證券從業(yè)之金融市場基礎知識能力提升備考題帶答案

證券從業(yè)之金融市場基礎知識能力提升備考題帶答案

單選題（共50題）1、指數(shù)成分股的選擇空間有()。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅣB.Ⅰ.Ⅲ.ⅣC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D2、下列關于風險管理說法錯誤的是（）。A.風險管理的第一步是識別各種明顯進而潛在的風險B.風險識別包括感知風險和識別風險兩個環(huán)節(jié)C.風險度量方法有敏感性分析法、波動性分析法、VaR法和壓力測試等D.風險偏好是指金融機構董事會和高級管理層明確說明的愿意承受的整體風險水平或者風險敞口【答案】B3、證券投資者保護基金公司設立的意義有（）。A.①②③B.①③④C.②③④D.①②③④【答案】D4、通常將那些經(jīng)營業(yè)績較好，具有穩(wěn)定且較高的現(xiàn)金股利支付的公司股票稱為（）。A.藍籌股B.紅籌股C.績優(yōu)股D.金牛股【答案】A5、《中華人民共和國證券投資基金法》規(guī)定，基金托管人由依法設立并取得基金托管資格的()擔任。A.證券公司B.政策性銀行C.商業(yè)銀行D.基金公司【答案】C6、我國證券市場的監(jiān)管目標是（）。A.①②③B.①②③④C.①②④D.②③④【答案】B7、在面向機構投資者非公開發(fā)行項目收益?zhèn)瘯r，需要滿足的要求有（）。A.②③B.①②C.①③D.③④【答案】A8、能提高適應新常態(tài)下經(jīng)濟運行的特點，使貨幣政策調(diào)控的前瞻性、靈活性和有效性增強的是（）。A.—般性貨幣政策工具B.選擇性貨幣政策工具C.創(chuàng)新性貨幣政策工具D.其他貨幣工具【答案】C9、下列不屬于投資者的心理變化對股價變動影響的是（）。A.當大多數(shù)投資者對股市持觀望態(tài)度時，市場交易量就會減少，股價往往呈現(xiàn)盤整格局B.股票市場中的中小投資者由于信息不靈，缺乏必要的專業(yè)知識和投資技巧C.在大多數(shù)投資者對股市抱樂觀態(tài)度時，會有意無意地夸大市場有利因素的影響，并忽視一些潛在的不利因素，從而脫離上市公司的實際業(yè)績而紛紛買進股票，促使股價上漲D.證券交易所根據(jù)需要，可以按照業(yè)務規(guī)則對出現(xiàn)重大異常交易情況的證券賬戶的投資者限制交易【答案】D10、上市公司發(fā)生下列（）情形，應當被強制退市。A.①②③B.①②④C.②③④D.①③④【答案】D11、Ms=m×B中，m是貨幣乘數(shù)，B是基礎貨幣，Ms是（）。A.貨幣供給B.貨幣需求C.虛擬貨幣D.名義貨幣【答案】A12、在證券市場上，資金的供給者和證券的需求者是（）。A.證券投資者B.證券中介機構C.監(jiān)管部門D.證券發(fā)行人【答案】A13、根據(jù)《證券投資基金法》和其他相關法規(guī)的規(guī)定，基金財產(chǎn)不得用于（）投資或者活動。A.①②③B.①②④C.①③④D.①②③④【答案】D14、中國臺灣證券交易所目前發(fā)布的股價指數(shù)中，最有代表性的是（）。A.臺灣50指數(shù)B.綜合股價平均數(shù)C.發(fā)行量加權股價指數(shù)D.產(chǎn)業(yè)分類股價指數(shù)【答案】C15、金融衍生工具從（）分類的角度，可以劃分為股權類產(chǎn)品的衍生工具、貨幣衍生工具、利率衍生工具、信用衍生工具以及其他衍生工具。A.產(chǎn)品形態(tài)B.自身交易方式C.基礎工具D.交易場所的不同【答案】C16、（）是金融機構開展風險管理的基礎前提。A.風險偏好B.風險限額C.風險緩釋D.風險應對【答案】A17、創(chuàng)業(yè)板上市公司非公開發(fā)行股票發(fā)行價格不低于定價基準日前20個交易曰公司股票均價的（）。A.70%B.15%C.80%D.90%【答案】C18、計算累計利息時，通常將短期債券的全年天數(shù)定為（）。A.360天B.365天C.實際全年天數(shù)D.366天【答案】A19、按照《國務院關于加強地方政府性債務管理的意見》，地方政府舉債采取政府債券方式：有一定收益的公益性事業(yè)發(fā)展確需政府舉債專項債務的，由地方政府通過發(fā)行（）融資，以對應的政府性基金或?qū)ｍ検杖雰斶€。A.專項債券B.特定債券C.專門債券D.—般債券【答案】A20、我國黃金市場具有的特點是（）。A.①②③B.①②C.②③④D.②③【答案】C21、（2021年真題）股票發(fā)行制度是指發(fā)行人申請發(fā)行股票時必須遵循的一系列的程序化規(guī)定，下列表現(xiàn)不包括（??）A.發(fā)行定價B.發(fā)行監(jiān)管制度C.發(fā)行方式D.發(fā)行登記制度【答案】D22、有宏觀經(jīng)濟“晴雨表”之稱的是（）。A.主板市場B.中小板市場C.全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)D.券商柜臺市場【答案】A23、發(fā)行金融債券，對于商業(yè)銀行設立的金融租賃公司，資質(zhì)良好但成立不滿（）的，應由具有擔保能力的擔保人提供擔保。A.1年B.2年C.3年D.5年【答案】C24、場內(nèi)交易市場的特征是（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】C25、首次公開發(fā)行是指擬上市公司首次面向（）募集資金并上市的行為。