基金從業(yè)資格證之私募股權(quán)投資基金基礎(chǔ)知識(shí)題庫(kù)檢測(cè)整理A卷附答案

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單選題（共50題）1、（2019年真題）某股權(quán)投資基金的基金合同約定，單個(gè)投資項(xiàng)目退出后的分配順序?yàn)椋?1)按投資者出資比例返還投資本金。(2)按照每年8％的門(mén)檻收益率向投資者分配優(yōu)先回報(bào)。(3)管理人按照投資者已獲優(yōu)先回報(bào)的25％獲得追加分配。(4)按照投資者80％、管理人20％的比例分配剩余利潤(rùn)。若該基金的資金全部來(lái)自投資者，且不考慮所有稅收和基金費(fèi)用。A.2400萬(wàn)元和600萬(wàn)元B.3000萬(wàn)元和0C.2816萬(wàn)元和184萬(wàn)元D.2800萬(wàn)元和200萬(wàn)元【答案】D2、下列選項(xiàng)中屬于場(chǎng)外市場(chǎng)的是（）。A.主板市場(chǎng)B.中小板市場(chǎng)C.創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)D.新三板市場(chǎng)【答案】D3、基金合同約定基金不進(jìn)行托管的，應(yīng)當(dāng)在基金合同中明確（）。A.Ⅰ、ⅢB.Ⅰ、ⅣC.Ⅱ、ⅢD.Ⅱ、Ⅳ【答案】B4、（2018年真題）關(guān)于有限合伙企業(yè)新合伙人入伙，以下表述錯(cuò)誤的是（）。A.新入伙的有限合伙人對(duì)入伙前有限合伙企業(yè)的債務(wù)，以其實(shí)繳出資額為限承擔(dān)責(zé)任B.有限合伙人應(yīng)當(dāng)按照合伙協(xié)議的約定按期足額繳納出資，未按期足額繳納出資，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)補(bǔ)繳義務(wù)，并對(duì)其他合伙人承擔(dān)違約責(zé)任C.新合伙人入伙，除合伙協(xié)議另有約定外，應(yīng)當(dāng)經(jīng)全體合伙人一致同意，并依法訂立書(shū)面入伙協(xié)議D.入伙的新合伙人與原合伙人享有同等權(quán)利，承擔(dān)同等責(zé)任，入伙協(xié)議另有約定的，從其約定【答案】A5、（2019年真題）合伙型股權(quán)投資基金合同中的必備條款不包括（）A.稅務(wù)承擔(dān)事項(xiàng)條款B.合伙人會(huì)議條款C.管理方式及管理費(fèi)條款D.投資咨詢(xún)委員會(huì)條款【答案】D6、（）是指項(xiàng)目投資退出的資金先返還至基金投資者，當(dāng)投資者收回全部投資本金后，再按照約定的門(mén)檻收益率（如有）向基金投資者分配門(mén)檻收益。A.瀑布式的收益分配體系B.業(yè)績(jī)報(bào)酬C.追趕機(jī)制D.回?fù)軝C(jī)制【答案】A7、符合全國(guó)中小企業(yè)股權(quán)轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌條件基本標(biāo)準(zhǔn)的是（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A8、(2017年)有限責(zé)任公司型股權(quán)投資基金作出增資或者減資決議，必須經(jīng)（）通過(guò)。A.出席股東大會(huì)的股東所持表決權(quán)的1／2以上B.代表2／3以上表決權(quán)的股東C.出席股東大會(huì)的股東所持表決權(quán)的2／3以上D.代表1／2以上表決權(quán)的股東【答案】B9、對(duì)我國(guó)企業(yè)來(lái)說(shuō)，境外IPO市場(chǎng)主要以香港證券交易所、美國(guó)納斯達(dá)克證券交易所（NASDAQ）、（）等市場(chǎng)為主。A.SGXB.紐約證券交易所（NYSE）C.LSED.香港【答案】B10、季度信息披露，在每季度結(jié)束之日起（）個(gè)工作日以?xún)?nèi)，向投資者披露基金凈值、主要財(cái)務(wù)指標(biāo)以及投資組合情況等信息。A.5B.10C.15D.20【答案】B11、股份有限公司型股權(quán)投資基金作出增資或者減資決議，必須經(jīng)出席股東大會(huì)（股東會(huì)）的股東所持表決權(quán)的（）通過(guò)。A.全體B.2／3以上C.1／3以上D.1／2以上【答案】B12、以下不是股權(quán)投資基金參與主體的是（）。A.份額持有人大會(huì)B.基金投資者C.基金管理人D.監(jiān)管機(jī)構(gòu)【答案】A13、目前我國(guó)股權(quán)投資基金合格投資者標(biāo)準(zhǔn)，表述錯(cuò)誤的是（）A.近三年年均收入不低于50萬(wàn)的個(gè)人B.