2022-2023年度證券從業(yè)之證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)練習(xí)題(一)及答案

2022-2023年度證券從業(yè)之證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)練習(xí)題(一)及答案

單選題（共57題）1、（2017年真題）證券公司應(yīng)當(dāng)在其經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所顯著位置或者其網(wǎng)站公開(kāi)的信息包括（）。A.Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B2、證券公司信用業(yè)務(wù)賬戶體系中，用于記錄證券公司持有的擬向客戶融出的證券和客戶歸還的證券，不得用于證券買(mǎi)賣(mài)的是（）A.信用交易證券交收賬戶B.融券專(zhuān)用證券賬戶C.信用交易資金交收賬戶D.客戶信用交易擔(dān)保證券賬【答案】B3、針對(duì)公募基金，證券公司應(yīng)當(dāng)履行的持續(xù)為投資人提供信息的服務(wù)包括（）。A.①②③B.①③④C.②③④D.①②③④【答案】D4、證券公司應(yīng)當(dāng)將子公司的風(fēng)險(xiǎn)管理納入統(tǒng)一體系，子公司風(fēng)險(xiǎn)管理工作負(fù)責(zé)人應(yīng)在（）指導(dǎo)下開(kāi)展風(fēng)險(xiǎn)管理工作，并向（）履行風(fēng)險(xiǎn)報(bào)告義務(wù)。A.首席風(fēng)險(xiǎn)官；證券公司董事會(huì)B.首席風(fēng)險(xiǎn)官；子公司董事會(huì)C.首席風(fēng)險(xiǎn)官；首席風(fēng)險(xiǎn)官D.子公司董事會(huì)；子公司董事會(huì)【答案】C5、財(cái)務(wù)顧問(wèn)承擔(dān)持續(xù)督導(dǎo)責(zé)任，結(jié)合上市公司定期報(bào)告的披露，財(cái)務(wù)顧問(wèn)應(yīng)做好的工作不包括（）。A.督促并購(gòu)重組當(dāng)事人按照相關(guān)程序規(guī)范實(shí)施并購(gòu)重組方案，及時(shí)辦理產(chǎn)權(quán)過(guò)戶手續(xù)，并依法履行報(bào)告和信息披露的義務(wù)B.督促上市公司按照《上市公司治理準(zhǔn)則》的要求規(guī)范運(yùn)作C.督促和堅(jiān)持申報(bào)人履行對(duì)市場(chǎng)公開(kāi)作出相關(guān)承諾的情況D.結(jié)合上市公司披露的定期報(bào)告出具持續(xù)督導(dǎo)意見(jiàn)，并在前述定期報(bào)告披露后5日內(nèi)向上市公司所在地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告【答案】D6、關(guān)于中小企業(yè)板塊，下列說(shuō)法中正確的有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】A7、國(guó)有獨(dú)資公司屬于特殊的（）。A.有限責(zé)任公司B.一人有限責(zé)任公司C.股份有限公司D.個(gè)人獨(dú)資企業(yè)【答案】A8、流動(dòng)性覆蓋率等于優(yōu)質(zhì)流動(dòng)性資產(chǎn)除以未來(lái)（）天現(xiàn)金凈流出量。A.30B.60C.90D.15【答案】A9、證券公司停業(yè)、解散或者破產(chǎn)的，應(yīng)當(dāng)經(jīng)（）批準(zhǔn)，并按照有關(guān)規(guī)定安置客戶、處理未A.國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)B.證券交易所C.證券業(yè)協(xié)會(huì)D.證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)【答案】A10、操縱證券、期貨市場(chǎng)表現(xiàn)為利用資金、信息等優(yōu)勢(shì)或者濫用職權(quán)操縱市場(chǎng)、制造市場(chǎng)假象，影響證券、期貨市場(chǎng)。下列選項(xiàng)中屬于操縱證券、期貨市場(chǎng)手段的是（）。A.發(fā)行人的董事在涉及證券發(fā)行的信息尚未公開(kāi)前，從事與該信息相關(guān)的證券交易活動(dòng)B.某基金管理人與他人串通以事先約定好的時(shí)間進(jìn)行交易C.某一散戶在某一時(shí)點(diǎn)進(jìn)行大額證券買(mǎi)賣(mài)D.某行業(yè)協(xié)會(huì)工作人員將對(duì)證券交易價(jià)格有重大影響的信息暗示給他人從而將該證券賣(mài)出【答案】B11、下列關(guān)于證券業(yè)務(wù)專(zhuān)業(yè)人員范圍的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是()。