證券從業(yè)之金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)過關(guān)檢測(cè)分析A卷附答案

證券從業(yè)之金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)過關(guān)檢測(cè)分析A卷附答案

單選題（共50題）1、貨幣市場(chǎng)基金是僅以貨幣市場(chǎng)工具為投資對(duì)象的一種基金，其投資對(duì)象期限較短，一般在（）年以內(nèi)。A.1B.2C.3D.5【答案】A2、按照《證券法》的規(guī)定，中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)該行使下列（）職責(zé)。A.①②③④B.①③④⑤C.②③④⑤D.①②③④⑤【答案】B3、以下關(guān)于公開發(fā)行股票的特點(diǎn)中，錯(cuò)誤的是（）。A.發(fā)行條件比較嚴(yán)格B.發(fā)行程序比較簡(jiǎn)單C.登記核準(zhǔn)的時(shí)間較長(zhǎng)D.發(fā)行費(fèi)用較高【答案】B4、（2021年真題）下列關(guān)于個(gè)人投資者投資基金所涉及的稅收的說法，正確的有（??）A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C5、基金管理公司申請(qǐng)開展特定客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)需要具備的基本條件不包括()。A.凈資產(chǎn)不低于2億元人民幣B.經(jīng)營(yíng)行為規(guī)范C.在最近一個(gè)季度末資產(chǎn)管理規(guī)模不低于100億元人民幣D.沒有因違法違規(guī)行為正在被監(jiān)管機(jī)構(gòu)調(diào)查等【答案】C6、投資者獲得上市公司送股時(shí)（），納稅規(guī)定與派現(xiàn)相同。A.需重新進(jìn)行利潤(rùn)評(píng)估B.需繳納所得稅C.不需重新進(jìn)行利潤(rùn)評(píng)估D.不需繳納所得稅【答案】B7、（2019年真題）投資人可在基金合同約定的時(shí)間和場(chǎng)所向基金管理公司申購(gòu)和贖回的基金被稱為（）。A.風(fēng)險(xiǎn)基金B(yǎng).開放式基金C.產(chǎn)業(yè)基金D.封閉式基金【答案】B8、目前，在我國(guó)從數(shù)量上看，是證券市場(chǎng)（）最廣泛的投資者。A.機(jī)構(gòu)投資者B.非銀行金融機(jī)構(gòu)C.個(gè)人投資者D.證券公司【答案】C9、可轉(zhuǎn)換債券的發(fā)行條件包括（）。A.①③④B.①②③C.②③④D.①②③④【答案】D10、（）是指具有法人資格的非金融企業(yè)在銀行間債券市場(chǎng)按照計(jì)劃分期發(fā)行的，約定在一定期限還本付息的債務(wù)融資工具。A.短期融資券B.中期票據(jù)C.企業(yè)債D.公司債【答案】B11、（2018年真題）《中華人民共和國(guó)公司法》規(guī)定，公司的剩余資產(chǎn)在分配給股東之前，其支付順序?yàn)椋ǎ.清算費(fèi)用、繳付所欠稅款、員工工資、勞動(dòng)保險(xiǎn)費(fèi)用、清償公司債務(wù)B.清算費(fèi)用、繳付所欠稅款、勞動(dòng)保險(xiǎn)費(fèi)用、員工工資、清償公司債務(wù)C.清算費(fèi)用、員工工資、勞動(dòng)保險(xiǎn)費(fèi)用、繳付所欠稅款、清償公司債務(wù)D.清算費(fèi)用、員工工資、繳付所欠稅款、勞動(dòng)保險(xiǎn)費(fèi)用、清償公司債務(wù)【答案】C12、證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)對(duì)證券公司的日常監(jiān)管分為()。A.現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)管和事前監(jiān)管B.現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)管和非現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)管C.事前監(jiān)管和事后監(jiān)管D.事前監(jiān)管和事中監(jiān)管【答案】B13、根據(jù)《證券市場(chǎng)禁入規(guī)定》，在禁入期間，被認(rèn)定為市場(chǎng)禁入者的人員有（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅣC.Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A14、經(jīng)中國(guó)人民銀行核準(zhǔn)發(fā)行金融債券的，發(fā)行人應(yīng)于每期金融債券發(fā)行前（）個(gè)工作日披露募集說明書和發(fā)行公告。A.1B.2C.3D.5【答案】C15、以下關(guān)于基金資產(chǎn)估值的基本原則說法正確的是（）。A.①②③B.②③④C.①②④D.①③④【答案】A16、做市商向市場(chǎng)提供雙向報(bào)價(jià)，投資者根據(jù)報(bào)價(jià)選擇是否與做市商交易的制度是（）。A.協(xié)議交易制度B.競(jìng)價(jià)交易制度C.合同交易制度D.做市商交易制度【答案】D17、基金管理人可以對(duì)選擇后端收費(fèi)方式的投資人根據(jù)其持有期限適用不同的后端申購(gòu)費(fèi)率標(biāo)準(zhǔn)。對(duì)于持有期低于（）的投資人，基金管理人不得免收其后端申購(gòu)費(fèi)用。A.1年B.2年C.3年D.5年【答案】C18、經(jīng)證券公司書面同意，證券金融公司可以有償使用證券公司交存的（）。A.保證金B(yǎng).基金C.證券D.資本【答案】A19、關(guān)于證券委托中的網(wǎng)上委托，下列表述中正確的是（）。A.證券公司需要通過互聯(lián)網(wǎng)或移動(dòng)通訊網(wǎng)絡(luò)的網(wǎng)上證券交易系統(tǒng)，向客戶提供服務(wù)B.網(wǎng)上委托是柜臺(tái)委托的一種形式C.客戶需要通過營(yíng)業(yè)部設(shè)置的專用委托電腦終端，自行將委托內(nèi)容輸入電腦交易系統(tǒng)D.上網(wǎng)終端包括電子計(jì)算機(jī)、手機(jī)、傳真機(jī)等設(shè)備【答案】A20、個(gè)人投資者投資行為的特點(diǎn)包括（）。A.①②③B.①③④C.②③④D.①②④【答案】B21、按照我國(guó)《證券法》的規(guī)定，在（）情況下，證券交易所可以釆取技術(shù)性停牌的措施。A.股票漲幅較大B.股票跌幅較大C.根據(jù)需要D.突發(fā)事件影響證券交易的正常進(jìn)行【答案】D22、證券公司開展自營(yíng)業(yè)務(wù)要求（）。A.①②③B.①②④C.①③④D.②③④【答案】A23、()是基金管理公司最核心的一項(xiàng)業(yè)務(wù)。A.證券投資基金業(yè)務(wù)B.受托資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)C.投資咨詢服務(wù)D.企業(yè)年金管理業(yè)務(wù)【答案】A24、業(yè)界習(xí)慣將企業(yè)債券劃分為（）。A.城投債企業(yè)債券、產(chǎn)業(yè)類企業(yè)債券、集合類企業(yè)債券B.城投債企業(yè)債券、項(xiàng)目收益?zhèn)?、產(chǎn)業(yè)類企業(yè)債券、C.可續(xù)期債券、項(xiàng)目收益?zhèn)a(chǎn)業(yè)類企業(yè)債券D.可續(xù)期債券、集合類企業(yè)債券、產(chǎn)業(yè)類企業(yè)債券【答案】A25、下列關(guān)于創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)的說法中，正確的有（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ【答案】B26、開放式基金的特點(diǎn)有()A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅡC.Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅳ【答案】B27、次級(jí)債務(wù)是指由銀行發(fā)行的，固定期限不低于（）年，除非銀行倒閉或清算不用于彌補(bǔ)銀行日常經(jīng)營(yíng)損失，且該項(xiàng)債務(wù)的索償權(quán)排在存款和其他負(fù)債之后的商業(yè)銀行長(zhǎng)期債務(wù)。A.1B.3C.5D.7【答案】C28、一般而言，政府債券所面臨的風(fēng)險(xiǎn)主要有（）。A.Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、ⅡD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A29、證券金融公司應(yīng)當(dāng)建立（）機(jī)制，有效識(shí)別、評(píng)估、控制公司經(jīng)營(yíng)管理中的各類風(fēng)險(xiǎn)。