證券工作計劃

第頁共頁證券工作方案證券工作方案證券工作方案1以下是我對明年工作的方案和一些規(guī)劃1.學習業(yè)務知識及掌握的業(yè)務技能：堅持每天看書，看新聞，理解股票相關的知識，多和經理以及老員工溝通，理解一些業(yè)務技巧和溝通的方式。多總結，漸漸的把別人的優(yōu)點融入自己的營銷形式。2.對于業(yè)務創(chuàng)新和效勞創(chuàng)新的工作：要堅持每天給客戶打溝通，理解客戶做股票的情況，與客戶溝通，讓客戶相信自己，與自己成為朋友，幫客戶解決問題3.工作中遇到的問題及解決方式：工作中遇到問題時，及時向上級部門匯報，經上級部門同意后再解決，不得通過自己的方式解決問題，要與經理溝通經同意后在解決。多和經理溝通，在部門會上多注意大家提出的問題，有那么改之無那么加勉。4.工作中的缺乏之處：增加自己的專業(yè)知識，熟悉掌握公司產品的特征以及營銷的知識。多引導客戶辦理我們的錦龍產品。5.對新一年工作的展望：從各方面完善自己，多挖掘一些潛在客戶，完成公司交給的各項任務。早日做一名合格的客戶經理。6在明年的工作中，我的目的是用自己的所學，多幫助自己的客戶解決問題，爭取在明年中新增資產800萬，新增有效戶50個。隨著公司不斷擴大，標準，完善，可以意料我們的工作將更加繁重，要求也將更高，需掌握的知識需更廣，為此，我將更加勤奮學習，進步自身各項素質和技能，適應公司開展要求。證券工作方案2(一)打造效勞品牌，注重溫馨效勞1、對根底客戶訂制生日祝福，感受節(jié)日關心;2、對客戶持有股票的配股、增發(fā)、權證到期日、行權進展溫馨提示，進步客戶忠誠度;3、客戶可通過____、行情咨詢系統(tǒng)自行定制手機短信，并選擇須開通的短信效勞;4、營業(yè)部自主____，提供大盤熱點追蹤、金股推薦效勞，引導客戶理性投資，進步操作程度;(二)把產品銷售工作做細做強1、要把相關產品研究透，把營銷精力放在優(yōu)質產品上，如此才能形成多贏。2、引導全體員工對客戶進展分類，不同客戶有不同的選擇，營銷工作要做到有的放矢。3、關注已經購置產品的客戶，跟蹤并效勞好他們。(三)深化高端客戶的效勞內涵1、深化理解現(xiàn)有高端客戶的潛在需求點，進展適當?shù)囊龑?，例如產品銷售。2、組織更多不同形式的高端客戶交流活動，促進與大客戶的良性循環(huán)。3、走出去，引進來。通過與銀行的合作，拓展高層次的客戶群。(四)加強員工業(yè)務培訓，不斷進步員工素質，增強隊伍戰(zhàn)斗力新業(yè)務品種不斷增加，如創(chuàng)業(yè)板、三板業(yè)務、etf業(yè)務、新股發(fā)行、融資融券、ib業(yè)務、產品銷售等等，為了提升大家對各個業(yè)務品種的認知程度，必須統(tǒng)籌制定培訓方案，從而促進各項業(yè)務的平衡開展。工作指導思想與經營目的xxxx年下半年的工作指導思想是：繼續(xù)貫徹公司年初制訂的“以提升公司綜合競爭力和綜合價值為宗旨，集中精力抓創(chuàng)利，堅決不移壓費用“的指導方針，集中資推進優(yōu)勢創(chuàng)利業(yè)務，積極培育新的利潤增長點。xxxx年下半年的工作思路：繼續(xù)集中公司資開展固定收益、經紀、投行三大主要創(chuàng)利業(yè)務，確保超額完成全年經營指標;同時加強創(chuàng)新研究，積極推進收買兼并與資產治理業(yè)務，培育新的贏利點，為xxxx年實現(xiàn)跨越式開展奠定扎實的根底。xxxx年下半年的經營目的是：下半年實現(xiàn)總收入20，074萬元。其中：經紀業(yè)務總部實現(xiàn)收入13，989萬元;固定收益總部實現(xiàn)收入2，500萬元;投資銀行總部實現(xiàn)收入1，780萬元;企業(yè)融資部實現(xiàn)收入680萬元;證券投資部實現(xiàn)收入1，125萬元。三、下半年主要工作安排(一)加快推進增資擴股工作，為爭取創(chuàng)新試點券商創(chuàng)造條件抓住證券行業(yè)價值上升的有利時機，加大公司推介的力度，加快與有意向的投資機構洽談的進度，積極與現(xiàn)有股東和監(jiān)管機構進展溝通，推動增資擴股工作進入本質性階段，爭取在年內實現(xiàn)打破;同時繼續(xù)全力應對有關訴訟案件，為爭取創(chuàng)新試點券商創(chuàng)造條件。(二)繼續(xù)推進優(yōu)勢創(chuàng)利業(yè)務的大力開展1、經紀業(yè)務下半年實現(xiàn)營業(yè)收入13，989萬元;客戶托管資產總量到達160億元，市場占有率到達8‰。下半年要以進步客戶價值為宗旨，以推動經紀業(yè)務的安康、可持續(xù)開展為重點。一方面以風險控制確保業(yè)務安康開展，另一方面，通過多樣化贏利形式的探究，逐步改變經紀業(yè)務“靠天吃飯”的場面，獲得穩(wěn)定的收入來，減少收入的波動性，成為公司穩(wěn)定的贏利來。穩(wěn)固地區(qū)優(yōu)勢，進步市場占有率。完善落實經紀業(yè)務準事業(yè)部制的考核、鼓勵體系和治理制度，對營業(yè)部的經營治理績效進展定期跟蹤、分析^p和督導，讓業(yè)務人員“走出去、動起來”。在加強客戶資產盤活、進步現(xiàn)有客戶價值量的同時，絕不能抱定僅守住現(xiàn)有客戶的心態(tài)，而應大力開拓新的客戶資，增加客戶存量，優(yōu)化客戶構造。非凡在占有壟斷優(yōu)勢的廣西地區(qū)，要加大機構客戶開發(fā)力度，通過持續(xù)的區(qū)域營銷活動開拓新客戶。大力推進客戶分類治理，提供分層次針對性的咨詢效勞。通過客戶分類，分析^p不同類型客戶的需求，通過與研究所、資產治理部和其他部門合作，設計和提供針對性的咨詢效勞。一方面完善資訊產品品種、內容和形式，重點加強針對高端客戶的核心資訊開發(fā);另一方面，要借助信息技術的支持，建立公司級的咨訊效勞平臺，實現(xiàn)資訊共享、實時發(fā)布，將人工、短信、____、紙張等形式的傳播渠道進展整合，建立多樣化、差異化的咨詢效勞體系。加強新產品、新業(yè)務的研究與培訓，構建綜合銷售平臺。不斷豐富經紀業(yè)務的產品線，進步對新業(yè)務的快速反響才能。充分利用國海富蘭克林的合作優(yōu)勢，加強基金產品的培訓、推介，繼續(xù)加大基金產品的銷售力度;探究權證、etf、股指期貨等新產品的營銷和效勞方法并大力推廣;對市價委托等交易制度創(chuàng)新要保持高度的敏感，加強跟蹤、消化;積極協(xié)助總部業(yè)務部門開展企業(yè)融資、財務參謀、債券分銷等業(yè)務，將營業(yè)部打造為地區(qū)的產品銷售中心和綜合業(yè)務開拓的分支機構。推動客戶經理制，打造銷售隊伍。推行經紀人制度是行業(yè)開展的大勢所趨，經紀業(yè)務要認真研究行業(yè)內施行經紀人制度的經歷和教訓，探究合適公司的銷售隊伍建立形式，推動局部營業(yè)部的客戶經理制試點，逐步完善客戶經理招募、培訓、治理、支持的體系，為建立一支具有適度規(guī)模和較強開拓才能的銷售隊伍打好根底。2、固定收益業(yè)務下半年實現(xiàn)業(yè)務收入2500萬元，完成國債承銷量60億元，國開行金融債完成45億元。繼續(xù)強化企業(yè)債主承銷工程的開發(fā)力度。加大對企業(yè)債工程開發(fā)的戰(zhàn)略投入，充分利用公司在局部地區(qū)的資優(yōu)勢，推動與投行、并購、研究等部門的協(xié)作開發(fā)，并加強與外部機構的合作，爭取在年內完成1-2家主承銷的發(fā)行，實現(xiàn)業(yè)務收入1000萬元，并增加3-4個儲藏工程。探究內部報價機制，進一步挖掘債券撮合業(yè)務的潛力。通過例會制度、交易員手記及互聯(lián)網群組會議形式等方式，在部門內部建立交易信息的溝通渠道，探究內部報價機制，進步撮合交易的成功率，提升撮合業(yè)務的創(chuàng)利才能，實現(xiàn)銀行間債券市場現(xiàn)券交易實現(xiàn)差價收入1500萬元。加強工程和客戶的儲藏工作。積極探究合適業(yè)務開展與競爭需要的客戶開發(fā)和治理手段，建立多層次的客戶維護形式，有方案有針對性地開發(fā)新客戶，下半年要新增10家左右的核心客戶。加強創(chuàng)新研究，探究新的業(yè)務時機。隨著債券收益率不斷上升，債券市場的風險得到很大釋放，將來投資時機開場增加，同時，債券市場創(chuàng)新產品與交易手段不斷推出，短期融資券、資產證券化等新產品日益豐富，國債期貨等新型交易方式也在醞釀之中。固定收益證券總部要親密跟蹤市場的開展動態(tài)，加強創(chuàng)新研究，探究新的業(yè)務時機和贏利形式，拓寬贏利渠道。積極推進固定收益證券研究中心建立，加快中國固定收益證券網的完善與推廣工作。適度增加研究投入，繼續(xù)進步研究報告的準確性、實效性，增加研究中心的曝光率，進步市場認同度和知名度。加快中國固定收益證券網的改版工作，豐富網站的資訊內容，并通過舉辦活動等形式擴大網站影響，推動固定收益品牌建立和業(yè)務開展。3、投行業(yè)務下半年，投資銀行業(yè)務合計完成營業(yè)收入2，460萬元。ipo和再融資業(yè)務并舉，完成投行業(yè)務重心轉移。隨著股改良入尾聲，市場融資功能恢復，投行業(yè)務的主戰(zhàn)場轉向以企業(yè)融資為主的業(yè)務領域，全流通的市場環(huán)境也促進了投行業(yè)務由單一化向多元化轉變。