A.證券公司中從事自營(yíng)、經(jīng)濟(jì)、承銷(xiāo)等業(yè)務(wù)的專(zhuān)業(yè)人員，不包括相關(guān)部門(mén)的管理人員B.基金管理公司中從事基金銷(xiāo)售、研究分析、投資管理等業(yè)務(wù)的專(zhuān)業(yè)人員C.證券資信評(píng)估機(jī)構(gòu)中從事證券資信評(píng)估業(yè)務(wù)的專(zhuān)業(yè)人員D.中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定需要取得從業(yè)資格和職業(yè)資格證書(shū)的其他人員【答案】A12、按照《證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)計(jì)算標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定》，一般來(lái)說(shuō)，證券公司自營(yíng)業(yè)務(wù)，持有一種非權(quán)益類(lèi)證券的規(guī)模不得超過(guò)其總規(guī)模的（）。A.10％B.20％C.30％D.50％【答案】B13、（2017年真題）下列不屬于操縱市場(chǎng)行為的是（）。A.單獨(dú)或者通過(guò)合謀，集中資金優(yōu)勢(shì)、持股優(yōu)勢(shì)或者利用信息優(yōu)勢(shì)聯(lián)合或者連續(xù)買(mǎi)賣(mài)，操縱證券交易價(jià)格或數(shù)量B.與他人串通，以事先約定的時(shí)間、價(jià)格和方式相互進(jìn)行證券交易，影響證券交易價(jià)格或者證券交易量C.在自己實(shí)際控制的賬戶之間進(jìn)行證券交易，影響證券交易價(jià)格或者證券交易量D.內(nèi)幕人員向他人泄露內(nèi)幕信息，使他人利用該信息進(jìn)行內(nèi)幕交易【答案】D14、關(guān)于金融資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的相關(guān)規(guī)范中，對(duì)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)實(shí)施監(jiān)管應(yīng)該遵循的原則（）。A.①②③④B.①②③C.①②D.②③④【答案】A15、證券公司、資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)為集合資產(chǎn)管理計(jì)劃單獨(dú)開(kāi)立（）。A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.ⅣC.Ⅰ.ⅢD.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ【答案】C16、證券公司對(duì)其證券自營(yíng)業(yè)務(wù)與其他業(yè)務(wù)不依法分開(kāi)辦理，混合操作的，對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處以三萬(wàn)元以上十萬(wàn)元以下的罰款，情節(jié)嚴(yán)重的，可撤銷(xiāo)其（??）。A.Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、ⅡC.Ⅰ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A17、按照《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第十條的規(guī)定，凈資產(chǎn)低于實(shí)收資本的（）％，或者或有負(fù)債達(dá)到凈資產(chǎn)的（）％的單位或者個(gè)人，不得成為持有證券公司5％以上股權(quán)的股東、實(shí)際控制人。A.①④B.③④C.④④D.①②【答案】C18、關(guān)于對(duì)集資詐騙罪和非法吸收公眾存款罪刑事立案追訴標(biāo)準(zhǔn)的理解錯(cuò)誤的有（）。A.個(gè)人集資詐騙，數(shù)額在10萬(wàn)元以上的B.單位集資詐騙，數(shù)額在50萬(wàn)元以上的C.個(gè)人非法吸收公眾存款或者變相吸收公眾存款數(shù)額10萬(wàn)元的D.單位非法吸收公眾存款或者變相吸收公眾存款給存款人造成直接經(jīng)濟(jì)損失數(shù)額達(dá)到50萬(wàn)元以上【答案】C19、證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)以軟件工具、終端設(shè)備等為載體提供建議的，下列說(shuō)法不符合要求的是（）。A.客觀說(shuō)明軟件工具、中斷設(shè)備的功能，不得對(duì)其功能進(jìn)行虛假、不實(shí)、誤導(dǎo)性宣傳B.揭示軟件工具、終端設(shè)備的固有缺陷和使用風(fēng)險(xiǎn)，不得隱瞞或者有重大遺漏C.對(duì)軟件工具、終端設(shè)備所使用的數(shù)據(jù)信息來(lái)源要保密D.