基金從業(yè)資格證之私募股權投資基金基礎知識每日一練B卷附答案

基金從業(yè)資格證之私募股權投資基金基礎知識每日一練B卷附答案

單選題（共50題）1、(2017年)股權投資協議的競業(yè)禁止條款通常約定，被投資企業(yè)的（）不得兼職與本公司業(yè)務有競爭的職位，同時離職后一段時間內不得加入與本公司有競爭關系的公司。A.董事、監(jiān)事、研發(fā)總監(jiān)B.財務總監(jiān)、技術總監(jiān)C.董事和高管D.獨立董事、技術總監(jiān)【答案】C2、一般來說，股權投資基金投資后管理的主要內容包括（）。A.Ⅰ、ⅢB.Ⅰ、ⅡC.Ⅱ、ⅢD.Ⅲ、Ⅳ【答案】B3、關于投資協議常見條款,以下表述錯誤的是（）。A.反攤薄條款的實質是一種價格保護機制B.反攤薄條款適用于后輪融資為降價融資時的情況C.董事會席位條款又稱保護性條款D.董事會席位條款會約定董事會席位總數及其分配規(guī)則【答案】C4、由國務院證券監(jiān)督管理機構會同國務院銀行業(yè)監(jiān)督管理機構核準的基金托管人是（）。A.證券公司B.保險公司C.基金公司D.商業(yè)銀行【答案】D5、（2017年真題）下列可以登記為基金管理人的是（）。A.Ⅰ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B6、（2017年真題）（）是整個盡職調查工作的核心。A.業(yè)務盡職調查B.財務盡職調查C.法律盡職調查D.風險盡職調查【答案】A7、私募基金的合格投資者投資于單只私募基金的金額不低于（）萬元。A.100B.300C.500D.1000【答案】A8、關于估值方法中的清算價值法，下列表述錯誤的是（）。A.估值原理是指將企業(yè)拆分為可出售的幾個業(yè)務或資產包，然后分別估算變現價值并加總B.具體步驟包含收集被評估資產或類似資產清算拍賣相關的價格資料并進行分析斷正C.估值時通常采用較高的折扣率以保證資產價值合理體現D.對正常可持續(xù)經營的企業(yè)一般不采用該方法進行估值【答案】C9、（2017年真題）對股權投資機構上市后的股權轉計退出而言，項目退出完結的標志是（）。A.企業(yè)上市B.所持有股份通過二級市場減持完畢C.限售期結束D.符合特定條件【答案】B10、契約型基金的契約屬性、收益分配安排均可通過契約約定，但在實務中相關約定同樣需參照現行（）和業(yè)務指引的要求。A.中國證監(jiān)B.國家發(fā)改委C.行業(yè)監(jiān)管D.基金制度【答案】C11、《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》沒有規(guī)定（）A.合格投資者制度B.登記備案制度C.統(tǒng)一化監(jiān)督管理制度D.資金募集制【答案】C12、如擬采用委托募集方式募集基金管理人應與銷售機構以書面形式簽署基（）。A.反洗錢協議B.基金委托銷售協議C.基金銷售與反洗錢協議D.基金銷售協議【答案】D13、區(qū)域性股權交易市場是我國的（）。A.主板市場B.二板市場C.三板市場D.四板市場【答案】D14、（2017年真題）在信托型基金參與主體中，除了基金投資者和基金管理者外還有（）。A.基金份額登記機構B.基金托管人C.有限合伙人D.普通合伙人【答案】B15、關于股權投資基金的募集，以下不屬于募集階段主要資料的是（）。A.（反向）盡職調查資料B.私募備忘錄C.基金條款書D.投資框架協議【答案】D16、借殼上市屬于上市公司（）形式之一。A.資產配置B.資產重組C.破產清算D.企業(yè)解散【答案】B17、股權投資起源于（）A.中小企業(yè)貸款B.公募基金C.創(chuàng)業(yè)投資D.融資擔?！敬鸢浮緾18、使用詐騙方法非法集資，可以認定為“以非法占有為目的”情形有（）。A.Ⅱ、ⅢB.Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D19、（2017年真題）私募基金管理人內部控制制度相互制約原則，是指（）。