期貨從業(yè)資格之期貨法律法規(guī)重點題型打印

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單選題（共50題）1、期貨交易所的所得收益按照國家有關(guān)規(guī)定管理和使用，但應(yīng)當首先用于()。A.繳納國家稅款B.發(fā)放工作人員的工資和福利C.擴大期貨交易所的營業(yè)規(guī)模D.保證期貨交易場所、設(shè)施的運行和改善【答案】D2、非結(jié)算會員的客戶以有價證券充抵保證金的，下列敘述中正確的是（）。A.非結(jié)算會員應(yīng)將收到的有價證券直接提交期貨交易所B.非結(jié)算會員應(yīng)將收到的有價證券直接提交期中國證監(jiān)會C.非結(jié)算會員應(yīng)將收到的有價證券先提交結(jié)算會員，由結(jié)算會員提交期貨交易所D.非結(jié)算會員應(yīng)將收到的有價證券先提交結(jié)算會員，由結(jié)算會員提交中國證監(jiān)會【答案】C3、期貨公司董事、監(jiān)事、財務(wù)負責人、營業(yè)部負責人離任的，其任職資格自（）起自動失效。A.離任之日B.離任前一日C.離任后一日D.提出離職之日【答案】A4、自然人投資者申請劃分為專業(yè)投資者，提交的證明材料不包括（）。A.近1個月本人的金融資產(chǎn)證明文件B.近2年收入證明C.職業(yè)資格證書D.工作證明【答案】B5、（）指導(dǎo)和監(jiān)督協(xié)會對期貨從業(yè)人員的自律管理活動。A.中國證監(jiān)會B.中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)C.國家外匯管理局D.商務(wù)部【答案】A6、期貨糾紛案件由（）管轄。A.地市人民法院B.中級人民法院C.高級人民法院D.省級人民法院【答案】B7、期貨公司的客戶資料保存期限自賬戶銷戶之日起不得少于（）年。A.5B.10C.15D.20【答案】D8、根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》，期貨公司分支機構(gòu)終止的，應(yīng)當先行妥善處理該分支機構(gòu)的（），結(jié)清分支機構(gòu)業(yè)務(wù)并終止經(jīng)營活動。A.客戶資產(chǎn)B.工作人員工資和勞務(wù)合同C.營業(yè)場所和設(shè)施D.交易賬戶和客戶編碼【答案】A9、審查期貨公司或者客戶是否透支交易，應(yīng)當以期貨交易所規(guī)定的（）為標準。A.結(jié)算準備金最低余額B.透支額度C.風險準備金D.保證金比例【答案】D10、期貨公司申請設(shè)立分支機構(gòu)，應(yīng)當向公司所在地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)提交申請日前（）月末的風險監(jiān)管報表。A.1個月B.2個月C.3個月D.5個月【答案】C11、期貨公司中持有5%以上股權(quán)的股東為法人或者其他組織的，實收資本和凈資產(chǎn)均不低于人民幣（）萬元。A.2000B.3000C.4000D.5000【答案】B12、證券公司與期貨公司應(yīng)當（），保持財務(wù)、人員、經(jīng)營場所等分開隔離。A.合資經(jīng)營B.融資經(jīng)營C.獨立經(jīng)營D.合并經(jīng)營【答案】C13、期貨公司接受客戶全權(quán)委托進行期貨交易的，對交易產(chǎn)生的損失承擔主要賠償責任，賠償額不超過損失的（），法律、行政法規(guī)另有規(guī)定的除外。A.80%B.60%C.20%D.40%【答案】A14、期貨公司申請金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格，控股股東或者實際控制人為金融機構(gòu)，在最近（）年成立或者重組的，應(yīng)當自成立或者重組完成之日起持續(xù)經(jīng)營。A.1B.4C.3D.2【答案】D15、某期貨公司接受客戶甲方委托為其進行大豆期貨交易，甲根據(jù)大豆期貨近期的損失由該客戶承擔。