大學(xué)促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化辦法

XXXX大學(xué)促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化辦法第一條為更好地發(fā)揮科學(xué)技術(shù)在經(jīng)濟(jì)社會發(fā)展中的引領(lǐng)、支撐作用，加快科技成果轉(zhuǎn)化，規(guī)范科技成果使用、處置和收益管理，根據(jù)《中華人民共和國促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化法》（中華人民共和國主席號令第32號）、《實施〈中華人民共和國促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化法〉若干規(guī)定》（國發(fā)〔2016〕16號）、《促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化行動方案》（國辦發(fā)〔2016〕28號）、《教育部科技部關(guān)于加強(qiáng)高等學(xué)?？萍汲晒D(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化工作的若干意見》（教技〔2016〕3號）、《促進(jìn)高等學(xué)?？萍汲晒D(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化行動計劃》（教技廳函〔2016〕115號）、《XXXX自治區(qū)促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化八項措施》（X政發(fā)〔20XX〕2號）等法律法規(guī)，結(jié)合學(xué)校實際，制訂本辦法。第二條本辦法所稱科技成果，是指學(xué)校在編教職工、外聘人員、進(jìn)修訪學(xué)人員、博士后以及在校學(xué)生在XXXX大學(xué)工作、學(xué)習(xí)期間，通過科學(xué)研究與技術(shù)開發(fā)所產(chǎn)生的具有實用價值的職務(wù)科技成果，例如專利、技術(shù)秘密、計算機(jī)軟件、集成電路布圖設(shè)計、產(chǎn)品設(shè)計等。職務(wù)科技成果，是指上述人員依托學(xué)校承擔(dān)國家、地方、企事業(yè)等單位的科研項目或執(zhí)行學(xué)校的工作任務(wù)，或者主要是利用學(xué)校的物質(zhì)技術(shù)條件所完成的科技成果。第三條科技成果轉(zhuǎn)化，是指為提高社會生產(chǎn)力水平而對職務(wù)科技成果進(jìn)行的后續(xù)試驗、開發(fā)、應(yīng)用、推廣直至形成新技術(shù)、新工藝、新材料、新產(chǎn)品，發(fā)展新產(chǎn)業(yè)等活動。利用學(xué)校經(jīng)營性資產(chǎn)、校名校譽、學(xué)校標(biāo)識以及其他無形資產(chǎn)進(jìn)行的投資經(jīng)營活動，不在本辦法規(guī)定范圍。第四條科技成果轉(zhuǎn)化收益是指科技成果轉(zhuǎn)化所獲得的轉(zhuǎn)讓費、許可費、利潤分成或收入提成、科技成果作價入股的股權(quán)收益(包括分紅、股份轉(zhuǎn)讓所得等)以及其他與成果轉(zhuǎn)化相關(guān)的所有收益，扣除轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化相關(guān)成本和稅費后的凈收益。第五條成果完成人是指完成上述職務(wù)科技成果的個人或研發(fā)團(tuán)隊。