證券從業(yè)之金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)題庫(kù)練習(xí)A卷收藏附答案

證券從業(yè)之金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)題庫(kù)練習(xí)A卷收藏附答案

單選題（共50題）1、下列關(guān)于我國(guó)國(guó)債在進(jìn)行競(jìng)爭(zhēng)性招標(biāo)時(shí)的利率格式和競(jìng)標(biāo)時(shí)間，說(shuō)法正確的是（）。A.①②③B.②③C.②③④D.①②③④【答案】D2、投資機(jī)構(gòu)通過(guò)（），從各個(gè)方面規(guī)范自己的投資行為，保護(hù)客戶的利益，維護(hù)自己在社會(huì)上的信譽(yù)。A.自律管理B.科學(xué)管理C.廉潔自律D.規(guī)避監(jiān)管【答案】A3、通常將那些經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)較好，具有穩(wěn)定且較高的現(xiàn)金股利支付的公司股票稱(chēng)為（）。A.藍(lán)籌股B.紅籌股C.績(jī)優(yōu)股D.金牛股【答案】A4、截至2017年末，僅次于中國(guó)香港的人民幣離岸交易中心是（）。A.紐約外匯市場(chǎng)B.東京外匯市場(chǎng)C.倫敦外匯市場(chǎng)D.上海外匯市場(chǎng)【答案】C5、《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》的修if和實(shí)施是（）完善保薦制度的重要舉措。A.中國(guó)銀監(jiān)會(huì)B.中國(guó)保監(jiān)會(huì)C.中國(guó)證監(jiān)會(huì)D.中國(guó)人民銀行【答案】C6、下列關(guān)于金融衍生具的發(fā)展動(dòng)因的說(shuō)法中，正確的是（）。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】A7、以下屬于風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)的是（）。A.①②③④B.①③④C.②③④D.①②③【答案】A8、交易債務(wù)工具和優(yōu)先股的市場(chǎng)統(tǒng)稱(chēng)為（）。A.股票市場(chǎng)B.固定收益市場(chǎng)C.普通股市場(chǎng)D.債務(wù)市場(chǎng)【答案】B9、貨幣市場(chǎng)基金的投資對(duì)象期限在1年期以?xún)?nèi)，包括（）。A.①②B.②③C.①②③D.①②③④【答案】D10、SEAQ系統(tǒng)的特點(diǎn)有（）。A.①③B.①④C.②③D.②④【答案】D11、發(fā)行公司債券，應(yīng)當(dāng)對(duì)下列（）事項(xiàng)作出決議。A.①③④B.①②③C.②③④D.①②③④【答案】D12、下列關(guān)于債券收益率的說(shuō)法，正確的有（）。A.①②B.③④C.②③D.②③④【答案】B13、（2021年真題）下列關(guān)于債券當(dāng)期收益率的說(shuō)法,正確的是（??）A.能反映每單位投資能夠獲得的債券年利息收益，也能反映每單位投資的資本損益B.當(dāng)期收益率度量的是債券總利息收益占購(gòu)買(mǎi)價(jià)格的百分比C.優(yōu)點(diǎn)在于簡(jiǎn)單易算，零息債券也可以方便計(jì)算當(dāng)期收益D.缺點(diǎn)在于不同期限附息債券之間不能僅以當(dāng)期收益率作為評(píng)判優(yōu)劣的指標(biāo)【答案】D14、（2019年真題）下列關(guān)于商業(yè)銀行次級(jí)定期債務(wù)的說(shuō)法，正確的是（）。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D15、按照國(guó)務(wù)院授權(quán)，中國(guó)證監(jiān)會(huì)履行的職責(zé)包括（）。A.Ⅰ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B16、下列關(guān)于公司債券和企業(yè)債券募集資金用途的說(shuō)法，正確的是（）。A.公司債券的募集資金用途不能由發(fā)行人自行決定B.公司債券的募集資金用途必須與項(xiàng)目掛鉤C.企業(yè)債券的募集資金用途與政府部門(mén)審批的項(xiàng)目直接相連D.企業(yè)債券的募集資金用途沒(méi)有限制【答案】C17、推出中國(guó)第一只股票指數(shù)期貨合約的是（）A.海南證券交易中心B.上海證券交易中心C.全國(guó)銀行間同業(yè)拆借中心D.