投行業(yè)務部門要將各項資配置到ipo、再融資等業(yè)務，親密跟蹤證券發(fā)行市場的政策和規(guī)那么變化，加強學習、培訓，加快現(xiàn)有工程的跟進完成。加大核心客戶開發(fā)力度，進步工程儲藏數(shù)量和質量。以廣西為基地，選定3-4個重點省份區(qū)域，整合固定收益、研究、并購等部門的資進展重點開發(fā)，培養(yǎng)一批核心企業(yè)和優(yōu)勢工程，力爭做實做透廣西市場，在其他區(qū)域實現(xiàn)業(yè)務打破，初步確立投行業(yè)務在重點地區(qū)的競爭優(yōu)勢。完成3-4家ipo材料上報，2-3家再融資跟進并爭取達成協(xié)議，9家股改工程操作完畢。加強投行業(yè)務后臺建立和人才儲藏。進一步完善業(yè)務質量控制的執(zhí)行機制，優(yōu)化風險控制治理架構;調整內核委員，加強發(fā)行內核小組的風險控制功能;設立銷售部門，建立公司承銷業(yè)務銷售網絡。同時，積極引進專業(yè)人才，充實投行業(yè)務隊伍，解決保薦人數(shù)量對投行業(yè)務開展的制約問題，爭取保薦人數(shù)量從現(xiàn)有的6人增加到10人左右。4、自營投資業(yè)務下半年，完成營業(yè)收入1125萬元，實現(xiàn)利潤906萬元。下半年，證券投資部要在嚴格執(zhí)行公司有關風險控制和投資決策制度的前提下，根據(jù)市場的新變化和出現(xiàn)的新時機，加強新產品研究，積極探究多元化的二級市場運作形式，對公司投入的5000萬自營資金科學規(guī)劃，進展合理的資產配置，確保年底獲得較好的投資業(yè)績。5、研究業(yè)務進一步加強公司內部研究資的整合，以研究帶動業(yè)務開展。公司研發(fā)中心、固定收益、投行、經紀、投資和資產治理等部門都具備研究力量，各有側重和優(yōu)勢，公司嘗試對研究資進展整合，上半年獲得了較好的效果。要繼續(xù)推動研究合作的機制建立和組織構造創(chuàng)新，進一步理順研究體系。加快研究與業(yè)務的交融，完善部門間協(xié)調運作機制，探究研發(fā)中心對業(yè)務部門的效勞形式;建立互動溝通渠道，加強研究成果在公司各業(yè)務部門和營業(yè)部的推廣力度。研發(fā)中心要從為業(yè)務部門提供研究支持，逐步上升到引導業(yè)務開發(fā)、參與業(yè)務開發(fā)。在重點行業(yè)實現(xiàn)打破，樹立研究品牌。穩(wěn)固現(xiàn)有的大能板塊的研究力量，增加實地調研活動，繼續(xù)進展縱深的研究，并加強與同業(yè)、機構客戶和媒體之間的交流，以大能領域的研究為打破口，樹立品牌研究員，打造公司的特色研究品牌。加強研究團隊的建立。下半年要進一步引進研究業(yè)務骨干，充實研究力量，提升研究程度。一、加強員工隊伍建立，努力探究標準化管理途徑1、繼續(xù)加強員工的思想工作，引導她們結實確立保教意識、效勞意識，工作中樹立主人翁精神;2、樹立全體保教人員的求知意識，學會向書本學習，向同事學習，向自己學習，在學習中積極探究，勇于創(chuàng)新，不斷進步自身素質，增強自信。3、繼續(xù)堅持每日巡視制度，及時發(fā)現(xiàn)問題，分析^p癥結，并與相關人員交換意見，發(fā)揮指導成效。4、繼續(xù)施行員工工作考核制度，獎優(yōu)罰劣，進一步激發(fā)后勤人員工作的積極性與主動性，進步工作質量。二、加強財務管理，開節(jié)流，創(chuàng)立節(jié)約型幼兒園1、加強園資園產管理，努力發(fā)揮現(xiàn)有資產的效益。繼續(xù)探究物材管理的科學性，進一步完善固定資產的管理，定期檢查各班室的資產情況，催促加強保管，降低損壞與流失，保護并合理使用園內設施設備;認真做好各類檢修工作，對小型維修工作嘗試自己動手完成，竭盡所能節(jié)約維修經費開支。期末認真進展資產的清理核對工作。2、嚴格執(zhí)行財務制度，認真執(zhí)行購物審批制度，合理使用好各類經費，不斷改善和優(yōu)化辦園條件。標準收費，落實幼兒伙點賬目的公示制度。3、堅持節(jié)儉辦園的原那么，全園上下努力形成“*幼是我家，節(jié)儉治家為大家”的節(jié)約風氣，大力提倡保教人員利用平安無害的廢舊物或自然物制作教玩具和進展環(huán)境創(chuàng)設，積極倡導節(jié)約水、電、煤氣、材料等，減少浪費。為節(jié)約資，本學期將加強對用水、用電、辦公用品、打印耗材的管理。定期清查、審核辦公用紙情況，加強領用紙張記帳制度，減少不必要的紙張浪費。水電的使用上要嚴防跑、冒、滴、漏，發(fā)現(xiàn)問題，及時處理，把水電費降低到歷史最低程度。三、加強衛(wèi)生與平安管理，進步操作標準化1、繼續(xù)抓好環(huán)境衛(wèi)生工作，明確責任區(qū)與責任人，并加強檢查和指導，確保幼兒園環(huán)境衛(wèi)生整潔有序。2、進一步加強對食堂人員食品加工過程、餐具清洗和消毒過程的檢查和指導，實在落實《食品衛(wèi)生法》和衛(wèi)生保健制度，標準操作。3、進一步強化門衛(wèi)人員的平安責任意識，嚴格執(zhí)行外來人員的查詢和登記工作，嚴防幼兒走出園門以及盜竊等現(xiàn)象的發(fā)生。4、定期進展平安檢查，不斷完善和改良工作。認真執(zhí)行每周一次的平安檢查制度，及時地做好各種物品、器械的保養(yǎng)和維修，確保平安使用。5、實在做好消防平安工作，繼續(xù)加強對易燃、易爆、有毒的危險品及清潔消毒用品的管理，做到專人保管、限量發(fā)放，以備不測。6、強化保教人員的平安責任意識，對照期初“平安工作責任書”的有關條例，掌握本班的平安工作重點，天天講、經常講，緊繃平安弦，堅持以防為主，消除隱患，做到平安第一。同時要加強對幼兒進展平安自救教育，本學期擬組織一次緊急疏散演練，各班還要進展一次有關平安自救的集體教學活動。xx年初，xxxx正式進入工程運營，財務部在做好前期核算的根底上積極配合公司各部門的運營工作，從會計核算和財務管理兩方面做好公司領導層的參謀。隨著公司推出財務資金方案管理，財務部為首的資金統(tǒng)籌工作正式開展起來;公司內部、對本錢費用的核算與控制的要求不斷提升、對各部門經濟業(yè)務發(fā)生的準確反映和有效管控的要求也越來越高，公司外部、隨著國家宏觀經濟政策的緊縮、國家稅收政策調整及稅務機關對房地產企業(yè)的重點檢查、金融機構對房地產行業(yè)的貸款緊縮與重點監(jiān)管，這些都是財務部工作的重中之重。在上半年里全體財務人員任勞任怨、齊心協(xié)力把各項工作努力做好，下面做詳細的會計下半年工作方案。一、財務職能的完善與擴展由于xx公司是由20xx年8月份收買過來的，原有的財務核算及管理體系極不完善。在過去的上半年，財務部在整個財務職能上進展了積極的完善。建立健全了財務各項會計核算賬簿，對本錢費用明細進展合理有效的分類，使本錢費用核算口徑一致。1、建立和完善各項報銷單據(jù)，為加強內部管理做好前期工作。2、設置了資金方案表格及方法，為公司標準化管理、統(tǒng)籌及高效地運用資金、進步運營績效，鋪下了良好的根底。公司實行“資金方案管理”，說明公司決策層對財務管理工作的重視，為使各部門管理人員充分地認識資金方案的重要性，財務親自擬定了各項詳細施行細那么，同時在財務部例會上對全體財務人員提出做好根底工作的同時要進步管理及效勞意識，要求財務人員在思想上要高度重視資金方案管理，按月做好資金方案的匯總與分析^p工作并及時上報公司決策層。3、根據(jù)房地產行業(yè)的特殊性結合公司管理要求對開發(fā)本錢、期間費用的會計二級、三級明細科目進展梳理，并對明細科目統(tǒng)一核算口徑，保證數(shù)據(jù)歸集及分析^p比照前后的一致。4、對財務報表體系的完善、對公司財務報表的格式及其內容進展再調整、增加了各項內部管理報表和財務分析^p報告，充分反映公司整體工程運營績效情況、細致反映公司資金往來及本錢費用等詳細指標變動。其目的，一是要符合財務管理的要求;二是要滿足管理層對工程運營情況的理解和分析^p。5、為了使會計核算工作標準化，從根底工作、會計核算、日常管理三方面落實標準化。從小處著手，對財務檔案進展系統(tǒng)化管理、科學分類歸檔、專人保管，對會計憑證要求及時裝訂、整潔整齊。6、財務知識的培訓，通過納稅xxxx及xxxx稅務事務所的培訓與交流，進步全體財務人員對新的稅務政策和知識的理解和掌握。二、詳細職能管理(一)財務核算工作財務核算工作是本部門大量的根底工作，資金的結算與安排、費用的稽核與報銷、會計核算與結轉、會計報表的編制、稅務申報等各項工作開展都能及時有效的完成。1、財務審核分兩個方面，一是對原始報銷單據(jù)的審核、財務部嚴格按照公司有關制度規(guī)定執(zhí)行審核、堅持原那么、杜絕人情關。如對一些票據(jù)不完善、未列入資金方案內支出等堅決退回。二是對會計憑證的審核工作，重要的對會計分錄的正確性、附件的有效及齊全進展審核把關。2、本錢核算隨著公司“xx”工程進展，工程本錢支出不斷加大。在工程支出上財務部嚴格按照稅務要求和工程部進度管理進展付款，對xxxxx建立集團的工程款支付及時核算代扣代繳稅款，并要求對方及時開具工程款項發(fā)票。這樣有利于明晰及時的核算開發(fā)本錢。3、銷售核算上半年公司累計推出x棟多層、共x戶進展銷售，在公司決策層的營銷政策和營銷部同仁的努力下銷售勢頭良好，實現(xiàn)銷售x戶，銷售額x萬元。