2022-2023年度證券從業(yè)之證券市場基本法律法規(guī)強化訓練試卷B卷附答案

2022-2023年度證券從業(yè)之證券市場基本法律法規(guī)強化訓練試卷B卷附答案

單選題（共57題）1、根據(jù)《證券投資基金法》，擅自從事公開募集基金的基金服務(wù)業(yè)務(wù)的，責令改正，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下罰款；沒有違法所得或者違法所得不足30萬元的，并處（）罰款。A.30萬元以上60萬元以下B.3萬元以上30萬元以下C.3萬元以上10萬元以下D.10萬元以上30萬元以下【答案】D2、按照《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》規(guī)定，個人申請保薦代表人資格，應當具備以下條件（）。A.①②③⑤B.②③④⑤C.①②③④D.①③④⑤【答案】C3、有效市場細分的條件包括（）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D4、股份有限公司董事不得從事的行為有（）A.I、II、IIIB.II、IVC.III、IVD.I、III、IV【答案】D5、按照《證券公司風險控制指標計算標準規(guī)定》，自營權(quán)益類證券及其衍生品的合計額不得超過（）的100%。A.營業(yè)利潤B.最近3年累計凈利潤C.凈資本D.總資產(chǎn)【答案】C6、外匯期貨又稱()，是以外匯為基礎(chǔ)工具的期貨合約。A.利率期貨B.貨幣期貨C.歐洲期貨D.歐元期貨【答案】B7、經(jīng)營機構(gòu)違反《證券期貨投資者適當性管理辦法》第十條，未按規(guī)定了解所銷售產(chǎn)品或者提供服務(wù)信息或者履行分級義務(wù)的，應當給予警告，并處（）萬元以下罰款；對直接負責的主管人員和其他直接責任人員，給予警告，并處（）萬元以下罰款。A.1；1B.2；2C.3；3D.3；1【答案】C8、(2018年真題)進入期貨交易所進行期貨交易的應當是（）。A.機構(gòu)投資者B.期貨業(yè)協(xié)會會員C.個人投資者D.期貨交易所會員【答案】D9、證券金融公司是中國證監(jiān)會根據(jù)國務(wù)院的決定，批準設(shè)立專司轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)的股份有限公司，證券金融公司不以營利為目的，履行（）職責。A.①②③B.①③④C.②③④D.①②③④【答案】D10、下列說法中，正確的是（）。A.①③B.①②③④C.①②④D.②③④【答案】A11、誠信信息的收集、記錄和使用，應當遵循的原則有（）。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ【答案】B12、申請可轉(zhuǎn)換為股票的公司債券上市交易，應當向證券交易所報送的文件不包括（）。A.公司營業(yè)執(zhí)照B.公司債券募集辦法C.保薦人出具的上市保薦書D.審計報告【答案】D13、對于經(jīng)過限期整改后，仍然不符合為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的證券公司，（）有資格撤銷其資格。A.中國證監(jiān)會B.中國證券業(yè)協(xié)會C.中央國債登記結(jié)算有限責任公司D.中國人民銀行【答案】A14、下列選項中，可以擔任證券公司實際控制人的有（）。A.①②B.①④C.③④D.②③【答案】A15、(2019年真題)證券公司經(jīng)營證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)、證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)、融資融券業(yè)務(wù)和證券承銷與保薦業(yè)務(wù)中兩種以上業(yè)務(wù)的，其董事會應當設(shè)立（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】A16、下列關(guān)于股份有限公司的說法，不正確的是()。