深圳證券交易所【答案】A18、下列不屬于交易所市場(chǎng)的有（）。A.①②B.①③C.②③D.②④【答案】C19、在維護(hù)普通投資者利益方面，《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》有以下（）要求。A.①③④B.①②③C.②③④D.①②③④【答案】D20、（2018年真題）按照《中華人民共和國(guó)證券投資基金法》和其他相關(guān)法規(guī)的規(guī)定，基金財(cái)產(chǎn)不得用于的投資或活動(dòng)包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D21、證券交易所可根據(jù)需要對(duì)每日股價(jià)漲跌幅予以適當(dāng)?shù)南拗?，（）委托是無(wú)效的。A.①②B.①④C.③④D.②③【答案】B22、下列不屬于宏觀經(jīng)濟(jì)影響股票價(jià)格的特點(diǎn)的是()。A.波及范圍廣B.干擾程度淺C.作用機(jī)制復(fù)雜D.股價(jià)波動(dòng)幅度較大【答案】B23、（2019年真題）下列關(guān)于商業(yè)銀行次級(jí)定期債務(wù)的說(shuō)法，正確的是（）。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D24、下列關(guān)于設(shè)立私募基金子公司的說(shuō)法正確的是（）。A.①②③B.①②④C.①③④D.②③④【答案】B25、基金監(jiān)管的意義在于維護(hù)證券市場(chǎng)的良好秩序，提高證券市場(chǎng)效率和保護(hù)（）的利益A.基金服務(wù)機(jī)構(gòu)B.基金托管人C.基金管理人D.基金份額持有人【答案】D26、國(guó)家股的資金來(lái)源有（）。A.①②③B.②③④C.①②④D.①③④【答案】A27、地方政府一般債券的期限為（）。A.1年、2年、3年、5年B.1年、3年、5年、7年C.1年、3年、5年、7年、10年D.1年、2年、5年、7年、10年【答案】C28、下列關(guān)于國(guó)際開(kāi)發(fā)機(jī)構(gòu)人民幣債券發(fā)行與承銷(xiāo)的說(shuō)法錯(cuò)誤的有（）。A.中國(guó)境內(nèi)申請(qǐng)發(fā)行人民幣債券的國(guó)際開(kāi)發(fā)機(jī)構(gòu)應(yīng)向財(cái)政部等窗口單位遞交債券發(fā)行申請(qǐng)B.國(guó)家發(fā)改委會(huì)同財(cái)政部對(duì)人民幣債券的發(fā)行規(guī)模及所籌資金用途進(jìn)行審核C.國(guó)家開(kāi)放銀行對(duì)人民幣債券發(fā)行利率進(jìn)行管理D.中國(guó)人民銀行負(fù)責(zé)對(duì)與人民幣債券發(fā)行和償還有關(guān)的人民幣賬戶和人民幣跨境支付進(jìn)行管理【答案】C29、將中國(guó)資本市場(chǎng)中形成“傳統(tǒng)龍頭企業(yè)+新興成長(zhǎng)行業(yè)領(lǐng)軍企業(yè)”組合的股指是（）。A.上證綜指B.深證100指數(shù)C.深證成分指數(shù)D.行業(yè)分類(lèi)指數(shù)【答案】B30、下面屬于其他金融機(jī)構(gòu)（不包括政策性銀行）發(fā)行金融債券應(yīng)向中國(guó)人民銀行報(bào)送的文件是（）。A.①③④B.①②③C.②③④D.①②③④【答案】D31、中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)的宗旨包括（）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D32、以下不屬于我國(guó)基金監(jiān)管的目標(biāo)的是（）A.保護(hù)投資人及相關(guān)當(dāng)事人的合法權(quán)益B.規(guī)范基金活動(dòng)，保證市場(chǎng)的公平、效率和透明C.降低非系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)D.促進(jìn)證券投資基金和資本市場(chǎng)的健康發(fā)展【答案】C33、由金融投資或與金融投資有直接聯(lián)系的活動(dòng)而產(chǎn)生的證券包括（）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B34、證券金融公司的組織形式為（）。A.股份有限公司B.有限責(zé)任公司C.有限合伙公司D.—般合伙公司【答案】A35、關(guān)于資本的功能說(shuō)法正確的有（）A.①②③B.②③④C.①②④D.