A.風(fēng)險(xiǎn)控制B.資本管理C.合規(guī)管理D.制度管理【答案】A30、投資者保護(hù)基金公司與中國(guó)證監(jiān)會(huì)相互合作，一同加強(qiáng)對(duì)中國(guó)證券市場(chǎng)的監(jiān)管，兩者的合作包括（）。A.①②③B.①③④C.②③④D.①②③④【答案】D31、下列可以成為持有證券公司5%以上股權(quán)的股東、實(shí)際控制人的情形的是()。A.凈資產(chǎn)低于實(shí)收資本的50%B.不能清償?shù)狡趥鶆?wù)C.因故意犯罪被判處刑罰，刑罰執(zhí)行完畢逾5年D.負(fù)債達(dá)到凈資產(chǎn)的50%【答案】C32、下列選項(xiàng)中，利率在償付期限內(nèi)發(fā)生變化的是（）A.貼現(xiàn)債券B.附息債券C.息票累積債券D.浮動(dòng)利率債券【答案】D33、（2018年真題）基金托管費(fèi)是支付給（）的費(fèi)用。A.基金托管人B.基金管理人C.證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)D.基金持有人【答案】A34、（2021年真題）在委托受理的驗(yàn)證和審單環(huán)節(jié)，證券經(jīng)紀(jì)商要根據(jù)（??）的交易規(guī)則，審查客戶的證件和委托單。A.中國(guó)金融期貨價(jià)交易所B.中國(guó)登記結(jié)算公司C.證券交易所D.證券業(yè)協(xié)會(huì)【答案】C35、下列屬于證券服務(wù)機(jī)構(gòu)的有（）A.①②③B.②③④C.①②④D.①②③④【答案】D36、下列（）股票發(fā)行制度直接影響有關(guān)參與各方的利益分配。A.發(fā)行主體B.發(fā)行監(jiān)管制度C.發(fā)行方式D.發(fā)行定價(jià)【答案】C37、中國(guó)銀行保險(xiǎn)監(jiān)督管理委員會(huì)成立時(shí)間是（）年。A.2015B.2016C.2017D.2018【答案】D38、債券票面上的基本要素有()。A.Ⅰ.ⅡB.Ⅲ.ⅣC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D39、行業(yè)因素包括定性因素和定量因素，常見的行業(yè)因素有（）。A.①②③B.①②③④C.①②④D.②③④【答案】C40、根據(jù)證券化的基礎(chǔ)資產(chǎn)不同，不能作為證券化基礎(chǔ)資產(chǎn)的是()A.不動(dòng)產(chǎn)證券化B.應(yīng)收賬款證券化C.信貸資產(chǎn)證券化D.P2P資產(chǎn)證券化【答案】D41、證券交易所的職能包括（）。A.①②③B.①②④C.②③④D.①②③④【答案】D42、關(guān)于公司的盈利水平影響股票的描述中，錯(cuò)誤的是（）。A.—般來說，預(yù)期公司盈利增加，股票市場(chǎng)價(jià)格上漲B.預(yù)期公司盈利減少，股票市場(chǎng)價(jià)格下降C.股票價(jià)格的漲跌和公司盈利的變化完全同時(shí)發(fā)生D.公司的盈利水平是影響股票投資價(jià)值的基本因素之一【答案】C43、企業(yè)的組織形式有（）A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅡC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅲ、Ⅳ【答案】C44、證券經(jīng)紀(jì)商在收到客戶委托后，應(yīng)當(dāng)對(duì)下列（）內(nèi)容進(jìn)行審查。A.①②③B.①②④C.②③④D.①③④【答案】A45、聲譽(yù)風(fēng)險(xiǎn)管理的方法包括（）。A.①②③B.①③④C.①②④D.①②③④【答案】D46、根據(jù)《上海證券交易所科創(chuàng)板股票上市規(guī)則》，發(fā)行人申請(qǐng)?jiān)谏辖凰苿?chuàng)板上市，應(yīng)當(dāng)符合下列條件（）。A.①②③B.①②④C.①④D.②④【答案】C47、股票價(jià)格指數(shù)的編制步驟包括（）A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】A48、側(cè)袋機(jī)制，是將基金投資組合中的特定資產(chǎn)從原有賬戶分離至一個(gè)專門賬戶進(jìn)行處置清算。其中，特定資產(chǎn)不包括（）。A.無可參考的活躍市場(chǎng)價(jià)格且采用估值技術(shù)仍導(dǎo)致公允價(jià)值存在重大