證券從業(yè)之金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)復(fù)習(xí)高分資料

證券從業(yè)之金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)復(fù)習(xí)高分資料

單選題（共50題）1、除一般規(guī)定的條件以外，公開發(fā)行可轉(zhuǎn)換債券還必須滿足最近3個(gè)會(huì)計(jì)年度加權(quán)平均凈資產(chǎn)收益率平均不低于（）的條件。A.6％B.5％C.4％D.3％【答案】A2、（2018年真題）下列金融衍生工具中，屬于貨幣衍生工具的是（）。A.股票期貨B.股票指數(shù)期權(quán)C.遠(yuǎn)期外匯合約D.利率互換【答案】C3、下列關(guān)于非流通國(guó)債的說法中，不正確的是()。A.不可以記名B.不允許在流通市場(chǎng)上交易C.不能自由轉(zhuǎn)讓D.發(fā)行對(duì)象是一些特殊機(jī)構(gòu)或個(gè)人【答案】A4、證券市場(chǎng)的有效性包含兩個(gè)方面的要求，即（）。A.證券市場(chǎng)的透明度和高效率B.證券市場(chǎng)的高效率和低風(fēng)險(xiǎn)C.證券市場(chǎng)的高效率和低成本D.證券市場(chǎng)的透明度和低成本【答案】C5、基金的主要當(dāng)事人有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B6、按照輻射地域，可以將金融市場(chǎng)劃分為（）和（）。A.債權(quán)市場(chǎng)權(quán)益市場(chǎng)B.—級(jí)市場(chǎng)二級(jí)市場(chǎng)C.國(guó)際金融市場(chǎng)國(guó)內(nèi)金融市場(chǎng)D.證券市場(chǎng)非證券金融市場(chǎng)【答案】C7、股票價(jià)格指數(shù)的編制方法主要包括（）。A.①②③B.①②④C.②③④D.①③④【答案】A8、設(shè)立證券公司需要符合的條件有（）。A.I、ⅢB.I、Ⅱ、IVC.Ⅱ、ⅢD.I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D9、下列關(guān)于金融互換交易說法正確的是（）。A.①②③④B.①②③C.①③④D.②③④【答案】A10、國(guó)債承銷團(tuán)甲類成員最低承銷額(含追加承銷部分)為當(dāng)次國(guó)債競(jìng)爭(zhēng)性招標(biāo)額的（）；乙類為（）。A.0.1％.0.2％B.0.2％，0.2％C.0.2％.1％D.1％，0.2％【答案】D11、下面關(guān)于證券市場(chǎng)融資活動(dòng)的特點(diǎn)的表述正確的是（）。A.①②③④B.①②③C.②③D.③④【答案】C12、下列選項(xiàng)中不屬于債券特點(diǎn)的有（）。A.①②③B.②③④C.①③④D.①②④【答案】D13、下列（）財(cái)產(chǎn)可以作為股東出資的資產(chǎn)。A.①③④⑤B.①②④⑤C.①②③⑤D.①②③④【答案】C14、流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)是指由于流動(dòng)性的不確定變化而使金融機(jī)構(gòu)遭受損失的可能性。其中，流動(dòng)性的含義可理解為()。A.Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D15、屬于商品證券的有（）。A.①②③B.①③④C.①②③④D.①②【答案】A16、1995年以來,美國(guó)金融機(jī)構(gòu)大量發(fā)行次級(jí)按揭貸款的原因有（）A.②③B.①③④C.①②③④D.①②④【答案】A17、國(guó)際貨幣基金組織總部位于（）。A.華盛頓B.巴黎C.紐約D.斯德哥爾摩【答案】A18、（2020年真題）國(guó)家股有（）持有。A.Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C19、（）是指證券公司接受客戶委托代客戶買賣有價(jià)證券的業(yè)務(wù)。A.證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)B.證券投資咨詢業(yè)務(wù)C.證券自營(yíng)業(yè)務(wù)D.證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)【答案】A20、《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》對(duì)代銷機(jī)構(gòu)的適當(dāng)性管理方面進(jìn)行了統(tǒng)一的要求，代銷機(jī)構(gòu)必須符合（）要求才能夠代銷相關(guān)產(chǎn)品。A.①②③B.①③④C.②③④D.