表示軟件工具、終端設(shè)備具有選擇證券投資品種或者提示買(mǎi)賣(mài)時(shí)機(jī)功能的，應(yīng)當(dāng)說(shuō)明其方法和局限【答案】C20、下列關(guān)于證券公司工作人員合規(guī)管理職責(zé)的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是()A.簽署并信守相關(guān)合規(guī)承諾B.發(fā)現(xiàn)同事違法違規(guī)行為時(shí)不用向公司報(bào)告C.在業(yè)務(wù)開(kāi)展過(guò)程中主動(dòng)識(shí)別和防范業(yè)務(wù)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)D.積極參加公司安排的合規(guī)培訓(xùn)和合規(guī)宣導(dǎo)活動(dòng)【答案】B21、向不特定對(duì)象發(fā)行證券聘請(qǐng)承銷(xiāo)團(tuán)承銷(xiāo)的，承銷(xiāo)團(tuán)應(yīng)當(dāng)由主承銷(xiāo)和參與承銷(xiāo)的（）組成A.證券公司B.會(huì)計(jì)師事務(wù)所C.律師事務(wù)所D.證券交易所【答案】A22、發(fā)行人和主承銷(xiāo)商應(yīng)當(dāng)對(duì)戰(zhàn)略投資者配售資格進(jìn)行核查。戰(zhàn)略投資者應(yīng)當(dāng)承諾獲得本次配售的股票持有期限不少于（）個(gè)月,持有期自本次公開(kāi)發(fā)行的股票上市之日起計(jì)算。A.3B.6C.9D.12【答案】D23、下列關(guān)于上海證券交易所在債券回購(gòu)交易集中競(jìng)價(jià)時(shí)的要求的說(shuō)法，正確的有()A.Ⅰ.Ⅱ.ⅣB.Ⅱ.ⅢC.Ⅰ.ⅣD.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ【答案】B24、下列關(guān)于證券公司合規(guī)經(jīng)營(yíng)的說(shuō)法，錯(cuò)誤的有（）A.Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ【答案】A25、按照《證券公司投資銀行類(lèi)業(yè)務(wù)內(nèi)部控制指引》的要求，以下關(guān)于證券公司投資銀行類(lèi)業(yè)務(wù)內(nèi)部控制的說(shuō)法中錯(cuò)誤的是（）。A.投資銀行類(lèi)業(yè)務(wù)專(zhuān)職內(nèi)部控制人員數(shù)量不得低于投資銀行類(lèi)業(yè)務(wù)人員總數(shù)的1/10B.內(nèi)部控制人員不得參與存在利益沖突等可能影響其公正履行職責(zé)的項(xiàng)目審核、表決工作C.證券公司合規(guī)、風(fēng)險(xiǎn)管理等內(nèi)部控制部門(mén)應(yīng)當(dāng)作為小組成員參加應(yīng)急處理工作D.內(nèi)部控制執(zhí)行效果評(píng)估每年不得少于2次【答案】D26、下列行為中違反《中國(guó)人民銀行法》的有（）。A.①③④B.①③C.③④D.①②④【答案】A27、建立自營(yíng)業(yè)務(wù)的逐日盯市制度，定期對(duì)自營(yíng)業(yè)務(wù)投資組合的市值變化及其對(duì)公司以()為核心的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控指標(biāo)的潛在影響進(jìn)行敏感性分析和壓力測(cè)試。A.凈資本B.凈利潤(rùn)C(jī).凈收入D.凈收益【答案】A28、開(kāi)展柜臺(tái)市場(chǎng)業(yè)務(wù)的證券公司可以為在其柜臺(tái)市場(chǎng)發(fā)行、銷(xiāo)售與轉(zhuǎn)讓的私募產(chǎn)品提供登記、托管與結(jié)算服務(wù)。下列有關(guān)說(shuō)法中有誤的是（）。A.投資者在柜臺(tái)市場(chǎng)交易私募產(chǎn)品，證券公司應(yīng)當(dāng)為其開(kāi)立產(chǎn)品賬戶B.證券公司應(yīng)當(dāng)在產(chǎn)品登記機(jī)構(gòu)開(kāi)立柜臺(tái)市場(chǎng)自有產(chǎn)品賬戶，不需要其他自有產(chǎn)品賬戶相互隔離C.證券公司應(yīng)當(dāng)在商業(yè)銀行開(kāi)立柜臺(tái)市場(chǎng)客戶資金專(zhuān)用存款賬戶，用于存放柜臺(tái)市場(chǎng)客戶的非第三方存管資金、第三方存管客戶與非第三方存管客戶的待交收資金，并與其他賬戶相互隔離D.證券公司應(yīng)當(dāng)將在商業(yè)銀行開(kāi)立柜臺(tái)市場(chǎng)客戶資金專(zhuān)用存款賬戶，向中國(guó)證監(jiān)會(huì)證券市場(chǎng)交易結(jié)算資金監(jiān)控系統(tǒng)報(bào)備【答案】B29、為降低投資者期權(quán)交易成本，滬深交易所目前提供的組合策略有（）A.①②③B.①②④C.②③④D.