基金從業(yè)資格證之證券投資基金基礎(chǔ)知識練習(xí)題(二)及答案打印

基金從業(yè)資格證之證券投資基金基礎(chǔ)知識練習(xí)題(二)及答案打印

單選題（共50題）1、（）是由中央銀行發(fā)行的用于調(diào)節(jié)商業(yè)銀行超額準(zhǔn)備金的短期債務(wù)憑證。A.短期國債B.銀行承兌匯票C.中央銀行票據(jù)D.商業(yè)票據(jù)【答案】C2、使用內(nèi)在價(jià)值法對股票進(jìn)行估值,不同現(xiàn)金流決定了不同的現(xiàn)金流貼現(xiàn)模式,股利貼現(xiàn)模式（D.D.M）采用的現(xiàn)金流是（）。A.現(xiàn)金股利B.業(yè)自由現(xiàn)金流C.留存收益D.權(quán)益自由現(xiàn)金流【答案】A3、關(guān)于貨幣市場基金風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)，以下表述正確的是（）A.我國法規(guī)要求貨幣市場基金投資組合平均剩余期限在每個交易日不得超過397天B.一般情況下，貨幣市場基金的杠杠比例越高，收益越低，風(fēng)險(xiǎn)越大C.投資組合平均剩余期限和平均存續(xù)期越短，則貨幣市場基金的流動性越好，利率風(fēng)險(xiǎn)越低D.除非發(fā)生巨額贖回，貨幣市場基金債券正回購的資金余額不得超過25%【答案】C4、關(guān)于基金投資交易中的操作風(fēng)險(xiǎn)，以下說法正確的是（）A.Ⅰ.ⅡB.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D5、托管人委托負(fù)責(zé)境外資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)的境外資產(chǎn)托管人應(yīng)符合的條件有()。A.在中國大陸設(shè)立，受當(dāng)?shù)卣?、金融或證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)的監(jiān)管B.最近兩個會計(jì)年度實(shí)收資本不少于10億美元或等值貨幣，或托管資產(chǎn)規(guī)模不少于1000億美元或等值貨幣C.有足夠熟悉境外托管業(yè)務(wù)的專職人員D.最近1年沒有受到監(jiān)管機(jī)構(gòu)的重大處罰，沒有重大事項(xiàng)正在接受司法部門、監(jiān)管機(jī)構(gòu)的立案調(diào)查【答案】C6、關(guān)于交易成本，以下表述正確的是（）A.隱性成本包括傭金、印花稅和過戶費(fèi)B.大盤藍(lán)籌股流動性較好，買賣價(jià)差大；小盤股則反之。C.受市場因素影響，目標(biāo)組合和被轉(zhuǎn)換組合在轉(zhuǎn)持期間往往有不同的損益表現(xiàn)。D.目標(biāo)組合與被轉(zhuǎn)換組合的差異越大，機(jī)會成本增加的可能性就越低?！敬鸢浮緾7、（）協(xié)會在1995年開始籌備成立全球投資業(yè)績標(biāo)準(zhǔn)（GIPS）委員會，負(fù)責(zé)發(fā)展并制定單一績效的呈現(xiàn)標(biāo)準(zhǔn)。該標(biāo)準(zhǔn)的作用是通過制定表現(xiàn)報(bào)告確保投資表現(xiàn)結(jié)果獲得充分的聲明與披露。A.ICIAB.SAAC.CACIIAD.CFA【答案】D8、下列關(guān)于指數(shù)基金的說法，錯誤的是（）。A.指數(shù)基金是以指數(shù)成分股為投資對象的基金B(yǎng).指數(shù)基金的跟蹤誤差的準(zhǔn)確率與跟蹤周期有關(guān)C.