成果轉(zhuǎn)化人是指直接策劃、組織、實施、促成科技成果轉(zhuǎn)化的成果管理及技術(shù)轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化個人或團(tuán)隊。成果完成人和成果轉(zhuǎn)化人在科技成果轉(zhuǎn)化過程中應(yīng)當(dāng)保護(hù)知識產(chǎn)權(quán)，遵守國家的法律法規(guī)，維護(hù)國家利益和社會公共利益，有利于學(xué)?？萍际聵I(yè)發(fā)展、學(xué)科建設(shè)和師生員工積極性的發(fā)揮，不得侵害學(xué)校合法權(quán)益。第六條科技成果轉(zhuǎn)化活動應(yīng)當(dāng)尊重市場規(guī)律，遵循自愿、互利、公平、誠實信用的原則，依法或者依照合同的約定，享受利益，承擔(dān)風(fēng)險。第七條學(xué)校享有職務(wù)科技成果的所有權(quán)及處置權(quán)，鼓勵各單位和教師積極開展科技成果轉(zhuǎn)化工作，將其作為業(yè)績考核、職稱評定和評先評優(yōu)的重要依據(jù)。第二章機(jī)構(gòu)與職責(zé)第八條學(xué)校對科技成果轉(zhuǎn)化工作實行“統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo)、協(xié)同管理、各司其職、責(zé)任到人”的管理制度。學(xué)校成立促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化工作領(lǐng)導(dǎo)小組（以下簡稱領(lǐng)導(dǎo)小組），校長任組長，副校長任副組長，主管科研工作的副校長任常務(wù)副組長，成員包括科研、資產(chǎn)、財務(wù)、人事等有關(guān)部門負(fù)責(zé)人和金融、管理、法律等領(lǐng)域?qū)＜摇８飨嚓P(guān)部門在領(lǐng)導(dǎo)小組的統(tǒng)籌指導(dǎo)下，分工合作，促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化工作順利開展。領(lǐng)導(dǎo)小組下設(shè)辦公室，辦公室設(shè)在科學(xué)技術(shù)處。第九條科研管理部門負(fù)責(zé)組織和管理學(xué)校科技成果轉(zhuǎn)化工作。其主要職責(zé)為：（一）擬訂學(xué)校有關(guān)科技成果轉(zhuǎn)化的發(fā)展規(guī)劃和政策措施；（二）指導(dǎo)、協(xié)調(diào)、組織各單位開展科技成果轉(zhuǎn)化工作，簽訂成果轉(zhuǎn)化合同或協(xié)議；（三）起草科技成果轉(zhuǎn)化年度報告；（四）建設(shè)、更新、發(fā)布應(yīng)用科技成果庫并整理、對接相關(guān)社會需求信息；（五）開展與科技成果轉(zhuǎn)化相關(guān)的其他工作。第十條資產(chǎn)部門負(fù)責(zé)科技成果轉(zhuǎn)化過程中的知識產(chǎn)權(quán)類國有資產(chǎn)監(jiān)督管理。第十一條財務(wù)部門負(fù)責(zé)科技成果轉(zhuǎn)化收益的財務(wù)管理、會計核算和收益分配。第十二條人事部門負(fù)責(zé)兼職、離崗創(chuàng)業(yè)人員的協(xié)議簽訂，年度考核、社會保險、職稱評審和崗位聘用等人事管理工作。第十三條XXXX大學(xué)奧都資產(chǎn)經(jīng)營有限責(zé)任公司（以下簡稱資產(chǎn)經(jīng)營公司）作為學(xué)?？萍汲晒D(zhuǎn)化的服務(wù)機(jī)構(gòu)。