期貨從業(yè)資格之期貨法律法規(guī)每日一練試題分享附答案

期貨從業(yè)資格之期貨法律法規(guī)每日一練試題分享附答案

單選題（共50題）1、A、B兩個期貨交易所合并成立C期貨交易所，關(guān)于合并前A、B的債權(quán)債務(wù)，下列說法正確的是（）。A.B商定的方案處理B.由C期貨交易所繼承C.根據(jù)D.由人民法院根據(jù)公平原則確定償還方案【答案】B2、期貨公司（）限制、阻撓首席風(fēng)險官正常開展工作的，首席風(fēng)險官可以向中國證券監(jiān)督管理委員會派出機構(gòu)報告，中國證券監(jiān)督管理委員會派出機構(gòu)依法進行調(diào)查和處理。A.一般業(yè)務(wù)人員B.風(fēng)險控制人員C.中層管理人員D.股東、董事和經(jīng)理層【答案】D3、某期貨交易所實行會員制。甲、乙機構(gòu)均是上海期貨交易所的會員。A.5000B.4000C.3000D.2000【答案】D4、吳某為某期貨公司客戶，由于經(jīng)常出差無法參與交易，在營業(yè)部經(jīng)理推薦下，將交易全權(quán)委托給營業(yè)部員工丁某。不久，吳某發(fā)現(xiàn)其賬戶虧損10萬元，遂向法院提起了訴訟。吳某可以向（）提起訴訟。A.營業(yè)部住所地中級人民法院B.期貨交易所住所地中級人民法院C.期貨公司住所地中級人民法院D.期貨交易所住所地高級人民法院【答案】A5、人民法院在辦理案件過程中，依法需要通過期貨交易所、期貨公司查詢、凍結(jié)、劃撥資金或者有價證券的，期貨交易所、期貨公司應(yīng)當(dāng)予以協(xié)助，應(yīng)當(dāng)協(xié)助而拒不協(xié)助的，按照（）之規(guī)定辦理。A.《中華人民共和國民事訴訟法》B.《關(guān)于執(zhí)行若干問題的規(guī)定》C.《中華人民共和國行政法》D.《中華人民共和國刑事訴訟法》【答案】A6、期貨公司變更注冊資本，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)應(yīng)當(dāng)自受理申請之日起（）內(nèi)作出批準(zhǔn)或者不批準(zhǔn)的決定。A.10日B.15日C.20日D.30日【答案】C7、期貨交易所保證金管理制度的內(nèi)容中不包括（）。A.當(dāng)會員結(jié)算準(zhǔn)備金余額低于交易所規(guī)定最低余額時的處置方法B.向會員收取保證金的標(biāo)準(zhǔn)和形式C.專用結(jié)算賬戶中會員結(jié)算準(zhǔn)備金最低余額D.期貨合約的結(jié)算方法【答案】D8、在我國，負責(zé)保障基金財務(wù)監(jiān)管的是()。A.中國證監(jiān)會B.財政部C.中國銀監(jiān)會D.中國期貨業(yè)協(xié)會【答案】B9、可以指定交割倉庫的是（）A.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)B.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理派出機構(gòu)C.期貨業(yè)協(xié)會D.期貨交易所【答案】D10、期貨從業(yè)人員違反《期貨從業(yè)人員管理辦法》以及協(xié)會自律規(guī)則的，協(xié)會應(yīng)當(dāng)進行調(diào)查，給予（）。A.紀(jì)律懲戒B.行政處罰C.刑事處罰D.行政處分【答案】A11、客戶對當(dāng)日交易結(jié)算結(jié)果的確認(rèn)，應(yīng)當(dāng)視為對（）的確認(rèn)A.該日之前所有持倉和交易結(jié)算結(jié)果B.該日之后所有持倉和交易結(jié)算結(jié)果C.該日之前部分持倉D.該日之前部分交易結(jié)算結(jié)果【答案】A12、下列關(guān)于期貨公司客戶投訴方面的表述中，正確的是（）。A.客戶投訴檔案應(yīng)當(dāng)至少保存20年B.期貨公司應(yīng)當(dāng)將客戶的投訴材料及處理結(jié)果報中國證監(jiān)會備案C.