財務部在整個銷售流程中積極做好認籌、大定、房款等收款工作、對銷售單據(jù)按公司要求進展把關、對銷售合同進展專人歸檔保管。按揭放款環(huán)節(jié)由財務部與銷售部門進展積極溝通，并催促銀行放款，保證資金及時到位。5月份公司加強了財務部銷售核算力量，確定專人進展銷售收款、與銷售部門銜接，同時加強了對銷售臺帳的統(tǒng)計工作，做好財務銷售明細的編制。財務部按月及時與銷售部的銷售提成表進展審查核對，保障銷售數(shù)據(jù)的核對無誤。4、會計電算化xx年10月份財務部采取用金蝶軟件標準版進展賬務處理，這樣極大進步了工作效率和會計核算的準確性。但由于標準版的功能局限性，不能適應公司財務核算需要，財務部于6月份聯(lián)絡金蝶軟件公司對財務軟件進展專業(yè)晉級。目前這一工作還在進展中。5、合同管理財務部對存放的付款合同進展集中的歸檔管理，并建立合同臺帳。按部門對合同的類別、名稱、簽訂單位、合同金額、付款時點及金額、執(zhí)行情況等做出詳細準確的反映。6、納稅申報由于房地產行業(yè)的特殊性，國家稅務總局在稅款征收上是按預售款來作為計稅根據(jù)的的，1-6月公司應繳納各項稅收x萬元左右，財務部在嚴格按照稅法進展核算與申報的根底上，積極與稅務部門溝通，采取緩繳的方式來減緩公司的資金支出?；貞浬习肽觌m然為公司工程營運做出積極的工作，但也存在一些缺乏，表如今局部財務人員的工作才能需要進一步進步，財務局部工作還需要進一步完善。對于下半年，財務部做出以下方案和部署：推進會計標準化工作，從根底核算到日常流程進展細那么的規(guī)定、以形成統(tǒng)一標準。2、加強內部財務管理工作，采取與外部單位、內部各部門定期核對賬目及臺帳來確保數(shù)據(jù)無誤，對各部門資金支出進展及時反映和分析^p等措施。3、進步財務人員的核算程度和管理效勞意識，加強財務人員的定期培訓。4、做好資金統(tǒng)籌方案，保障工程運營。證券工作方案3一、前期調查1、調查**市場規(guī)模，預測下半年市場潛力。當?shù)亻_戶人數(shù)在15萬左右，目前平均傭金在千分之1.2左右。2、方正、湘財、財富是我們的主要競爭對手，而且他們在懷化市場占據(jù)一定優(yōu)勢和較大的市場份額。那么，我們應該采取措施：首先是市場宣傳。其次，搶占先機，在降傭大戰(zhàn)降臨前搶先快速搶戶。再次，就是最大限度地利用銀證合作的優(yōu)勢，廣招人才，深挖資。二、工作方案A、年度總目的：1000萬客戶資產，客戶數(shù)300戶，有效交易賬戶180戶，月均創(chuàng)毛傭3600元，同時盡力完成營業(yè)部各項創(chuàng)收業(yè)務。B、月度分目的：83萬客戶資產，客戶數(shù)25戶，同時盡力完成營業(yè)部各項創(chuàng)收業(yè)務。C、每周子目的：11.8萬客戶資產，客戶數(shù)4戶，同時盡力完成營業(yè)部各項創(chuàng)收業(yè)務。所以接下來，我要做的事情是：每周日晚上在客戶群發(fā)布大盤研判及推薦個股，每天營銷、網絡營銷10個潛在客戶。按時參加公司培訓與營銷會議。三、金融效勞為有理財、投資與增值效勞需求的個人與機構客戶搭建全方位、多層次的金融效勞體系，并憑借集團深沉的產品研發(fā)實力、卓越的市場效勞程度及廣泛的業(yè)務渠道努力成為一名優(yōu)秀的個人金融效勞終端。這是*****營業(yè)部證券****20xx年的工作方案，此份方案僅供參考，詳細工作以實際情況為準。20xx年1月28日證券工作方案4展望將來，20xx年又是中國證券市場寄予美妙期望的一年，我們要抓住時機、迎頭趕上，在公司的正確領導下，繼續(xù)做好客戶效勞工作，開拓市場，加強員工隊伍建立，我們工作方案如下：一、增大宣傳力度，加強銀證合作。xx營業(yè)部準備和縣內各大銀行網點進展牽手合作，與銀行方進展溝通聯(lián)絡，并在銀行柜口放置公司統(tǒng)一印制的宣傳冊，并且本著與銀行方互惠互利，共同開展的根底，推出股民開戶優(yōu)惠政策，變被動營銷為主動營銷。二、加強股民教育，提供投資咨詢。xx營業(yè)部針對新股民，贈送股民宣傳手冊和教育光盤，根據(jù)股民的差異化管理原那么，對資金量較大的客戶贈送了XX投資分析^p軟件。并且，營業(yè)部還要在每個星期組織股民收看公司的證券講堂，增強股民投資參與的積極性。三、重新細分與定位目的市場。針對不同的客戶群體，通過進步、改善效勞方式及效勞渠道，從而滿足不同客戶群體的不同需要，并且大力開展非現(xiàn)場客戶，并積極吸引更多的優(yōu)質客戶。四、繼續(xù)完善日常工作。提升對存量客戶的效勞質量，在夯實根底的情況下，加大力量擴展業(yè)務，努力多吸收機構客戶，進步市場占有率和資產保有率。五、堅持客戶為本的宗旨?？茖W設計效勞工作流程，給客戶提供一個方便快捷的投資環(huán)境。加強員工的業(yè)務培訓，進步工作才能和業(yè)務素養(yǎng)，建立一支高效團結的員工隊伍。在工作中加強效勞意識，做到針對不同客戶提供所需的投資效勞，深化人性化效勞理念，從而真正進步效勞質量。六、“開節(jié)流、增收節(jié)支”。明年，xx營業(yè)部將進一切努力，一方面，效勞好原有老客戶的同時，不斷開發(fā)更多新客戶，以增加各項利潤指標。另一方面，想盡一切方法控制費用指標，降低經營本錢。七、加強投資咨詢力量。新的券商之間的競爭，還表達在研發(fā)方面的競爭。立足營業(yè)部實際情況，加強員工隊伍的培養(yǎng)，在團隊合作的根底上逐步改變投資咨詢薄弱的場面。采用多種現(xiàn)代通訊方式，加強和客戶的溝通與聯(lián)絡，開展多種快捷的效勞，如業(yè)務提醒，研發(fā)報告推薦，等等，使營業(yè)部對客戶的效勞向縱深開展?？傊?，xx營業(yè)部的全體員工將緊跟公司的步伐，讓管理和效勞上一個新臺階，為公司樹立良好的品牌形象，吸引更多的投資者，面對新的一年，我們充滿信心。證券工作方案5一、加強客戶管理，優(yōu)化效勞流程1、走訪客戶制度化，增進溝通促進共贏建立走訪客戶制度，旨在進一步加強與客戶之間的交流和溝通，為客戶提供更優(yōu)質的效勞，向社會展示郵政部門嶄新的形象和高層次的效勞程度。為了把走訪工作做實，不流于形式，明年將把這項工作作為制度納入效勞標準。走訪客戶時，走訪人需詳細填寫《客戶走訪日志》，每月末交負責人核實處理情況，并填寫意見。在走訪過程中，注重與客戶開展面對面交流，積極傾聽客戶的意見和建議，把握客戶需求的新導向，實在為改良效勞搜集材料和根據(jù)為下一步開展營銷獲取第一手資料，以此增強營銷的針對性和進步營銷效果。2、積極推行客戶經理制，標準大客戶開發(fā)與管理流程。在過去一年走訪客戶過程中遇到一些問題，比方，由于走訪人之間缺乏交流和溝通，出現(xiàn)被走訪人的重疊性，客戶的難點問題以及意見、建議的處理沒有得到很好監(jiān)視，等等。為此實行走訪人督辦制度，即遵循“誰走訪誰督辦”的原那么，如由于客觀原因不能當場答復的，或不屬于本部門職責范圍的問題應向客戶說明原因并詳細記錄下被訪用戶的資料、用郵困難以及對方提出的意見建議，送交相關專業(yè)局處理，并協(xié)調催促施行，事后將處理結果告知客戶;負責人負責對《記錄表》的搜集整理工作，每季度以報表的形式將走訪結果報相關領導，并對近期走訪工作進展梳理，并對客戶意見建議的處理結果進展分析^p、評議。3、對大客戶實行分級管理，開發(fā)統(tǒng)一版本的客戶關系管理系統(tǒng)為了不斷地深化、優(yōu)化效勞質量，大客戶中心將從多方面著手改善、進步效勞質量，以滿足大客戶的要求。首先實行客戶經理負責制，并對大客戶施行分級管理制度，強調效勞的時效性、及時性，以制度化保證客戶效勞工作得以順利進展。同時開發(fā)統(tǒng)一版本的客戶關系管理系統(tǒng)，在走訪客戶時關注企業(yè)、客戶動態(tài)，理解新年新動向和搜集信息，以保證時時更新大客戶檔案，為下一步開展營銷獲取第一手資料，以此增強營銷的針對性和進步營銷效果，有助于進步運行效率，降低運營本錢，限度地減少內耗，實現(xiàn)客戶資的共享。二、學無止境，全面進步客戶經理整體素質客戶經理是企業(yè)與客戶之間的橋梁和紐帶，客戶經理能否對客戶提供“標準化、個性化、超值化”效勞，直接影響客戶對企業(yè)的“信任度、滿意度、忠誠度”。大客戶中心將把握時機，創(chuàng)造條件，致力于客戶經理整體素質的進步。1、強化郵政業(yè)務學習，進步業(yè)務素質作為客戶經理，首先必須對郵政業(yè)務有著深化的理解。大客戶中心將定期組織學習郵政業(yè)務，以成長為可以隨時承受公司指令與大客戶進展業(yè)務會談的營銷專家為目的，積極參加各專業(yè)局的業(yè)務講座，并與各專業(yè)局保持高度溝通，不斷進步自身業(yè)務素質。2、美化言行舉止，提升客戶經理形象客戶經理不僅要有強烈的事業(yè)心、高度的責任感和高尚的職業(yè)道德，其一言一行還代表著郵政企業(yè)的整體形象，工作效率、效勞質量和個人素質直接影響著客戶對郵政企業(yè)的認知。為此，在新的一年里，我們將系統(tǒng)提升客戶經理商務禮儀和溝通技巧，進一步美化客戶經理的言行舉止、提升客戶經理形象，有助于贏得客戶對郵政企業(yè)的好感，從而有利于營銷工作的順利開展。