大豆具有加速上漲的趨勢，于是下達交易指令，買入大豆期貨合約50手。但期貨公司認為有下跌的風險，擅自做主沒有為甲下達交易指令。在該安全中該期貨公司屬于（）違規(guī)行為。A.隱瞞重要事項，誘騙客戶發(fā)出交易指令B.違背客戶，故意損害客戶利益C.未將客戶交易指令下達到期貨交易所D.向客戶提供虛假成交回報【答案】C16、下列關(guān)于期貨公司及其從業(yè)人員從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)行為的說法中，合法的是（）。A.以欺詐手段或者其他不當方式誤導(dǎo).誘導(dǎo)客戶B.向客戶做出保證其資產(chǎn)本金不受損失或者取得最低收益的承諾C.占用.挪用客戶委托資產(chǎn)D.接受客戶委托，向客戶提供風險管理顧問等服務(wù)【答案】D17、期貨公司取得金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格之日起（）個月內(nèi)，未取得期貨交易所結(jié)算會員資格的，金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格自動失效。A.1B.2C.3D.6【答案】D18、（）是公司制期貨交易所的權(quán)力機構(gòu)，由全體股東組成。A.董事會B.理事會C.股東大會D.監(jiān)事會【答案】C19、根據(jù)《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則(修訂)》的規(guī)定，當期貨從業(yè)人員發(fā)現(xiàn)投資者有不誠信行為時，應(yīng)當（）。A.報告中國期貨業(yè)協(xié)會B.報告中國證監(jiān)會派出機構(gòu)C.報告期貨交易所D.及時向所在期貨經(jīng)營機構(gòu)報告，并注意防范投資者的信用風險【答案】D20、期貨交易所應(yīng)當按照（）的比例提取風險準備金，風險準備金應(yīng)當單獨核算，專戶存儲。A.經(jīng)營利潤的30%B.經(jīng)營利潤的20%C.手續(xù)費收入的30%D.手續(xù)費收入的20%【答案】D21、期貨從業(yè)人員涉嫌違法違規(guī)需要給予行政處罰的，中國期貨業(yè)協(xié)會應(yīng)當（）.A.及時向期貨交易所發(fā)出行政處罰建議書B.做出行政處罰C.給予最嚴厲的紀律處分，以代替行政處罰D.及時移送中國證監(jiān)會處理【答案】D22、根據(jù)《期貨交易管理條例》，依法對我國商品和金融期貨市場實行監(jiān)督管理的機構(gòu)是（）。A.國務(wù)院銀行業(yè)監(jiān)督管理機構(gòu)B.中國人民銀行C.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)D.商務(wù)部【答案】C23、甲是某期貨公司客戶，做小麥期貨交易，持有多頭合約。甲向期貨公司申請交割，但期貨公司因疏忽未代甲履行申請交割義務(wù)，如果因未能按計劃交割，造成甲一定損失，則甲可以（）。A.要求期貨交易所承擔違約責任B.要求期貨公司承擔侵權(quán)責任C.要求期貨交易所對期貨公司承擔擔保責任D.要求期貨公司承擔違約責任【答案】D24、期貨公司獨立董事最多可以在（）家期貨公司兼任獨立董事。A.3B.2C.5D.1【答案】B25、期貨公司申請停業(yè)，停業(yè)明限屆滿后仍未能恢復(fù)營業(yè)的，中國證監(jiān)會可以（）．A.吊銷期貨公司營業(yè)執(zhí)照B.注銷期貨公司期貨業(yè)務(wù)許可證C.強制轉(zhuǎn)讓期貨公司股權(quán)D.變更期貨公司業(yè)務(wù)范國【答案】B26、（）應(yīng)當對期貨從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)行為進行檢查，期貨從業(yè)人員及其所在機構(gòu)應(yīng)當予以配合。A.中國期貨業(yè)協(xié)會B.期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)C.期貨交易所D.