風(fēng)險(xiǎn)控制效果檢查表

PAGEPAGE1風(fēng)險(xiǎn)控制效果檢查表風(fēng)險(xiǎn)控制效果檢查表是一種用來(lái)記錄和評(píng)估企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)控制效果的工具。主要用于記錄風(fēng)險(xiǎn)控制措施的實(shí)施情況和效果，以檢查風(fēng)險(xiǎn)控制措施是否有效并有助于及時(shí)發(fā)現(xiàn)并解決存在的風(fēng)險(xiǎn)問(wèn)題。下面是一份風(fēng)險(xiǎn)控制效果檢查表，希望對(duì)大家有所幫助。一、強(qiáng)制性法律法規(guī)風(fēng)險(xiǎn)1.法律法規(guī)是否及時(shí)了解，是否掌握重要法律法規(guī)的最新變化情況？2.企業(yè)是否建立了相應(yīng)的法律法規(guī)檔案，是否具備法律法規(guī)合規(guī)的基本條件？3.企業(yè)合同文本是否與法律法規(guī)相符，是否存在合同漏洞和風(fēng)險(xiǎn)？二、財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)1.企業(yè)的財(cái)務(wù)管理制度是否規(guī)范，是否存在財(cái)務(wù)混亂、賬目不清等問(wèn)題？2.企業(yè)的財(cái)務(wù)狀況是否正常，是否有債務(wù)過(guò)大、資產(chǎn)負(fù)債率過(guò)高、現(xiàn)金流量不足等問(wèn)題？3.企業(yè)的內(nèi)部管理制度是否健全，是否存在內(nèi)部財(cái)務(wù)管理疏漏、違規(guī)等問(wèn)題？三、市場(chǎng)營(yíng)銷風(fēng)險(xiǎn)1.企業(yè)的市場(chǎng)營(yíng)銷策略是否合理，是否獲得顧客的滿意度和支持？2.企業(yè)的品牌質(zhì)量是否達(dá)到消費(fèi)者預(yù)期，是否存在質(zhì)量問(wèn)題和投訴？3.企業(yè)的產(chǎn)品和服務(wù)是否具有市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)力，是否滿足不同市場(chǎng)的需求？四、人事管理風(fēng)險(xiǎn)1.企業(yè)人事管理制度是否健全，是否存在工資、招聘、離職等風(fēng)險(xiǎn)？2.企業(yè)的員工素質(zhì)是否達(dá)到企業(yè)要求，是否存在專業(yè)技能不足、工作態(tài)度不端正等問(wèn)題？3.企業(yè)的培訓(xùn)和福利制度是否完善，是否有關(guān)于員工福利和培訓(xùn)的政策、規(guī)定？五、生產(chǎn)安全風(fēng)險(xiǎn)1.企業(yè)的生產(chǎn)設(shè)備是否安全可靠，是否存在質(zhì)量問(wèn)題、事故隱患等？2.企業(yè)的生產(chǎn)環(huán)境是否符合相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)，是否存在污染、安全隱患等問(wèn)題？3.企業(yè)的生產(chǎn)作業(yè)流程是否規(guī)范、合理和安全可靠？六、合規(guī)管理風(fēng)險(xiǎn)1.企業(yè)的經(jīng)營(yíng)管理是否合規(guī)，是否存在違規(guī)經(jīng)營(yíng)、違法經(jīng)營(yíng)行為？2.企業(yè)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)是否合規(guī)，是否存在抄襲、盜竊、侵犯知識(shí)產(chǎn)權(quán)等問(wèn)題？3.企業(yè)的社會(huì)責(zé)任是否落實(shí)，是否滿足環(huán)保、文化、慈善等方面的義務(wù)？以上風(fēng)險(xiǎn)控制效果檢查表