具備相應(yīng)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力和風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力的客戶(hù)C.資產(chǎn)不低于300萬(wàn)的個(gè)人D.資產(chǎn)高于300萬(wàn)的單位【答案】D14、關(guān)于股權(quán)投資基金行業(yè)自律組織的作用，說(shuō)法錯(cuò)誤的是()A.促進(jìn)會(huì)員忠實(shí)履行受委托義務(wù)和社會(huì)責(zé)任B.對(duì)違法違規(guī)的市場(chǎng)主體采取行政處罰C.履行行業(yè)自律管理，促進(jìn)行業(yè)合規(guī)經(jīng)營(yíng)D.提供行業(yè)服務(wù)，提高行業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力【答案】B15、下列關(guān)于資本成本的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是（）。A.所謂資本成本，指的是股權(quán)或債權(quán)資本的機(jī)會(huì)成本或經(jīng)濟(jì)成本B.股權(quán)資本的成本不一定低于債權(quán)成本C.股權(quán)收益只體現(xiàn)在股東紅利上D.債權(quán)資本的成本等于貸款或債券的利率【答案】C16、在"創(chuàng)投國(guó)十條"的具體措施中，有序擴(kuò)大創(chuàng)業(yè)投資對(duì)外開(kāi)放，允許外資創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)按照實(shí)際投資規(guī)模將外匯資本金結(jié)匯所得的（）劃入被投資企業(yè)。A.港幣B.美元C.英鎊D.人民幣【答案】D17、關(guān)于基金管理人在中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)登記時(shí)的業(yè)務(wù)范圍問(wèn)題，以下表述錯(cuò)誤的是（）A.對(duì)于兼營(yíng)民間借貸、民間融資、配資業(yè)務(wù)、小額理財(cái)、小額借貸、P2P/P2B.眾籌等業(yè)務(wù)的申請(qǐng)機(jī)構(gòu)，需要提前進(jìn)行業(yè)務(wù)剝離B在管理人登記法律意見(jiàn)書(shū)中，律師需要對(duì)股權(quán)投資基金類(lèi)管理人從事“投資咨詢(xún)”業(yè)務(wù)進(jìn)行審慎調(diào)查和論證說(shuō)明C.對(duì)于兼營(yíng)保理、擔(dān)保、房地產(chǎn)開(kāi)發(fā)、交易平臺(tái)等業(yè)務(wù)的申請(qǐng)機(jī)構(gòu)，需要提前進(jìn)行業(yè)務(wù)剝離D.股權(quán)投資基金類(lèi)管理人的“投資咨詢(xún)”業(yè)務(wù)的實(shí)際經(jīng)營(yíng)范圍可以存在《證券、期貨投資咨詢(xún)管理暫行辦法》規(guī)定的“證券、期貨投資咨詢(xún)”業(yè)務(wù)【答案】D18、關(guān)于項(xiàng)目退出的主要方式，以下表述正確的是（）A.從退出成本的角度，協(xié)議轉(zhuǎn)讓退出的成本一般比上市轉(zhuǎn)讓退出的成本高B.從退出效率的角度，協(xié)議轉(zhuǎn)讓退出的時(shí)間一般比上市轉(zhuǎn)讓退出的時(shí)間慢C.從退出風(fēng)險(xiǎn)的角度，上市轉(zhuǎn)讓、協(xié)議轉(zhuǎn)讓的退出都存在比較大的不確定性D.從退出收益的角度，協(xié)議轉(zhuǎn)讓退出的收益一般比上市轉(zhuǎn)讓退出的收益高【答案】C19、合伙型基金的合格投資者人數(shù)不超過(guò)（）人。A.20B.50C.100D.200【答案】B20、股權(quán)投資基金的參與主體主要包括如下哪些（）A.Ⅰ.ⅡB.Ⅰ.Ⅱ.ⅢC.Ⅰ.Ⅱ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】B21、股權(quán)投資基金管理人參與投資后管理主要渠道和方式（）。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】A22、根據(jù)我國(guó)證券交易所漲跌幅限制，股票在一個(gè)交易日內(nèi)交易價(jià)格相對(duì)上一個(gè)交易日收市價(jià)格的漲跌幅不得超過(guò)（）。A.3%B.5%C.10%D.15%【答案】C23、關(guān)于總收益倍數(shù)(TVPI)，以下說(shuō)法正確的是（）。A.TVPI反映了投資資金的時(shí)間價(jià)值B.對(duì)同一項(xiàng)目同一特定時(shí)點(diǎn)，TVPI可能小于DPIC.TVPI反映了投資人的賬面回報(bào)水平D.TVPI體現(xiàn)了投資人現(xiàn)金的回收情況【答案】C24、歐洲議會(huì)于（

）通過(guò)了《泛歐金融監(jiān)管改革法案》，（

）通過(guò)了《另類(lèi)基金管理人指引》，從而建立了針對(duì)股權(quán)投資基金行業(yè)的新的監(jiān)管體系。A.2010年9月，2011年6月B.2010年8月，2012年6月C.2011年8月，2012年6月D.2010年10月，2011年6月【答案】A25、合伙型股權(quán)投資基金的參與主體主要包括（）。A.基金投資人、有限合伙人及基金托管人B.普通合伙人、有限合伙人及基金管理人C.基金投資人及有限合伙人D.普通合伙人、有限合伙人及基金托管人【答案】B26、對(duì)于合伙型基金而言，基金的投資者以____的身份存在，____對(duì)合伙企業(yè)的債務(wù)承擔(dān)無(wú)限連帶責(zé)任。（）A.普通合伙人；有限合伙人B.有限合伙人；普通合伙人C.普通合伙人；普通合伙人D.有限合伙人；有限合伙人【答案】B27、政府引導(dǎo)基金對(duì)創(chuàng)業(yè)投資基金的支持方式包括（）。A.參股、違約擔(dān)保、跟進(jìn)投資B.并購(gòu)、違約擔(dān)保、直接投資C.參股、融資擔(dān)保、跟進(jìn)投資D.并購(gòu)、融資擔(dān)保、直接投資【答案】C28、境內(nèi)首次公開(kāi)發(fā)行上市的一般流程是（）A.改制、輔導(dǎo)、申報(bào)審核、股票發(fā)行及上市B.輔導(dǎo)、改制、申報(bào)審核、股票發(fā)行及上市C.登記、輔導(dǎo)、申報(bào)審核、股票發(fā)行及上市D.輔導(dǎo)、申報(bào)審核、批準(zhǔn)、股票發(fā)行及上市【答案】A29、股權(quán)投資基金的業(yè)績(jī)?cè)u(píng)價(jià)原則上應(yīng)以?xún)蓚€(gè)時(shí)間為前提，即（）。A.Ⅰ、ⅢB.Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅳ【答案】A30、股權(quán)自由現(xiàn)金流量（FCFE）是歸屬于股東的現(xiàn)金流量，其計(jì)算公式為FCFE=（）。A.實(shí)體現(xiàn)金流量+債務(wù)現(xiàn)金流量B.營(yíng)業(yè)現(xiàn)金凈流量-凈經(jīng)營(yíng)性長(zhǎng)期資產(chǎn)總投資-（稅后利息費(fèi)用+凈金融負(fù)債增加）C.凈利潤(rùn)-折舊與攤銷(xiāo)-營(yíng)運(yùn)資金的增加+長(zhǎng)期經(jīng)營(yíng)性負(fù)債的增加-長(zhǎng)期經(jīng)營(yíng)性資產(chǎn)的增加-資本性支出+新增付息債務(wù)D.凈利潤(rùn)+折舊與攤銷(xiāo)-營(yíng)運(yùn)資金的增加+長(zhǎng)期經(jīng)營(yíng)性負(fù)債的增加-長(zhǎng)期經(jīng)營(yíng)性資產(chǎn)的增加-資本性支出+新增付息債務(wù)-債務(wù)本金的償還【答案】D31、境外直接上市是指企業(yè)直接以國(guó)內(nèi)股份有限公司的名義向國(guó)外證券主管機(jī)構(gòu)申請(qǐng)發(fā)行股票（或其他衍生具）,向當(dāng)?shù)兀ǎ┥暾?qǐng)上市?A.中小企業(yè)板B.工商局C.證券交易所D.創(chuàng)業(yè)板【答案】C32、關(guān)于基金管理人在中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)登記時(shí)的業(yè)務(wù)范圍問(wèn)題,以下說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。A.在管理人登記法律意見(jiàn)書(shū)中,律師需要對(duì)股權(quán)投資基金類(lèi)管理人從事"投資咨詢(xún)"業(yè)務(wù)進(jìn)行審慎調(diào)查和論證說(shuō)明B.眾籌等業(yè)務(wù)的申請(qǐng)機(jī)構(gòu),需要提前進(jìn)行業(yè)務(wù)剝離C.股權(quán)投資基金類(lèi)管理人的"投資咨詢(xún)"業(yè)務(wù)的實(shí)際經(jīng)營(yíng)范圍可以存在《證券、期貨投資咨詢(xún)管理暫行辦法》規(guī)定的"證券、期貨投資咨詢(xún)"業(yè)務(wù)D.對(duì)于兼營(yíng)民間借貸、民間融資、配資業(yè)務(wù)、小額理財(cái)、小額借貸、P2P/P2【答案】C33、合伙型股權(quán)投資基金的參與主體主要包括（）。A.基金投資人、有限合伙人及基金托管人B.普通合伙人、有限合伙人及基金托管人C.普通合伙人、有限合伙人及基金管理人D.基金合伙人、基金托管人【答案】C34、關(guān)于重置成本法說(shuō)法正確的是（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B35、一般采用清算價(jià)值法估值時(shí)，采用（）的折扣率。A.當(dāng)前B.未來(lái)C.較高D.較低【答案】D36、投資機(jī)構(gòu)可以協(xié)助被投資企業(yè)建立規(guī)范的財(cái)務(wù)管理體系，這一體系的基本準(zhǔn)則不包括()。A.降低成本B.風(fēng)險(xiǎn)管理C.全面預(yù)算D.規(guī)范管理【答案】A37、境內(nèi)股權(quán)投資基金投資于境外企業(yè)，應(yīng)遵循商務(wù)部頒布的，（），以及國(guó)家發(fā)改委頒布的（）。A.《境外投資管理辦法》《境外投資項(xiàng)目核準(zhǔn)和備案管理辦法》B.《境外投資管理辦法》《外資企業(yè)法》C.《外資企業(yè)法》《境外投資項(xiàng)目核準(zhǔn)和備案管理辦法》D.《內(nèi)資企業(yè)法》《境外投資項(xiàng)目核準(zhǔn)和備案管理辦法》【答案】A38、政府投資基金通常投資于（）。A.外幣股權(quán)投資基金B(yǎng).股權(quán)投資基金C.創(chuàng)業(yè)投資基金D.定向增發(fā)基金【答案】C39、下列關(guān)于股權(quán)投資項(xiàng)目清算退出的說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。A.一旦所投資的風(fēng)險(xiǎn)企業(yè)經(jīng)營(yíng)失敗，一般采用此種方式退出B.清算退出還能收回一部分投資，以用于下一個(gè)投資循環(huán)C.清算退出雖然是迫不得已，但卻是避免深陷泥潭的最佳選擇D.清算退出損失是可以避免的【答案】D40、國(guó)內(nèi)股權(quán)投資交易中，估值調(diào)整的一般原因包括（）A.擔(dān)心投資后，目標(biāo)公司的團(tuán)隊(duì)未能好好運(yùn)營(yíng)達(dá)到設(shè)定的業(yè)績(jī)目標(biāo)B.擔(dān)心投資后，目標(biāo)公司的組織架構(gòu)根據(jù)需要進(jìn)行變動(dòng)C.擔(dān)心投資后，目標(biāo)公司的董事會(huì)成員進(jìn)行換屆變動(dòng)D.擔(dān)心投資后，目標(biāo)公司的辦公地址進(jìn)行變遷【答案】A41、私募基金募集履行程序包括（）。A.Ⅰ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.ⅣC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D42、（2020年真題）通過(guò)投資于多只股權(quán)投資基金，母基金的投資得以在地域、行業(yè)、投資風(fēng)格等方面實(shí)現(xiàn)多樣性，這一特點(diǎn)體現(xiàn)了股權(quán)投資母基金的作用是（）A.規(guī)模優(yōu)勢(shì)B.分散風(fēng)險(xiǎn)C.投資機(jī)會(huì)D.專(zhuān)業(yè)管理【答案】B43、股份公司型基金由（）向公司登記管理機(jī)關(guān)申請(qǐng)?jiān)O(shè)立登記。A.股東大會(huì)B.董事會(huì)C.監(jiān)事會(huì)D.全體股東指定的代表【答案】B44、一個(gè)完整的股權(quán)投資基金投資流程通常包括（）。A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.ⅤC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.ⅥD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ、Ⅵ【答案】D45、股權(quán)投資協(xié)議中，關(guān)于排他性條款錯(cuò)誤的是（）。A.一般是投資方單邊選擇權(quán)的條款B.在排他條款結(jié)束日期后，融資方可以拒絕現(xiàn)有投資方，與其他投資方達(dá)成交易意向C.排他期間，融資方不能與其他投資方洽談，但融資方子公司可以與其他投資方洽談融資D.在規(guī)定時(shí)間內(nèi)，投資方有權(quán)決定是否投資【答案】C46、（）年8月，成立淄博鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)投資基金，這是我國(guó)第一只公司型創(chuàng)業(yè)投資基金。A.1993B.1994C.1995D.1996【答案】A47、下列屬于信息披露義務(wù)人的禁止行為的是（）。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅲ.ⅣC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D48、根據(jù)法律法規(guī)和投