期貨保證金存管銀行【答案】A27、期貨公司應(yīng)當建立與風險監(jiān)管指標相適應(yīng)的內(nèi)部控制制度及風險管理制度，建立動態(tài)的風險監(jiān)控和資本補充機制，確保（）等風險監(jiān)管指標持續(xù)符合標準。A.凈資本B.凈資產(chǎn)C.風險準備金D.流動資產(chǎn)【答案】A28、期貨公司為單位客戶申請交易編碼時，應(yīng)當按照規(guī)定要求向中國期貨保證金監(jiān)控中心有限責任公司提交該單位客戶的（）掃描件。A.組織機構(gòu)代碼證B.營業(yè)執(zhí)照C.有效身份證明文件D.單位客戶的授權(quán)委托書【答案】C29、動用期貨投資者保障基金對期貨投資者的保證金損失進行補償后，（）依法取得相應(yīng)的受償權(quán)，可以依法參與期貨公司清算。A.中國證監(jiān)會B.期貨交易所C.期貨投資者保障基金管理機構(gòu)D.中國期貨業(yè)協(xié)會【答案】C30、關(guān)于客戶開戶及交易編碼的申請，當日分配的客戶交易編碼，期貨交易所應(yīng)當于（）允許客戶使用。A.當日B.一周后C.下一交易日D.兩天內(nèi)【答案】C31、有證據(jù)表明期貨公司未能準確確認預(yù)計負債的，中國證監(jiān)會派出機構(gòu)應(yīng)當要求期貨公司（）。A.重新進行預(yù)計負債確認B.核減凈資本金額C.增加凈資本總額D.增加風險準備金【答案】B32、期貨公司被期貨交易所接納為會員、暫?；蛘呓K止會員資格的，應(yīng)當在收到期貨交易所的通知文件之日（）個工作日內(nèi)向期貨公司住所地的中國證券監(jiān)督管理委員會派出機構(gòu)報告。A.1B.5C.3D.2【答案】C33、（）應(yīng)當設(shè)立專門的紀律懲戒及申訴機構(gòu)，制定相關(guān)制度和工作規(guī)程，按照規(guī)定程序?qū)ζ谪洀臉I(yè)人員進行紀律懲戒，并保障當事人享有申訴等權(quán)利。A.中國證券監(jiān)督管理委員會B.中國證券監(jiān)督管理委員會及其派出機構(gòu)C.國家外匯管理局D.中國期貨業(yè)協(xié)會【答案】D34、下列不屬于期貨公司高管的是（）。A.副總經(jīng)理B.技術(shù)部主任C.財務(wù)負責人D.首席風險官【答案】B35、期貨業(yè)協(xié)會的權(quán)力機構(gòu)為（）。A.主任會議B.主席會議C.特定會員組成的會員大會D.全體會員組成的會員大會【答案】D36、期貨公司變更（）以上的股權(quán)，應(yīng)當經(jīng)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)批準。A.3％B.5％C.1％D.4％【答案】B37、根據(jù)《期貨交易所管理辦法》規(guī)定，公司制期貨交易所董事會會議的召開和議事規(guī)則應(yīng)當符合（）的規(guī)定。A.交易規(guī)則B.期貨交易所章程C.股東大會D.證監(jiān)會【答案】B38、證券公司申請介紹業(yè)務(wù)資格，申請日前6個月各項風險控制指標符合規(guī)定標準，其中凈資本不得低于()億元。A.5B.10C.12D.20【答案】C39、期貨公司應(yīng)當按()繳納保障基金。A.月度B.年度C.半年度D.季度【答案】B40、下列不屬于期貨交易所職責的是()。A.監(jiān)督指定交割倉庫的期貨業(yè)務(wù)B.發(fā)布市場信息C.對保證金安全存管實施監(jiān)控D.制定并實施交易規(guī)則及其實施細則【答案】C41、證券期貨經(jīng)營機構(gòu)自有資金參與集合資產(chǎn)管理計劃的持有期限不得少于（）個月A.1B.3C.6D.12【答案】C42、（）應(yīng)對客戶的交易指令是否入市交易承擔舉證責任。A.期貨公司B.期貨交易所C.客戶D.中國期貨業(yè)協(xié)會【答案】A43、期貨執(zhí)業(yè)人員在執(zhí)業(yè)中應(yīng)當（）。A.誠實守信，恪盡職守B.向客戶承諾或保證最低收益C.當自身利益與客戶利益發(fā)生沖突時應(yīng)先滿足自身利益D.