3、豐富營銷知識體系，進步營銷程度為了進一步進步營銷程度，大客戶中心將創(chuàng)造條件通過遠程培訓、優(yōu)秀營銷書籍等途徑獲得專業(yè)化銷售流程的知識與技能，豐富營銷知識體系，增強拜訪與效勞客戶的才能、提升工作信心與客戶效勞的滿意度。通過學習，旨在對郵政業(yè)務有全面的理解，對市場營銷和大客戶管理也有更深化的認識，培養(yǎng)客戶經理的效勞營銷意識，同時開闊事業(yè)，進步覺悟，使客戶經理認識到營銷不僅要通過優(yōu)質的效勞讓客戶滿意，而且要通過積極有效的客戶關系管理培養(yǎng)客戶的忠誠，并掌握培養(yǎng)客戶忠誠的方法和技巧，為今后的工作打下了堅實的根底。證券客戶經理工作不是一朝一夕的事，是一項長期的工作，需要足夠的耐心，平時細心的工作，可以坦誠地與客戶交流。為了20xx年可以有目的、有目的、有成效的工作，獲得更好的成績，特制定方案如下：一、帶著一顆“愛心”去工作1、帶著一顆“愛心”去工作。保持良好的禮節(jié)禮貌，要從效勞別人的角度出發(fā)，讓客戶覺得你是真心地關心他，縮短經紀人與客戶之間的間隔，對客戶思想形成正確的引導。2、做好宣傳，嚴格執(zhí)行公司的效勞標準，做好____和新客戶的預約開戶工作。定期聯(lián)絡客戶做好客戶的維護工作。3、做好溝通匯報，工作無小事，對重要事項做好記錄并傳達給公司相關負責人員，做到不遺漏、不延誤。二、自身素質方面在認真工作的同時，我也會努力進步自己的自身素質。不斷提升職業(yè)道德，掌握證券從業(yè)規(guī)律，拓展證券知識，進步自己的證券業(yè)務程度。1、多學習、學習先進的證券業(yè)務理論，學習公司同事的珍貴經歷，學習專業(yè)知識。2、多琢磨、以便構建良好的客戶關系。證券經紀人只有與客戶之間相處得融洽，相處得愉快，才能更好更深化的完成任務!3、多反思、多總結。自我反思是進步業(yè)務素質的根本途徑。對于自己證券從業(yè)工作中的成功或失敗，要及時總結，不斷為自己今后的工作積累經歷。從而不斷進步，自己超越自己。在以后的日子中。我將勇于進取，不斷創(chuàng)新，努力完成公司分配的工作和任務，爭取獲得更大的進步!望公司領導和同事多多幫助和指正。我認為最重要的一點就是鼓勵制度：那同樣是家族企業(yè)，同樣是“給自己干”的制度，為何有的干得好，有的干得差?郭凡生認為，家族企業(yè)的制度主要包括兩個方面，一個是鼓勵制度，它表達財富的分配規(guī)那么，在經濟學里，就是“為誰干”的問題。鼓勵制度做得好，人們就愿意努力干。二是管理制度，主要解決“消費什么”和“怎么消費”的問題，表達財富消費的效率規(guī)那么。鼓勵制度的核心是調動人的積極性，管理制度的核心是使鼓勵制度調動起的干勁科學化、高效率。沒有合理的鼓勵制度，再好的管理制度也沒有意義，但僅有好的鼓勵制度，管理制度不科學，企業(yè)也很難成功。鼓勵制度鼓勵人們努力工作，激發(fā)人們心中向善的東西，主要是為大好人制定的，它使大好人工作更努力、更有創(chuàng)造性和自主性。而管理制度那么是假設人都是自私的，從管理“壞人”的角度入手，它使壞人干不了壞事，被迫不斷去干好事，長此以往把壞人變成大好人。在管住壞人的同時，也使大好人不至于在利益的誘惑下去干壞事，成為更好的人。因此，鼓勵制度增加了大好人，管理制度減少了壞人。假如都像上面所說的，我相信沒有干不好的工作。沒有完不成的任務。證券工作方案620xx年即將過去，在這年末之際我參加了XX證券，目前自己的工作做得不是很好，沒有什么業(yè)績，即將到來的XX年會努力做好自己的工作，呈現(xiàn)一個嶄新的相貌，現(xiàn)把XX年的工作方案如下，以此催促自己。一：日常工作1。營業(yè)部任務作為基層營銷人員要認真學習營業(yè)務統(tǒng)一安排的各項內部培訓學習事項，積極完成營業(yè)務下達的各項創(chuàng)新業(yè)務指標，對外展示西南證券良好的企業(yè)文化，做責任感的理財專家！2。團隊任務團隊是整個營銷業(yè)務鏈的關鍵執(zhí)行部門。作為基層的營銷人員，我們要按照團隊經理的安排，做好渠道建立，拓寬業(yè)務渠道，挖掘更多有潛力的高凈值客戶群。聽取團隊經理的調度，詳細執(zhí)行分攤下來的業(yè)務指標。維護團隊和諧，共同打造最有競爭力的團隊。二：業(yè)績目的1。開戶數(shù)上半年開戶數(shù)到達30戶，其中有效戶到達20戶以上。下半年開戶數(shù)到達30戶，其中有效戶在20以上。力爭全年開戶數(shù)在80左后，有效戶到達50。2。托管資產托管資產是重要的考核要求，是硬性指標。20xx年上半年托管資產要求到達700萬以上，全年力爭托管資產到達1500萬。證券工作方案7一、短期小區(qū)營銷以昆明市區(qū)為中心，輻射到周邊城鎮(zhèn)，在適宜的時間進入居民小區(qū)，挖掘潛在的客戶資，為他們講解理財知識，宣傳華泰證券以及為其辦理證券開戶等投資咨詢業(yè)務。由于其臨時性，小區(qū)居民開戶量有限，適宜捆綁優(yōu)惠工程(如開戶送上網費、有線電視費等等)或推廣證券產品吸引居民。雖然是短期營銷，但假如當次活動的咨詢人數(shù)在10位以上或開戶數(shù)在3戶以上，那么應考慮在該地的后續(xù)營銷，形式可以是股評或設攤咨詢。如經過挖掘有一定的潛力，可以開展為長期營銷社區(qū)。二、長期駐點營銷1、銀行駐點營銷銀行有固定場所可作為我們的駐點地，銀行有較高的信譽，是我們主要的合作伙伴。銀行駐點營銷是市場一種創(chuàng)新，讓券商從營業(yè)部的坐商走向了市場，讓單一的營業(yè)部場地擴張到全市所有的銀行網點，拓展了極大的一局部離營業(yè)部很遠很遠的客戶。券商開發(fā)投入小，產出高，同時，通過銀行開發(fā)的客戶質量也相比照擬好。因此，營業(yè)部應加強與銀行的長期合作關系。并對重點駐點公關，為營銷員提供更好的業(yè)務開展空間。2、社區(qū)駐點營銷經短期小區(qū)營銷發(fā)現(xiàn)有潛力而開展為長期營銷的社區(qū)，在周圍的高檔寫字樓張貼海報、設點促銷，利用上下班及午餐人流量大的時間段派發(fā)宣傳資料、意向溝通，周末在優(yōu)質社區(qū)、大型商場擺臺促銷，以登記送小禮品方式挖掘潛在客戶，日常跟進，開戶即送精巧禮品一份。并可不定期的與小區(qū)開發(fā)商合作：借企業(yè)搞慶典聯(lián)誼活動或投資座談會等時機免費開股東卡，送精巧禮品，開發(fā)團體客戶及機構戶。與開發(fā)商合作，居民容易相信合作的長期性。3、與通訊機構的合作營銷要與電信、挪動、聯(lián)通、鐵通、網通等機構合作，這些公司根本上與小區(qū)有收益分成，且希望通過捆綁合作進步寬帶網的效勞內容，也希望通過證券公司給客戶的開戶優(yōu)惠(如開戶送寬帶網開通費、有線電視使用費等)增加使用戶數(shù)量。詳細合作形式應有所不同，例如挪動、聯(lián)通，僅對券商開放系統(tǒng)的合作是不夠的，可在其營業(yè)廳布點，開展其內部員工。其余的中大型的通訊機構，合作的內容包括通訊商的資共享，通訊商入駐小區(qū)營銷活動時，雙方共同營銷，證券公司負擔局部通訊機構的產品贈送，通訊商的營銷人員兼職券商的營銷，實現(xiàn)雙贏。第二局部老客戶的維護“開發(fā)十個新客戶，不如維護一個老客戶”，這是一條銷售的黃金法那么，穩(wěn)定的老客戶資不僅可以使自己的工作變得更加有效率，而且也是保持業(yè)績穩(wěn)定的重要方式。老客戶流失、老客戶重復購置率低有很多種原因，但是有一個非常重要的原因，一直被企業(yè)所忽略或者在原來的條件下企業(yè)需要花費過大的代價來實現(xiàn)，那就是：持續(xù)保持與老客戶的有效的、具有一定頻率的溝通。1、持續(xù)的溝通市場的競爭越來越劇烈，后來者始終都會盯緊市場的任何變化，試圖闖入客戶購置決策時的備選答案。作為營業(yè)部的老客戶，具有先天的優(yōu)勢，他已經認可或者局部認可你的產品了。要做的工作就是保持自己在客戶購置決策時自己是一個首選選擇，不能被競爭對手擠出來。因此，企業(yè)與老客戶之間必需形成持續(xù)的溝系，只有持續(xù)的溝通，才可以以最簡單的操作起到長期持續(xù)的效果。時刻關注關鍵客戶，并且尋找各種時機與他們保持良好的溝通在營銷過程中是非常重要的。要與客戶建立長期的關系，維護老客戶可以：a)在重要節(jié)日向客戶發(fā)出信件表示祝賀，或者寄出一張別致的賀卡、送上一件客戶喜歡的小禮物等。b)每逢公司重大活動時，邀請客戶參加，如公司重要慶典、年會、客戶聯(lián)誼會及專家講座等。c)記下對客戶來說具有重要意義的日子，如生日、公司年慶等，表達你對他們的關注。在雙方合作成功紀念日的時候向客戶表示感謝，這既可以提醒客戶對你表示關注，又可以為今后的合作創(chuàng)造時機。2、有效的溝通客戶是很挑剔的，持續(xù)的溝通需要投其所好，需要有對用戶友好的內容、對用戶友好的界面、對用戶友好的溝通方式，只有這樣才會形成有效的溝通、你的營銷郵件才不會被用戶當作垃圾郵件。老客戶關系維護解決方案，正是具備了在用戶行為特征模型分析^p上獨特的優(yōu)勢，才可以讓企業(yè)與用戶之間形成一種持續(xù)的有效溝通，形成良性的互動關系。隨著產品同質化趨勢的不斷開展，企業(yè)之間的競爭更趨向客戶效勞，在對客戶進展管理時，企業(yè)也不妨厚此薄彼——為關鍵客戶提供更精細、更全面的效勞。除了配合企業(yè)為關鍵客戶提供更多效勞工程，推銷人員也要有意識地為關鍵客戶爭取更周到的效勞，比方創(chuàng)造更舒適的環(huán)境、舉辦大客戶聯(lián)誼會或提供更專業(yè)的咨詢效勞或培訓等。