其主要職責(zé)為：（一）利用學(xué)校科技成果庫和有關(guān)平臺，對具有良好轉(zhuǎn)化前景的科技成果進(jìn)行重點培育、經(jīng)費資助、合作方對接、孵化轉(zhuǎn)化和跟蹤服務(wù)；（二）根據(jù)科技成果轉(zhuǎn)化需要，組織科技成果轉(zhuǎn)化方案的可行性論證和價值評估等工作，協(xié)助起草成立科技型企業(yè)的計劃書、產(chǎn)業(yè)化分析報告等相關(guān)材料；（三）負(fù)責(zé)簽署以自行投資、作價入股、與他人合作共同實施轉(zhuǎn)化等方式進(jìn)行的成果轉(zhuǎn)化協(xié)議；（四）協(xié)助簽署成果轉(zhuǎn)讓、許可協(xié)議，為成果完成單位和成果完成人提供政策支持和法律援助；（五）按照學(xué)校有關(guān)規(guī)定，開展與科技成果轉(zhuǎn)化相關(guān)的其他工作。第十四條學(xué)院（含獨立設(shè)置的科研機(jī)構(gòu)，下同）負(fù)責(zé)本單位科技成果轉(zhuǎn)化的支持管理服務(wù)工作，其主要職責(zé)為：提供技術(shù)、經(jīng)費和政策支持，組織人員宣傳推廣科技成果，認(rèn)定科技成果所有權(quán)，審核科技成果轉(zhuǎn)化協(xié)議和收益分配方案，研究科研人員企業(yè)兼職和離崗創(chuàng)業(yè)事宜等。第三章轉(zhuǎn)化方式與程序第十五條職務(wù)科技成果一般采用下列方式進(jìn)行轉(zhuǎn)化：（一）學(xué)校自行投資實施轉(zhuǎn)化；（二）向成果完成人以外的其他個人或組織（以下簡稱他人）轉(zhuǎn)讓該科技成果；（三）許可他人使用該科技成果；（四）以該科技成果作為合作條件，與他人共同實施轉(zhuǎn)化；（五）以該科技成果作價投資，折算股份或者出資比例；（六）其他協(xié)商確定的方式。第十六條成果完成人申請將職務(wù)科技成果進(jìn)行轉(zhuǎn)化時，應(yīng)當(dāng)向科研管理部門提交包含主要技術(shù)內(nèi)容、先進(jìn)性、實用性、知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)情況、產(chǎn)業(yè)化方式及合作意向等內(nèi)容的科技成果轉(zhuǎn)化意向書面材料；申請自行投資、作價入股轉(zhuǎn)化的，須同時符合以下條件：（一）具有自主知識產(chǎn)權(quán)且產(chǎn)權(quán)關(guān)系清晰，對外合作合同（項目）已經(jīng)完成，權(quán)利關(guān)系人一致同意作價入股，并就歸屬權(quán)利關(guān)系人個人名下股份的分配比例達(dá)成一致意見；（二）有明確的社會投資機(jī)構(gòu)或個人投資者以貨幣或經(jīng)評估的其他資產(chǎn)等形式出資參股；（三）擬設(shè)立或參股公司主營業(yè)務(wù)或產(chǎn)品符合國家相關(guān)政策要求；（四）有詳細(xì)的可行性研究報告或商業(yè)計劃書。第十七條科研管理部門對擬申請轉(zhuǎn)化的科技成果進(jìn)行所有權(quán)審定后，會同資產(chǎn)經(jīng)營公司組織成果完成人與受讓單位對擬轉(zhuǎn)化的成果進(jìn)行初步定價。對申請自行投資、作價入股轉(zhuǎn)化的科技成果，經(jīng)具有相關(guān)資質(zhì)的第三方評估機(jī)構(gòu)進(jìn)行資產(chǎn)評估作價后，由科研管理部門、資產(chǎn)經(jīng)營公司、成果完成人、技術(shù)受讓方等協(xié)商，草擬技術(shù)出資方案。第十八條涉及國家安全、國家利益和重大社會公共利益的科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化，或向境外轉(zhuǎn)讓、獨占許可的成果，需依照相關(guān)法律法規(guī)和文件要求履行報批手續(xù)。