期貨公司應(yīng)當(dāng)將客戶的投訴材料及處理結(jié)果存檔D.期貨公司應(yīng)當(dāng)建立、健全客戶投訴處理制度【答案】D13、根據(jù)《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則（修訂）》，當(dāng)期貨從業(yè)人員發(fā)現(xiàn)投資者有不誠信行為時，應(yīng)當(dāng)及時（），并注意防范投資者的信用風(fēng)險。A.向所在機構(gòu)報告B.向期貨交易所報告C.報告中國證監(jiān)會派出機構(gòu)D.報告中國期貨業(yè)協(xié)會【答案】A14、根據(jù)《期貨經(jīng)營機構(gòu)投資者適當(dāng)性管理實施指引（試行）》規(guī)定，投資者提供的信息發(fā)生重要變化是，對于可能影響其投資者分類的，投資者應(yīng)當(dāng)及時告知（）。A.證券交易所B.經(jīng)營機構(gòu)C.國務(wù)院監(jiān)督委員會D.證券業(yè)協(xié)會【答案】B15、任何單位或者個人違反《期貨交易管理條例》規(guī)定，情節(jié)嚴(yán)重的，由（）宣布該個人、該單位或者該單位的直接責(zé)任人員為期貨市場禁止進入者。A.中國期貨業(yè)協(xié)會B.國務(wù)院期貨監(jiān)管管理機構(gòu)C.期貨交易所D.人民法院【答案】B16、某期貨公司財務(wù)部工作人員任某挪用客戶300萬元期貨保證金，為其父親進行股票交易，獲利30萬元。隨后將挪用的300萬元期貨保證金返還。下列關(guān)于任某挪用期貨保證金的刑事責(zé)任的表述，正確的是（）。A.任某挪用保證金的行為屬個人行為，獨立承擔(dān)刑事責(zé)任B.任某挪用保證金的行為不構(gòu)成犯罪，如挪用本單位資金則構(gòu)成犯罪C.任某挪用保證金的行為屬于職務(wù)行為，構(gòu)成單位犯罪D.鑒于任某將所挪用的保證金予以返還，任某不承擔(dān)刑事責(zé)任【答案】A17、首席風(fēng)險官是負責(zé)對期貨公司經(jīng)營管理行為的（）和風(fēng)險管理狀況進行監(jiān)督檢查的期貨公司高級管理人員。A.合法合規(guī)性B.違法操作C.違規(guī)操作D.風(fēng)險操作程序【答案】A18、吳某為某期貨公司客戶，由于經(jīng)常出差無法參與交易，在營業(yè)部經(jīng)理推薦下，將交易全權(quán)委托給營業(yè)部員工丁某。不久，吳某發(fā)現(xiàn)其賬戶虧損10萬元，遂向法院提起了訴訟。按照雙方期貨經(jīng)紀(jì)合同約定，發(fā)生糾紛由合同履行地人民法院管轄。吳某應(yīng)向（）提起訴訟。A.期貨公司住所地高級人民法院B.期貨交易所住所地高級人民法院C.營業(yè)部住所中級人民法院D.吳某住所地中級人民法院【答案】C19、證券公司申請介紹業(yè)務(wù)資格，申請日前6個月各項風(fēng)險控制指標(biāo)符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)，其中對外擔(dān)保及其他形式的或有負債之和不高于凈資產(chǎn)的（），但因證券公司發(fā)債提供的反擔(dān)保除外。A.5%B.10%C.30%D.70%【答案】B20、通過期貨從業(yè)資格考試的人員，可以取得（）.A.中國期貨業(yè)協(xié)會頒發(fā)的從業(yè)資格證書B.中國期貨業(yè)協(xié)會頒發(fā)的從業(yè)資格考試合格證明C.中國證監(jiān)會頒發(fā)的從業(yè)資格考試合格證明D.中國證監(jiān)會頒發(fā)的從業(yè)資格證書【答案】B21、期貨交易所變更名稱、注冊資本的，應(yīng)當(dāng)經(jīng)（）批準(zhǔn)。A.財政部B.中國證監(jiān)會C.中國期貨業(yè)協(xié)會D.國家工商總局【答案】B22、期貨公司因嚴(yán)重違法違規(guī)或者風(fēng)險控制不力等期貨法律法規(guī)匯編導(dǎo)致保證金出現(xiàn)缺口的，中國證券監(jiān)督管理委員會可以按照本辦法規(guī)定決定使用保障基金，對不能清償?shù)耐顿Y者保證金損失（）。