A.內部人員相互制約、相互監(jiān)督B.管理部門相對獨立、互相牽制C.組織結構權責分明、相互制約D.內部流程相對清晰、相互制約【答案】C20、關于成本法，下列說法錯誤的是（）。A.成本法包括賬面凈值法、賬面價值法和重置成本法B.賬面價值法是指公司資產負債的凈值C.待評估資產價值=重置全價-綜合貶值=重置全價x綜合成新率D.成本法主要作為一種輔助方法【答案】A21、股權投資監(jiān)管提出了向合格投資者募集、（）募集、禁止保底保收益等底線要求，違反這些底線要求，極易滑向非法集資刑事犯罪的深淵。A.公開B.非公開C.定向D.非定向【答案】B22、在我國，股權投資基金依法由（）自主選擇基金及基金管理公司的組織形式。A.基金托管人B.基金管理人C.基金份額持有人D.基金投資者【答案】B23、投資后管理關注的被投資企業(yè)經營情況不包括（）A.銷售及訂貨出現重大變化B.管理層出現變動C.聘任獨立董事D.失去重要客戶和供應商【答案】C24、《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》明確對股權投資基金行業(yè)開展行業(yè)自律的是()。A.中國證券業(yè)協會B.中國股權投資基金協會C.中國證券投資基金業(yè)協會D.中國證監(jiān)會【答案】C25、對于合伙企業(yè)的稅收制度，下列說法中，錯誤的是（）。A.合伙企業(yè)合伙人是法人和其他組織的，繳納企業(yè)所得稅B.從所得稅層面看，合伙企業(yè)以每一個合伙人為納稅義務人，合伙企業(yè)層面不繳納所得稅C.合伙企業(yè)合伙人是自然人的，繳納個人所得稅D.合伙企業(yè)未分配利潤的，其合伙人可暫不計算繳納所得稅【答案】D26、通常私人股權不包括（）A.上市公司公開發(fā)行的可轉換為普通股的優(yōu)先股B.未上市企業(yè)的可轉換債券C.未上市企業(yè)股權D.上市公司非公開發(fā)行的可轉換為普通股的可轉換債券【答案】A27、投資者對外商投資創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)的出資中，外國投資者所占比例不得低于（）。A.20%B.25%C.10%D.30%【答案】B28、根據我國股權投資基金投資者人數限制，合伙型基金投資者人數的上限是（）人。A.50B.100C.150D.200【答案】A29、下列關于境外直接上市說法錯誤的是（）A.境外直接上市的優(yōu)點在于可直接進入境外資本市場B.我國企業(yè)選擇境外直接上市，需首先向中國證監(jiān)會提出申請C.境外直接上市方式路徑相對簡單，此模式更適用于小型企業(yè)D.四大國有商業(yè)銀行的境外上市均采用境外直接上市模式【答案】C30、不同企業(yè)類型及所處發(fā)展階段的目標公司調查內容的側重點也不同，對于處于相對較早發(fā)展階段的創(chuàng)業(yè)企業(yè)，業(yè)務盡職調查的重點是（）。A.管理團隊和產品服務部分B.產品服務、發(fā)展戰(zhàn)略及市場因素C.理團隊、資產質量D.融資結構、融資運用、發(fā)展戰(zhàn)略【答案】A31、關于成本法，下列說法錯誤的是（）。A.成本法包括賬面凈值法、賬面價值法和重置成本法B.賬面價值法是指公司資產負債的凈值C.待評估資產價值=重置全價-綜合貶值=重置全價x綜合成新率D.成本法主要作為一種輔助方法【答案】A32、市盈率等于（）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅱ、ⅢC.Ⅱ、ⅣD.Ⅲ、Ⅳ【答案】D33、以下不屬于股權投資基金募集的一般流程的是（）。A.投資者確認B.基金銷售C.基金路演期D.募集籌備期【答案】B34、股權投資基金管理人、托管人、銷售機構及其他相關服務機構及其從業(yè)人員違反法律、行政法規(guī)、行政規(guī)章的規(guī)定.