①②④【答案】D21、取得中國(guó)證監(jiān)會(huì)證券評(píng)級(jí)業(yè)務(wù)許可的自行評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)從事證券評(píng)級(jí)業(yè)務(wù),應(yīng)當(dāng)遵循的原則有()A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B22、關(guān)于國(guó)際開發(fā)機(jī)構(gòu)人民幣債券的發(fā)行與承銷下列說法正確的有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C23、下列不屬于科創(chuàng)板上市公司非公開發(fā)行股票條件的是（）。A.每次發(fā)行對(duì)象不超過35名B.向特定對(duì)象發(fā)行的股票，自發(fā)行結(jié)束之日起18個(gè)月內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓C.本次發(fā)行方案發(fā)生重大變化，應(yīng)當(dāng)由董事會(huì)重新確定本次發(fā)行的定價(jià)基準(zhǔn)日D.發(fā)行價(jià)格不低于定價(jià)基準(zhǔn)日前20個(gè)交易日公司股票均價(jià)的80%【答案】B24、中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)的宗旨包括（）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D25、在現(xiàn)行的具體操作中，企業(yè)債券的期限原則上不能低于()年。A.1B.3C.5D.10【答案】A26、小額報(bào)價(jià)要素與對(duì)話報(bào)價(jià)基本相同，只是比對(duì)話報(bào)價(jià)少了（）。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅡC.Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ【答案】C27、下列有關(guān)證券除權(quán)除息的說法，錯(cuò)誤的是（）。A.除息是指證券不再含有最近已宣布發(fā)放的股息B.除權(quán)是指證券不再含有最近已宣布的送股、配股及轉(zhuǎn)增權(quán)益C.從理論上說，除權(quán)日股票價(jià)格應(yīng)按送股、配股或轉(zhuǎn)增比例相應(yīng)上漲D.從理論上說，除息日股票價(jià)格應(yīng)下降與每股現(xiàn)金股利相同的數(shù)額【答案】C28、國(guó)債利率招標(biāo)時(shí)，規(guī)定的標(biāo)位變動(dòng)幅度為（）A.0.001%B.0.03%C.0.05%D.0.01%【答案】D29、（）是指將整個(gè)金融機(jī)構(gòu)或資產(chǎn)組合置于某一特定壓力情景之下，然后測(cè)試該金融機(jī)構(gòu)或資產(chǎn)組合在這些關(guān)鍵市場(chǎng)變量突變的壓力下的表現(xiàn)狀況。A.波動(dòng)性分析法B.敏感性分析法C.VaR法D.壓力測(cè)試【答案】D30、全球金融體系的主要參與者包括()A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅱ、Ⅳ【答案】A31、下列關(guān)于證券交易所發(fā)展歷史的說法，錯(cuò)誤的是（）。A.1929年國(guó)民政府頒發(fā)“交易所法”后，上海證券物品交易所并入上海華商證券交易所B.改革開放后，我國(guó)先后批準(zhǔn)成立了“上海證券交易所”和“深圳證券交易所”C.解放初期，最早成立的的證券交易所是“北京證券交易所”D.新舊中國(guó)出現(xiàn)的第一家外商經(jīng)營(yíng)的證券交易所是“上海股份公所”【答案】C32、（2019年真題）下列屬于直接融資的有（）A.Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅲ【答案】B33、（2020年真題）港股通股票包括（）A.Ⅰ、ⅡB.Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C34、關(guān)于基金份額持有人享有的權(quán)利，下列說法正確的有（）。A.①②④B.①②③C.②③④D.③④【答案】B35、2018年3月6日，某年息5％、面值100元、每半年付息1次的1年期債券，上次付息為2017年12月31日。若按ACT／180計(jì)算，累計(jì)利息為（）元。A.0.51B.0.89C.0.91D.1.05【答案】B36、下列屬于公司債券公開發(fā)行應(yīng)當(dāng)符合的條件主要有（）。A.①②B.①③④C.②④D.