A.不予補償B.酌情予以補償C.予以補償D.以上都不對【答案】C23、（）應(yīng)當(dāng)設(shè)立專門的紀(jì)律懲戒及申訴機構(gòu)，制定相關(guān)制度和工作規(guī)程，按照規(guī)定程序?qū)ζ谪洀臉I(yè)人員進行紀(jì)律懲戒，并保障當(dāng)事人享有申訴等權(quán)利。A.中國證券監(jiān)督管理委員會B.中國證券監(jiān)督管理委員會及其派出機構(gòu)C.國家外匯管理局D.中國期貨業(yè)協(xié)會【答案】D24、保障基金管理機構(gòu)按照規(guī)定定期編報了保障基金的籌集、管理、使用報告，并聘請會計師事務(wù)所進行審計，根據(jù)規(guī)定，經(jīng)審計通過后，基金管理機構(gòu)應(yīng)當(dāng)將報表報送（）。A.中國人民銀行B.中國證監(jiān)會C.中國證監(jiān)會和財政部D.中國證監(jiān)會或財政部【答案】C25、在投資者投資經(jīng)歷評估中，期貨交易經(jīng)歷的評估分值上限為（）分。A.5B.10C.15D.20【答案】D26、某投資者委托給期貨公司20萬元進行管理投資，后投資者發(fā)現(xiàn)該公司并沒有從事代理期貨投資的資格，并向法院起訴，則該投資者應(yīng)向（）起訴。A.投資者住所地中級人民法院B.交易所所在地中級人民法院C.期貨公司所在地中級人民法院D.投資者戶口所在地高級人民法院【答案】C27、《中國期貨業(yè)協(xié)會紀(jì)律懲戒程序》規(guī)定，協(xié)會自律監(jiān)察部門應(yīng)當(dāng)在（）個工作日內(nèi)對發(fā)現(xiàn)的違規(guī)線索開展預(yù)調(diào)查，進行初步核實,提出是否立案的建議，報協(xié)會領(lǐng)導(dǎo)決定。A.5B.10C.15D.20【答案】D28、下列（）不屬于專業(yè)投資者。A.社會保障基金B(yǎng).期貨公司C.QFIID.QDII【答案】D29、會員制期貨交易所會員理事由會員大會選舉產(chǎn)生，非會員理事由（）委派。A.期貨業(yè)協(xié)會B.國務(wù)院C.商務(wù)部D.中國證監(jiān)會【答案】D30、根據(jù)相關(guān)規(guī)定，證券公司擬開展介紹業(yè)務(wù)的營業(yè)部至少有（）具有期貨從業(yè)人員資格的業(yè)務(wù)人員。A.2名B.3名C.5名D.7名【答案】A31、依法對期貨公司實行自律管理的機構(gòu)是()。A.期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)B.期貨交易所和中國期貨業(yè)協(xié)會C.中國證監(jiān)會派出機構(gòu)D.中國證監(jiān)會【答案】B32、期貨公司有下列欺詐客戶行為之一的，責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不滿10萬元的，并處（）的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，責(zé)令停業(yè)整頓或者吊銷期貨業(yè)務(wù)許可證。A.5萬元以上10萬元以下B.10萬元以上30萬元以下C.10萬元以上50萬元以下D.10萬元以上600萬元以下【答案】C33、期貨公司應(yīng)當(dāng)在年度終了后的（）內(nèi)報送經(jīng)具備證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會計師事務(wù)所審計的年度風(fēng)險監(jiān)管報表。A.20日B.1個月C.2個月D.4個月【答案】D34、期貨從業(yè)人員王某利用工作之便，了解到所在公司一些客戶的交易信息，王某不僅自己利用這些信息從事期貨交易，還把信息透露給親朋好友，期貨公司了解到上述情況后，開除了王某。期貨公司應(yīng)當(dāng)對王某作出處分決定后向（）報告。A.期貨交易所B.中國證監(jiān)會C.