第十九條對成果完成人提出的轉(zhuǎn)化申請，現(xiàn)金轉(zhuǎn)讓或股權(quán)作價評估金額在50萬元及以下的，經(jīng)成果完成人所在學(xué)院教授委員會和黨政聯(lián)席會審議通過、科研管理部門登記備案后可直接轉(zhuǎn)化；50萬元以上的，另需報學(xué)校黨委會研究決定。第二十條科技成果轉(zhuǎn)化的定價可通過協(xié)議定價、技術(shù)交易市場掛牌、拍賣等方式確定價格。協(xié)議定價的，需經(jīng)科研管理部門通過網(wǎng)站、協(xié)同辦公系統(tǒng)或公示欄等方式在校內(nèi)公示科技成果名稱、簡介、主要成果完成人等基本要素和擬交易價格、價格形成過程等，公示時間不少于15個工作日。公示無異議的，可直接辦理成果轉(zhuǎn)讓相關(guān)手續(xù)；對科技成果基本情況和主要完成人有異議的，暫停交易，由學(xué)術(shù)道德建設(shè)委員會核實審議后，報領(lǐng)導(dǎo)小組研究決定是否繼續(xù)交易；對交易價格及其它信息有異議的，經(jīng)相關(guān)機(jī)構(gòu)或部門核實后，報領(lǐng)導(dǎo)小組研究決定終止交易、繼續(xù)交易或重新協(xié)商等處理方式；異議不真實或不可行的，繼續(xù)進(jìn)行交易。第二十一條對科技成果采取自行投資、作價入股方式實施轉(zhuǎn)化的，學(xué)校將評估作價后的科技成果以增加法人注冊資本或資本公積的形式投入到資產(chǎn)經(jīng)營公司，然后再由資產(chǎn)經(jīng)營公司以此科技成果作價入股實現(xiàn)科技成果轉(zhuǎn)化。第二十二條科技成果轉(zhuǎn)化合同應(yīng)明確合同各方在科技成果內(nèi)容、歸屬、作價、折股數(shù)量或者出資比例等方面內(nèi)容。合同生效后，成果完成人應(yīng)自覺履行合同中規(guī)定的責(zé)任、義務(wù)，保障科技成果轉(zhuǎn)化順利實施。第二十三條學(xué)校與其他單位合作進(jìn)行科技成果轉(zhuǎn)化的，應(yīng)當(dāng)以合同形式約定該科技成果有關(guān)權(quán)益的歸屬。合同未作約定的，按照下列原則辦理：（一）在合作轉(zhuǎn)化中無新的發(fā)明創(chuàng)造的，該科技成果權(quán)益歸學(xué)校所有；（二）在合作轉(zhuǎn)化中產(chǎn)生新的發(fā)明創(chuàng)造的，該新發(fā)明創(chuàng)造權(quán)益歸合作各方共有；（三）對合作轉(zhuǎn)化中產(chǎn)生的科技成果，各方都有實施該項科技成果轉(zhuǎn)化的權(quán)利，但需經(jīng)合作各方同意。第二十四條學(xué)校與其他單位合作進(jìn)行科技成果轉(zhuǎn)化的，合作各方應(yīng)當(dāng)就保守技術(shù)秘密簽訂協(xié)議，不得違反協(xié)議或者違反權(quán)利人有關(guān)保守技術(shù)秘密的要求，不得擅自披露、允許他人使用該成果。第四章收益分配第二十五條無特殊約定情況下，學(xué)校按照表1比例對科技成果轉(zhuǎn)化凈收益進(jìn)行分配：表1科技成果轉(zhuǎn)化凈收益分配比例成果完成單位所在學(xué)院間接支持管理服務(wù)人員學(xué)校間接支持管理服務(wù)人員學(xué)校成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化支持經(jīng)費其中：（一）成果完成人成員20人以下（含20人）的，帶頭人所得獎勵不低于獎勵總額的50%；20人以上的，帶頭人所得獎勵不低于獎勵總額的40%。（二）成果轉(zhuǎn)化人成員10人以下（含10人）的，帶頭人所得獎勵不低于獎勵總額的50%；10人以上的，帶頭人所得獎勵不低于獎勵總額的40%。若科技成果轉(zhuǎn)化由成果完成人直接促成，則此部分獎勵歸成果完成人所有。