A.董事會會議，可以他人代為出席B.股東大會選舉董事，實行累積投票制C.股東大會的所有決議，只要出席會議的股東所持表決權(quán)過半數(shù)就能通過D.股東大會應當每年召開一次年會【答案】C17、證券公司應與委托人通過簽署書面代銷合同明確雙方的權(quán)利義務(wù)以及在信息披露、風險揭示、咨詢查詢、投訴處理、違約方面應急預案和后續(xù)處理機制等方面的分工，因（）由委托人承擔，證券公司不承擔任何擔保責任。A.①B.②③C.①②③D.①②④【答案】C18、使用中國證券登記結(jié)算有限責任公司網(wǎng)絡(luò)投票系統(tǒng)進行投票的具體流程包括（）。A.Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ【答案】B19、（2016年真題）下列屬于董事會職權(quán)的是（）。A.審議批準董事會的報告B.對公司清算作出決議C.修改公司章程D.決定聘任或者解聘公司經(jīng)理及其報酬事項【答案】D20、下列關(guān)于保薦人提供虛假證明文件、出具證明文件重大失實的法律責任中，錯誤的是（）。A.保薦人出具有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏的保薦書，或者不履行其他法定職責的，責令改正，給予警告，沒收業(yè)務(wù)收入，并處以業(yè)務(wù)收入1倍以上10倍以下的罰款B.沒有業(yè)務(wù)收入或者業(yè)務(wù)收入不足100萬元的，處以100萬元以上1000萬元以下的罰款C.情節(jié)嚴重的，并處暫?；蛘叱蜂N保薦業(yè)務(wù)許可D.對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處以100萬元以上500萬元以下的罰款【答案】D21、(2018年真題)下列關(guān)于證券發(fā)行的描述中，正確的是（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A22、公司代發(fā)行人發(fā)售證券，在承銷期結(jié)束時，將未售出的證券全部退還給發(fā)行人。這是（）。A.統(tǒng)銷B.包銷C.代銷D.直銷【答案】C23、證券公司申請保薦業(yè)務(wù)資格，應當具備的條件不包括（）。A.保薦代表人不少于4人B.注冊資本不低于人民幣1億元，凈資本不低于人民幣6000萬元C.最近3年內(nèi)未因重大違法違規(guī)行為受到行政處罰D.具有良好的保薦業(yè)務(wù)團隊且專業(yè)結(jié)構(gòu)合理，從業(yè)人員不少于35人，其中最近3年從事保薦相關(guān)業(yè)務(wù)的人員不少于20人【答案】B24、在交易所上市交易的并經(jīng)交易所認可的可作為融資買人或融資賣出的證券統(tǒng)稱為標的證券，標的證券主要包括（）。A.①②③B.①③④C.①②④D.①②③④【答案】D25、證券（股票類）發(fā)行規(guī)模達到一定數(shù)量的，可以采用聯(lián)合保薦，但參與聯(lián)合保薦的保薦機構(gòu)不得超過（）家。A.2B.3C.4D.5【答案】A26、（）依法對保薦機構(gòu)及其保薦代表人進行自律管理。A.中國證券業(yè)協(xié)會B.財政部C.中國證監(jiān)會D.國務(wù)院【答案】A27、（2017年真題）機構(gòu)或者其管理人員對從業(yè)人員發(fā)出指令涉嫌違法違規(guī)的，從業(yè)人員可按照所在機構(gòu)內(nèi)部程序向（）報告。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅳ【答案】B28、下列關(guān)于公司組織機構(gòu)中公司職工代表的表述中，不符合《公司法》規(guī)定的是()。A.股份有限公司董事會成員中應當包括公司職工代表B.股份有限公司監(jiān)事會成員中應當包括公司職工代表C.國有獨資公司董事會成員中應當包括公司職工代表D.