①③④【答案】D30、上市公司在1年內(nèi)擔(dān)保金額超過(guò)公司資產(chǎn)總額30%的，應(yīng)當(dāng)由股東大會(huì)作出決議，并經(jīng)（）通過(guò)。A.出席會(huì)議的股東所持表決權(quán)的1/2以上B.出席會(huì)議的股東所持表決權(quán)的2/3以上C.全體股東所持表決權(quán)的1/2以上D.全體股東所持表決權(quán)的1/2以上【答案】B31、股東有權(quán)查閱、復(fù)制的內(nèi)容是()。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅣB.Ⅰ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅢD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D32、下列事項(xiàng)中，（）屬于有限責(zé)任公司的章程中應(yīng)當(dāng)記載的事項(xiàng)。A.①②④⑤⑥B.①②③④⑥⑦C.①②③④⑤⑥⑦D.①②④⑤⑥⑦【答案】A33、有權(quán)對(duì)存放在本機(jī)構(gòu)的客戶的交易結(jié)算資金、委托資金和客戶擔(dān)保賬戶內(nèi)的資金、證券的動(dòng)用情況進(jìn)行監(jiān)督的機(jī)構(gòu)有（）。A.①②④B.①②③C.①③④D.②③④【答案】B34、開(kāi)展基金托管業(yè)務(wù)的一般準(zhǔn)人條件有（）。A.凈資產(chǎn)不低于100億元人民幣B.最近5年無(wú)重大違法違規(guī)記錄C.基金托管部門(mén)擬任高級(jí)管理人員符合法定條件，取得基金從業(yè)資格的人員不低于該部門(mén)員工人數(shù)的一半D.擬從事基金清算、核算、投資監(jiān)督、信息披露、內(nèi)部稽核監(jiān)控等業(yè)務(wù)的執(zhí)業(yè)人員不多于8人【答案】C35、為加強(qiáng)債券交易人員薪酬遞延管理，債券交易人員薪酬與激勵(lì)合計(jì)超過(guò)100萬(wàn)元人民幣的，超過(guò)部分應(yīng)按照等分原則遞延發(fā)放，周期不少于（）年。A.1B.2C.3D.5【答案】B36、下列行為構(gòu)成背信運(yùn)用受托財(cái)產(chǎn)罪的是（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】B37、下列選項(xiàng)中，屬于證券交易內(nèi)幕信息的知情人的有（）。A.②③④B.①③④C.①②④D.①②③④【答案】D38、（）是指主要投資于未上市創(chuàng)業(yè)企業(yè)普通股或者依法可轉(zhuǎn)換為普通股的優(yōu)先股、可轉(zhuǎn)換債券等權(quán)益的股權(quán)投資基金。A.創(chuàng)業(yè)投資基金B(yǎng).可轉(zhuǎn)換投資基金C.小微企業(yè)投資基金D.特殊投資基金【答案】A39、合格境外投資者經(jīng)（）批準(zhǔn)，應(yīng)當(dāng)在托管人處開(kāi)立外匯賬戶和人民幣特殊賬戶，其收支范圍應(yīng)當(dāng)符合國(guó)家外匯管理局的有關(guān)規(guī)定。A.國(guó)家外匯管理局B.中國(guó)人民銀行C.國(guó)務(wù)院D.中國(guó)進(jìn)出口銀行【答案】A40、證券公司申請(qǐng)融資融券業(yè)務(wù)資格應(yīng)具備的條件有（）。A.①②③B.①③④C.①②④D.①②③④【答案】B41、證券公司受期貨公司委托從事中間介紹業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)提供的服務(wù)包括（）。A.代收期貨保證金B(yǎng).使用證券資金賬戶為客戶存取、劃轉(zhuǎn)期貨保證金C.提供期貨行情信息、交易設(shè)施D.代理客戶進(jìn)行期貨交易【答案】C42、證券公司從事證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，接受一個(gè)客戶的單筆委托資產(chǎn)價(jià)值低于規(guī)定的最低限額的，責(zé)令改正，給予警告，沒(méi)收違法所得，并處以（）；沒(méi)有違法所得或者違法所得不足10萬(wàn)元的，處以（）萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下的罰款。A.1倍以上3倍以下；10B.1倍以上5倍以下；10C.1倍以上5倍以下；5D.5倍以上10倍以下；5【答案】B43、證券公司承銷(xiāo)未經(jīng)核準(zhǔn)擅自公開(kāi)發(fā)行的證券的，可采取的處罰措施有()。A.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.ⅡC.Ⅰ.Ⅲ.ⅣD.Ⅱ.Ⅲ【答案】C44、下列關(guān)于劃分產(chǎn)品或服務(wù)風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)時(shí)應(yīng)考慮的因素說(shuō)法，錯(cuò)誤的是（）。