)構(gòu)，具有完善的內(nèi)部控制和風險管理制度C．設(shè)立限定性集合資產(chǎn)管理計劃的凈資本不低于人民幣5億元D．設(shè)立非限定性集合資產(chǎn)管理計劃的凈資本不低于人民幣3億元16、套期保值的基本做法是__。A．在現(xiàn)貨市場交易同時，做一筆與現(xiàn)貨交易品種、數(shù)量、期限相當?shù)较蛳喾吹钠谪浗灰譈．在現(xiàn)貨市場交易同時，做一筆與現(xiàn)貨交易品種、數(shù)量、期限相當且方向相同的期貨交易C．在現(xiàn)貨市場交易同時，做一筆與現(xiàn)貨交易品種、期限相當?shù)珨?shù)量更大的期貨交易D．在現(xiàn)貨市場交易同時，做一筆與現(xiàn)貨交易品種、期限相當?shù)珨?shù)量更小的期貨交易17、同一人員不得同時擔任__家以上企業(yè)的輔導工作。A．2B．3C．5D．418、關(guān)于記賬式債券的論述不正確的是__。A．我國1994年開始發(fā)行記賬式債券B．上海證券交易所和深圳證券交易所已為證券投資者建立了電子證券賬戶，發(fā)行人可以利用證券交易所的交易系統(tǒng)來發(fā)行債券C．投資者進行記賬式債券買賣，必須在證券交易所設(shè)立賬戶D．記賬式債券是有實物形態(tài)的票券，所以可以記名、掛失，安全性較高19、B股結(jié)算會員分__。A．基本結(jié)算會員B．一般結(jié)算會員C．特別結(jié)算會員D．優(yōu)先結(jié)算會員20、關(guān)于我國金融債券的敘述，不正確的是__。A．我國金融債券的發(fā)行始于北洋政府時期B．1993年，中國國際信托投資公司被批準在境內(nèi)發(fā)行外幣金融債券，這是我國首次發(fā)行境內(nèi)外幣金融債券C．新中國成立之后的金融債券發(fā)行始于1982年中國開發(fā)銀行率先在日本的東京證券市場發(fā)行了外國金融債券D．1985年由中國工商銀行、中國農(nóng)業(yè)銀行發(fā)行金融債券開辦特種貸款，這是我國經(jīng)濟體制改革以后國內(nèi)發(fā)行金融債券的開端21、發(fā)行金融債券和吸收存款是銀行等金融機構(gòu)擴大信貸資金來源的手段，與存款相比它有__的特點。A．專用性B．集中性C．高利性D．流動性22、技術(shù)分析指標MACD是由異同平均數(shù)和正負差兩部分組成，其中__。A．DEA是輔助B．EMA是基礎(chǔ)C．DIF是輔助D．(EMA—DEA)是基礎(chǔ)2