3、適當頻率的溝通與用戶的溝通頻率要講究適度。所以，通過一系列的用戶模型對老客戶進展分析^p挖掘，準確掌握其溝通頻率特征，才能讓用戶感覺友好，起到事半功倍的效果。由于受到各種因素的影響，客戶關系會經常發(fā)生改變，因此，銷售人員不能一成不變地固守原有的客戶管理方式，而必須隨時對關鍵客戶的信息進展搜集和整理，一旦發(fā)現(xiàn)客戶____變化，立即采取相應的方法進展處理。比方，經常根據(jù)準確信息對客戶類別進展重新劃分;隨時關注新信息，爭取在第一時間尋找到潛在的大客戶;當發(fā)現(xiàn)原有的關鍵客戶喪失需求或者轉向競爭對手時，迅速做出反響。第三局部效勞品牌的打造做證券遲早是要做回效勞的，只有打造自己的效勞品牌，做好客戶的效勞，才能在證券市場上立于不敗之地。進步公司在昆明的競爭力，應盡量防止通過價格競爭來實現(xiàn);通過差異化的效勞，增加顧客的滿意度和忠誠度，進步公司的品牌形象和知名度。對于差異化效勞和公司品牌的樹立和擴展，我認為可以通過幾個措施來實現(xiàn)。1、廣告和公關工作的開展是品牌建立的重要步驟為了到達公眾對我公司品牌的認知，可以做些平面的廣告，讓市場知道本營業(yè)部，使他們對公司有所認識。通過合理正確的運用公共關系和公共事件，擴展我公司在昆明的知名度。事實上，客戶對公司信息的承受的程度比照是，間接傳播比公司對客戶的直接傳播更容易。因為從客戶心理的角度來說，他們更愿意相信身邊的人，對公司直接的宣傳都會或多或少的抱有疑心和警覺的態(tài)度。因此，應通過公共關系和公共事件的運用，間接的將公司的宗旨和效勞進展宣傳，當然這就要求工作人員的時時關注和公司高層的統(tǒng)籌。2、以客戶需求為導向，進步效勞質量，形成競爭力在競爭性市場中，顧客具有動態(tài)性，顧客忠誠度是變化的，他們會轉移到其它企業(yè)。要進步顧客的忠誠度、贏得長期而穩(wěn)定的市場，重要的營銷策略是通過某些有效的方式在業(yè)務、需求等方面與顧客建立關聯(lián)，形成一種互助、互求、互需的關系，把顧客與企業(yè)聯(lián)絡在一起，這樣就大大減少了顧客流失的可能性。面對迅速變化的市場，要滿足顧客的需求，建立關聯(lián)關系，企業(yè)必須建立快速反響機制，進步反響速度和回應力。這樣可限度地減少抱怨，穩(wěn)定客戶群，減少客戶轉移的概率,進步效勞程度，可以對問題快速反響并迅速解決。這是一種企業(yè)、顧客雙贏的做法。3、同時加強對客戶維護，對其進展分類管理，大力推行關系營銷，縮減本錢擴大利潤溝通是關系營銷的重要手段。關系營銷越來越重要了，在企業(yè)與客戶的____了本質性變化的市場環(huán)境中，搶占市場的關鍵已轉變?yōu)榕c顧客建立長期而穩(wěn)固的關系，從交易變成責任，從顧客變成擁護者，從管理營銷組合變成管理和顧客的互動關系。記住二八定律，必須優(yōu)先與創(chuàng)造企業(yè)80%利潤的20%的那局部重要顧客建立結實關系,否那么把大局部的營銷預算花在那些只創(chuàng)造公司20%利潤的80%的顧客身上，不但效率低而且是一種浪費。4、營銷的目的是利潤，但執(zhí)行的核心是公司員工對企業(yè)來說，市場營銷的真正價值在于其為企業(yè)帶來短期或長期的收入和利潤。一方面，追求回報是營銷開展的目的;另一方面，回報是維持市場關系的必要條件。企業(yè)要滿足客戶需求，為客戶提供價值，但不能做“仆人”。因此，營銷目的必須注重產出，注重企業(yè)在營銷活動中的回報。一切營銷活動都必須以為顧客及股東創(chuàng)造價值為目的。同樣對員工來說，回報也是對其工作價值的肯定。綜合來說，公司的營銷思路應以客戶為導向，以施行關系營銷為指導思想，通過前期的本錢控制，形成本錢優(yōu)勢，翻開市場，建立與客戶的關聯(lián)，通過差異化的個性化效勞，及時正確高效地處理客戶的需求，建立同客戶長期的穩(wěn)定的關系，進一步形成口碑，樹立公司在市場中的品牌形象，實現(xiàn)公司的市場戰(zhàn)略。證券工作方案8一、保障運行穩(wěn)定〔一〕、確保日常運行穩(wěn)定按照操作標準嚴格做好系統(tǒng)維護、權限管理、過失處理、風險監(jiān)控等日常維護工作，以及在新系統(tǒng)下的業(yè)務流程修訂工作，確保系統(tǒng)穩(wěn)定運行?！捕场⒗^續(xù)做好賬戶管理嚴格賬戶日常管理，杜絕不合格賬戶，做好賬戶管理系統(tǒng)的晉級測試與上線工作。〔三〕、準備新一代系統(tǒng)上線上海新一代系統(tǒng)將在20xx年上線，積極做好準備工作?！菜摹场⑴浜细黜椥聵I(yè)務做好后臺支持工作配合開放式基金、融資融券、股指期貨、IB業(yè)務等做好系統(tǒng)測試、流程制定、系統(tǒng)維護和業(yè)務培訓等工作?！参濉场⒗^續(xù)做好清算工作做好日常清算工作，開展清算DVPT+1業(yè)務制度的學習。二、布局營業(yè)網點〔一〕籌建新設營業(yè)部在20xx年上半年完成新設營業(yè)部籌建及開業(yè)驗收工作?！捕臣訌娡顿Y者教育效勞點建立對**年建立的投資者教育效勞點的功能進展細化，完善效勞功能，建立成熟的投資者教育效勞內容體系。三、加強營銷管理〔一〕、建立健全營銷制度針對異地券商新開營業(yè)部的競爭，修訂與完善營銷策略，制定合適各營業(yè)部當?shù)氐膫蚪鸩呗?，指導營業(yè)部制訂營銷方案，協(xié)助營業(yè)部穩(wěn)定現(xiàn)有客戶，開發(fā)新客戶，搶占市場先機?！捕?、加強經紀人團隊建立在合規(guī)運行的前提下，嚴格按照監(jiān)管要求，做好經紀人標準管理，培養(yǎng)優(yōu)秀的的營銷人才。及時完成包含了經紀人和客戶經理二種形式的營銷管理〔經紀人〕系統(tǒng)的測試與上線?！踩?、繼續(xù)開展銀證合作對銀證合作的渠道統(tǒng)一規(guī)劃，推進與重點合作銀行的合作力度，對合作銀行的新建網點的合作及時跟進，建立銀證合作管理指引，標準管理?！菜摹?、繼續(xù)加大基金營銷力度與基金公司加強合作，努力爭取更多的代銷品種，拓展渠道；力爭與其他基金公司合作，交換交易量；開展產品推介會、策略研討會等多種類型的活動；加強對機構的基金營銷力度，協(xié)助營業(yè)部提供持續(xù)性的效勞；進一步做好信息管理平臺的晉級改造工作。四、提升效勞質量〔一〕、進步客戶效勞程度制定完善客戶效勞流程和標準化效勞指引，并通過客戶需求調研、客戶數(shù)據(jù)搜集、客戶分析^p和分類，理解客戶的行為和偏好，輸出客戶特征數(shù)據(jù)，催促營業(yè)部根據(jù)數(shù)據(jù)進展個性化經營客戶，對客戶進展有針對性的效勞與營銷。搜集前臺營業(yè)部經紀人和客戶經理業(yè)務需求，向后臺研究所、理財部等支撐部門派發(fā)工單，由其匯總提供咨詢產品與信息，再由客服人員通過短信、、郵件、對面溝通等形式，為營業(yè)部目的客戶定期提供產品和效勞，以實在進步效勞程度。〔二〕、開發(fā)客戶效勞支持系統(tǒng)1、搭建客戶經理工作平臺為營業(yè)部客戶經理提供資訊信息查詢、活動信息查看、效勞產品定制、聯(lián)絡臺賬登記、客戶信息查詢、____管理、業(yè)務需求提交等權限。2、開發(fā)投資理財客戶端這是一個集股市行情、快捷交易和投資資訊分析^p為一體的證券投資綜合理財平臺，由研究所與營業(yè)部資訊分析^p專業(yè)團隊共同搭建，全面效勞于證券的交易客戶，根據(jù)客戶分類標準提供相應的資訊效勞，遵循“等級越高可享受的咨詢效勞越多”的原那么提供效勞。3、完善短信效勞平臺開通短信上行方式定制、點播功能，并開發(fā)短信上行方式對客戶進展問卷調查及分類功能。開通帳戶提醒和帳戶管家業(yè)務〔該業(yè)務可提供指定資金帳戶上持倉股公告及異動情況，是目前公司SP短信最受歡送的欄目〕。〔三〕、加強大客戶效勞1、開展系列的股評及主題講座09年將根據(jù)《財富大講堂》設計的活動，舉辦大型活動與頂峰研討會，主要效勞于公司傭金奉獻前600名大客戶即白金卡以上客戶，主題講座主要效勞于公司傭金奉獻前20xx名大客戶即銀卡以上客戶。2、提供咨詢產品定制效勞由大客戶根據(jù)分類級別自主通過、網站、短信上行等方式定制權限內相應的咨詢產品、理財客戶端、短信產品等。3、繼續(xù)開展俱樂部理財沙龍活動福神俱樂部繼續(xù)為大客戶提供諸如理財沙龍、聯(lián)誼交流、健身活動等效勞，憑借研究所分析^p師團隊和豐富的理財資訊為效勞手段，為大客戶提供一個集休閑交流與投資理財于一體的理財場所。五、推出創(chuàng)新產品〔一〕、做好股指期貨準備工作根據(jù)股指期貨的開展情況，結合媒體適時舉辦仿真或實盤的操盤大賽；做好目的客戶的分類工作，幫助營業(yè)部發(fā)現(xiàn)潛在的客戶群，培育股指期貨目的客戶；召開股指期貨業(yè)務講座、沙龍等活動，或在平面媒體開設股指期貨專欄；做好股指期貨業(yè)務的統(tǒng)計分析^p工作，指導營業(yè)部開展業(yè)務；協(xié)助營業(yè)部開設IB業(yè)務____。〔二〕、做好融資融券業(yè)務開展工作上報融資融券業(yè)務試點申請材料，完成融資融券業(yè)務系統(tǒng)測試；進展融資融券業(yè)務的組織建立及業(yè)務培訓，與同行業(yè)加強業(yè)務交流?！