跟蹤誤差越大，風(fēng)險(xiǎn)越高D.跟蹤誤差越小，反映其跟蹤標(biāo)的偏離度越大【答案】D9、合格境外機(jī)構(gòu)投資者應(yīng)自投資額度獲批之日起多長時間內(nèi)匯入投資本金？（）A.1年B.6個月C.3個月D.1個月【答案】B10、在期貨交易中，絕大多數(shù)成交的合約都是通過（）結(jié)清的。A.對沖平倉B.實(shí)物交割C.現(xiàn)金交割D.現(xiàn)券交割【答案】A11、（）方式，又稱逐筆全額結(jié)算是指證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)對每筆證券交易均獨(dú)立結(jié)算，同一結(jié)算參與人應(yīng)收資金（證券）和應(yīng)付資金（證券）不軋差處理。A.多邊凈額結(jié)算B.雙邊凈額結(jié)算C.全額結(jié)算D.純利凈額結(jié)算【答案】C12、均值方差法，是由（）于1952年提出的風(fēng)險(xiǎn)度量模型。A.哈里馬可維茨B.威廉夏普C.尤金法瑪D.菲爾普斯【答案】A13、關(guān)于滬港通所起到的作用，以下描述錯誤的是()。A.構(gòu)建良好的人民幣回流機(jī)制B.推動人民幣跨境資本流動C.穩(wěn)定香港股市D.刺激人民幣資產(chǎn)需求，加大人民幣交投量【答案】C14、我國可轉(zhuǎn)換債券期限最短為（）年，最長為（）年，自發(fā)行結(jié)束后（）個月才能轉(zhuǎn)換成公司股票。A.2:2:3B.2:4:6C.1:6:6D.1:5:3【答案】C15、下列關(guān)于合伙制與公司制私募股權(quán)投資基金組織形式，說法正確的是（）。A.公司制是指私募股權(quán)投資基金以股份公司形式設(shè)立B.合伙型基金具有獨(dú)立的法人地位C.有限合伙人具備獨(dú)立的經(jīng)營管理權(quán)力D.公司制的基金管理人會受到股東的嚴(yán)格監(jiān)督管理【答案】D16、目前，我國證券投資基金管理費(fèi)計(jì)提后，按（）向管理人支付。A.月B.季C.周D.日【答案】A17、基本分析是建立在否定（）的基礎(chǔ)之上。A.半強(qiáng)有效市場B.強(qiáng)有效市場C.弱有效市場D.無市場【答案】A18、貨幣市場基金可以投資于剩余期限小于（）天但剩余存續(xù)期超過（）天的浮動利率債券。A.197；197B.356；356C.397；367D.397；397【答案】D19、不同基金的投資目標(biāo)、范圍、比較基準(zhǔn)等均有差別。因此，基金的表現(xiàn)不能僅僅看回報(bào)率。以下不屬于基金業(yè)績必須考慮的因素是（）。A.基金風(fēng)險(xiǎn)水平B.基金規(guī)模C.時期選擇D.基金的價(jià)格【答案】D20、投資期限越長，則投資者對()的要求越低。A.利率B.收益C.期限D(zhuǎn).流動性【答案】D21、某基金分紅前的總凈值為7,500萬元，份額數(shù)為5000萬份。該基金計(jì)劃每10份份額派0.15元紅利，形式為分紅再投資，則本次分紅后，基金的總凈值和份額凈值分別為（）。A.7425萬元，1.5000元B.7500萬元，1.5000元C.7425萬元，1.4850元D.7500萬元，1.4850元【答案】D22、不是貨幣市場工具特點(diǎn)的是（）。A.均是債務(wù)契約B.期限在一年以內(nèi)C.一般變現(xiàn)出本金的高度安全性D.高風(fēng)險(xiǎn)【答案】D23、目前，我國法規(guī)要求貨幣市場基金投資組合平均剩余期限在每個交易日均不得超過（）天。A.90B.150C.180D.360【答案】C24、一般來說，其他條件相同的情況下，流動性較強(qiáng)的債券的收益率()。