期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)D.中國期貨業(yè)協(xié)會【答案】D35、甲公司走私汽車獲利人民幣4000萬元后，欲通過乙期貨交易所的賬戶將該筆資金換成外匯轉(zhuǎn)移至香港，并說明可按資金數(shù)額的10％支付“手續(xù)費”。乙期貨交易所在得知該筆資金為甲公司走私犯罪所得后，仍同意為該資金轉(zhuǎn)賬提供賬戶，并在收取“手續(xù)費”400萬元后，將該筆資金折換成438萬美元，以預(yù)付貨款為名匯往甲公司在香港的賬戶。乙期貨交易所的行為構(gòu)成（）。A.走私罪（共犯）B.洗錢罪C.逃匯罪D.單位受賄罪【答案】B36、期貨公司的（），應(yīng)當(dāng)滿足期貨公司審慎經(jīng)營和風(fēng)險管理以及國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)有關(guān)保證金安全存管監(jiān)控規(guī)定的要求。A.交易軟件、財務(wù)軟件B.交易軟件、結(jié)算軟件C.結(jié)算軟件、殺毒軟件D.殺毒軟件、財務(wù)軟件【答案】B37、下列關(guān)于期貨交易風(fēng)險揭示和管理的表述，錯誤的是（）。A.期貨公司應(yīng)當(dāng)在傳遞交易指令前對客戶賬戶資金和持倉進行驗證B.期貨公司為客戶提供互聯(lián)網(wǎng)委托服務(wù)的，應(yīng)當(dāng)對客戶進行互聯(lián)網(wǎng)交易風(fēng)險的特別提示C.期貨公司在為客戶開立賬戶前，應(yīng)當(dāng)向客戶出示《期貨交易風(fēng)險說明書》D.《期貨交易風(fēng)險說明書》由期貨公司自行制定【答案】D38、期貨公司強行平倉數(shù)額與客戶需追加的保證金數(shù)額相比，（）。A.前者必須大于后者B.前者必須小于后者C.應(yīng)基本相當(dāng)D.應(yīng)完全一致【答案】C39、下列選項中，不屬于期貨公司按照有關(guān)規(guī)定應(yīng)當(dāng)公示信息內(nèi)容的是（）。A.咨詢服務(wù)收費標(biāo)準(zhǔn)B.業(yè)務(wù)資格C.從業(yè)人員資格D.服務(wù)內(nèi)容和投訴方式【答案】A40、以期貨交易所為被告或者第三人的因期貨交易所履行職責(zé)引起的商事案件，由()所在地的中級人民法院管轄。A.期貨交易所B.期貨公司C.中國證監(jiān)會D.客戶【答案】A41、為提高期貨從業(yè)人員的職業(yè)道德和專業(yè)素質(zhì)，（）應(yīng)當(dāng)組織期貨從業(yè)人員后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)。A.中國證券監(jiān)督管理委員會B.中國證券監(jiān)督管理委員會及其派出機構(gòu)C.中國期貨業(yè)協(xié)會D.財政部【答案】C42、期貨交易所、期貨公司違反《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》的規(guī)定，延期繳納或者拒不繳納保障基金的，由（）根據(jù)《期貨交易管理條例》進行處罰。A.財政部B.中國證監(jiān)會C.中國期貨業(yè)協(xié)會D.期貨投資者保障基金管理機構(gòu)【答案】B43、《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則（修訂）》是（）對期貨從業(yè)人員進行紀(jì)律懲戒的依據(jù)。A.期貨交易所B.中國證監(jiān)會C.從事期貨經(jīng)營業(yè)務(wù)的機構(gòu)D.中國期貨業(yè)協(xié)會【答案】D44、下列關(guān)于期貨公司客戶投訴方面的表述中，正確的是（）。A.客戶投訴檔案應(yīng)當(dāng)至少保存20年B.期貨公司應(yīng)當(dāng)將客戶的投訴材料及處理結(jié)果報中國證監(jiān)會備案C.期貨公司應(yīng)當(dāng)將客戶的投訴材料及處理結(jié)果存檔D.