①②③④【答案】D36、2006年7月，中國(guó)證監(jiān)會(huì)首次發(fā)布實(shí)施了《證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)管理辦法》，確立了以?xún)糍Y本為核心的證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)制度。該制度具有以下（）特點(diǎn)。A.①②③B.①②④C.①③④D.②③④【答案】A37、下列關(guān)于個(gè)人投資者投資基金所涉及的稅收的說(shuō)法，正確的有（）A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】D38、下列關(guān)于資產(chǎn)證券化的具體操作的說(shuō)法中錯(cuò)誤的是（）。A.特殊目的機(jī)構(gòu)有時(shí)也可以由發(fā)起人設(shè)立B.特設(shè)信托機(jī)構(gòu)對(duì)證券化資產(chǎn)進(jìn)行一定風(fēng)險(xiǎn)分析后，可以不對(duì)一定的資產(chǎn)集合進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)結(jié)構(gòu)的重組C.資產(chǎn)支持證券的信用評(píng)級(jí)是投資者提供證券選擇的依據(jù)，因而構(gòu)成資產(chǎn)證券化的又一重要環(huán)節(jié)D.承銷(xiāo)商負(fù)責(zé)向投資者銷(xiāo)售資產(chǎn)支持證券，銷(xiāo)售的方式可以是包銷(xiāo)或代銷(xiāo)【答案】B39、社會(huì)經(jīng)濟(jì)運(yùn)行經(jīng)常表現(xiàn)為擴(kuò)張與收縮的周期性交替，每個(gè)周期一般都要經(jīng)過(guò)（）四個(gè)階段，即所謂的景氣循環(huán)。A.繁榮、蕭條、衰退、復(fù)蘇B.繁榮、衰退、蕭條、復(fù)蘇C.復(fù)蘇、繁榮、蕭條、衰退D.蕭條、繁榮、衰退、復(fù)蘇【答案】B40、（2018年真題）我國(guó)證券市場(chǎng)監(jiān)管的目標(biāo)是（）。A.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅲ【答案】C41、（）對(duì)金融市場(chǎng)有著直接、主要的影響。A.財(cái)政政策B.收入政策C.貨幣政策D.經(jīng)濟(jì)周期【答案】C42、我國(guó)證券市場(chǎng)監(jiān)管的目標(biāo)是（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ【答案】C43、全國(guó)社會(huì)保障基金理事會(huì)投資運(yùn)行全國(guó)社會(huì)保障基金，應(yīng)當(dāng)堅(jiān)持的原則包括（）。A.①②③B.①③④C.②③④D.①②④【答案】C44、中國(guó)當(dāng)前的金融監(jiān)管體制已經(jīng)從“一行三會(huì)”過(guò)渡到“一委一行兩會(huì)”其中“一委一行兩會(huì)”不包括以下哪項(xiàng)（）。A.中國(guó)人民銀行B.中國(guó)銀保監(jiān)會(huì)C.原中國(guó)銀監(jiān)會(huì)D.國(guó)務(wù)院金融穩(wěn)定發(fā)展委員會(huì)【答案】C45、風(fēng)險(xiǎn)管理的本質(zhì)特征是（）。A.損失管理B.收益管理C.事前管理D.事中管理【答案】C46、（），中國(guó)證監(jiān)會(huì)發(fā)布《上市公司股東發(fā)行可交換公司債券試行規(guī)定》，符合條件的上市公司股東可以用無(wú)限售條件的股票質(zhì)押發(fā)行債券進(jìn)行融資。A.2006年10月17日B.2008年10月17日C.2010年10月17日D.2012年10月17日【答案】B47、國(guó)際開(kāi)發(fā)機(jī)構(gòu)申請(qǐng)?jiān)谖覈?guó)境內(nèi)發(fā)行人民幣債券應(yīng)具備的條件有（）。A.Ⅱ、ⅢB.Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、ⅢD.Ⅰ、Ⅳ【答案】B48、1987年，我國(guó)第一家專(zhuān)業(yè)性證券公司，即()成立。A.深圳特區(qū)證券公司B.上海證券公司C.大連證券公司D.北京證券公司【答案】A49、經(jīng)國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)，下列屬于在2011年開(kāi)展地方政府自行發(fā)債試點(diǎn)地區(qū)的是（）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C50、下列關(guān)于保護(hù)投資者利益原則的說(shuō)法