踩?、拓展業(yè)務品種，增加創(chuàng)收渠道加強與國外投資機構的接觸，提升公司軟硬件設施，提供QFII業(yè)務平臺，爭取實現(xiàn)QFII代理業(yè)務零的打破；協(xié)助投資銀行部做好新三板業(yè)務的開展；配合資產管理部做好新產品的設計及營銷工作，對產品推出時機加以建議；加強和信托等金融公司的聯(lián)絡，爭取將其產品引入營業(yè)部，提供通道效勞。六、繼續(xù)嚴控風險對營業(yè)部定期進展合規(guī)性檢查配合風控部對營業(yè)部各類業(yè)務進展合規(guī)性檢查，對一線員工進展業(yè)務指導和標準監(jiān)視；對經紀人合規(guī)情況進展檢查；開展基金銷售業(yè)務合規(guī)檢查。對即將推出的股指期貨、融資融券等創(chuàng)新產品做好風險監(jiān)控工作。證券工作方案920xx年客戶效勞部的工作方向〔一〕打造效勞品牌，注重溫馨效勞1、對根底客戶訂制生日祝福，感受節(jié)日關心；2、對客戶持有股票的配股、增發(fā)、權證到期日、行權進展溫馨提示，進步客戶忠誠度；3、客戶可通過____、行情咨詢系統(tǒng)自行定制手機短信，并選擇須開通的短信效勞；4、營業(yè)部自主____，提供大盤熱點追蹤、金股推薦效勞，引導客戶理性投資，進步操作程度；〔二〕把產品銷售工作做細做強1、要把相關產品研究透，把營銷精力放在優(yōu)質產品上，如此才能形成多贏。2、引導全體員工對客戶進展分類，不同客戶有不同的選擇，營銷工作要做到有的放矢。3、關注已經購置產品的客戶，跟蹤并效勞好他們。〔三〕深化高端客戶的效勞內涵1、深化理解現(xiàn)有高端客戶的潛在需求點，進展適當?shù)囊龑?，例如產品銷售。2、組織更多不同形式的高端客戶交流活動，促進與大客戶的良性循環(huán)。3、走出去，引進來。通過與銀行的合作，拓展高層次的客戶群。〔四〕加強員工業(yè)務培訓，不斷進步員工素質，增強隊伍戰(zhàn)斗力新業(yè)務品種不斷增加，如創(chuàng)業(yè)板、三板業(yè)務、etf業(yè)務、新股發(fā)行、融資融券、ib業(yè)務、產品銷售等等，為了提升大家對各個業(yè)務品種的認知程度，必須統(tǒng)籌制定培訓方案，從而促進各項業(yè)務的平衡開展。工作指導思想與經營目的20xx年下半年的工作指導思想是：繼續(xù)貫徹公司年初制訂的“以提升公司綜合競爭力和綜合價值為宗旨，集中精力抓創(chuàng)利，堅決不移壓費用“的指導方針，集中資推進優(yōu)勢創(chuàng)利業(yè)務，積極培育新的利潤增長點。20xx年下半年的工作思路：繼續(xù)集中公司資開展固定收益、經紀、投行三大主要創(chuàng)利業(yè)務，確保超額完成全年經營指標；同時加強創(chuàng)新研究，積極推進收買兼并與資產治理業(yè)務，培育新的`贏利點，為xxxx年實現(xiàn)跨越式開展奠定扎實的根底。20xx年下半年的經營目的是：下半年實現(xiàn)總收入20，074萬元。其中：經紀業(yè)務總部實現(xiàn)收入13，989萬元；固定收益總部實現(xiàn)收入2，500萬元；投資銀行總部實現(xiàn)收入1，780萬元；企業(yè)融資部實現(xiàn)收入680萬元；證券投資部實現(xiàn)收入1，125萬元。三、下半年主要工作安排〔一〕加快推進增資擴股工作，為爭取創(chuàng)新試點券商創(chuàng)造條件抓住證券行業(yè)價值上升的有利時機，加大公司推介的力度，加快與有意向的投資機構洽談的進度，積極與現(xiàn)有股東和監(jiān)管機構進展溝通，推動增資擴股工作進入本質性階段，爭取在年內實現(xiàn)打破；同時繼續(xù)全力應對有關訴訟案件，為爭取創(chuàng)新試點券商創(chuàng)造條件?！捕忱^續(xù)推進優(yōu)勢創(chuàng)利業(yè)務的大力開展1、經紀業(yè)務下半年實現(xiàn)營業(yè)收入13，989萬元；客戶托管資產總量到達160億元，市場占有率到達8‰。下半年要以進步客戶價值為宗旨，以推動經紀業(yè)務的安康、可持續(xù)開展為重點。一方面以風險控制確保業(yè)務安康開展，另一方面，通過多樣化贏利形式的探究，逐步改變經紀業(yè)務“靠天吃飯”的場面，獲得穩(wěn)定的收入來，減少收入的波動性，成為公司穩(wěn)定的贏利來。穩(wěn)固地區(qū)優(yōu)勢，進步市場占有率。完善落實經紀業(yè)務準事業(yè)部制的考核、鼓勵體系和治理制度，對營業(yè)部的經營治理績效進展定期跟蹤、分析^p和督導，讓業(yè)務人員“走出去、動起來”。在加強客戶資產盤活、進步現(xiàn)有客戶價值量的同時，絕不能抱定僅守住現(xiàn)有客戶的心態(tài)，而應大力開拓新的客戶資，增加客戶存量，優(yōu)化客戶構造。非凡在占有壟斷優(yōu)勢的廣西地區(qū)，要加大機構客戶開發(fā)力度，通過持續(xù)的區(qū)域營銷活動開拓新客戶。大力推進客戶分類治理，提供分層次針對性的咨詢效勞。通過客戶分類，分析^p不同類型客戶的需求，通過與研究所、資產治理部和其他部門合作，設計和提供針對性的咨詢效勞。一方面完善資訊產品品種、內容和形式，重點加強針對高端客戶的核心資訊開發(fā)；另一方面，要借助信息技術的支持，建立公司級的咨訊效勞平臺，實現(xiàn)資訊共享、實時發(fā)布，將人工、短信、____、紙張等形式的傳播渠道進展整合，建立多樣化、差異化的咨詢效勞體系。加強新產品、新業(yè)務的研究與培訓，構建綜合銷售平臺。不斷豐富經紀業(yè)務的產品線，進步對新業(yè)務的快速反響才能。充分利用國海富蘭克林的合作優(yōu)勢，加強基金產品的培訓、推介，繼續(xù)加大基金產品的銷售力度；探究權證、etf、股指期貨等新產品的營銷和效勞方法并大力推廣；對市價委托等交易制度創(chuàng)新要保持高度的敏感，加強跟蹤、消化；積極協(xié)助總部業(yè)務部門開展企業(yè)融資、財務參謀、債券分銷等業(yè)務，將營業(yè)部打造為地區(qū)的產品銷售中心和綜合業(yè)務開拓的分支機構。推動客戶經理制，打造銷售隊伍。推行經紀人制度是行業(yè)開展的大勢所趨，經紀業(yè)務要認真研究行業(yè)內施行經紀人制度的經歷和教訓，探究合適公司的銷售隊伍建立形式，推動局部營業(yè)部的客戶經理制試點，逐步完善客戶經理招募、培訓、治理、支持的體系，為建立一支具有適度規(guī)模和較強開拓才能的銷售隊伍打好根底。2、固定收益業(yè)務下半年實現(xiàn)業(yè)務收入2500萬元，完成國債承銷量60億元，國開行金融債完成45億元。繼續(xù)強化企業(yè)債主承銷工程的開發(fā)力度。加大對企業(yè)債工程開發(fā)的戰(zhàn)略投入，充分利用公司在局部地區(qū)的資優(yōu)勢，推動與投行、并購、研究等部門的協(xié)作開發(fā)，并加強與外部機構的合作，爭取在年內完成1—2家主承銷的發(fā)行，實現(xiàn)業(yè)務收入1000萬元，并增加3—4個儲藏工程。探究內部報價機制，進一步挖掘債券撮合業(yè)務的潛力。通過例會制度、交易員手記及互聯(lián)網群組會議形式等方式，在部門內部建立交易信息的溝通渠道，探究內部報價機制，進步撮合交易的成功率，提升撮合業(yè)務的創(chuàng)利才能，實現(xiàn)銀行間債券市場現(xiàn)券交易實現(xiàn)差價收入1500萬元。加強工程和客戶的儲藏工作。積極探究合適業(yè)務開展與競爭需要的客戶開發(fā)和治理手段，建立多層次的客戶維護形式，有方案有針對性地開發(fā)新客戶，下半年要新增10家左右的核心客戶。加強創(chuàng)新研究，探究新的業(yè)務時機。隨著債券收益率不斷上升，債券市場的風險得到很大釋放，將來投資時機開場增加，同時，債券市場創(chuàng)新產品與交易手段不斷推出，短期融資券、資產證券化等新產品日益豐富，國債期貨等新型交易方式也在醞釀之中。固定收益證券總部要親密跟蹤市場的開展動態(tài)，加強創(chuàng)新研究，探究新的業(yè)務時機和贏利形式，拓寬贏利渠道。積極推進固定收益證券研究中心建立，加快中國固定收益證券網的完善與推廣工作。適度增加研究投入，繼續(xù)進步研究報告的準確性、實效性，增加研究中心的曝光率，進步市場認同度和知名度。加快中國固定收益證券網的改版工作，豐富網站的資訊內容，并通過舉辦活動等形式擴大網站影響，推動固定收益品牌建立和業(yè)務開展。3、投行業(yè)務下半年，投資銀行業(yè)務合計完成營業(yè)收入2，460萬元。ipo和再融資業(yè)務并舉，完成投行業(yè)務重心轉移。隨著股改良入尾聲，市場融資功能恢復，投行業(yè)務的主戰(zhàn)場轉向以企業(yè)融資為主的業(yè)務領域，全流通的市場環(huán)境也促進了投行業(yè)務由單一化向多元化轉變。投行業(yè)務部門要將各項資配置到ipo、再融資等業(yè)務，親密跟蹤證券發(fā)行市場的政策和規(guī)那么變化，加強學習、培訓，加快現(xiàn)有工程的跟進完成。加大核心客戶開發(fā)力度，進步工程儲藏數(shù)量和質量。以廣西為基地，選定3—4個重點省份區(qū)域，整合固定收益、研究、并購等部門的資進展重點開發(fā)，培養(yǎng)一批核心企業(yè)和優(yōu)勢工程，力爭做實做透廣西市場，在其他區(qū)域實現(xiàn)業(yè)務打破，初步確立投行業(yè)務在重點地區(qū)的競爭優(yōu)勢。