以本人或者他人名義從事期貨交易【答案】A44、某期貨公司股東大會通過決議，同意期貨公司現(xiàn)任總經(jīng)理王某受讓本公司總裁7％的股權(quán)。關(guān)于王某的股權(quán)受讓行為，下列說法中正確的是（）。A.王某不能受讓期貨公司股權(quán)，因為他將在期貨公司任董事長一職B.王某可以受讓期貨公司股權(quán)，但因持股比例超過5％應(yīng)當報請中國證監(jiān)會批準C.王某不能受讓期貨公司股權(quán)，因為他是自然人。不滿足《期貨公司監(jiān)督管理辦法》規(guī)定的期貨公司股東條件D.王某可以受讓期貨公司股權(quán)，但因持股比例增加到5％以上，應(yīng)當經(jīng)期貨公司住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)批準【答案】D45、期貨從業(yè)人員因執(zhí)業(yè)過錯給期貨經(jīng)營機構(gòu)造成損失的，（）。A.如果損失小，由期貨公司承擔全部責任B.由中國期貨業(yè)協(xié)會決定如何承擔責任C.由中國證監(jiān)會決定如何承擔責任D.由從業(yè)人員承擔責任【答案】D46、期貨公司借入次級債務(wù)的，可以將所借入的次級債務(wù)（）。A.按照規(guī)定計入總資本B.按照規(guī)定計入風險資本C.按照規(guī)定計入凈資本D.按照規(guī)定計入注冊資本【答案】C47、某期貨公司擬聘請張某為期貨公司的首席風險官，對張某的提名和聘任，下列說法中，錯誤的是（）。A.擬任職的人員應(yīng)當取得證監(jiān)會核準的任職資格B.公司如設(shè)有獨立董事，應(yīng)當經(jīng)全體獨立董事同意C.應(yīng)當根據(jù)章程的規(guī)定進行提名和聘任D.應(yīng)當由股東會作出決議【答案】D48、根據(jù)《期貨交易管理條例》，期貨公司的交易軟件、結(jié)算軟件供應(yīng)商拒不配合調(diào)查,對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處（）的罰款。A.1萬元以上3萬元以下B.3萬元以上10萬元以下C.5萬元以上10萬元以下D.1萬元以上5萬元以下【答案】D49、期貨公司的交易保證金不足，且未能按期貨交易所規(guī)定的時間追加保證金，交易規(guī)則規(guī)定不明確的，期貨交易所有權(quán)就其未平倉的期貨合約強行平倉，強行平倉造成的損失，由（）。A.期貨公司承擔B.期貨交易所與期貨公司共同承擔C.期貨交易所承擔D.期貨交易所承擔主要責任【答案】A50、根據(jù)《期貨經(jīng)營機構(gòu)投資者適當性管理實施指引（試行）》，經(jīng)營機構(gòu)應(yīng)當建立（），收錄投資者信息并及時更新。A.投資者保障基金B(yǎng).投資者適當性評估數(shù)據(jù)庫C.期貨產(chǎn)品或服務(wù)風險等級名錄D.投資者風險承受能力評估問卷【答案】B多選題（共20題）1、下列屬于期貨經(jīng)營機構(gòu)制定投資者適當性管理的內(nèi)部制度的內(nèi)容有（）。A.了解投資者的標準、方法和流程B.了解產(chǎn)品或服務(wù)的標準、方法和流程C.適當性匹配的標準、方法和流程D.執(zhí)行投資者適當性管理內(nèi)部制度的保障措施【答案】ABCD2、期貨交易所可以接受()充抵保證金進行期貨交易。A.交通工具B.經(jīng)期貨交易所認定的標準倉單C.房產(chǎn)D.可流通的國債【答案】BD3、根據(jù)《證券期貨投資者適當性管理辦法》，經(jīng)營機構(gòu)在確定普通投資者的風險承受能力時，需要綜合考慮的因素包括（）。A.資產(chǎn)狀況和債務(wù)B.投資知識和經(jīng)驗C.收入來源D.風險偏好【答案】ABCD4、非結(jié)算會員下達的交易指令進入期貨交易所后，期貨交易所應(yīng)當及時將（）反饋給全面結(jié)算會員期貨公司和非結(jié)算會員。A.成交時間B.委托回報C.成交結(jié)果D.