期貨公司應(yīng)當(dāng)建立、健全客戶投訴處理制度【答案】D45、期貨交易所風(fēng)險準(zhǔn)備金應(yīng)當(dāng)按照（）來提取。A.手續(xù)費收入的20％的比例B.成交金額的30％的比例C.手續(xù)費收入的30％的比例D.成交金額的20％的比例【答案】A46、期貨公司管理人員對期貨從業(yè)人員發(fā)出違法指令的，期貨從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)()。A.抵制并及時向期貨公司高級管理人員或者董事會報告B.抵制并及時向中國證監(jiān)會報告C.先執(zhí)行再向中國證監(jiān)會報告D.先執(zhí)行再向期貨公司董事會報告【答案】A47、（）是會員制期貨交易所的權(quán)力機構(gòu)。A.股東大會B.監(jiān)事會C.會員大會D.董事會【答案】C48、（）應(yīng)當(dāng)保障投資者評估數(shù)據(jù)庫正常運行，有效滿足投資者適當(dāng)性管理需求。A.期貨經(jīng)營機構(gòu)B.期貨業(yè)協(xié)會C.期貨交易所D.中國證監(jiān)會【答案】A49、某期貨公司在客戶出現(xiàn)保證金不足且呈持續(xù)狀態(tài)的情況下，允許其繼續(xù)進行期貨交易，此后期貨公司陸續(xù)對上述客戶強行平倉發(fā)生客戶穿倉損失，并且從中獲得8萬元的違規(guī)操作所得。該期貨公司應(yīng)受到的處罰是（）。A.沒收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下的罰款B.沒收違法所得，并處10萬元以上30萬元以下的罰款C.處以10萬元以上20萬元以下的罰款D.吊銷期貨業(yè)務(wù)許可證【答案】B50、期貨公司申請設(shè)立、收購或者參股境外期貨類經(jīng)營機構(gòu)，應(yīng)當(dāng)按照（）相關(guān)規(guī)定，辦理外匯登記、有關(guān)資金劃轉(zhuǎn)以及結(jié)購匯手續(xù)。A.中國證券監(jiān)督管理委員會B.中國期貨業(yè)協(xié)會C.外匯管理部門D.工商管理部門【答案】C多選題（共20題）1、根據(jù)（）等行政法規(guī)和規(guī)章，制定期貨市場客戶開戶管理規(guī)定。A.《期貨交易管理條例》B.《期貨交易所管理辦法》C.《期貨公司管理辦法》D.《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》【答案】ABC2、推薦人每年最多只能推薦3人申請期貨公司（）的任職資格。A.董事長B.監(jiān)事會主席C.獨立董事D.經(jīng)理層人員【答案】ABCD3、若北京某期貨公司申請金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格，則該期貨公司應(yīng)當(dāng)提交的材料包括()。A.加蓋公司公章的營業(yè)執(zhí)照和業(yè)務(wù)許可證復(fù)印件B.股東會或者董事會決議文件C.申請日前2個月期貨公司風(fēng)險監(jiān)管報表D.公司治理、風(fēng)險管理制度和內(nèi)部控制制度執(zhí)行情況報告【答案】ABCD4、申請首席風(fēng)險官的任職資格，應(yīng)當(dāng)具備的條件包括（）。A.具有從事期貨業(yè)務(wù)1年以上經(jīng)驗，并具有在證券公司等金融機構(gòu)從事風(fēng)險管理、合規(guī)業(yè)務(wù)3年以上經(jīng)驗B.具有期貨從業(yè)人員資格C.具有大學(xué)本科以上學(xué)歷或者取得學(xué)士以上學(xué)位D.具有從事期貨業(yè)務(wù)3年以上經(jīng)驗，或者其他金融業(yè)務(wù)4年以上經(jīng)驗，或者法律、會計業(yè)務(wù)5年以上經(jīng)驗【答案】ABC5、以下機構(gòu)不得代理客戶從事期貨交易的有（）。A.期貨投資者咨詢機構(gòu)B.期貨交易所的非期貨公司結(jié)算會員C.期貨公司D.