完成3—4家ipo材料上報，2—3家再融資跟進并爭取達成協(xié)議，9家股改工程操作完畢。加強投行業(yè)務后臺建立和人才儲藏。進一步完善業(yè)務質量控制的執(zhí)行機制，優(yōu)化風險控制治理架構；調整內核委員，加強發(fā)行內核小組的風險控制功能；設立銷售部門，建立公司承銷業(yè)務銷售網絡。同時，積極引進專業(yè)人才，充實投行業(yè)務隊伍，解決保薦人數(shù)量對投行業(yè)務開展的制約問題，爭取保薦人數(shù)量從現(xiàn)有的6人增加到10人左右。4、自營投資業(yè)務下半年，完成營業(yè)收入1125萬元，實現(xiàn)利潤906萬元。下半年，證券投資部要在嚴格執(zhí)行公司有關風險控制和投資決策制度的前提下，根據(jù)市場的新變化和出現(xiàn)的新時機，加強新產品研究，積極探究多元化的二級市場運作形式，對公司投入的5000萬自營資金科學規(guī)劃，進展合理的資產配置，確保年底獲得較好的投資業(yè)績。5、研究業(yè)務進一步加強公司內部研究資的整合，以研究帶動業(yè)務開展。公司研發(fā)中心、固定收益、投行、經紀、投資和資產治理等部門都具備研究力量，各有側重和優(yōu)勢，公司嘗試對研究資進展整合，上半年獲得了較好的效果。要繼續(xù)推動研究合作的機制建立和組織構造創(chuàng)新，進一步理順研究體系。加快研究與業(yè)務的交融，完善部門間協(xié)調運作機制，探究研發(fā)中心對業(yè)務部門的效勞形式；建立互動溝通渠道，加強研究成果在公司各業(yè)務部門和營業(yè)部的推廣力度。研發(fā)中心要從為業(yè)務部門提供研究支持，逐步上升到引導業(yè)務開發(fā)、參與業(yè)務開發(fā)。在重點行業(yè)實現(xiàn)打破，樹立研究品牌。穩(wěn)固現(xiàn)有的大能板塊的研究力量，增加實地調研活動，繼續(xù)進展縱深的研究，并加強與同業(yè)、機構客戶和媒體之間的交流，以大能領域的研究為打破口，樹立品牌研究員，打造公司的特色研究品牌。加強研究團隊的建立。下半年要進一步引進研究業(yè)務骨干，充實研究力量，提升研究程度?！踩骋圆①徍唾Y產治理作為打破口，培育新的贏利增長點并購和資產治理業(yè)務下半年的工作重點是各自探究出一套成熟的業(yè)務運營形式，找到持續(xù)的贏利點，初步建立起一支專業(yè)的隊伍，為明年的大規(guī)模開展做預備。財務指標是在部門贏虧平衡的根底上，有條件地多創(chuàng)造利潤。1、打造并購團隊，獲得市場先機構建并購業(yè)務的專業(yè)團隊。隨著市場全流通時代的到來，以及《上市公司收買治理方法》等配套法律政策出臺，新一輪市場并購重組即將大規(guī)模興起，并購業(yè)務有望成為券商在承銷業(yè)務之外的投行重要利潤增長點，并購業(yè)務將成為公司施行“集中打破的專業(yè)化”競爭策略的又一業(yè)務打破方向。為了搶占市場先機，要盡快引進并購業(yè)務專業(yè)人才，采用事業(yè)部制的形式組建并購業(yè)務部門，力爭在年底形成10人左右的并購團隊。同時建立并逐步完善并購業(yè)務的內部治理和業(yè)務開拓制度，推動并購業(yè)務的全面展開。探究并購業(yè)務的開拓形式。目前，并購業(yè)務在國內的開展還沒有形成較為成熟的業(yè)務形式，并購團隊要積極探究合適自身優(yōu)勢的展業(yè)形式。選擇重點的地區(qū)和行業(yè)，積累一批優(yōu)質的機構客戶，及早介入企業(yè)的資本運作。下半年并購業(yè)務啟動后的工作重點是業(yè)務探究和工程儲藏，為明年的大開展打下根底。2、推進創(chuàng)新資產治理業(yè)務探究新型資產治理的業(yè)務形式。傳統(tǒng)資產治理業(yè)務的負債投資形式，構成了證券公司的主要風險，已經被行業(yè)所摒棄，新型的資產治理業(yè)務那么轉化為財務參謀式的理財效勞，券商提供專業(yè)的投資建議或為客戶帳戶提供專業(yè)治理效勞，在風險控制的前提下獲取投資治理收益，該形式屬于公司倡導的“無風險中介效勞收費業(yè)務”。創(chuàng)新資產治理業(yè)務要以嚴格的風險控制為前提，在公司承當較低風險或零風險的根底上，設計、開發(fā)創(chuàng)新資產治理產品，重點是不保底的定向資產治理業(yè)務等。初步構建創(chuàng)新資產治理的多樣化產品。要對市場時機進展深化研究并快速反響，順應市場推出股票投資、申購新股等產品；產品收費形式根據(jù)客戶情況采取收費制或參謀式；資產治理產品可以與限售流通股托管〔擔任上市公司股東投資參謀〕、基金銷售等業(yè)務結合起來；通過信托、銀行等機構的合作，開發(fā)標準化的資產治理產品；要迅速建立并逐步完善為資產治理產品開發(fā)配套的投資運作、風險控制和市場營銷的體系。重點儲藏和開發(fā)以上市公司為主的核心客戶資。下半年創(chuàng)新資產治理業(yè)務的工作重點是業(yè)務探究和客戶培育，在充分發(fā)揮部門人員自身資優(yōu)勢的同時，加強與其他業(yè)務部門的協(xié)作，非但凡與研究所的親密配合，與營業(yè)部現(xiàn)有大客戶的溝通。同時，資產治理要與固定收益、投行、并購等業(yè)務互動，通過為客戶提供綜合理財方案來實現(xiàn)客戶綜合開發(fā)。下半年既要在資產治理產品開發(fā)方面實現(xiàn)打破，更重要的是積累一批有較高認同度的潛在客戶群體，為明年擴大規(guī)模、全面開展資產治理業(yè)務奠定根底。實現(xiàn)集合資產治理業(yè)務的打破。公司已經完成了集合資產治理產品的設計和前期工作，下半年要爭取盡快完成申報工作，并完善投資、風控和客戶效勞各個環(huán)節(jié)的制度體系，重視營銷籌劃，提早開展大客戶的培育工作，加快對營業(yè)部的銷售培訓和銷售組織，為集合理財產品推出做好預備。〔四〕加強客戶開發(fā)與客戶治理客戶是公司開展的基石，隨著證券公司各項業(yè)務的穿插點越來越多，客戶對金融效勞的需求的越來越多，客戶綜合開發(fā)才能將日漸成為證券公司的核心競爭力。公司把該項工作列為集中公司資，下半年重點開展的核心工作。建立客戶協(xié)作開發(fā)機制。加強資整合與業(yè)務協(xié)作的要害是建立完善的機制?？偛棉k公室作為牽頭部門，要加快推動相關的各項規(guī)那么制訂工作，對業(yè)務協(xié)作的方法、流程和利益分配等活動進展標準，促進業(yè)務協(xié)作的積極性和協(xié)作效率。通過推行相關的制度，在公司內形成積極推薦客戶資和工程線索的氣氛，推動跨部門的工程小組合作開展客戶營銷和綜合效勞。構建核心客戶數(shù)據(jù)庫。公司目前的核心客戶仍由各業(yè)務部門或業(yè)務人員單獨進展治理和維護，客戶信息存在不完好、不準確、不集中的問題，對進展客戶綜合開發(fā)和全方位效勞帶來一定的障礙。下半年要對公司的核心客戶進展全面的梳理，建立總部級的核心客戶數(shù)據(jù)庫，并通過施行客戶關系治理的詳細制度和流程，及時理解客戶信息的變化，快速反響客戶需求。重點推進“1個區(qū)域1個行業(yè)”的客戶綜合開發(fā)。下半年要重點推動對廣西地區(qū)，大能行業(yè)的集中開發(fā)。通過積極與當?shù)貒Y委，金融辦等政府部門溝通，與行業(yè)協(xié)會合作，以舉辦專題研討會，區(qū)域/行業(yè)優(yōu)質上市公司推介會，擔任地方政府財務參謀等方式，進展區(qū)域和行業(yè)重點開發(fā)，開展公司級營銷，為各業(yè)務部門開掘潛在客戶，尋找業(yè)務時機?！参濉忱^續(xù)加強內控治理，進步治理程度下半年要在總結準事業(yè)部施行的經歷根底上，針對存在的“治理錯位”和“治理不到位”的現(xiàn)象，認真分析^p成因，對相應的決策流程、治理制度及時優(yōu)化調整，進一步加強治理，提升治理程度。1、進步風險治理程度，推動業(yè)務開展隨著新政策、新產品的不斷出臺，風險治理部門要在做好傳統(tǒng)業(yè)務風險控制的同時，提早對創(chuàng)新產品的風險進展研究，全面參與業(yè)務流程設計、操作監(jiān)控，提早提醒風險，提升風險治理的程度，表達推動業(yè)務的職能。2、加強費用控制，完善財務核算下半年，治理部門要繼續(xù)嚴格控制運營費用，杜絕超預算開支的狀況；推行事業(yè)部制的業(yè)務部門要進一步完善財務核算治理，保障業(yè)務的快速開展需要。3、繼續(xù)施行科學治理，優(yōu)化業(yè)務流程加強公司目的治理、財務治理、預算治理方面的分析^p職能，為決策和治理提供支持；啟動流程優(yōu)化的工作，對公司現(xiàn)有的各項制度、規(guī)程進展系統(tǒng)的梳理，在合理合規(guī)的前提下，盡量減少流通環(huán)節(jié)，進步信息傳遞和治理溝通的效率。〔六〕加強人才開發(fā)和儲藏力度，構建高素質的專業(yè)化團隊要進一步完善準事業(yè)部制施行后配套的考核、培訓與薪酬鼓勵的體系建立。下半年施行外部引進和內部培養(yǎng)相結合的人才開發(fā)策略，探究推行“干部梯隊培育方案”和“旭日工程”。