國有獨資公司監(jiān)事會成員中應當包括公司職工代表【答案】A29、未按《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》規(guī)定向證券主管部門履行報告、年檢義務(wù)的，由地方證辦（中國證監(jiān)會）單處或者并處警告、沒收違法所得、（）罰款。A.5000以上1萬元以下B.5000以上2萬元以下C.1萬元以上2萬元以下D.1萬元以上3萬元以下【答案】D30、下列情形不得再次公開發(fā)行公司債券的有（）。A.①③B.②③C.②④D.③④【答案】A31、下列關(guān)于證券投資顧問業(yè)務(wù)與財務(wù)顧問、證券承銷保薦業(yè)務(wù)關(guān)系的說法中，正確的有（）。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅱ.ⅣC.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ【答案】B32、經(jīng)營機構(gòu)違反《證券期貨投資者適當性管理辦法》的（）情形，應當給予警告，并處3萬元以下罰款；對直接負責的主管人員和其他直接責任人員，給予警告，并處3萬元以下罰款。A.①②③④⑥B.②③④⑤⑥C.①③④⑤⑥D(zhuǎn).①②③⑤⑥【答案】D33、(2018年真題)下列選項中，不屬于能源期貨的是（）。A.菜籽油B.燃料油C.汽油D.原油【答案】A34、違反法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會有關(guān)規(guī)定，情節(jié)嚴重的，可以對有關(guān)責任人員采?。ǎ┠曛粒ǎ┠甑淖C券市場禁入措施。A.5；10B.3；5C.2；5D.1；3【答案】B35、下列說法錯誤的是（）。A.研究銷售人員不得參與對分析師等研究人員的考核B.要強化媒體合作管理C.采取有效措施提供證券研究報告相應的后續(xù)服務(wù)和解讀服務(wù)，防止誤導公眾投資者D.外部評選結(jié)果是作為證券分析師薪酬激勵的依據(jù)之一【答案】D36、科創(chuàng)板的網(wǎng)下投資者應當向（）注冊，接受其管理。A.中國證監(jiān)會B.中國證券業(yè)協(xié)會C.中國人民銀行D.財政部【答案】B37、關(guān)于證券公司參與區(qū)域性股權(quán)市場的業(yè)務(wù)范圍，以下說法錯誤的是（）。A.證券公司可以參股、控股區(qū)域性股權(quán)市場運營機構(gòu)B.證券公司分支機構(gòu)經(jīng)證券公司批準即可全面開展區(qū)域性股權(quán)市場相關(guān)業(yè)務(wù)C.證券公司可以在區(qū)域性股權(quán)市場推薦企業(yè)掛牌D.證券公司可以承銷可轉(zhuǎn)換為股票的公司債券，推薦本公司承銷的可轉(zhuǎn)換為股票的公司債券在區(qū)域性股權(quán)市場掛牌轉(zhuǎn)讓【答案】B38、證券經(jīng)紀人制度的主要內(nèi)容不包括（）。A.證券公司應當建立健全證券經(jīng)紀人管理制度，采取有效措施，對證券經(jīng)紀人及其執(zhí)業(yè)行為實施集中統(tǒng)一管理，保障證券經(jīng)紀人具備基本的職業(yè)道德和業(yè)務(wù)素質(zhì)，防止證券經(jīng)紀人在執(zhí)業(yè)過程中從事違法違規(guī)或者超越代理權(quán)限、損害客戶合法權(quán)益的行為B.證券經(jīng)紀人只能接受一家證券公司的委托，并應當專門代理證券公司從事客戶招攬和客戶服務(wù)等活動C.證券公司應當對證券經(jīng)紀人進行不少于60個小時的執(zhí)業(yè)前培訓，其中法律法規(guī)和職業(yè)道德的培訓時間不少于30個小時D.證券公司應當將證券經(jīng)紀人的執(zhí)業(yè)行為納入合規(guī)管理范圍，并建立科學合理的證券經(jīng)紀人績效考核制度，將證券經(jīng)紀人執(zhí)業(yè)行為的合規(guī)性納入其績效考核范圍【答案】C39、證券金融公司是中國證監(jiān)會根據(jù)國務(wù)院的決定，批準設(shè)立專司轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)的股份有限公司，證券金融公司不以營利為目的，履行的職責有（）。