（三）成果完成單位所在學(xué)院間接支持管理服務(wù)人員指成果所在學(xué)院除前兩類人員之外，支持促進(jìn)成果轉(zhuǎn)化的員工。（四）學(xué)校間接支持管理服務(wù)人員，是指學(xué)校除前三類人員之外，相關(guān)管理部門中支持促進(jìn)成果轉(zhuǎn)化的員工。（五）學(xué)校成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化支持經(jīng)費，用于長期推進(jìn)全?？萍汲晒虡I(yè)化運行以及聘用與成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化相關(guān)的長期工作和管理人員所需支出。上述（一）至（四）類人員所獲收益之內(nèi)部分配方案，由利益相關(guān)人依據(jù)工作貢獻(xiàn)，按既有組織權(quán)限或程序自主決定，并將相關(guān)人員在成果完成或成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化過程中的貢獻(xiàn)情況及擬分配的獎勵、占比情況等信息在校內(nèi)公示7個工作日，公示無異議后報科研管理部門備案執(zhí)行。第二十六條科技成果采用自行投資、作價入股進(jìn)行轉(zhuǎn)化的，股權(quán)參照表1比例進(jìn)行分配，其中成果完成人和成果轉(zhuǎn)化人所獲股權(quán)比例可分別由相應(yīng)個人或團(tuán)隊持有；剩余比例的股權(quán)由資產(chǎn)經(jīng)營公司代學(xué)校持有，具體轉(zhuǎn)讓分配時機(jī)由學(xué)校決定；成果完成單位所在學(xué)院間接支持管理服務(wù)人員和學(xué)校間接支持管理服務(wù)人員不參與持股，但可享有股權(quán)轉(zhuǎn)讓時價的一次性分配收益。第二十七條通過“自治區(qū)科技成果網(wǎng)上交易平臺”轉(zhuǎn)讓技術(shù)成果，或開展與科技成果轉(zhuǎn)化相關(guān)的技術(shù)開發(fā)、技術(shù)咨詢、技術(shù)服務(wù)、技術(shù)培訓(xùn)等活動獲得的后補助獎勵，歸成果完成人所有。第二十八條擔(dān)任學(xué)校正職領(lǐng)導(dǎo)以及學(xué)校所屬具有獨立法人資格單位的正職領(lǐng)導(dǎo)，是科技成果主要完成人或?qū)萍汲晒D(zhuǎn)化做出重要貢獻(xiàn)的，可按照本辦法規(guī)定獲得現(xiàn)金獎勵，原則上不得獲取股權(quán)激勵。其他擔(dān)任領(lǐng)導(dǎo)職務(wù)或?qū)W院負(fù)責(zé)人的科研人員，是科技成果主要完成人或者對科技成果轉(zhuǎn)化做出重要貢獻(xiàn)的，可以按照本辦法的規(guī)定獲得現(xiàn)金、股份或者出資比例等獎勵和報酬。第二十九條科研人員面向企業(yè)、其他組織或個人開展技術(shù)開發(fā)、技術(shù)咨詢、技術(shù)服務(wù)、技術(shù)培訓(xùn)等產(chǎn)學(xué)研用相結(jié)合的橫向合作項目，執(zhí)行期間按照學(xué)校橫向科研項目管理。項目合同中未對結(jié)余經(jīng)費有明確約定的，在預(yù)算范圍內(nèi)或經(jīng)項目委托方（合作方）確認(rèn)同意，結(jié)余經(jīng)費可參照科技成果轉(zhuǎn)化凈收益進(jìn)行分配，其中個人收益部分全部歸成果完成人所有，單位收益部分由學(xué)校統(tǒng)籌安排使用。第五章兼職與離崗創(chuàng)業(yè)第三十條學(xué)校允許科研人員（指專業(yè)技術(shù)崗位或具備專業(yè)技術(shù)資格的人員）在履行崗位職責(zé)、完成本職工作的前提下，經(jīng)所在學(xué)院同意，科研管理部門和人事部門審核，校長辦公會研究同意后，可到企業(yè)兼職從事科技成果轉(zhuǎn)化活動或者離崗創(chuàng)業(yè)。