結(jié)算流程【答案】BC5、根據(jù)《期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務(wù)試行辦法》，期貨公司應(yīng)當按照信息公示有關(guān)規(guī)定，在營業(yè)場所、公司網(wǎng)站和中國期貨業(yè)協(xié)會網(wǎng)站上公示的相關(guān)信息包括（）。A.投訴方式B.服務(wù)內(nèi)容C.人員的從業(yè)資格D.公司的業(yè)務(wù)資格【答案】ABCD6、期貨公司申請金融期貨經(jīng)紀業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當向中國證券監(jiān)督管理委員會提交的申請材料包括（）。A.申請日前1個月風險監(jiān)管報表B.加蓋公司公章的營業(yè)執(zhí)照和業(yè)務(wù)許可證復(fù)印件C.股東會或者董事會決議文件D.公司治理、風險管理制度和內(nèi)部控制制度執(zhí)行情況報告【答案】BCD7、期貨交易所章程應(yīng)當載明的事項有（）。A.設(shè)立目的和職責、營業(yè)期限B.名稱、住所和營業(yè)場所C.管理人員的產(chǎn)生、任免及其職責D.變更、終止的條件、程序及清算辦法【答案】ABCD8、期貨公司的（）之間不得存在近親屬關(guān)系。A.獨立董事B.總經(jīng)理C.首席風險官D.董事長【答案】BCD9、下列關(guān)于期貨公司及其從業(yè)人員從事期貨投資者咨詢業(yè)務(wù)的表述，正確的有（）。A.不得對期貨投資者咨詢服務(wù)能力進行虛假.誤導(dǎo)性的宣傳，不得欺詐或者誤導(dǎo)客戶B.應(yīng)當保守客戶的商業(yè)秘密，維護客戶合法權(quán)益C.應(yīng)當采取有效的方式，確保接受服務(wù)的客戶盈利D.應(yīng)當以專業(yè)的技能，謹慎、勤勉、盡責地為客戶提供期貨投資者咨詢服務(wù)【答案】ABD10、期貨交易所履行的職責包括（）。A.提供交易的場所、設(shè)施和服務(wù)B.設(shè)計合約，安排合約上市C.組織并監(jiān)督交易、結(jié)算和交割D.為期貨交易提供集中履約擔保【答案】ABCD11、以下關(guān)于股指期貨套期保值的說法中，正確的是()。A.可以完全消除資產(chǎn)組合的價格風險B.可以對沖資產(chǎn)組合的系統(tǒng)性風險C.只有與標的指數(shù)高度相關(guān)的股票組合可以運用股指期貨進行套期保值D.股票組合與單只股票都可運用股指期貨進行套期保值【答案】BC12、期貨公司股東、實際控制人或者其他關(guān)聯(lián)人，為期貨公司提供相關(guān)服務(wù)的律師事務(wù)所、會計師事務(wù)所等中介服務(wù)機構(gòu)涉嫌違反《期貨公司監(jiān)督管理辦法》有關(guān)規(guī)定的，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)可以對其采取下列()措施。A.監(jiān)管談話B.責令改正C.出具警示函D.給予行政處分【答案】ABC13、期貨公司提供的投資方案或者期貨交易策略應(yīng)當以（）為主要依據(jù)。A.本公司的研究報告B.合法取得的研究報告C.相關(guān)行業(yè)信息資料D.公司尚未公開發(fā)布的相關(guān)信息【答案】ABC14、下列用語的含義正確的有（）。A.資產(chǎn)、流動資產(chǎn)，是指期貨公司的自身資產(chǎn)，不含客戶保證金B(yǎng).資產(chǎn)、流動資產(chǎn)，是指期貨公司的自身資產(chǎn)，含客戶保證金C.負債、流動負債.是指期貨公司的對外負債，不含客戶權(quán)益D.負債、流動負債，是指期貨公司的對外負債，含客戶權(quán)益【答案】AC15、根據(jù)《期貨公司首席風險官管理規(guī)定（試行）》，對于實行會員分級結(jié)算制度的交易所的全面結(jié)算會員期貨公司，其首席風險官應(yīng)當監(jiān)督檢查的事項包括（）。A.是否建立健全和有效執(zhí)行期貨公司客戶保證金安全存管制度B.是否建立并有效執(zhí)行與全面結(jié)算業(yè)務(wù)相適應(yīng)的結(jié)算業(yè)務(wù)制度和與業(yè)務(wù)發(fā)展相適應(yīng)的風險管理制度C.是否公