A.經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)了解所銷(xiāo)售產(chǎn)品或者所提供服務(wù)的信息，根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)特征和程度，對(duì)銷(xiāo)售產(chǎn)品或者提供的服務(wù)劃分風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)B.投資者仍主動(dòng)要求購(gòu)買(mǎi)風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)高于其風(fēng)險(xiǎn)承受能力的產(chǎn)品或者相關(guān)服務(wù)的，經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)無(wú)需進(jìn)行特別風(fēng)險(xiǎn)警示C.經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)在投資者堅(jiān)持購(gòu)買(mǎi)風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)高于其承受能力的產(chǎn)品時(shí)的職責(zé)經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)根據(jù)產(chǎn)品或者服務(wù)的不同風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)，對(duì)其適合銷(xiāo)售產(chǎn)品或者提供服務(wù)的投資者類(lèi)型作出判斷，并向投資者提出適當(dāng)性匹配意見(jiàn)D.經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)評(píng)估相關(guān)產(chǎn)品或者服務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)不得低于行業(yè)協(xié)會(huì)名錄規(guī)定的風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)【答案】B45、下列關(guān)于基金財(cái)產(chǎn)債權(quán)債務(wù)的說(shuō)法，正確的有（）。A.Ⅰ.Ⅲ、ⅣB.Ⅰ.Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅳ【答案】D46、按照《公司法》的規(guī)定，股份有限公司募集設(shè)立程序主要包括（）。A.①②③④B.①②③C.①②④D.②③④【答案】A47、下列各項(xiàng)符合設(shè)立有限責(zé)任公司的股東人數(shù)要求的是（）。A.25人B.51人C.75人D.100人【答案】A48、根據(jù)證券法律制度的規(guī)定，上市公司公開(kāi)發(fā)行股票所募集的資金，必須按照招股說(shuō)明書(shū)所列資金用途使用。改變招股說(shuō)明書(shū)所列資金用途，必須經(jīng)（）作出決議。A.上市公司股東大會(huì)B.上市公司董事會(huì)C.上市公司監(jiān)事會(huì)D.中國(guó)證監(jiān)會(huì)【答案】A49、（2016年真題）公司公開(kāi)發(fā)行新股需要向證監(jiān)會(huì)報(bào)送的文件有（）。A.Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、ⅡC.Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅳ【答案】B50、非銀行金融機(jī)構(gòu)申請(qǐng)開(kāi)展基金托管業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)按照《證券投資基金法》的規(guī)定向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)送申請(qǐng)材料，中國(guó)證監(jiān)會(huì)自收到申請(qǐng)材料之日起（）個(gè)工作日內(nèi)作出是否受理的決定，并自接受申請(qǐng)材料之日起（）個(gè)工作日內(nèi)作出批準(zhǔn)或不予批準(zhǔn)的決定。A.5；10B.5；20C.10；20D.10；30【答案】B51、《證券法》規(guī)定，證券交易活動(dòng)中，涉及發(fā)行人的經(jīng)營(yíng)、財(cái)務(wù)或者對(duì)該發(fā)行人證券的市場(chǎng)價(jià)格有重大影響的尚未公開(kāi)的信息，為內(nèi)幕信息。下列信息屬于內(nèi)幕信息的是（）。A.①②③B.①②④C.①③④D.②③④【答案】C52、基金募集期間，動(dòng)用募集的資金的，責(zé)令返還，沒(méi)收違法所得，并處違法所得（）罰款。A.1倍以上3倍以下B.1倍以上5