中國證監(jiān)會及其派出機構可以對其采取以下行政監(jiān)管措施:A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.ⅤC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅤD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ【答案】A35、股權投資基金（）既是行業(yè)交易規(guī)則的自我制定過程，也是一種與政府監(jiān)管相并列的市場治理手段。A.行業(yè)自律B.政府監(jiān)管C.行業(yè)自治D.自我管理【答案】A36、在股權投資基金管理人內部控制中，（）是指及時識別、系統(tǒng)分析經營活動中與內部控制目標相關的風險，合理確定風險應對策略。A.內部環(huán)境B.風險評估C.控制活動D.內部監(jiān)督【答案】B37、（）是指投資者依據公司法，通過出資形成一個獨立的公司法人實體，由公司法人實體自行或委托專業(yè)基金管理人進行管理的股權投資基金。A.公司型基金B(yǎng).合伙型基金C.契約型基金D.信托型基金【答案】A38、擬申請登記私募基金管理人（）的情形，協會將不予辦理登記。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】D39、在財務盡職調查中，對于資產負債表，重點核查公司（）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D40、股權投資基金盡職調查的核心內容為（）。A.業(yè)務盡調B.法律盡調C.財務盡調D.風險控制【答案】A41、關于股權投資基金行業(yè)自律與政府監(jiān)管，表述錯誤的是（）A.目的一致，都是確保國家有關股權投資基金的相關法律、法規(guī)、規(guī)章和政策得到貫徹執(zhí)行，保護投資者的合法權益B.行業(yè)自律組織制定的章程、業(yè)務規(guī)則對政府監(jiān)管起約束作用C.行業(yè)自律剔是對政府監(jiān)管監(jiān)管的積極補充D.行業(yè)自律組織在政府監(jiān)管機構和市場主體之間起著橋梁和紐帶作用【答案】B42、以下不是股權投資基金投資后項目監(jiān)控的主要方式的是（）。A.跟蹤協議條款的執(zhí)行情況B.監(jiān)控被投資企業(yè)財務狀況C.委派專門人員常駐被投資企業(yè)進行監(jiān)控D.參與被投資企業(yè)的公司治理【答案】C43、（2017年真題）按照股權投資基金所處生命周期的不同階段，可以將基金信息披露分成（）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】D44、以下（）需要私募基金銷售機構應當穿透核查最終投資者是否為合格投資者。A.中國證監(jiān)會規(guī)定的其他投資者。B.依法設立并在基金業(yè)協會備案的投資計劃C.以合伙企業(yè)匯集的資金D.社會保障基金【答案】C45、賬面價值法是指公司總資產減去（）即為公司的賬面價值，但要評估標的公司的真正價值，還必須對（）的各個項目作出必要的調整，在此基礎上，得出雙方都可以接受的公司價值。A.總負債后的凈值；資產負債表B.現金流量；現金流量表C.利潤；利潤表D.股東權益；股東權益變更表【答案】A46、下列關于公司型股權投資基金的減資的表述中，錯誤的是（）。A.Ⅱ、ⅢB.Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】B47、股權投資基金信息披露義務人披露基金信息可以（）。A.披露過往基金出資人對基金的推薦信B.公開披露C.披露可能存在的利益沖突D.對投資業(yè)績進行預測【答案】C48、下列關于基金托管人職責的說法，錯誤的是（）。A.按照規(guī)定開設基金資金賬戶B.監(jiān)督基金管理人的資金運作C.對同一基金管理人所托管的不同基金的資金分別設置賬戶D.定期編制并向基金投資者呈報基金的財務報告【答案】