A.無法判斷B.較低C.沒有差異D.較高【答案】B25、有關(guān)銀行間債券市場的質(zhì)押式回購業(yè)務(wù)，以下描述錯誤的是（）A.在回購期內(nèi)，對資金融入方出質(zhì)的債券，資金融出方可以動用B.質(zhì)押式回購期限最長為1年C.一般情況下，質(zhì)押式回購到期時應(yīng)選擇“券款對付”方式結(jié)算D.辦理質(zhì)押式回購選擇時使用單一券種或過個券種進(jìn)行質(zhì)押【答案】A26、國債現(xiàn)券、企業(yè)債（含可轉(zhuǎn)換債券）、國債回購以及以后出現(xiàn)的新的交易品種，其交易傭金標(biāo)準(zhǔn)由證券交易所制定并報(bào)中國證監(jiān)會和原國家計(jì)劃和發(fā)展委員會備案，備案（）天內(nèi)無異議則正式實(shí)施。A.10B.15C.30D.60【答案】B27、目前在銀行間債券市場，市場參與者可申請成為甲類結(jié)算成員、乙類結(jié)算成員、丙類結(jié)算成員，其中甲類結(jié)算成員可以代理丙類結(jié)算成員辦理債券結(jié)算業(yè)務(wù)，這里體現(xiàn)的交易制度是（）A.結(jié)算代理制度B.做市商制度C.公開市場一級交易商制度D.結(jié)算參與人制度【答案】A28、（）可以使投資購買債券獲得的未來現(xiàn)金流的現(xiàn)值等于債券當(dāng)前市價(jià)的貼現(xiàn)率。A.再投資收益率B.當(dāng)前收益率C.當(dāng)期收益率D.到期收益率【答案】D29、依據(jù)我國第三方存管的要求，客戶想完成客戶交易結(jié)算資金的進(jìn)出只能通過的方式是（）。A.支付寶轉(zhuǎn)賬B.銀證轉(zhuǎn)賬C.證券公司提供的客戶資金存取服務(wù)D.銀行柜臺辦理資金劃轉(zhuǎn)【答案】B30、QDII基金份額凈值應(yīng)當(dāng)至少（）計(jì)算并披露一次，如基金投資衍生品，應(yīng)當(dāng)在（）計(jì)算并披露。A.每月；每周B.每周；每周C.每周；每個工作日D.每日；每個小時【答案】C31、由于經(jīng)濟(jì)周期、市場波動等因素，基金管理人需要定期或不定期地對現(xiàn)有投資組合進(jìn)行調(diào)整；在交易的過程中會產(chǎn)生多種交易成本，除了傭金和稅費(fèi)等顯性成本，交易過程中的隱性成本，如（）等，往往容易被忽視。A.買賣價(jià)差B.市場沖擊和對沖費(fèi)用C.機(jī)會成本D.以上選項(xiàng)都對【答案】D32、以下不屬于影響回購協(xié)議利率的因素的是（）。A.交割條件B.回購期限的長短C.回購市場D.質(zhì)押證券的質(zhì)量【答案】C33、()即一切可公開獲得的有關(guān)公司財(cái)務(wù)及其發(fā)展前景等方面的信息。A.歷史信息B.公開可得信息C.內(nèi)部信息D.內(nèi)幕信息【答案】B34、下列關(guān)于回購協(xié)議的表述，錯誤的是()。A.回購協(xié)議是指資金需求方在出售證券的同時與證券的購買方約定在一定期限后按約定價(jià)格購回所賣證券的交易行為B.我國金融市場上的回購協(xié)議以國債回購協(xié)議為主C.國債回購作為一種短期融資工具，在各國市場中最長期限均不超過半年D.證券的出售方為資金借入方，即正回購方【答案】C35、被稱為“現(xiàn)金?！钡墓咎幱谛袠I(yè)生命周期的()。A.初創(chuàng)期B.成熟期C.成長期D.衰退期【答案】B36、關(guān)于市場有效性，以下表述錯誤的是（）。A.根據(jù)時間維度把信息劃分為：歷史未公開信息、歷史已公開信息、以及當(dāng)前信息B.