A.①③B.②③C.①④D.②④【答案】C26、合格境外機構投資者可以參與()。A.Ⅰ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.ⅢC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D27、（2018年真題）根據(jù)我國《企業(yè)會計準則第22號一金融工具確認和計量》的規(guī)定，衍生工具包括（）。A.Ⅰ.Ⅲ.ⅣB.Ⅱ.ⅢC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ【答案】C28、中國人民銀行指定辦理銀行間債券登記、托管與結(jié)算的機構是（）。A.Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、ⅢC.Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ【答案】D29、（2020年真題）傳統(tǒng)信用風險評估中信用打分模型的關鍵在于（）。A.關鍵變量的選擇和各自權重的確定B.合規(guī)指標的選擇和總體打分的結(jié)果C.信用風險的確定與內(nèi)部評級的打分D.交易對手的選擇與分配比例的確定【答案】A30、（）可以管理系統(tǒng)性風險和非系統(tǒng)性風險。A.風險轉(zhuǎn)業(yè)B.風險分散C.風險控制D.風險對沖【答案】D31、下列各項中，屬于債券特征的是（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅲ、Ⅳ【答案】A32、以下選擇中，哪些屬于債券的基本性質(zhì)？（）A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅡC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ【答案】C33、填寫證券名稱的方法有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、D.Ⅲ、Ⅳ【答案】A34、下列關于做市商交易制度的說法，正確的有（）A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B35、為了防止信息誤導給投資者造成損失，保護公眾投資者的合法權益，維護證券市場的正常秩序，法律法規(guī)對借公開信息披露基金信息為名編制、傳播虛假基金信息，惡意進行信息誤導，詆毀同行或競爭對手等行為做出了禁止性規(guī)定。具體包括下列（）情形。A.①②③B.①②④C.①③④D.①②③④【答案】D36、全國社?；鹄硎聲苯舆\作的基金的投資范圍限于（），其他投資需委托社?；鹜顿Y管理人管理和運作并委托社?；鹜泄苋送泄?。A.①②B.①③C.②③D.②④【答案】B37、基金管理人可以對選擇后端收費方式的投資人根據(jù)其持有期限適用不同的后端申購費率標準。對于持有期低于（）的投資人，基金管理人不得免收其后端申購費用。A.1年B.2年C.3年D.5年【答案】C38、在QDII制度中，單只基金、集合管理計劃持有同一家銀行的存款不得超過基金、集合計劃凈值的（），在基金、集合計劃托管賬戶的存款可以不受上述限制。A.10%B.15%C.20%D.25%【答案】C39、下列關于可轉(zhuǎn)換債券的票面利率或股息率說法錯誤的是（）。A.可轉(zhuǎn)換債券應半年或1年付息1次B.由發(fā)行人根據(jù)當前市場利率水平、公司債券資信等級和發(fā)行條款確定C.一般高于相同條件的不可轉(zhuǎn)換債券（或不可轉(zhuǎn)換優(yōu)先股票）D.可轉(zhuǎn)換債券到期后5個工作日內(nèi)應償還未轉(zhuǎn)股債券的本金及最后1期利息?！敬鸢浮緾40、我國非金融企業(yè)債務融資工具的種類有（）。A.①②③B.①②③④C.①②④D.②③④【答案】B41、為提高期權交易的流動性，上交所引人了做市商制度。一般做市商提供的服務包括（）。A.①③B.①②C.②③D.①②③【答案】C42、參與證券投資的金融機構包括（）等。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅳ【答案】B43、（2021年真題）在復利條件下。下列跟貨幣時間價值有關的公式，根據(jù)不同情況，正確的有（??），其中；FV-終值；PV-現(xiàn)值；i-每期利率:n-期數(shù):m-每期付息次數(shù)。A.Ⅰ、ⅢB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】A44、以下（）不屬于商業(yè)銀行負債業(yè)務內(nèi)容。A.自有資金B(yǎng).政府資金C.存款負債D.借款負債【答案】B45、各種經(jīng)濟理論對貨幣政策的傳導機制有不同的看法，歸納起來主要有（）。A.①②B.②③C.③④D.①③【答案】A46、資信評級機構向中國證監(jiān)會備案，應當報送下列（）材料。A.①②③B.②③④C.①③④D.①②③④【答案】D47、取得中國證監(jiān)會證券評級業(yè)務許可的自行評級機構從事證券評級業(yè)務,應當遵循的原則有()A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB