期貨從業(yè)資格之期貨法律法規(guī)能力測試?？糀卷帶答案

期貨從業(yè)資格之期貨法律法規(guī)能力測試?？糀卷帶答案

單選題（共50題）1、國有以及國有控股企業(yè)違反《期貨交易管理條例》和國務院國有資產(chǎn)監(jiān)督管理機構以及其他有關部門關于企業(yè)以國有資產(chǎn)進入期貨市場的有關規(guī)定進行期貨交易，或者單位、個人違規(guī)使用信貸資金、財政資金進行期貨交易的，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予（）。A.直接開除的處分B.降級直至判刑的處罰C.降級的紀律處分D.降級直至開除的紀律處分【答案】D2、期貨交易所應當在期貨保證金存管銀行開立（），專戶存儲保證金，不得挪用。A.專用結算賬戶B.結算賬戶C.交易賬戶D.專用交易賬戶【答案】A3、會員制期貨交易所召開會員大會，應當將會議審議的事項于會議召開（）前通知會員。A.5日B.7日C.10日D.15日【答案】C4、下列關于期貨交易所的總經(jīng)理和副總經(jīng)理的說法，正確的是（）。A.期貨交易所設總經(jīng)理1人，副總經(jīng)理若干人B.總經(jīng)理由證監(jiān)會任免，副總經(jīng)理由理事會任免C.總經(jīng)理任期為3年，可以連選連任D.未經(jīng)證監(jiān)會批準，總經(jīng)理不得作為理事會理事【答案】A5、期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員的近親屬在期貨公司從事期貨交易的，有關董事、監(jiān)事和高級管理人員應當在知悉或者應當知悉之日起（）個工作日內(nèi)向公司報告，并遵循回避原則。A.2B.3C.5D.10【答案】C6、期貨從業(yè)人員因執(zhí)業(yè)過錯給期貨經(jīng)營機構造成損失的，下列表述正確的是()。A.不需要承擔責任B.應當承擔相應責任C.應當罰款給以警示D.由期貨業(yè)協(xié)會給以通報批評【答案】B7、客戶甲于某年4月在一家期貨公司開戶從事期貨交易，其初始保證金為10萬元。經(jīng)過一段時間的交易，截止到7月份，甲的賬戶發(fā)生虧損，賬戶實際可動用資金變?yōu)?萬元。甲繼續(xù)進行交易，9月份，其持倉的浮動虧損超過規(guī)定幅度，按合同的約定，期貨公司應要求客戶甲追加保證金，但期貨公司未將追加保證金的通知單送達客戶甲手中。后來行情發(fā)生劇烈變化，為避免更大的損失，期貨公司將客戶甲的頭寸平掉，使客戶甲的交易虧損達6萬元?，F(xiàn)客戶甲以期貨公司未履行其追加保證金的通知義務為由，對期貨公司提起訴訟，要求期貨公司返還其初始保證金10萬元。A.期貨公司所在地中級人民法院B.期貨公司所在地基層人民法院C.甲住所地高級人民法院D.甲住所地基層人民法院【答案】A8、期貨執(zhí)業(yè)人員在執(zhí)業(yè)中應當（）。A.誠實守信，恪盡職守B.向客戶承諾或保證最低收益C.當自身利益與客戶利益發(fā)生沖突時應先滿足自身利益D.以本人或者他人名義從事期貨交易【答案】A9、因期貨經(jīng)紀合同無效給客戶造成經(jīng)濟損失的，（）。A.應當由期貨經(jīng)紀商承擔責任B.應當由客戶承擔責任C.應當由交易的對手方承擔責任D.應當根據(jù)無效行為與損失之間的因果關系確定責任的承擔【答案】D10、期貨經(jīng)營機構應當按照（）的原則銷售產(chǎn)品或者提供服務。A.將適當?shù)漠a(chǎn)品銷售給適當?shù)耐顿Y者B.幫助投資者實現(xiàn)收益最大化C.自然人投資者與法人投資者區(qū)別對待D.投資者利益優(yōu)先【答案】A11、因?qū)嵨锝桓畎l(fā)生糾紛的，其合同履行地為（）。A.期貨公司住所地B.期貨交易所住所地C.交倉所在地D.客戶住所地【答案】B12、期貨公司為單位客戶申請交易編碼時，應當按照規(guī)定要求向監(jiān)控中心提交該單位客戶的（）掃描件。A.組織機構代碼證B.營業(yè)執(zhí)照C.有效身份證明文件D.單位客戶的授權委托書【答案】C13、公民、法人或者其他組織提出的查詢申請，符合條件，材料齊備的，中國證監(jiān)會及其派出機構自收到查詢申請之日起（）個工作日內(nèi)反饋？A.3B.5C.7D.10【答案】B14、A期貨公司與甲簽訂了期貨經(jīng)紀合同。某日，甲向A期貨公司發(fā)出交易指令，要求當日以人民幣1000元的價格買進10手大豆合約。結果，A期貨公司以500元的價格買進10手大豆合約，則該差價利益應歸（）所有。A.A期貨公司B.甲C.A期貨公司與甲均分D.如果A期貨公司與甲沒有就該差價利益的歸屬作出特別約定，則應當歸甲所有【答案】D15、期貨交易所的負責人由（）任免。A.國務院B.國務院期貨監(jiān)督管理機構C.中國期貨業(yè)協(xié)會D.中國銀監(jiān)會【答案】B16、推薦人簽署的意見有虛假陳述的，自中國證監(jiān)會及其派出機構作出認定之日起（）年內(nèi)不再受理該推薦人的推薦意見和簽署意見的年檢登記表，并記入該推薦人得誠信檔案。A.2B.3C.5D.7【答案】A17、李某是某期貨公司的期貨從業(yè)人員，為了爭取客戶，他私下里與客戶約定，保證客戶在期貨交易中盈利，如果投資者在期貨交易中虧損，所有損失都由李某一人承擔。對于李某的這一行為，期貨業(yè)協(xié)會可以采取的處罰措施是（）。A.給予警告處分B.認定該承諾無效，并對李某處3萬元以下罰款C.撤銷從業(yè)資格，3年內(nèi)或永久性拒絕受理其從業(yè)人員資格申請D.期貨業(yè)協(xié)會無權予以處罰【答案】C18、在期貨交易所進行期貨交易的，應當是期貨交易所的（）。A.客戶B.會員C.員工D.股東【答案】B19、期貨公司應當告知客戶自主作出期貨交易決策，獨立承擔期貨交易后果，并不得泄露客戶的（）。A.商業(yè)機密B.資金狀況C.投資決策計劃信息D.盈利狀況【答案】C20、依法對期貨交易所實行集中統(tǒng)一監(jiān)督管理的是部門是（）。A.期貨交易所所在地人民政府B.中國期貨業(yè)協(xié)會C.中國證監(jiān)會D.期貨保證金安全存管監(jiān)控機構【答案】C21、某期貨公司注冊資本金為1億元，甲公司出資700萬元，為其第五大股東。甲公司在期貨公司股東會的表決權占比為（）。A.0.07B.0.2C.0.05D.由公司章程自由約定【答案】A22、期貨交易辦理上市、中止、取消或者恢復交易品種，應當經(jīng)（）批準。A.國務院期貨監(jiān)督管理機構B.中國期貨業(yè)協(xié)會C.銀監(jiān)會D.所在地法院【答案】A23、（）依照法律、行政法規(guī)、《證券期貨投資者適當性管理辦法》及其他相關規(guī)定，對經(jīng)營機構履行適當性義務進行監(jiān)督管理。A.中國金融期貨交易所B.中國期貨業(yè)協(xié)會C.監(jiān)控中心D.中國證監(jiān)會及其派出機構【答案】D24、期貨交易所應當在每年度結束后（）個工作日內(nèi)，繳納前一年度應繳納的保障基金。A.20B.15C.10D.30【答案】D25、關于強行平倉，下列說法正確的是（）。A.甲期貨公司違規(guī)超倉而被期貨交易所強行平倉，因此造成的損失，由期貨交易所承擔B.乙客戶交易保證金不足，應當自行平倉而未平倉，因此造成的損失，由期貨交易所自行承擔C.丙期貨公司交易保證金不足，應當自行平倉而未平倉，因此造成的擴大損失，由丙自行承擔D.丁客戶符合強行平倉的條件，戊期貨公司對其進行強行平倉，但平倉數(shù)額顯著超出了客戶須追加的保證金數(shù)額。對丁因超量平倉引起的損失，由丁自行承擔【答案】C26、投資者張某是某期貨公司客戶經(jīng)理胡某的客戶，李某是該期貨公司交易部經(jīng)理。某天行情波動較大，剛好張某有事不在期貨公司，胡某在未經(jīng)張某委托的情況下私自做了幾筆交易，且都在當日平倉，獲利6000元。交易結束后，因為交易指令單上沒有指令下達人的簽字，李某找到胡某，讓其找張某對當天交易進行確認，但胡某卻要求李某將賬戶的當天交易結算到另一個賬戶。李某為了拉成胡某，便私自做主，將張某交易賬戶的交易結算到其指定的賬戶。事后胡某給李某3000元，李某接受了。在該案例中，胡某違反了下列（）規(guī)定。A.向客戶提供虛假成交回報B.不按照規(guī)定接受客戶委托或者不按照客戶委托內(nèi)容擅自進行期貨交易C.不按照規(guī)定在期貨保證金存管銀行開戶保證金賬戶，或者違規(guī)劃轉(zhuǎn)客戶保證金D.以上都不是【答案】B27、期貨公司獨立董事最多可以在（）家期貨公司兼任獨立董事。A.5B.1C.3D.2【答案】D28、期貨公司首席風險官不能夠勝任工作的，（）可以免除首席風險官的職務。A.期貨交易所B.期貨公司監(jiān)事會C.期貨公司董事會D.中國期貨業(yè)協(xié)會【答案】C29、中國證券監(jiān)督管理委員會在受理金融期貨結算業(yè)務資格申請之日起（）個月內(nèi)，作出批準或者不批準的決定。A.1B.5C.3D.2【答案】C30、根據(jù)《期貨從業(yè)人員管理辦法》，以下人員中屬于期貨從業(yè)人員的是（）。A.期貨公司的管理人員B.中國期貨業(yè)協(xié)會的工作人員，C.期貨交易所的工作人員D.中國證監(jiān)會的工作人員【答案】A31、下列關于期貨交易數(shù)量發(fā)生錯誤的說法中，正確的是（）。A.多于指令數(shù)量的部分由期貨公司承擔B.多于指令數(shù)量的，僅虧損部分由期貨公司承擔C.多于指令數(shù)量的，盈利部分由客戶享有D.多于指令數(shù)量的部分由下單人承擔【答案】A32、特有期貨公司5%以上股權的股東、實際控制人或者其他關聯(lián)人在期貨公司從事期貨交易的，期貨公兩應當自開戶之日起（）個工作日內(nèi)向住所地中國證監(jiān)會派出機構報告開戶情況，并定期報告交易情況。A.1B.3C.5D.10【答案】C33、吳某為某期貨公司客戶，由于經(jīng)常出差無法參與交易，在營業(yè)部經(jīng)理的推薦下，將交易全權委托給營業(yè)部員工丁某，不久，吳某發(fā)現(xiàn)其賬戶虧損10萬元，遂向法院提起了訴訟，吳某可以向（）提起訴訟。A.期貨公司住所地高級人民法院B.營業(yè)部住所地中級人民法院C.期貨交易所所在地高級人民法院D.吳某住所地中級人民法院【答案】B34、以期貨交易所為被告的因期貨所履行職責引起的商事案件，由（）管轄。A.期貨公司所在地的中級人民法院B.期貨交易所所在地的中級人民法院C.期貨交易所所在地的基層人民法院D.期貨公司所在地的基層人民法院【答案】B35、期貨公司計算凈資本時，應當按照企業(yè)會計準則的規(guī)定對相關項目充分計提（）。A.資產(chǎn)減值準備B.風險準備金C.保證金D.負債總額【答案】A36、期貨公司和為期貨公司提供中間介紹業(yè)務的證券公司應當根據(jù)交易所統(tǒng)一編制的試卷對投資者進行測試。測試試卷及答案通過（）的系統(tǒng)統(tǒng)一下發(fā)至期貨公司會員。A.中國證監(jiān)會B.中國金融期貨交易所C.中國期貨業(yè)協(xié)會D.中國登記結算公司【答案】B37、證券公司的下列（）行為，不會受到處罰。A.協(xié)助開戶，對客戶的開戶資料和身份真實性等進行審查B.代理客戶進行期貨交易、結算或者交割C.收付、存取或者劃轉(zhuǎn)期貨保證金D.為客戶從事期貨交易提供融資或者擔?！敬鸢浮緼38、期貨業(yè)協(xié)會自律監(jiān)察委員會集體討論作出紀律懲戒決定，會議至少應由（）以上委員出席，決定應由出席會議委員的（）以上通過。A.1/2；1/2B.1/2；2/3C.2/3；2/3D.2/3；1/2【答案】B39、國有以及國有控股企業(yè)違反《期貨交易管理條例》和國務院國有資產(chǎn)監(jiān)督管理機構以及其他有關部門關于企業(yè)以國有資產(chǎn)進入期貨市場的有關規(guī)定進行期貨交易，或者單位、個人違規(guī)使用信貸資金、財政資金進行期貨交易的，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予（）。A.直接開除的處分B.降級直至判刑的處罰C.降級的紀律處分D.降級直至開除的紀律處分【答案】D40、期貨公司申請金融期貨結算業(yè)務資格，應當具有滿足金融期貨結算業(yè)務需要的（）。A.證券從業(yè)人員B.期貨從業(yè)人員C.會計從業(yè)人員D.銀行從業(yè)人員【答案】B41、證券公司從事介紹業(yè)務，應當依照規(guī)定取得()，審慎經(jīng)營，并對通過其營業(yè)部開展的介紹業(yè)務實行統(tǒng)一管理。A.介紹業(yè)務資格B.證監(jiān)會的書面授權C.期貨業(yè)協(xié)會的授權文件D.期貨經(jīng)紀業(yè)務資格【答案】A42、某期貨公司變更經(jīng)營范圍，由經(jīng)營商品期貨改為金融期貨，國務院期貨監(jiān)督管理機構應當自受理申請之日起（）內(nèi)作出批準或者不批準的決定。A.10日B.20日C.1個月D.2個月【答案】D43、根據(jù)《期貨公司風險監(jiān)管指標管理辦法》，期貨公司應當按照企業(yè)會計準則的規(guī)定確認預計負債，并在計算凈資本時對負債項下的“預計負債”做如下處理（）。A.中國證監(jiān)會派出機構可以要求期貨公司對預計負債確認的完整性進行專項說明B.期貨公司必須對預計負債進行專項說明C.期貨公司可以準確確認預計負債的，中國證監(jiān)會派出機構應當要求期貨公司相應核減凈資本金額D.有證據(jù)表明期貨公司未能準確確認預計負債的，中國證監(jiān)會派出機構應當要求期貨公司相應核增凈資本金額【答案】A44、某期貨公司的期末財務報表顯示，流動資產(chǎn)為6000萬元，流動負債為5500萬元。根據(jù)《期貨公司風險監(jiān)管指標管理辦法》，該期貨公司流動資產(chǎn)與流動負債的比例（）。A.不符合風險監(jiān)管指標規(guī)定標準要求，中國證監(jiān)會應當限制該期貨公司部分期貨業(yè)務B.不符合風險監(jiān)管指標規(guī)定標準要求，中國證監(jiān)會應當責令該期貨公司限期整改C.符合風險監(jiān)管指標規(guī)定標準要求，并高于風險監(jiān)管指標的預警標準D.符合風險監(jiān)管指標規(guī)定標準要求，但低于風險監(jiān)管指標的預警標準【答案】D45、根據(jù)《期貨交易管理條例》，期貨公司的交易軟件、結算軟件供應商拒不配合調(diào)查,對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處（）的罰款。A.1萬元以上3萬元以下B.3萬元以上10萬元以下C.5萬元以上10萬元以下D.1萬元以上5萬元以下【答案】D46、經(jīng)營機構未按規(guī)定進行投資者類別轉(zhuǎn)化的，給予警告，并處以（）萬元以下罰款；對直接負責的主管人員和其他直接責任人員，給予警告，并處以（）萬元以下罰款。A.1；1B.3；3C.5；5D.10；10【答案】B47、侵權與違約競合的期貨糾紛案件，當事人既以違約又以侵權起訴的，以（）確定管轄。A.當事人起訴狀中在先的訴訟請求B.侵權訴訟請求C.違約訴訟請求D.標的額較大的訴訟請求【答案】A48、假設上海期貨交易所的銅期貨價格連續(xù)3日漲幅達到最大限度4%，市場風險急劇增大。為了化解風險，上海期貨交易所臨時把銅期貨合約的保證金由合約價值的5%提高至6%，并采取了按一定原則減倉等措施。在該種情況下，除上述措施外，上海期貨交易所還可以（）。A.把最大漲跌幅度調(diào)整為±3%B.把最大漲跌幅度調(diào)整為±5%C.把最大漲幅調(diào)整為5%，把最大跌幅調(diào)整為-3%D.把最大漲幅調(diào)整為4.5%，最大跌幅不變【答案】A49、居間人小王，受公司法人李某委托與期貨公司訂立期貨經(jīng)紀合同的中介服務，基于居間經(jīng)紀關系所產(chǎn)生的民事責任應由（）承擔。A.期貨公司B.客戶李某C.期貨交易所D.居間人小王【答案】D50、期貨公司申請停業(yè)，停業(yè)明限屆滿后仍未能恢復營業(yè)的，中國證監(jiān)會可以（）．A.吊銷期貨公司營業(yè)執(zhí)照B.注銷期貨公司期貨業(yè)務許可證C.強制轉(zhuǎn)讓期貨公司股權D.變更期貨公司業(yè)務范國【答案】B多選題（共20題）1、期貨公司涉嫌嚴重違法違規(guī)正在被國務院期貨監(jiān)督管理機構調(diào)查的，國務院期貨監(jiān)督管理機構可以區(qū)別情形，對其采取下列措施（）。A.限制或者暫停部分期貨業(yè)務B.停止批準新增業(yè)務或者分支機構C.限制轉(zhuǎn)讓財產(chǎn)或者在財產(chǎn)上設定其他權利D.限制分配紅利，限制向董事、監(jiān)事、高級管理人員支付報酬、提供福利【答案】ABCD2、中國證券監(jiān)督管理委員會及其派出機構將（）事項記入期貨公司及首席風險官誠信檔案。A.首席風險官的履歷B.中國證券監(jiān)督管理委員會及其派出機構對首席風險官采取的監(jiān)管措施C.首席風險官的培訓情況和考試成績D.中國證券監(jiān)督管理委員會及其派出機構認定的與首席風險官有關的其他事項【答案】BCD3、（）以期貨交易所違反法律法規(guī)，履行監(jiān)督管理職責不當，造成其損害為由提起的商事訴訟案件屬于期貨交易所履行職責引起的商事案件。A.客戶B.保證金存管銀行C.期貨公司D.期貨交易所會員【答案】ABD4、《期貨從業(yè)人員管理辦法》所稱從事期貨經(jīng)營的機構，包括（）。A.期貨公司B.期貨交易所的非期貨公司結算會員C.期貨交易所D.從事外匯掉期交易的商業(yè)銀行【答案】AB5、期貨公司董事長出現(xiàn)以下（）情形的，期貨公司應當對其進行離任審計。A.被撤銷任職資格B.被認定為不適當人選而被解除職務C.中國證監(jiān)會對其進行監(jiān)管談話D.辭職【答案】ABD6、《期貨從業(yè)人員管理辦法》規(guī)范的事項包括（）。A.期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為B.期貨從業(yè)人員的任用C.期貨公司高級管理人員任職資格條件D.期貨從業(yè)人員資格的罰則【答案】ABD7、期貨公司有下列（）情形之一的，中國證監(jiān)會及其派出機構可以責令改正，并對負有責任的主管人員和其他直接責任人員進行監(jiān)管談話，出具警示函。A.法人治理結構、內(nèi)部控制存在重大隱患B.未按規(guī)定報告高級管理人員職責分工調(diào)整的情況C.未按規(guī)定報告相關人員代為履行職責的情況D.未按規(guī)定報告董事、監(jiān)事和高級管理人員的近親屬在本公司從事期貨交易的情況【答案】ABCD8、期貨公司任用董事、監(jiān)事和高級管理人員，應當自作出決定之日起5個工作日內(nèi)，向中國證監(jiān)會相關派出機構報告，同時提交的材料包括（）。A.相關會議的決議B.相關人員的任職資格核準文件C.任職決定文件D.高級管理人員職責范圍的說明【答案】ABCD9、期貨交易所因（）而解散。A.法定代表人變更B.會員大會或者股東大會決定解散C.章程規(guī)定的營業(yè)期限屆滿D.中國證監(jiān)會決定關閉【答案】BCD10、首席風險官有不履行職責行為的，中國證監(jiān)會及其派出機構可以依照《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》對首席風險官采?。ǎ┑缺O(jiān)管措施。A.監(jiān)管談話B.出具警示函C.責令更換D.免職【答案】ABC11、期貨公司的（）應當對月度報告簽署確認意見。A.人事部經(jīng)理B.財務負責人C.經(jīng)營管理主要負責人D.法定代表人【答案】BCD12、張某是甲期貨公司剛入職的客戶經(jīng)理，張某在從業(yè)過程中不得有下列行為（）。A.以個人名義接受客戶委托代理客戶從事期貨交易B.進行虛假宣傳，誘騙客戶參與期貨交易C.挪用客戶的保證金或者其他資產(chǎn)D.以個人名義參與期貨交易【答案】ABCD13、申請設立期貨公司，應當具備的條件包括（）。A.有合格的經(jīng)營場所和業(yè)務設施