有效市場被劃分為：強(qiáng)有效市場、半強(qiáng)有效市場、弱有效市場C.20世紀(jì)70年代，芝加哥大學(xué)教授尤金?法瑪建立了劃分市場有效性的標(biāo)準(zhǔn)D.如果市場無效，股價(jià)就可能被高估或被低估，投資管理人此時可以通過發(fā)現(xiàn)定價(jià)偏差從中獲得超額收益【答案】A37、投資決策委員會一般的組成中不包括（）。A.公司總經(jīng)理B.投資總監(jiān)、投資部經(jīng)理C.基金管理公司的副總經(jīng)理D.分管投資的副總經(jīng)理【答案】C38、我國同業(yè)拆借市場上交易活躍的品種有1天(隔夜)、7天、14天、1個月、3個月、6個月、9個月和1年。同業(yè)拆借的利息是按日結(jié)算的。拆息率則根據(jù)剔除該品種每天最高和最低的報(bào)價(jià)后的算術(shù)平均數(shù)得到，并于每天上午()對外發(fā)布。A.9：00B.10：00C.9：30D.11：30【答案】D39、目前，中外合資基金管理公司外資持股上限為不超過（）。A.10%B.20%C.49%D.51%【答案】C40、用復(fù)利法計(jì)算，一次性支付的現(xiàn)值公式為（）。A.PV=FVx(1+i×n)B.PV=FVx(1+i)nC.FV=PV/(1+i)nD.PV=FV/(l+i)An【答案】D41、2016年初發(fā)行的兩年期浮息國債，每年的票面利率為上一年的通脹率加3%，假設(shè)2015年通貨膨脹率為2%，2016年通貨膨脹率為2%，2017年的通貨膨脹率為1%，則該國債到期時投資者獲得的實(shí)際收益率約為（）A.10%B.5%C.7%D.6%【答案】C42、下列不屬于QDII機(jī)制意義的是（）。A.促進(jìn)國內(nèi)證券市場投資主題多元化以及上市公司行為規(guī)范化B.可以為境內(nèi)金融資產(chǎn)提供風(fēng)險(xiǎn)分散渠道，并有效分流儲蓄，化解金融風(fēng)險(xiǎn)C.有利于引導(dǎo)國內(nèi)居民通過正常渠道參與境外證券投資，減輕資本非法外逃的壓力，將資本流出置于可監(jiān)控的狀態(tài)D.有利于香港特區(qū)的經(jīng)濟(jì)發(fā)展【答案】A43、關(guān)于交易所的交易時間，說法錯誤的是（）。A.期貨合約的交易時間是固定的B.一般每周營業(yè)4天，周五、周六、周日及國家法定節(jié)假日休息C.每個交易所對交易時間都有嚴(yán)格的規(guī)定D.各交易品種的交易時間也可以不同，由交易所安排【答案】B44、某基金總資產(chǎn)60億元，總負(fù)債10億元，發(fā)行在外的基金份數(shù)為40億份，該基金的基金份額凈值為（）元。A.1.5B.1.75C.1.25D.1.2【答案】C45、（）是指一方主管機(jī)構(gòu)未經(jīng)他方主管機(jī)構(gòu)的請求，將其所取得與他方主管機(jī)構(gòu)有關(guān)的信息，主動提供給他方主管機(jī)構(gòu)。A.自發(fā)性協(xié)助B.相互提供信息C.自發(fā)性監(jiān)管D.自律監(jiān)管【答案】A46、與證券市場上的其他投資工具一樣，債券投資也面臨一系列風(fēng)險(xiǎn)，其中不包括（）。A.提前贖回風(fēng)險(xiǎn)B.利率風(fēng)險(xiǎn)C.再投資風(fēng)險(xiǎn)D.延遲贖回風(fēng)險(xiǎn)【答案】D47、下列不符合暫停估值條件的是（）。A.不可抗力致使基金管理人無法評估基金資產(chǎn)價(jià)值B.基金中某個小比例投資品種的估值出現(xiàn)了轉(zhuǎn)變C.基金投資所涉及的證券交易所遇到法定