①②③④【答案】D37、距離中央銀行的貨幣工具最近，是中央銀行貨幣政策工具的直接調(diào)節(jié)對(duì)象，可控性極強(qiáng)的貨幣政策目標(biāo)是（）。A.最終目標(biāo)B.中介目標(biāo)C.操作目標(biāo)D.貨幣供應(yīng)量【答案】C38、以下（）不是發(fā)行公募債券的主體。A.政府機(jī)構(gòu)B.地方公共團(tuán)體C.符合規(guī)定條件的私營(yíng)企業(yè)D.金融機(jī)構(gòu)【答案】D39、—個(gè)完整貨幣政策體系應(yīng)該包括貨幣政策目標(biāo)體系、貨幣政策工具體系和（）。A.貨幣政策傳導(dǎo)體系B.貨幣政策監(jiān)督體系C.貨幣政策操作程序D.貨幣政策調(diào)控體系【答案】C40、（2018年真題）下列有關(guān)證券除權(quán)除息的說法中，錯(cuò)誤的是（）。A.除息是指證券不再含有最近已宣布發(fā)放的股息B.除權(quán)是指證券不再含有最近已宣布的送股、配股及轉(zhuǎn)增權(quán)益C.從理論上說，除權(quán)日股票價(jià)格應(yīng)按送股、配股或轉(zhuǎn)增比例相應(yīng)上漲D.從理論上說，除息日股票價(jià)格應(yīng)下降與每股現(xiàn)金股利相同的數(shù)額【答案】C41、金融衍生工具交易一般只需要支付少量的保證金或權(quán)利金就可簽訂遠(yuǎn)期大額合約或互換不同的金融工具。這體現(xiàn)了金融衍生工具基本特征中的（）。A.跨期性B.杠桿性C.聯(lián)動(dòng)性D.不確定性或高風(fēng)險(xiǎn)性【答案】B42、投資者在證券交易所買賣證券，是通過委托（）來進(jìn)行的.A.上海證券交易所或深圳證券交易所B.證券經(jīng)紀(jì)商C.中國(guó)金融結(jié)算公司上海分公司或深圳分公司D.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)【答案】B43、在美國(guó)次貸危機(jī)引發(fā)的全球金融危機(jī)的背景下，全球證券市場(chǎng)的發(fā)展呈現(xiàn)出的新趨勢(shì)現(xiàn)在()。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅱ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ【答案】A44、企業(yè)債券的定價(jià)存在利率限制，要求發(fā)債利率不高于同期銀行存款利率的（）。A.20%B.30%C.40%D.50%【答案】C45、關(guān)于中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)基金市場(chǎng)的監(jiān)管，下列說法錯(cuò)誤的是（）。A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)基金監(jiān)管主要職責(zé)包括制定有關(guān)證券投資基金活動(dòng)監(jiān)督管理的規(guī)章、規(guī)則B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)通過外部基金監(jiān)管部門具體施行基金市場(chǎng)準(zhǔn)入監(jiān)管與日常持續(xù)監(jiān)管C.市場(chǎng)準(zhǔn)入監(jiān)管主要指對(duì)基金從業(yè)機(jī)構(gòu)的資格審核，通過嚴(yán)格的市場(chǎng)準(zhǔn)入，從源頭上控制整個(gè)行業(yè)運(yùn)作風(fēng)險(xiǎn)D.日常持續(xù)監(jiān)管一般是對(duì)基金從業(yè)機(jī)構(gòu)日常經(jīng)營(yíng)活動(dòng)、相關(guān)人員從業(yè)行為、基金運(yùn)作各環(huán)節(jié)的監(jiān)管【答案】B46、（2021年真題）下列關(guān)于目前創(chuàng)業(yè)板與科創(chuàng)板差異的說法，錯(cuò)誤的是（??）A.創(chuàng)業(yè)板目前施行核準(zhǔn)制，科創(chuàng)板則試點(diǎn)準(zhǔn)冊(cè)制B.創(chuàng)業(yè)板定位支持傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新升級(jí)，科創(chuàng)板則主要服務(wù)于科技創(chuàng)新企業(yè)C.在交易制度方面，改革后的創(chuàng)業(yè)板全面向科創(chuàng)板靠攏，股票漲跌幅限制比例提高至20%D.創(chuàng)業(yè)板與科創(chuàng)板在發(fā)行條件和發(fā)行承銷等具體方面存在差異【答案】A47、上海、深圳證券交易所在風(fēng)險(xiǎn)基金分別達(dá)到規(guī)定的上限后，應(yīng)該將交易經(jīng)手費(fèi)的（）納人證券