“干部梯隊培育方案”是指加大創(chuàng)新類人才的引進力度，尤其是產品設計、營銷推廣、技術開發(fā)以及保薦代表人等高端人才。同時，繼續(xù)堅持公平原那么，通過建立后備干部梯隊，加大內部培訓力度等方法，給每一位努力的員工時機，讓那些熟悉公司業(yè)務、工作勤勉盡責、長期效勞于公司的優(yōu)秀員工盡快成長起來?！靶袢展こ獭笔侵冈诮衲晗掳肽昕梢M一批高素質的應屆畢業(yè)生到公司各業(yè)務部門和治理部門實習，通過工作理論來選拔人才，逐步提升公司基層人員的整體業(yè)務素質?！财摺撤e極推進治理商業(yè)賄賂專項工作公司上半年積極推進治理商業(yè)賄賂專項工作，召開了專項工作發(fā)動大會，對開展治理商業(yè)賄賂進展了全面發(fā)動，組織學習了xx、xx領導同志的講話和中國證監(jiān)會的有關文件。下半年，根據(jù)公司治理商業(yè)賄賂專項工作施行方案，該工作進入本質執(zhí)行階段：組織開展調研和自查自糾階段，公司將繼續(xù)穩(wěn)步推進各項工作的落實?！舶恕臣哟笮麄髁Χ?，施行品牌戰(zhàn)略從公司層面上，要嚴密結合公司開展戰(zhàn)略、重大事項以及增資擴股、業(yè)務創(chuàng)新、業(yè)績增長等重要成績，嚴密配合公司業(yè)務需要以及業(yè)務進展，積極、及時宣傳公司；各業(yè)務部門要通過論壇、報告會、交流會等形式，推介專業(yè)效勞的品牌，同時與專業(yè)媒體機構保持良好的關系，增加公司的曝光率，并幫助具有獨到優(yōu)勢的員工創(chuàng)立個人品牌，進步行業(yè)知名度，統(tǒng)籌規(guī)劃、點面結合，樹立公司欣欣向榮、蒸蒸日上、穩(wěn)健、誠信、專業(yè)的市場形象。20xx年是公司開展歷程中要害的一年，也是公司大開展承前啟后的一年。在下半年，我們面臨著難得的市場開展機遇，既要穩(wěn)固前期的經營業(yè)績和優(yōu)勢，又要積極培育新的利潤增長點，為明年的各項工作打好穩(wěn)固扎實的根底。全體國海人勵精圖治、奮勇拼搏，一定會迎來公司20xx年的跨越式大開展。證券工作方案10在為客戶效勞的過程中，我始終堅持“想客戶之所求，急客戶之所需，排客戶之所憂”，為客戶提供全方位、周到、便捷、高效的效勞，做到操作標準、效勞標準、用語禮貌、舉止得體，給客戶留下了良好的印象，也贏得了客戶的信任。實際辦理業(yè)務時，在保證遵守我行各項規(guī)章制度的前提下，靈敏掌握營銷方式，為客戶提供一定的方便，靈敏、適度地為客戶提供個性化、快捷的效勞。完美于認真。在做好柜面優(yōu)質效勞的根底上，我們想方設法為客戶提供更加周到的效勞。因為，沒有挑剔的客戶，只有不完美的效勞。在日常工作中，我積極刻苦鉆研新知識，新業(yè)務，理論結合理論，純熟掌握各項效勞技能。我從點滴小事做起，在辦理業(yè)務時，盡量做到快捷、準確、高效，讓客戶少等、少跑、少問，給客戶提供及時、準時、定時、隨時的效勞。青年時期是人生最珍貴的光陰，因為躊躇滿志，精力充分，因為敢闖敢干，活力四射，因為有太多的夢想和希望!但在我看來，青年的珍貴還在包括不懈的追求與團隊的交融，崇高的道德修養(yǎng)，以及堅強的意志，更要耐得住平凡，立足于平凡,淡泊名利，勇于奉獻!今天，我們正把如火的青春獻給平凡的××行崗位，××行正是在這青春的交替中，一步一步向前開展。在她明晰的年輪上，也將深深的烙下我們青春的印記。富蘭克林有句名言：“推動你的事業(yè)，不要讓你的事業(yè)來推動你”。今天我正是為推動我的事業(yè)而來，這于我對人生價值的追求，對金融事業(yè)的一份熱情。因為我知道作為一名成長中的青年，只有把個人理想與××行事業(yè)的開展有機結合起來，才能充分發(fā)揮自己的工作積極性、主動性和創(chuàng)造性，在創(chuàng)始銀××行美妙明天的過程中實現(xiàn)自身的人生價值。證券工作方案11號角相聞，辭別200x業(yè)界風云；戰(zhàn)鼓催發(fā)，迎來更富挑戰(zhàn)的200x。站在新一年的起點，××證券繼往開來，正確把握券業(yè)開展大勢，振奮精神、周密運籌，以必勝的信心和有效的準備積極應對挑戰(zhàn)，拉開了搶占券業(yè)新的戰(zhàn)略制高點、以資深度整合為打破口、以開展締造新希望的序幕?；厥?00x年，××證券面對券業(yè)嚴峻的市場形勢，面對重大政策變化和券商大規(guī)模分化、重組、兼并等因素帶來的歷史性開展機遇，審時度勢，認定“非固實之基無以鑄廣廈千尺，非堅韌之軀無以搏滄海巨瀾”的道理，按照“標準開展，做精做強”工作指導思想和年初股東會、董事會提出的工作任務目的積極推進各項工作，以增收節(jié)支、業(yè)務轉型、強化風險控制等管理工作、加強人力資建立為側重點，公司全體干部員工同舟共濟、堅決信心、迎難而上、一些業(yè)務和工作獲得了較大進展。過去的一年，××證券投行在嚴峻的證券市場環(huán)境下克制重重困難，勇于探究與創(chuàng)新，探究出一條“以重點行業(yè)形成特色經營、做優(yōu)質工程打造公司品牌”的經營思路。經過不懈的努力，××證券投行實現(xiàn)了股票承銷、債券承銷、收買兼并三大業(yè)務的協(xié)同開展，并逐步培育了在根底行業(yè)特色與品牌。200x年××投行業(yè)務又上一新臺階，1-12月主承銷家數(shù)排名第三,ipo主承銷家數(shù)排名第二，總承銷金額在行業(yè)排名第十二，獲得了歷史最優(yōu)成績。其中，我們承銷的開灤精煤工程籌資金額到達10.5億元，這標志著我司在承攬大型投行工程上實現(xiàn)歷史性跨越。經紀業(yè)務扭虧為盈，市場份額逐步上升，從交易所公布的200x年1至11月股票基金交易量同業(yè)排名統(tǒng)計數(shù)據(jù)看，我公司股票基金總交易量的排名為21位，比200x年進步了3位。同時，業(yè)務轉型獲得一定進展，僅今年前11各月，基金銷售就比去年同期增長近4.5倍，8月份基金代銷資格的獲得，使我司基金業(yè)務的競爭力得到進一步提升；作為拓展市場、搶占客戶資、實現(xiàn)經紀業(yè)務轉型的另一項工作，經紀業(yè)務今年大力推廣了以銀證通為主的非現(xiàn)場業(yè)務，并初見成效，200x年在銀證通客戶開戶量、交易量上都有大幅增長，銀證通交易在營業(yè)部交易中的比例比200x年進步了一倍。內部管理進一步加強，信息技術平臺建立進一步推進。按照業(yè)務歸屬，公司精簡管理機構與管理崗位，整合資，充實一線業(yè)務部門，進步了公司工作效率。風險控制以審計部牽頭，成立了公司風險控制委員會，建立了從立項、決策到執(zhí)行、反響的科學流程與一體化風險控制體系，使風險控制覆蓋各項業(yè)務的事前、事中、事后各個環(huán)節(jié)，在實際工作中收到一定成效。公司加大it平臺建立投入，啟動了集中交易、crm、廣域網晉級、辦公自動化、____晉級等大型工程，投資規(guī)模是公司成立以來最大的一次，對公司實現(xiàn)可持續(xù)開展以及開展創(chuàng)新業(yè)務具有重要意義。辭別200x年，回首載浮載沉、激蕩變換的業(yè)界風云，我們可以毫無愧色地說，××證券廣闊干部員工風雨與共、頃盡全力奮斗過，眾志成城、滿懷喜悅收獲過。盡管有些工作還不盡如人意，盡管前程還頗多艱險，但路是一步步走出來的，過去留下的缺憾正是我們今后攻堅的著力點。展望200x，××證券必定會創(chuàng)始更具希望、更富前景的明天。為什么如此斷言？這是由外圍環(huán)境和內在因素綜合決定的——券業(yè)市場、資本市場乃至宏觀經濟形勢給我們以挑戰(zhàn)的同時，也為我們提供了大好的機遇；而××證券初步具備了抓住機遇的素質，充分具備抓住時機的智慧和魄力。從券業(yè)開展外部環(huán)境看，200x年，隨著宏觀調控政策效應進一步釋放，經濟運行中不穩(wěn)定、不安康因素得到遏制，宏觀經濟開展的國內外環(huán)境總體繼續(xù)趨好，面臨一些長期構造性矛盾和一些短期問題已引起高層足夠重視，并開場著手解決，這為資本市場持續(xù)開展提供了良好的條件。我國資本市場是一個新型市場，一方面市場證券化比率和世界平均程度相比明顯偏低，有進一步提升的要求和潛力；另一方面，經濟增長需要資本市場支持并與之相適應，加之我國企業(yè)直接融資比例一直比擬低，不僅加大了銀行風險，也限制了企業(yè)的融資渠道，擴大直接融資已成為當前經濟和金融改革的一項重要任務。綜合各種外部因素，將來幾年，我國證券市場必然呈快速開展態(tài)勢，新型＋轉軌的市場，必然會造就一批業(yè)界英雄。從券業(yè)開展走勢看，經過十多年開展，中國證券市場集聚起來的問題集中爆發(fā)，倒逼機制已經在促使制約券業(yè)開展的深層次問題逐步得到解決。盡管這一過程對某些券商來說是相當痛苦乃至是滅頂之災，但從券業(yè)開展的整體角度看，經過分化、兼并、重組等券業(yè)資整合，一個安康、富有生命力的市場將脫胎而出，低程度、白熱化、死不了也活不痛快的競爭將成為過眼煙云。面對券業(yè)資整合，自然“有人笑來，有人哭”，瀕臨外憂內患，××證券完全有笑到最后的潛質。我們有股東單位給公司的有力支持及其為公司提供的宏大的開展空間，這是一般券商難以企及的先天優(yōu)勢；我們有“笑到最后”的根本根底，多年來，公司始終堅持的穩(wěn)健經營、標準開展的理念，在券商違規(guī)事件頻發(fā)、監(jiān)管政策很可能馬上成為斷定券商生死大限的背景下，又為