第三十一條學(xué)校正職領(lǐng)導(dǎo)不得到企業(yè)兼職。學(xué)校領(lǐng)導(dǎo)班子其他成員根據(jù)工作需要，經(jīng)上級主管部門批準(zhǔn)可在學(xué)校出資的企業(yè)（含全資、控股和參股企業(yè)）或參與合作舉辦的民辦非企業(yè)單位兼職，兼職數(shù)量一般不超過1個。學(xué)院及內(nèi)設(shè)機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人經(jīng)學(xué)校黨委批準(zhǔn)可到企業(yè)或民辦非企業(yè)單位兼職，兼職數(shù)量原則上不得超過3個。第三十二條到企業(yè)兼職的科研人員，兼職所得報酬可歸個人所有，但需向?qū)W校報告兼職所得收入。學(xué)校領(lǐng)導(dǎo)班子其他成員不得在兼職單位領(lǐng)取薪酬。學(xué)院及內(nèi)設(shè)機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人在企業(yè)所得報酬應(yīng)全額上繳學(xué)校，由學(xué)校參照上述辦法根據(jù)實際情況給予獎勵。兼職過程中取得的科技成果視為職務(wù)科技成果，需通過簽訂合同約定學(xué)校與兼職單位成果所有權(quán)比例。第三十三條離崗創(chuàng)業(yè)科研人員，可保留人事關(guān)系和社會保險關(guān)系，“五險一金”全部由個人繳納或委托學(xué)校代繳，按規(guī)定繳納社會保險費的，離崗創(chuàng)業(yè)期間工齡連續(xù)計算。離崗創(chuàng)業(yè)人員依法承擔(dān)創(chuàng)業(yè)的全部法律責(zé)任，所得收入全部歸個人所有，與其他在崗人員同等享有參加職稱評聘、崗位等級晉升等權(quán)利；原則上不得中止承擔(dān)的縱向科研項目，確需中止的需按照相關(guān)規(guī)定辦理審批手續(xù)。使用職務(wù)科技成果離崗創(chuàng)業(yè)的，需與學(xué)校另行簽訂科技成果轉(zhuǎn)化協(xié)議，明確職務(wù)科技成果收益分配等事項。第三十四條離崗創(chuàng)業(yè)期限以3年為1期，最多不超過2期。離崗創(chuàng)業(yè)人員需在離崗期滿1個月內(nèi)，向原單位提交書面申請，選擇回原單位工作或辭職創(chuàng)業(yè)，辦理返崗或辭職手續(xù)。不按規(guī)定辦理返崗、調(diào)動或辭職等手續(xù)的，按自動離職處理，學(xué)校將終止其人事關(guān)系和社會保險關(guān)系。第六章法律責(zé)任第三十五條科技成果轉(zhuǎn)化過程中，通過技術(shù)交易市場掛牌交易、第三方評估、拍賣等方式確定價格的，或者通過協(xié)議定價并在學(xué)校公示擬交易價格的，學(xué)校領(lǐng)導(dǎo)在履行勤勉盡責(zé)義務(wù)、沒有牟取非法利益的前提下，免除其在科技成果定價中因科技成果轉(zhuǎn)化后續(xù)價值變化產(chǎn)生的決策責(zé)任。第三十六條學(xué)校所有職務(wù)科技成果轉(zhuǎn)化均應(yīng)按本辦法執(zhí)行，任何個人或單位不得阻礙職務(wù)科技成果的轉(zhuǎn)化，不得將職務(wù)科技成果及其技術(shù)資料和數(shù)據(jù)占為己有或私自轉(zhuǎn)讓。如有侵權(quán)，學(xué)校將通過相關(guān)途徑主張權(quán)利，并依法追究侵權(quán)者的法律責(zé)任。第三十七條在科技成果轉(zhuǎn)化活動中弄虛作假、非法牟利，或?qū)萍汲晒峁┨摷贆z測或評估證明，給學(xué)校和他人造成損失的，由