A.①②③B.①③④C.②③④D.①②③④【答案】D40、下列關(guān)于證券公司各層級內(nèi)部控制職責的說法，錯誤的是（）。A.董事會對內(nèi)部控制的有效性負最終責任B.直接從事業(yè)務(wù)經(jīng)營活動的部門有義務(wù)向公司報告內(nèi)部控制的缺陷C.經(jīng)理層組織實施各類風險的識別與評估D.監(jiān)事會每年至少進行一次全面的內(nèi)部控制檢查評價工作【答案】D41、未經(jīng)批準發(fā)行或者變相發(fā)行公司債券的，以及未通過證券經(jīng)營機構(gòu)發(fā)行企業(yè)證券的，責令停止發(fā)行活動，退還非法所抽資金，處于相當于非法所籌資金金額（）以下的罰款。A.5％B.10％C.15％D.20％【答案】A42、按照《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》的規(guī)定，參加從業(yè)資格考試的人員，違反考場規(guī)則，擾亂考場秩序的，在（）不得參加資格考試。A.6個月內(nèi)B.1年內(nèi)C.2年內(nèi)D.5年內(nèi)【答案】C43、證券登記結(jié)算機構(gòu)設(shè)立的條件包括（）。A.①②③B.②③C.①③D.①②【答案】A44、證券投資顧問服務(wù)協(xié)議應當約定，自簽訂協(xié)議之日起5個工作日內(nèi)，客戶可以（）通知方式提出解除協(xié)議。A.郵件B.口頭C.書面D.電話【答案】C45、經(jīng)證監(jiān)會核準可依照《上市公司并購重組財務(wù)顧問業(yè)務(wù)管理辦法》的規(guī)定從事上市公司并購重組財務(wù)顧問業(yè)務(wù)的機構(gòu)是（）。A.Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ【答案】D46、下列屬于集資詐騙罪的刑事立案追訴標準的是（）。A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ【答案】D47、下列關(guān)于科創(chuàng)板的說法，正確的有（）。A.①②④B.①②③C.①③④D.①②③④【答案】A48、下列關(guān)于公司設(shè)立方式的說法，錯誤的是（）。A.股份有限公司只能采取發(fā)起設(shè)立的方式由全體股東出資設(shè)立B.有限責任公司只能采取發(fā)起設(shè)立的方式C.股份有限公司的設(shè)立，可以采取發(fā)起設(shè)立的方式D.設(shè)立公司應當依法向公司登記機關(guān)申請設(shè)立登記【答案】A49、當可疑交易符合下列情形之一的（），證券公司還應當以電子形式或書面形式向所在地中國人民銀行或者其分支機構(gòu)報告，并配合反洗錢調(diào)查。A.①②④B.①②③C.②③④D.①③④【答案】A50、證券投資咨詢?nèi)藛T違反（）的，由中國證監(jiān)會派出機構(gòu)單處或者并處警告、沒收違法所得、1萬元以上3萬元以下罰款。A.①②③B.①②④C.①③④D.①②③④【答案】A51、下列有關(guān)公開發(fā)行公司債券應當符合的條件，正確的是（）。A.①②B.①③C.①④D.①②④【答案】A52、出現(xiàn)下列（）情形，不能成為持有證券公司5%以上股權(quán)的股東、實際控制人A.最近3年無重大違法違規(guī)記錄或重大不良誠信記錄B.凈資產(chǎn)超過1億元人民幣C.因故意犯罪被判處刑罰，刑罰未執(zhí)行完畢D.股權(quán)結(jié)構(gòu)清晰【答案】C53、客戶融資買入證券的，應當以()方式償還向證券公司融入的資金。A.買券還券B.直接還券C.直接還款D.買券還款【答案】C54、下列關(guān)于公司的說法不正確的是（）。A.凡是依法設(shè)立的企業(yè)都是公司B.凡是依法設(shè)立的公司都是法人C.公司享有法人財產(chǎn)權(quán)D.公司是依照《中華人民共和國公司法》設(shè)立的企業(yè)法人【答案】A55、證券公司應當將子公司的風險管理納入統(tǒng)一體系，對其風險管理工作