為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的機構(gòu)【答案】ABD6、下列人員中可以成為本期貨公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)客戶的是（）。A.公司副總經(jīng)理的配偶陳某B.公司董事張某C.公司股東劉某D.公司董事長的母親錢某【答案】CD7、根據(jù)下列選項，回答題。A.與為期貨公司提供審計服務(wù)的機構(gòu)的有關(guān)人員進行談話B.參加.列席相關(guān)會議C.對侵害客戶合法權(quán)益的指令予以拒絕；必要時，應(yīng)由股東會報告上述情況D.保存工作底稿和工作記錄，相關(guān)記錄至少保存至整改問題完全解決【答案】AB8、首席風(fēng)險官應(yīng)當(dāng)向（）報告公司經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性和風(fēng)險管理狀況。A.中國期貨業(yè)協(xié)會B.期貨公司總經(jīng)理C.董事會D.公司住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)【答案】BCD9、申請經(jīng)理層人員的任職資格，應(yīng)當(dāng)由本人或者擬任職期貨公司向中國證券監(jiān)督管理委員會或者其授權(quán)的派出機構(gòu)提出申請，提交申請材料包括（）。A.期貨從業(yè)人員資格證書B.3名推薦人的書面推薦意見C.身份、學(xué)歷、學(xué)位證明D.資質(zhì)測試合格證明【答案】ACD10、期貨公司應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定實行投資者適當(dāng)性管理制度，建立執(zhí)業(yè)規(guī)范和內(nèi)部問責(zé)機制，了解客戶的（）等情況。A.經(jīng)濟實力B.專業(yè)知識C.投資經(jīng)歷D.風(fēng)險偏好【答案】ABCD11、期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員受到非法或者不當(dāng)干預(yù)，不能正常依法履行職責(zé)，導(dǎo)致或者可能導(dǎo)致期貨公司發(fā)生違規(guī)行為或者出現(xiàn)風(fēng)險的，可以不向（）報告。A.中國證監(jiān)會B.中國期貨業(yè)協(xié)會C.中國證監(jiān)會相關(guān)派出機構(gòu)D.中國證監(jiān)會或其派出機構(gòu)【答案】ABD12、期貨公司超出客戶指令價位的范圍，將（）的差價利益占為己有的，客戶要求期貨公司返還的，人民法院應(yīng)予支持，期貨公司與客戶另有約定的除外。A.高于客戶指令價格賣出B.高于客戶指令價格買入C.低于客戶指令價格賣出D.低于客戶指令價格買入【答案】AD13、下列說法正確的有（）。A.期貨公司未按期報送風(fēng)險監(jiān)管報表或者報送的風(fēng)險監(jiān)管報表存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的，中國證監(jiān)會派出機構(gòu)應(yīng)當(dāng)要求期貨公司限期報送或者補充更正B.期貨公司未按期報送風(fēng)險監(jiān)管報表或者報送的風(fēng)險監(jiān)管報表存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的，中國證監(jiān)會應(yīng)當(dāng)要求期貨公司限期報送或者補充更正C.期貨公司未按期報送風(fēng)險監(jiān)管報表或者報送的風(fēng)險監(jiān)管報表存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的，期貨交易所應(yīng)當(dāng)要求期貨公司限期報送或者補充更正D.期貨公司未在限期內(nèi)報送或者補充更正的，公司住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)應(yīng)當(dāng)對公司進